新版排污许可证办理技术指南

前言

根据国家顶层设计，我国环保改革的大幕已经全面拉开，其中实行以排污许可制为核心的污染企业环境管理制度是近期环保改革关键的重头戏之一。为此，国务院、环保部、广东省陆续发布了《控制污染物排放许可制度实施方案》、《排污许可证管理暂行规定》、《广东省控制污染物排放许可实施计划》等政策文件，要求：从2017 年起，所有排污企业需根据各地环保部门制定的时间表，分行业、分批次逐步完成新版排污许可证的申领。

2017年下半年，广东将按照国家要求完成电镀、印染、制革、原料药制造、石化、钢铁、水泥、平板玻璃、有色金属、焦化、氮肥、农药、农副食品等

13 个重点行业排污许可证核发。

一、企业申请排污许可证需了解的十大问题

1.哪些企业需要申报排污许可证

根据暂行规定第四条，应当实行排污许可管理的排污单位包括：排放工业废气或者排放国家规定的有毒有害大气污染物的企业事业单位；集中供热设施的燃煤热源生产运营单位；直接或间接向水体排放工业废水和医疗污水的企业事业单位；城镇或工业污水集中处理设施的运营单位；依法应当实行排污许可管理的其他排污单位。

2.取得排污许可证的时限是什么时候？

按照《固定污染源排污许可分类管理名录（试行）》（“名录”），要求

“分步推进”。结合实施方案和名录要求，率先对火电、造纸行业企业核发排污许可证；《大气污染防治行动计划》和《水污染防治行动计划》重点行业及产能过剩行业企业的排污许可证核发将在2017 年完成；其他固定污染源的排污许可证核发将在2020 年完成。

根据暂行规定第四条和第十四条，对于现有的排污单位，应当在环保部排污许可分类管理名录规定的时限内或省级环保部门规定的期限内取得排污许可证；对于新建项目的排污单位，则应当在投入生产或使用并实际产生排污行为之前取得排污许可证。

3.什么是综合许可管理？

根据暂行规定第六条，环保部门将通过排污许可证对排污单位排放水污染物、大气污染物的各类排污行为实行综合许可管理。也就是说，排污单位排放各类污染物的行为都将在一个综合性的排污许可证中进行规定，一企一证。不同法人单位或其他组织所有的排污单位，应当分别申请和领取排污许可证；同一法人单位或其他组织所有，位于不同地点的排污单位，也应当分别申请和领取排污许可证。

目前，排污许可证的管理内容主要包括大气污染物和水污染物的排放。但是，根据实施方案，随着排污许可制度的深入，排污许可证也将依法逐步纳入固体废弃物、噪声等其他污染物，最终实现排污许可证管理内容的全覆盖。

4.什么是简化管理？

暂行规定第五条规定排污许可应当实施差异化管理，对于污染物产生量和

排放量较小、环境危害程度较低的排污单位实行排污许可简化管理。

根据暂行规定，对实施排污许可简化管理的排污单位，简化管理主要表现在以下方面：

排污许可证由县级环境保护主管部门负责核发；

排污许可证中的载明的许可事项和环境管理要求都可以适当简化；

在申领排污许可证时，可不进行申请前信息公开，申请材料也可以适当简化；

在环保部门监管执法时，被检查的频次可以减少。

5.排污许可证上会有些什么内容？

根据暂行规定，排污许可证分为正本和副本。

排污许可证的正本上会载明排污单位的基本信息，包括排污单位名称、注册地址、法定代表人或者实际负责人、生产经营场所地址、行业类别、组织机构代码、统一社会信用代码等排污单位基本信息，以及排污许可证有效期限、发证机关、发证日期、证书编号和二维码等信息。

排污许可证的副本上会载明四个方面的信息：

A.排污单位的基本信息；

B.许可事项。

许可事项主要包括三个方面：

排污口位置和数量、排放方式、排放去向等。

排放污染物种类、许可排放浓度、许可排放量（根据污染物排放标准、总量控制指标、环境影响评价文件及批复要求等确定）。

法律法规规定的其他许可事项

此外，排污单位承诺执行更加严格的排放浓度和排放量并为此享受国家或

地方优惠政策的，应当将更加严格的排放浓度和排放量在副本中载明；地方人民政府制定的环境质量限期达标规划、重污染天气应对措施中，对排污单位污染物排放有特别要求的，也应当在排污许可证副本中载明。

C.环境管理要求。

环境管理要求主要包括四个方面：

污染防治设施运行、维护，无组织排放控制等环境保护措施要求。

自行监测方案、台账记录、执行报告等要求。

排污单位自行监测、执行报告等信息公开要求。

法律法规规定的其他事项。

D.其他信息。

包括主要生产装置、主要产品及产能、主要原辅材料、产排污环节、污染防治设施、排污权有偿使用和交易等信息。

对于实施排污许可简化管理的排污单位，排污许可证副本中记载的许可事项可只包括排放污染物种类、许可排放浓度，环境管理要求和其他信息也都可以适当简化。

6.国家排污许可证信息平台有什么用？

根据暂行规定第八条，排污许可实施信息化管理。环保部将建设国家排污

许可证管理信息平台（“ 信息平台”），各地现有的排污许可证管理信息平台都将实现数据的逐步接入。排污许可的管理全过程都将在信息平台上进行，包括：环境保护部在统一社会信用代码基础上，通过国家排污许可证管理信息平台对全国的排污许可证实行统一编码；

排污许可证的申请、受理、审核、发放、变更、延续、注销、撤销、遗失

补办都将在信息平台上进行；

排污许可证的执行、监管、社会监督等信息将在信息平台上记录；

排污单位可以在信息平台上进行信息公开，包括申请前的信息公开和执行排污许可证规定时的信息公开。

7.怎么申请排污许可证？

根据暂行规定，申请排污许可证分两步。

首先，排污单位应当在申请之前对主要申请内容进行公开。信息公开的内容包括排污单位基本信息、拟申请的许可事项、产排污环节、污染防治设施。申请前信息公开可以通过信息平台或者其他规定途径等便于公众知晓的方式进行，公开时间不少于5 日。

然后，排污单位应当在国家排污许可证管理信息平台上填报并提交排污许可证申请，同时向有核发权限的环境保护主管部门提交通过平台印制的书面申请材料。排污单位要对申请材料的真实性、合法性、完整性负法律责任。申请材料主要包括以下内容：

排污许可证申请表。主要内容包括：排污单位基本信息，主要生产装置，

废气、废水等产排污环节和污染防治设施，申请的排污口位置和数量、排放方式、排放去向、排放污染物种类、排放浓度和排放量、执行的排放标准；

有排污单位法定代表人或者实际负责人签字或盖章的承诺书。主要承诺内容包括：对申请材料真实性、合法性、完整性负法律责任；按排污许可证的要求控制污染物排放；按照相关标准规范开展自行监测、台账记录；按时提交执行报告并及时公开相关信息等；

排污单位按照有关要求进行排污口和监测孔规范化设置的情况说明；建设项目环境影响评价批复文号，或按照《国务院办公厅关于加强环境监管执法的通知》（国办发〔2014〕56 号）要求，经地方政府依法处理、整顿规范并符合要求的相关证明材料；

法律法规规定的其他材料。

此外，城镇污水集中处理设施还应提供纳污范围、纳污企业名单、管网布置、

最终排放去向等材料。对实行排污许可简化管理的排污单位，上述材料也可以适当简化。

8.哪个部门有核发排污许可证的权限？

排污单位应当向有核发权限的环境保护主管部门提交排污许可证申请。根据暂行规定第七条，简化管理的排污许可证，由县级环境保护主管部门负责核发，其余的排污许可证原则上由地（市）级环境保护主管部门负责核发。地方性法规另有规定的从其规定。

9.什么情况会导致无法获得排污许可证？

根据暂行规定，以下九种情形会导致排污单位无法获得排污许可证：属于国家或地方政府明确规定予以淘汰或取缔的；位于饮用水水源保护区等法律法规明确规定禁止建设区域内；没有符合国家或地方要求的污染防治设施或污染物处理能力；申请的排放浓度不符合国家或地方规定的相关标准和要求，或排放量不符合排污许可证申请与核发技术规范的要求。

申请表中填写的自行监测方案、执行报告上报频次、信息公开方案不符合

相关技术规范要求。

对新改扩建项目的排污单位，不满足环境影响评价文件及其批复的相关要求；

通过污染物排放等量或减量替代削减获得总量指标的，被替代削减的排污单位排污许可证未按规定进行变更；

排污口设置不符合国家或地方的要求；

不符合法律法规规定的其他要求。

10.领到排污许可证就万事大吉了吗？

领到排污许可证并不是排污许可管理的终点，而是开端。根据暂行规定，排污单位在获得排污许可证后，应当在生产经营场所内方便公众监督的位置悬挂排污许可证正本，还应当严格执行排污许可证的规定，遵守下列要求：排污口位置和数量、排放方式、排放去向、排放污染物种类、排放浓度和排放量、执行的排放标准等符合排污许可证的规定，不得私设暗管或以其他方式逃避监管。

落实重污染天气应急管控措施、遵守法律规定的最新环境保护要求等。

按排污许可证规定的监测点位、监测因子、监测频次和相关监测技术规范开展自行监测并公开。

按规范进行台账记录，主要内容包括生产信息、燃料、原辅材料使用情况、污染防治设施运行记录、监测数据等。

按排污许可证规定，定期在国家排污许可证管理信息平台填报信息，编制排污许可证执行报告，及时报送有核发权的环境保护主管部门并公开，执行报

告主要内容包括生产信息、污染防治设施运行情况、污染物按证排放情况等。

法律法规规定的其他义务。

此外，在有关情况发生变更的时候，排污单位还应当申请变更排污许可证；排污许可证有效期届满后，应当申请延续排污许可证；排污许可证发生遗失、损毁的，应当申请补发排污许可证。

排污许可管理将贯穿企业生产排污的全过程，是企业排放污染物的基本依据。加强企业环境合规管理，及时申领排污许可证，严格执行排污许可证的规定，履行环境法律义务，才能保障企业的有序生产和长期发展。

二、新旧排污许可证对比

1. 新旧排污证对比

经全面核对，新证与旧证相比，具有程序网络化、表格附件多、体现生产治污管理全过程、技术化专业化规范化的特点，办理难度和要求大大高于旧证办理。对比情况具体如下：

三、新证办理的重点和难点

按照《控制污染物排放许可制实施方案》国办发〔2016〕81 号、《排污许可证管理暂行规定》（环水体[2016]186 号）、《关于开展火电、造纸行业和京津冀试点城市高架源排污许可证管理工作的通知》（环水体[2016]189 号）、《造纸行业排污许可证申请与核发技术规范》、《火电行业排污许可证申请与核发技术规范》、《水泥行业排污许可证申请与核发技术规范》、《钢铁行业排污许可证申请与核发技术规范》和《电镀行业排污许可证申请与核发技术规范》（征求意见稿）等文件要求，整理出了新证办理的重点和难点，具体如下：

（1）办理流程由纸版提交转变为网上申报为主

企业首先需在国空排污许可信息公开系统上注册，填写有关申请表，并将有关信息向社会公开，然后向有核发权限的环境保护主管部门提交通过平台印刷的书面申请材料。

版排污许可证的申领，强化了网上申报的工作，要求企业学习、熟悉国家排污许可证技术规范和排污许可证管理信息平台的使用。

（2）填写的表格多、内容全面详细具体、涵盖生产、治污、管理全过程新排污许可证申请表，企业需填写的信息内容非常全面、详细，申请表

格达到20 个以上。涵盖了排污单位基本情况（排污单位基本信息、主要产品及产能、主要原辅材料及燃料、产排污环节、污染物及污染治理设施）、污染物排放信息（排放口基本情况、排放执行标准、申请排放信息）、环境管理要求（自行监测、环境管理台账记录）等内容。要求企业建有比较完善的环境管理制度，更加规范、专业填写申报。

（3）统一的排污许可证编码规则新要求排污许可证相关编码的使用也是新证办理的难点之一，目前环保部已经基本完成排污许可证编码规则的制定，按此规则排污许可证编码体系由固定污染源编码、生产设施编码、污染物处理设施编码、排污口编码4 大部分共同组成。所有编码具有唯一性、稳定性和兼容性。（4）自行监测的新要求

目前相当一部分企业已开展了自行监测，但普遍存在不规范、不专业的情况，新的《排污许可证管理暂行规定》对于自行监测提出了详细具体的要求，企业务必在申报前进行完善。

新版排污许可证，要求企业制定自行监测方案和监测管理要求。自行监测方案中因严格按照国家要求明确企业的基本情况、监测点位、监测指标、执行排放标准及其限值、监测频次、监测方法和仪器、采样方法、监测质量管

理、监测点位示意图、监测结果公开时限等。

企业需自行或委托第三方监测机构开展监测工作，并安排专人专职对监测数据进行记录、整理、统计和分析。

（5）环保台账的新要求环保台账管理一直以来是企业环保的薄弱环节，让环保台账管理专业化、

实用化成为企业环保管理的必要要求。因此要求企业务必在申报前进行全面核查和完善。

建立环境管理台账制度，设置专职人员进行台账的记录、整理、维护和管理，目前，已发布的《火电行业排污许可证申请与核发技术规范》、《造纸行业排污许可证申请与核发技术规范》、《水泥行业排污许可证申请与核发技术规范》、《钢铁行业排污许可证申请与核发技术规范》均明确要求：台账应当按照电子化储存和纸质储存两种形式同步管理，台账保存期限不得少于三年。并对台账的记录内容作了较具体的规定。

（6）环境信息公开的新要求

环境信息公开一直以来是很多企业的“短板” ，目前大部份企业没有按要求开展环境信息公开或开展的环境信息公开不满足规定要求。《排污许可证管理暂行规定》（环水体[2016]186 号）在“排污许可证目录“中明确规定了” 信息公开“的要求。

（7）年许可排放量计算的新要求

年许可排放量必须按照排污许可证申请与核发技术规范要求计算。以往企业在计算排放量方面一直存在薄弱环节，此次新证要求的排放量计算更专业、更复杂，因此企业需要在此方面进行专业的培训和学习。

排污企业需严格按照相应行业排污许可证申请与核发技术规范中不同污染物年许可排放量的计算方法，计算出企业不同排放污染物的年许可排放量，计

算过程需作为附件上传。要求企业学习技术规范，熟悉计算方法。

（8）执行报告的新要求

企业持证期间，还应自行或委托第三方咨询机构编写年度执行报告，执行报告包括企业基本信息、生产负荷、污染物产生和排放、污染治理设施运行、许可限值达标情况、自行监测、台账建立与记录以及许可证规定的各项相关环境义务履行等情况。

四、申报资料清单

企业申领新版排污许可证需要用到的资料由两部分组成：（一）在国家排污许可申报系统上按要求需要上传的材料，见下表1；（二）在国家排污许可申报系统填写录入信息过程中，需要用到的辅助材料，见下表。

一）网上申报材料清单：

二）申报表填写需用材料清单：

五、排污许可证办理工作流程

一般而言，分为准备阶段（一周内完成。包括成立课题组，明确分工和职责、政策学习、技术规范培训）、工作实施阶段（二周内完成，如需要整改完善，则顺延。资料收集、企业全面核查、企业整改完善）、网上申报阶段（一周内完成，包括公示5 天时间）、发证阶段（环保部门审核时间30 天内）。具体办理流程如下：