证券投资学模拟试题

模拟试题

一、判断题(每题1分，共20分)，对的打“√”错的打“×”

1. 有价证券是不允许自由转让的。（ F ）

2.股东若是不参加股东大会，可填写授权委托书，委托代理人来行使投票表决权。（T ）

3.投资者在认购股票后，如果觉得投资收益低于预期，可以要求上市公司退还股本。（F）

4.我国《证券法》规定，债券不允许折价发行。（ F ）

5.基金管理人也可以承担基金财产的保管责任。（ F ）

6. 金融衍生工具可以消除风险。（ F ）

7.一国央行无法通过证券市场进行宏观调控。（ F ）

8.我国上海、深圳证券交易所的证券价格决定是采取集合竞价和连续竞价方式。（T ）

9.中央政府债券具有质量高、本金安全的特点，而且具有很好的流动性，所以中央政府债券是不受市场风险和利率风险的影响的。（ F ）

10.股票的市场价格一定大于股票的帐面价值。（ F ）

11.基本分析适用于短期的行情预测。（ F ）

12.政治因素是影响证券市场价格变动的首要因素。（ F ）

13.扩张性财政政策刺激经济发展，证券市场将走强。（T ）

14.一国经济越开放，证券市场的国际化程度越高，证券市场受汇率变化影响越大。（T）

15.根据产业未来可预期的发展前景，可以分为：朝阳产业，如信息产业；夕阳产业，如钢铁业、纺织业。（T ）

16.周期型行业的运动状态与经济周期呈负相关，即当经济处于上升时期，这些行业会收缩；当经济衰退时，这些行业会扩张。（ F ）

17.证券投资分析中易忽略的因素通常有：潜在风险、交易成本、股利分配、经济趋势、经济政策、公司管理。（T ）

18.投资者获得上市公司财务信息的主要渠道是阅读上市公司公布的财务报告。（T ）

19.一般而言，只要利息支付倍数足够大，企业就有充足的能力偿付利息，否则相反。（T ）

20. 技术分析的理论基础有三大假设：市场行为包括一切信息；价格沿趋势波动，并保持趋势；历史会重复。（T ）

二、单项选择题(每题1分, 共30分)

1．下面哪一种不属于有价证券（ D ）

A 股票

B 债券

C 大额可转让存单

D 邮票

2．不是普通股股东享有的权利主要有（ C ）。

A 公司重大决策的参与权

B 选择管理者

C 有优先剩余资产分配权

D 优先配股权

3. 债券反映的是筹资者和投资者之间的（ D ）关系。

A 债权

B 所有权

C 债务

D A和C

4．证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种（ D ）关系。

A 债权关系

B 所有权关系

C 综合权利关系

D 委托代理关系

5.以下关于封闭型投资基金的表述不正确的是（ C ）。

A 期限一般为10－15年

B 规模固定

C 交易价格不受市场供求的影响

D 交易费用相对较高

6. 金融衍生工具产生的最基本原因是（ C ）。

A 逃避金融管制

B 金融机构的利益驱动

C 避险

D 存在套利机会

7. 可转换公司债券实质上嵌入了普通股票的（ D ）。

A 远期合约

B 期货合约

C 看跌期权

D 看涨期权

8. 若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的（ C ）倍。

A 5

B 10

C 20

D 50

9.会员制的证券交易所的权力机构是（ B ）。

A 股东大会

B 会员大会

C 理事会

D 董事会

10．向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（ C ）。

A 国际证券

B 特定证券

C 私募证券

D 固定收益证券

11. 派氏指数指的是下列哪个指数（ C ）。

A 简单算术股价指数

B 基期加权股价指数

C 报告期加权股价指数

D 几何加权股价指数

12. 以下属于股东无偿取得新股权的方式是（ A ）。

A 公司送红股

B 增资配股C增发新股 D 送股同时又进行现金配股

13．股票的帐面价格又称为（ B ）。

A 票面价值

B 股票净值

C 清算价值

D 内在价值

14. 如果一种债券的市场价格下降，其到期收益率必然会（ D ）。

A 不确定

B 不变

C 下降

D 提高

15.（ A ）是影响债券定价的外部因素。

A 通货膨胀水平

B 市场性

C 提前赎回规定

D 拖欠的可能性

16．（ C ）是影响债券定价的内部因素。

A 通货膨胀水平

B 市场利率

C 提前赎回规定

D 基础利率

17.根据债券定价原理，如果一种附息债券的市场价格等于其面值，则其到期收益率（ C ）其票面利率。

A 大于

B 小于

C 等于

D 不确定

18.市场利率升高时，长期债券价格将：（ C ）

A上涨，其上涨幅度大于短期债券B上涨，其上涨幅度等于短期债券

C下跌，其下跌幅度大于短期债券D下跌，其下跌幅度小于短期债券

19.与长期债券相比，短期债券的价格通常（ C ）

A 更易变

B 同样易变

C 易变性更小D两者都不会变

20．除票面利率不同外，假定债券的其他条件均相同，那么债券是市场价格对利率变动的敏感性表现为：（ B ）

A 债券的票面利率越高，债券价格变动的可能性就越大

B 债券的票面利率越低，债券价格变动的可能性就越大

C 债券的票面利率越高，债券价格大于其面值的可能性就越大

D 债券的票面利率越低，债券价格大于其面值的可能性就越大

21. 假设未来的股利按照固定数量支付，合适的股票定价模型是（ B ）。

A 不变增长模型

B 零增长模型

C 多元增长模型

D 可变增长模型

22.市盈率的计算公式为：（ C ）。

A 每股价格乘以每股收益

B 每股收益加上每股价格

C 每股价格除以每股收益

D 每股收益除以每股价格