人力资源尽职调查提纲

人力资源尽职调查

一、人员结构分析

1、现状分析

●整体：学历、年龄、司龄、职称

●高管：学历、年龄

●助理以上：学历、年龄

2、趋势分析

●历年人员变动情况

●人力成本变动（工资总额变动）

●平均工资变动

●人力成本占收入（销售额）比重的变动

●培训费用变动（总费用、人均培训费用）

3、劳动用工情况

●员工身份

●正式工、临时工用工情况

●签订劳动合同情况

●可能存在的问题和解决的方法

二、人力资源管理系统分析与评价

1、薪酬的形成

●结构比例、发放方式

●股票期权

●奖励福利计划

●几个层次的员工收入水平（具体到收入奖金等）

●存在的问题和解决的方法

2、绩效管理

●方法方式、高层、中层、基层

●流程、指标

●存在的问题和解决的方法

3、人员培训

●培训流程

●培训需求分析

●培训效果评估

●存在的问题和解决的方法

4、人力资源管理战略

●人力资源规划与战略情况

●人力资源部门的地位

●员工对于人力资源部门的看法

●存在的问题和未来企业人力资源管理战略规划

三、人力资源管理状况（HRME）评价

●组织层面调查（主要是领导班子情况，各自特征及优缺点）四、企业文化调查

●组织层面调查、简单访谈一下

五、组织结构描述与评价

尽职调查提纲模板

（适用于非银行类工业企业）本行业的基本情况 1、请简要介绍我国该行业的管理体制（包括有无特许权等）以及以后变化趋势 2、请介绍该行业世界及国内竞争状况及以后变化趋势（如主要厂商及各自优势或特点、竞争特征等）。 3、请客观预计该行业未来5- 10年的国际及国内市场容量，并提供相关依据。 4、请按照重要性原则列示本行业发展的有利因素和不利因素（至少列示3项, 如产业政策、产品特性、消费趋向、购买力、国际市场冲突、技术替代、消费替代等）。 5、请按照重要性原则列示进入本行业的主要障碍（至少3项，如技术、人才、特许经营等）。 6、请简要说明本行业发展可能出现的趋势（如集团化、收购兼并、市场分布转移等）。 7、请说明限制或严重影响本行业长远发展的关键因素（如原料紧缺、劳动力成本提高、市场容量有限、环保政策变化、健康卫生等）。 &请简要分析加入WTO对我国该行业的正面和负面影响并提供相关依据。 9、请说明该行业主要产品或服务的用途、意义。 10、请列示1-5家本行业内影响较大、权威性高的行业性统计刊物、杂志、报纸或网站名称，并简要说明其特点。我国该行业的国际地位 1、近几年来我国和全球本行业产品的年产量和销售量的比较。 2、我国现行产业政策中有关本行业的内容，请提供相关文件。 3、我国政府对该行业采取的扶持政策有哪些（如出口补贴、出口信贷、出口退税、减免所得税、营业税等）？该种政策过去的变化情况和未来变更的可能性？变更对公司正常经营的负面影响如何？三、企业在本行业中的地位 1、企业目前按照资产规模、生产能力、销售收入、禾I」润额、技术水平等指标在本行业

的排名以及市场份额情况（若有，请提供国际和国内） 2、企业主要销售或服务市场为： 3、企业主要消费客户群体为（按地区、层次（如高收入）、行业等分别说明） 4、企业目前和未来3- 5年内面临的主要竞争威胁 5、列示至少2项企业目前和未来3-5年的竞争优势和劣势一、企业历史沿革 1、请提供公司与所有股东营业执照 2、请提供公司设立的批文、创立大会决议、验资报告、改制法律意见书等文件 3、请提供特许经营证书（若有） 4、请提供公司章程 5、请提供股份公司设立方案和资产重组方案 6请说明股东持股情况 7、请说明股东之间的关联关系和股东单位的实际控制人（终极持股人）二、企业基本情况 1、公司管理和科研人员情况：年龄、学历 2、公司产品技术方面所获得的主要评定或获奖情况 3、公司在研项目、已开发项目和技术成果列表 4、公司和控股股东组织结构、对外投资关系图 5、公司与控股股东的主要产品生产场所（列表） 6股份公司和土地使用权、商标、房产情况列表并提供产权证书三、同业竞争和关联交易 1、公司与控股股东之间的业务重合情况 2、列表说明股份公司与控股股东的主要产品 3、股东单位所持有股份公司股份的质押情况

人力资源尽职调查报告

****公司人力资源尽职调查报告人力资源尽职调查的内容： –组织结构情况； –各部门职责分工情况； –人员结构情况； –各级员工薪酬及福利状况； –劳动合同签定状况与劳动用工状况，是否存在未决和潜在劳动争议； –人力资源管理机构、法规制度及工作的开展的状况； –公司的社会保险的缴纳状况； –相关管理制度的健全及完善情况。人力资源尽职调查的形式： –文件及工具表格形式； –实地走访考察形式； –与相关人员进行访谈形式。一、公司基本情况组织机构：***公司（以下简称“”）成立于年月，公司注册资本万元，公司****位于。公司2004年2月首次取得GSP执照，2008年12月重新认证。公司主要经营品种超过1000个，与全国百多家医药厂家及医药流通企业有业务往来，是一家以中成药、化学原料药、化学药制剂、抗生素原料药、抗生素制剂、蛋白同化制剂、肽类激素及保健食品批发零售的综合性医药流通企业。时至今日，***已经是***市最大的医药配送商。

人员状况：目前在册 36人（包括总经理），各类专业技术人员中拥有中级职称 1 人、初级职称7人、执业药师 2 人，占全员 % ；本科和大中专学历的有26 人，占全员 % 。劳动合同签订情况： 35 人合同工、 1 人临时工 2010年人工成本占费用总额约 %，2011年人工成本预算占费用总额 % 。二、公司组织架构图(公司及部门设置） 1、各部门、岗位设置及职责分工财务部部门职责：负责公司财务、统计及会计管理等工作。设置：财务主管1人，出纳1人，统计1人在岗人数：3人销售部部门职责：负责公司销售业务维护以及回款工作岗位设置：总监1人，经理1人，业务员5人，文员1人，开单员2人在岗人数：10人商务部总经理副总经理办公室质管部业务部财务部销售部商务部

投资项目尽职调查提纲

投资项目尽职调查提纲（一）公司基本情况 1、企业法人营业执照副本复印件； 2、公司成立时批准文件、验资报告、评估报告（若是国企改制设立，还应提供改制方案、剥离方案、存续企业的基本情况）； 3、公司股东的基本情况，包括营业执照、情况介绍，对控股股东还应提供其股权结构、附属企业情况、公司章程及议事规则；或有员工持股情况，请作特别说明； 4、公司的基本情况介绍（请提供年度工作总结或相关材料）； 5、公司历史沿革情况，包括：公司成立、股权变动、业务发展情况（请提供公司大事记等）； 6、公司章程和内部组织结构（1）公司章程；（2）公司组织结构图；（3）公司内部管理制度。 7、公司的附属企业情况：（1）全资企业、控股企业、参股企业的情况（股权结构、资产规模及其经营情况）、公司章程、组织文件（如协议等）；（2）公司对各附属企业的管理体制（行政关系、资产关系、管理关系）。 8、公司对外宣传材料。（二）行业与公司竞争力分析 1、本行业国内外市场需求状况、特点及未来发展前景；本行业发展的有利与不利因素； 2、国家对本行业的产业政策及发展规划； 3、有无制约该行业发展的政策（如行业特许经营权、进入限制、区域布点规划限制等）； 4、对公司未来发展起重大影响的因素分析，如加入WTO、现有优惠政策的取消、未来可能出台的支持或限制政策等； 5、竞争情况和公司的竞争力比较

（1）市场竞争力分析 A、主要竞争对手的名称、产品市场占有率情况； B、公司在本行业中近三年的市场占有率； C、与国内外主要竞争对手比较，说明公司在行业中的竞争力（根据情况使用图表对生产能力、产量、品种、技术等级、销售量、市场占有率、销售收入、业务利润率等进行分析比较）。（2）与国内外本行业领先企业相比，竞争优势和劣势的比较分析，尤其是在产品质量、品种型号、新产品开发能力、设备水平等方面的比较；（3）与国内外同行相比，公司的综合技术水平分析，从技术创新能力、新产品开发能力、目前公司所具备的技术诀窍等方面进行比较。 6、同行业企业的经营与发展动向（1）竞争对手的拟开发的新产品、投资的新项目、经营上的重大举措等；（2）拟进入该行业的潜在竞争对手情况；（3）拟退出该行业的企业情况及退出原因 7、环境保护问题（1）适用于本行业的环保法规；（2）公司过去因环保而产生的治污费、是否产生罚款及其他责任；（3）公司建设及经营符合环保要求的证明；（4）近两年三废的排放情况；（5）历年环保事故情况。（三）企业经营情况 1、实际从事的主要业务（包括产品品种、产品名称、产品性能介绍、主要产品的年生产能力、近三年实际产销量等）； 2、营销能力（包括主要销售市场、分类产品销售额、营销网络、销售渠道、客户资源、客户开发能力现状、优势与今后的发展策略）； 3、公司产品生产的批准文件、资格证书复印件； 4、公司所执行的质量标准、生产质量控制措施、质检设备装备、主要产品的达标情况、并提供有关证明； 5、公司及附属企业的主要生产设备情况（名称、数量、性能介绍、金额及其分布）； 6、公司主要原材料采购渠道、标准及年平均需求量，原材料、能源的价格定价方

尽职调查提纲

尽职调查提纲尽职调查报告一、公司简介 1、公司成立背景及情况介绍； 2、公司历史沿革； 3、公司成立以来股权结构的变化及增资和资产重组情况； 4、公司成立以来主要发展阶段，及每一阶段变化发展的原因， 5、公司成立以来业务发展、生产能力、盈利能力、销售数量、产品结构的主要变化情况； 6、公司对外投资情况，包括投资金额，投资比例，投资性质，投资收益等情况和被投资主要单位情况介绍； 7、公司员工状况，包括年龄结构、受教育程度结构、岗位分布结构和技术职称分布结构； 8、董事、监事及高级管理人员的简历； 9、公司历年股利发放情况和公司现在的股利分配政策； 10、公司实施高级管理人员和职工持股计划情况。尽职调查报告二、公司组织结构 1、公司现在建立的组织管理结构； 2、公司章程； 3、公司董事会的构成，董事。高级管理人员和监事会成员在外兼职情况； 4、公司股东结构，主要股东情况介绍，包括背景情况、股权比例、主要业务、注册资本、资产状况、盈利状况、经营范围和法定代表人等； 5、公司和上述主要股东业务往来情况（如原材料供应、合作研究开发产品、专利技术和知识产权共同使用、销售代理等）、资金往来情况，有无关联交易合同规范上述业务和资金往来及交易； 6、公司主要股东对公司业务发展有哪些支持，包括资金，市场开拓，研究开发、技术投入等； 7、公司附属公司（厂）的有关资料、包括名称、业务、资产状况、财务状及收入和盈利状况、对外业务往来情况； 8、控股子公司的有关资料、包括名称、业务、资产状况、财务状及收入和盈利状况、对外业务往来情况、内资金河谷业务往来情况； 9、公司与上述全资附属公司（厂）、控股子公司在行政上、销售上、材料供应上、人事上如何统一进行管理； 10、主要参股公司情况介绍。尽职调查报告三、供应 1、公司在业务中所需的原材料种类及其他辅料，包括用途及在原材料中需求中的比重； 2、上述原材料主要供应商的情况，公司有无与有关供应商签订长期供货合同，若有，请说明合同的主要条款；

外资企业尽职调查报告

外资企业尽职调查报告 Prepared on 22 November 2020

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项目类别：项目编号：尽职调查报告 ---（项目名称）普惠国际投资基金管理（北京）有限公司 2020年11月24日

公司基本资料公司注册登记文件 1．公司章程（投资协议、意向书、备忘录） 2．营业执照、行业批件（含资质证书） 3．股东名册及持股比例 4．公司历史沿革资料 5．控股参股公司及持股比例一览表 6．分支机构分布一览表 7．出资证明及验资报告 8．董事长、董事、监事、经理人员名单及任职资格公司概况 1．公司组织结构图 2．近年合并年度会计报表及审计报告 3．本部及主要子公司的年度会计报表及审计报告 4．当年或下一年度的财务预算报告 5．两年内媒体公开披露信息 6．了解法人治理结构、组织、职能分工、管理制度及流程，初步评价内部控制7．主要关联方概况 8．企业文化 9．企业的公众形象 10．企业和工商、税务、财政、银行、政府、环保等相关部门的关系 11．企业主要领导的能力 12．公司自动化、信息化建设程度 13．公司国际化情况业务调查市场与销售 1．营销策略 2．业务的季节性和周期性 3．销售网络、销售渠道和销售优势区域 4．外销（出口）的渠道、主要市场和趋势 5．对各级经销商提供的各类优惠条件，常用促销手段等 6．广告方案 7．品牌和商标及其重要性 8．企业的主营业务收入，配套和售后市场比例及变化趋势 9．各细分市场占有率，销售收入构成比例，竞争对手状况 10．主要客户名单及概况，与企业的紧密程度；主要客户收入占总收入的比例

人力资源尽职调查

人力资源尽职调查的定义和作用定义：人力资源尽职调查是对企业的人力资源做全面扫描成像，是对企业人力资源管理的系统分析和评估。包括对人力资源战略、组织机构设置、核心人力资源质量、人力资源成本、企业文化、人力资源管理中已有的和潜在的风险及其对企业的影响等。作用：一是为并购决策提供人力资源相关的依据，二是找出影响谈判议价的人力资源问题，三是为作好人力资源整合的准备，为整合规划和决策提供所需信息。定义明确了调查应该关注的方面；作用要求我们既考虑调查对交易的影响，又要考虑并购后如何应对发现的问题。人力资源尽职调查的内容人力资源尽职调查的内容主要包括人员与组织、人员管理和效率、法规遵循情况和企业文化特质四部分。 ●人员与组织包括企业人力资源及其配备的基本状况、组织结构和岗位的设计原则等。主要从组织结构、人员总数和基本素质情况、中高层管理人员和关键人员的基本情况、选聘经理人员的标准、人员选聘程序、岗位和部门之间的标准操作流程等方面考虑。 ●人员管理与效率包括人力资源管理结构、薪酬管理、激励制度、培训机制、员工发展计划、员工和组织绩效管理、组织运行效率等。 ●法规遵循情况指企业在劳动用工中执行当地的法规情况。与国内企业间的兼并相比，跨国企业间的兼并更重视劳动用工中法规遵循情况的调查。跨国公司将母公司的价值理念传递到在中国的子（分）公司中，它们认为，没有严格执行劳动法规会给企业带来严重损害，是巨大的风险所在。 ●企业文化特质企业作为组织行为方式，最终在企业文化上得以反映。目标企业的文化适合程度对并购决策以及并购整合的成败起到关键作用。当收购方的要求与目标公司的文化不一致时，收购交易极易失败。企业文化特质调查主要从管理模式、领导风格、沟通和决策模式、团队合作、员工对企业的忠诚度、员工对决策和管理的参与程度、员工表达意见的途径和方式、违纪处理程序和员工投诉或申诉程序、工会组织的作用等方面进行。如果是跨国企业间的兼并，还涉及授权程度和本地化管理程度等。

融资担保公司项目尽职调查方法和提纲

担保公司尽职调查方法以及提纲担保业是国际公认的高风险行业，风险控制始终贯穿于担保业务的全过程，对担保项目的调查是风险控制的首要环节。对企业调查的目的就是要全面了解企业的生产经营全过程，熟悉企业产品的生产工艺流程，同时核实企业提供的有关证明文件的真实性、有效性，核实企业提供的有关财务资料的真实性，并落实相关反担保措施，查验相关实物资产的质量。对担保项目的调查应注意以下几个方面。(1)行业状况、法律与监管环境以及其他外部因素。(2)申保单位的性质及财务状况。(3)申保单位的机器设备以及相关经营风险。(4)核实申保单位提供的有关证明文件的真实性、有效性。(5)申保单位的账务核实。(6)反担保措施的落实。其中，首先(1)为外部因素，（2）、（3）、（4）、（5）为内部因素。其次，各方面的情况可能会互相影响，在了解各方面情况时，应当考虑各个因素之间的相互关系。一、了解申保单位的行业状况听取企业主要领导人对企业的整体介绍：(1)所在行业的市场供求与竞争。(2)生产经营的季节性和周期性。(3)产品生产技术的变化。(4)能源供应与成本。(5)行业的关键指标和统计数据。(6)适用的会计准则、会计制度和行业特定惯例。二、了解申保单位的性质及财务状况可通过向董事长等高管人员询问申保单位所有权结构、治理结构、组织结构、近期主要投资、筹资情况；向销售人员询问相关市场信息，如主要客户和合同、付款条件等；查阅组织结构图、治理结构图等和实地察看申保单位主要生产经营场所等方式了解。听取企业财务负责人对企业的财务介绍，财务负责人应介绍(1)企业上年整体资产、负债状况，重点是对外筹资情况，收入的构成，利润的来源。(2)企业与原材料供应商的结算方式，目前应付款项应付款项情况。(3)企业销售方式、货款结算方式、结算期限、应收账款的主要往来客户。 (4)主要固定资产的状况、质量.。(5)长短期借款的构成，借款银行银行、期限、担保方式。 (6)纳税情况。(7)本次融资的原因，用款计划，借款额度的测算，还款资金的来源。(8)投资活动。考查企业的生产场所，了解产品的生产过程，听取生产技术人员对原料检验、产品生产技术、生产工艺等的介绍，应了解企业是否正常生产经营，机器设备是否在正常运转，有无闲置设备，等情况。了解生产一线的人员是否经过培训，整体素质如何等；询问、核实厂房和办公场所是租赁还是企业自己购置的，是否有产权证明；大致清点库存商品的数量、估算其价值与财务报表是否相符，是否正在往外销售货物；了解企业生产所在地的交通能否满足正常生产和运输的要求，水电能否正常供应，周围环境如何，有无其他纠纷影响企业的正常生产等。三、核实企业提供的有关证明文件的真实性、有效性应查验相关证明文件的原件。包括营业执照正副本、税务登记证、公司章程等，查验上述资料是否在有效期内，是否通过有关机关的年检；查看有关项目的批复文件、生产销售许可文件、环保达标文件等。如房地产企业是否“六证”齐全（即：《国有土地使用证》、《建设用地规划许可证》、《建设工程规划许可证》、《建设工程施工许可证》和《商品房销售（预

项目尽职调查提纲财务部分

项目尽职调查提纲财务部分 Prepared on 22 November 2020

五矿华锡项目尽职调查提纲—财务部分 1.历年会计报表及审计、评估结果 1.1.近三年会计报表 1.1.1.母公司资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表及报表附注 1.1. 2.合并资产负债表、合并利润及利润分配表、合并现金流量表、合并报表附注及合并会计报表工作底稿 1.2.近三年外部审计报告 1.3.近三年重大资产重组事项审计、评估报告 2.关于财务核算组织构架 2.1.以独立核算的会计主体为单位的组织构架图 2.2.简要描述主要主体的经营规模、生产能力等 3.关于税务 3.1.主要税种的税收政策及优惠政策 3.1.1.增值税 3.1.2.企业所得税 3.1.3.资源税 3.2.近三年主要税务检查结果 3.3.历年亏损相应的可抵扣所得税额申报情况 4.关于重要的会计政策 4.1.固定资产折旧、矿山维简费的计提与露天矿剥离费用的摊销方法 4.2.无形资产的确认与摊销

4.3.坏账准备的核算方法 4.4.借款费用核算方法 4.5.长期投资核算方法 5.关于重要的资产负债项目 5.1.存货 5.1.1.盘点方法 5.1.2.近期的盘点分析报告 5.2.固定资产及无形资产 5.2.1.房屋建筑物产权状况 5.2.2.1994年全国性清产核资形成的土地入账情况 5.2.3.其他原因形成的土地使用权的产权状况 5.2.4.工业产权及非工业产权 5.3.除银行借款外的长期负债项目，如长期应付款、专项应付款 6.关于或有事项及财务承诺事项 6.1.对外担保 6.2.资产抵押 6.3.重大的承诺事项，如重大的或长期采购、销售合同 7.关于重大的联营投资项目（非控股子公司） 7.1.被投资企业近三年会计报表及审计报告 8.关联方关系及关联交易 8.1.是否存在除华锡集团、五矿以外的关联方关系及交易 9.关于内部交易

创业公司尽职调查提纲

尽职调查提纲第一部分公司情况一、公司基本情况 1、请说明公司自设立至今的全部历时沿革 2、请提供公司自设立至今的工商登记资料二、目前股权结构 1、股权结构 2、公司主要股东介绍三、公司内部组织结构 1、公司组织结构图

2、各职能部门情况说明四、公司控股和参股子公司情况说明五、董事会、监事会、高层管理人员、核心技术人员履历六、员工及其社会保障情况 1、员工总数，及按年龄、学历、职称、专业的分布情况 2、公司执行社会保障制度、医疗制度改革情况第二部分产品和技术一、公司主要产品说明 1、公司主要产品描述（修车人网网站内容） 2、主要产品说明（网站的情况，包括网站建设进度、运营流程等）二、所处行业状况 1、行业发展历史、现状及趋势 2、行业政策 3、行业市场规模、公司产品市场规模（可作为公司潜在客户的数量：河南省内）

4、公司主要竞争对手分析 5、行业壁垒、有利及不利因素 6、行业未来发展三、技术研究说明（若无可不写） 1、国内外该产品技术发展历程 2、本公司的技术详解 3、公司主要产品质量性能指标（销售额占总销售收入10%以上的产品）与市场上同类产品比较

4、技术研发（1）正在进行的研发项目及进展情况、拟达到的目标（2）研发经费的投入情况 5、技术创新机制 6、技术储备四、业务情况说明 1、业务开展的情况：截止12月12日的供应商数量，活跃用户数量，采购数量及金额等 2、业务开展的模式：如以何种方式开展市场推广等 3、网站中所涉及技术（竞价排名的优劣势分析和可能出现的问题）

第三部分财务资产情况一、请提供（1）电子版2011、2012年及2013年财务报表（审计报告）及附注、2013年科目余额表（三级子目录）（2）纸质版公司重大采购合同、销售合同、借款合同。（3）房产证、土地证复印件（4）专利证书二、截止目前的主要固定资产和无形资产说明一、主要生产设备情况二、公司主要经营性房产

XXXX公司尽职调查报告

XXXX科技开发有限公司调查报告计划发展部 8月21日至8月2日，根据拟参控股XXXX科技开发公司的意向和公司领导的要求，计划发展部对该公司的经营和财务结构及现有状况进行了尽职调查，现将调查情况报告如下，供公司决策参考：一、XXXX公司发展概况 XXXX科技开发公司成立于XXXX年11月，原名XXXX科技开发有限公司2002年7月更为现名。公司下设有软件开发、系统集成、自动化工程三个分公司，在XXXX设有办事处。 1．公司注册资本变化 XXXX科技开发有限公司于XXXX年11月30日在XX高新技术产业开发区登记注册，注册资本50万元人民币。其中：XXXX公司占注册资本的XX%,XXXX占注册资本的XX%，其余为34个自然人，占注册资本的XX％。 2000年8月18日，因投标业务需要5位自然人股东增资190万元人民币（没有实际到位），同时将某控制系统作无形资产评估，评估价273万元人民币，进入资本公积，资本公积转增股本60万元，2001年2月28日公司注册资本达到300万元。2001年10月，原5位股东190万元资本退出，用资本公积和利润对原股东股转增股本（老股东1送5），此时股本达到300万元；增加14位新股东，投入货币资金8万元，新股东获得1赠1，注册资本达到316万元人民币。

至此，实际货币资金投入共58万元。 2002年6月25日，以累计未分配利润174.6万元，资本公积99.4万元，盈余公积10万元，转增股本（原股东获得1送0.9股），达到注册资本600万元。目前股东状况：XXXX有限公司现持股136.42万股，持股比例22.74%；XXXX公司现持股125.40万股，持股比例20.89%；其余全部为自然股东，持股338.18万股，持股比例56.47%，登记股东数为42人；该公司高层目前已经开始收购部分自然人股份，缩减到27人，转让价格按账面净资产计算为1.67元/股。但尚未办理工商变更登记。截至我们的调查日止，该科技开发公司的注册资本仍为600万元人民币，其中：股东实际现金投入仅58万元，公司以无形资产转入的资本公积转增股本210万元，以盈余公积金转增股本10万元，未分配利润转增股本322万元。公司在8年间共计向股东分配现金红利68.7453万元。 2．公司业务发展公司经营范围：计算机软件和硬件、计算机网络及系统集成的研究、开发、生产、销售及相关的技术服务，自动化设备的销售及相关的技术服务，自动化工程的设计、安装及维护服务，给排水和燃气设备、设施、仪器及相关材料的经销。公司主打产品和服务：水厂管理软件的开发、销售及售后服务，水厂自动化设备、电视监控、系统集成；目前开展向垃圾焚烧厂等环

HR(国企)尽职调查报告

xx公司（国企）HR尽职调查报告一.背景 xx（集团）有限责任公司（以下简称xx公司）是一家典型的国有企业，和大多数的国有企业一样，存在着机制僵化、机构臃肿、人浮于事、社会负担重等等国有企业的通病。在本次调查过程当中，公司的部分中高层管理干部出于维护自身利益的想法，对我公司的尽职调查人员采取了不合作、甚至抵制的态度，使尽职调查工作进展缓慢且难以深入；因此本报告反映的内容也不够全面、不够深入。二.HR尽职调查工作的目的及结论： 1、了解xx公司组织体系的总体状况，为合作项目的人员筛选和管理整合提供重要依据。 2、对能“为我所用”的核心骨干进行评估是HR调查的关键工作，特别是对技术、营销和制造系统的核心骨干的评估；这一点由于对方的不配合，我们没有达到预期的目的。 3、国有企业在机制、组织、人员及文化上的弊端，决定着我们的收购和整合方式，即必须另建体系，重新设立我们的组织架构、管理团队和制度体系。 4、xx现有人员的安置不是我们的义务和责任，也超出我们的能力范围；目前对方经营管理层对人员安置上的期望值和要求很高，并对另一关联公司在前期人员安置工作上表示出强烈的不满，因此建议我们在与对方谈判时，要旗帜鲜明地表达出我们的立场。

三.组织结构分析 xx公司组织结构图见附件一。 *高层管理层包括董事长、总经理、副总经理、总工程师、工会主席及财务总监等；中层管理层包括车间主任、副主任、处长、副处长、团委书记等。存在的问题或产生的影响分析： 1．公司管理层次比较合理，但部分领导的管理幅度过大，增大了管理的难度。 2．“因人设岗”的现象普遍存在，职能过于分散，副职闲职较多。 3．党工团、妇联、行政后勤等系统庞大，体现出“企业办社会”的国企特征。四.针对中高层管理人员的结构分析（一）中高层管理干部年龄状况分析：公司目前高层管理层共计10人，年龄老化情况较严重，年龄最大者57岁，最小者40岁，平均年龄50.2岁。现有中层管理层共计77人，除了其中4人为70年代出生以外，其他人员的出生时间都在50和60年代，中层管理层的平均年龄超过40岁，亦属于年龄老化的情况。年龄老化将影响到公司的经营观念、方式及承受风险和压力的程度，并且对公司的后备人才的培养、人才供给保障等都将造成不利影响，并由此影响到公司的可持续发展。（二）管理团队的职称状况：高层管理层高级职称4人，中级职称6人。中层管理层高级职称13人，中级职称33人，初级职称19人（不包含公司附属企业，如医院等）。

咨询公司尽职调查提纲

咨询公司尽职调查提纲一．公司简介 1、公司成立背景及情况介绍； 2、公司历史沿革； 3、公司成立以来股权结构的变化及增资和资产重组情况； 4、公司成立以来主要发展阶段，及每一阶段变化发展的原因， 5、公司成立以来业务发展、生产能力、盈利能力、销售数量、产品结构的主要变化情况； 6、公司对外投资情况，包括投资金额，投资比例，投资性质，投资收益等情况和被投资主要单位情况介绍； 7、公司员工状况，包括年龄结构、受教育程度结构、岗位分布结构和技术职称分布结构； 8、董事、监事及高级管理人员的简历； 9、公司历年股利发放情况和公司现在的股利分配政策； 10、公司实施高级管理人员和职工持股计划情况。二、公司组织结构 1、公司现在建立的组织管理结构； 2、公司章程； 3、公司董事会的构成，董事。高级管理人员和监事会成员在外兼职情况； 4、公司股东结构，主要股东情况介绍，包括背景情况、股权比例、主要业务、注册资本、资产状况、盈利状况、经营范围和法定代表人等； 5、公司和上述主要股东业务往来情况（如原材料供应、合作研究开发产品、专利技术和知识产权共同使用、销售代理等）、资金往来情况，有无关联交易合同规范上述业务和资金往来及交易； 6、公司主要股东对公司业务发展有哪些支持，包括资金，市场开拓，研究开发、技术投入等； 7、公司附属公司（厂）的有关资料、包括名称、业务、资产状况、财务状及收入和盈利状况、对外业务往来情况； 8、控股子公司的有关资料、包括名称、业务、资产状况、财务状及收入和盈利状况、对外业务往来情况、内资金河谷业务往来情况； 9、公司与上述全资附属公司（厂）、控股子公司在行政上、销售上、材料供应上、人事上如何统一进行管理； 10、主要参股公司情况介绍。三、供应

尽职调查报告

财务尽职调查报告 XXXX有限公司： XXXX会计师事务所（以下简称“本所”）接受XXXX有限公司（以下简称“贵司”）委托，为XXXX有限公司（以下简称“目标公司”）购买XXXX有限公司股东XXXX有限公司33%股权事宜（以下简称“本项目”）提供专项财务尽职调查服务。为此，本所对目标公司进行了财务尽职调查，并制作提交本调查报告。第一部分：序言 1、工作范围及内容本所接受贵司委托，组成以XXX、XXX为主办财务的专项工作小组，就目标公司的财务方面作出专项调查报告。调查期间为2018年度、2019年度及2020年1-5月份。除因合作项目合理用途所需外，未经本所书面同意贵司不得将本报告或者本报告内容告知其他任何单位、个人，或用于其他用途。本次财务尽职调查关注的事项包括：公司历史沿革，盈利模式，财务状况，盈利状况，关联方及关联交易，财务会计核算，税项，以往接受外部审计情况等。我们在现场调查工作中发现的除上述事项之外的重要财务及税务问题我们亦将予以关注。我们的调查程序主要是获取并审阅相关资料，网络搜索核对相关资料，了解行业信息，与治理层及经营管理人员进行访谈，了解基本情况、业务经营情况、财务信息等业务资料，了解以往接受外部审计的情况等。 2、限制我们工作的因素

目标公司未能提供2018年1月－2020年5月的二年一期审计报告，且从未出具审计报告。本次财务调查期间为2018年1月—2020年5月。 3、报告使用需要指出的是，我们的调查工作并非执行审计程序，因而不能亦不会提供与审计相同程序的保障，不会对获取的信息发表审计意见。我们的资料信息来源于公司提供的资料、访谈记录和公司管理层的口头说明与解释。我们不对本报告内的资料的准确性或完整性承担责任和作出声明。我们没有向目标公司的管理层出示本报告，以澄清当中的事实、确认当中是否存在重大遗漏或本报告是否真实、公允地反映了该公司最近的经营业绩、业务状况和前景。

中信证券尽职调查提纲

（适用于非银行类工业企业）（一）行业发展状况一．本行业的基本情况 1、请简要介绍我国该行业的管理体制（包括有无特许权等）以及以后变化趋势。 2、请介绍该行业世界及国内竞争状况及以后变化趋势（如主要厂商及各自优势或特点、竞争特征等）。 3、请客观预计该行业未来5－10年的国际及国内市场容量，并提供相关依据。 4、请按照重要性原则列示本行业发展的有利因素和不利因素（至少列示3项，如产业政策、产品特性、消费趋向、购买力、国际市场冲突、技术替代、消费替代等）。 5、请按照重要性原则列示进入本行业的主要障碍（至少3项，如技术、人才、特许经营等）。 6、请简要说明本行业发展可能出现的趋势（如集团化、收购兼并、市场分布转移等）。 7、请说明限制或严重影响本行业长远发展的关键因素（如原料紧缺、劳动力成本提高、市场容量有限、环保政策变化、健康卫生等）。 8、请简要分析加入WTO对我国该行业的正面和负面影响并提供相关依据。 9、请说明该行业主要产品或服务的用途、意义。 10、请列示1－5家本行业内影响较大、权威性高的行业性统计刊物、杂志、报纸或网站名称，并简要说明其特点。二、我国该行业的国际地位 1、近几年来我国和全球本行业产品的年产量和销售量的比较。 2、我国现行产业政策中有关本行业的内容，请提供相关文件。 3、我国政府对该行业采取的扶持政策有哪些（如出口补贴、出口信贷、出口退税、减免所得税、营业税等）？该种政策过去的变化情况和未来变更的可能性？变更对公司正常经营的负面影响如何？三、企业在本行业中的地位 1、企业目前按照资产规模、生产能力、销售收入、利润额、技术水平等指标在本行业的排名以及市场份额情况（若有，请提供国际和国内） 2、企业主要销售或服务市场为： 3、企业主要消费客户群体为（按地区、层次（如高收入）、行业等分别说明） 4、企业目前和未来3－5年内面临的主要竞争威胁 5、列示至少2项企业目前和未来3－5年的竞争优势和劣势（二）企业基本情况一、企业历史沿革

(并购重组)公司并购尽职调查提纲

尽职调查清单对以下资料的要求和备注，如本公司无此类资料或不涉及，或理解上有差异的话，双方在联合工作当中，应就具体理解的差异及时沟通，以便顺利达成尽职调查工作总体目标。企业基本情况 1、公司成立背景及情况介绍； 2、企业历史沿革； 3、公司成立以来股权结构的变化及增资和资产重组情况； 4、公司成立以来主要发展阶段，及每一阶段变化发展的原因； 5、企业行业地位（主要竞争对手基本情况、行业发展状况、行业统计资料及相关政策等）； 6、企业组织结构和管理架构； 7、公司对外投资情况，包括投资金额，投资比例，投资性质，投资收益等情况和被投资主要单位情况介绍； 8、企业高管团队（董事长、董事、监事、总经理、副总经理、其他相当于副总及以上）个人资料（比照上市公司董事、监事资料披露详细程度）； 9、企业人力资源情况（劳动工资情况、人员结构、岗位编制与薪酬制度、培训情况、绩效考核和奖惩制度等）； 10、公司历年股利发放情况和公司现在的股利分配政策； 11、公司实施高级管理人员和职工持股计划情况。 12、历年的主要荣誉、商誉、业绩证明； 13、公司现在建立的组织管理结构； 14、公司章程； 15、公司董事会的构成，董事。高级管理人员和监事会成员在外兼职情况； 16、公司股东结构，主要股东情况介绍，包括背景情况、股权比例、主要业务、注册资本、资产状况、盈利状况、经营范围和法定代表人等；公司和上述主要股东业务往来情况（如原材料供应、合作研究开发 17、产品、专利技术和知识产权共同使用、销售代理等）、资金往来情况，有无关

联交易合同规范上述业务和资金往来及交易； 18、公司主要股东对公司业务发展有哪些支持，包括资金，市场开拓，研究开发、技术投入等； 19、公司附属公司（厂）的有关资料、包括名称、业务、资产状况、财务状及收入和盈利状况、对外业务往来情况； 20、控股子公司的有关资料、包括名称、业务、资产状况、财务状及收入和盈利状况、对外业务往来情况、内资金河谷业务往来情况； 21、公司与上述全资附属公司（厂）、控股子公司在行政上、销售上、材料供应上、人事上如何统一进行管理； 22、主要参股公司情况介绍。二、企业生产管理情况（一）供应 1、公司在业务中所需的原材料种类及其他辅料，包括用途及在原材料中需求中的比重； 2、上述原材料主要供应商的情况，公司有无与有关供应商签订长期供货合同，若有，请说明合同的主要条款； 3、请列出各供应商所提供的原材料在公司总采购中所占的比例； 4、公司主要外协厂商名单及基本情况，外协部件明细，外协模具明细及分布情况，各外协件价格及供货周期，外协厂商资质认证情况； 5、公司有无进口原材料，若有，该进口原材料的比重，国家对进口该原材料有无政策上的限制； 6、公司与原材料供应商交易的结算方式、有无信用交易； 7、公司对主要能源的消耗情况。（二）业务和产品 1、企业产品结构、生产能力配置（子公司、分厂、车间等的产能配置）和

人力资源尽职调查报告

人力资源尽职调查报告调查报告是对某一情况、某一事件“去粗取精、去伪存真、由此及彼、由表及里”的分析研究，揭示出本质，寻找出规律，总结出经验，最后以书面形式陈述出来。下面是人力资源尽职调查报告，请参考！人力资源尽职调查报告随着社会和经济的发展，人力资源作为最宝贵的资源，在企业经营管理中的作越来越重要，企业能不能够创造效益，企业的成功与否，很大因素决定于人。人力资源是企业的第一资源，拥有人才优势，才能拥有竞争优势。本次调查从公司人力资源管理入手，查找出了公司在人员管理、薪酬管理、绩效管理等方面的现状和特点，分析优劣及原因，并针对存在问题提出相应的改进措施，以达到提高员工专业素质，促进公司发展的目的地。现有职工共人，其中正式员工人，非正式员工人。 (一)年龄结构：35周岁以下的人，36-40周岁的人，41-45周岁的人，46-50周岁以上人，50周岁以上的人。 (二)学历结构：硕士研究生人，占%；大学本科人，占%；大学专科人，占%；中专及以下人，占%。其中，第一学历为硕士人，占%；大学本科人，占%；大学专科的人，占%；中专的人，占%。队伍中，按现工作岗位统计，岗位共人。其中岗位人，本科人，大专人，中专人；管理岗位人，硕士人，本科人，

大专人，中专人，中专及以下人；岗位人，本科人，大专人，中专人。 (三)薪资水平方面：月薪5000元以上的人，占总人数的%；月薪3000-4000元的人，占总人数的%；月薪XX-3000元的人，占总人数的%；月薪XX元以下的人，占总人数的%。结合我所学的专业，认为当前人力资源管理中还存着一些问题： (一)缺少全面性，培训机制存在误区人员的选取、配置和使用是否合理，这是关系到企业发展成败的大事，国内外诸多成功公司如海尔、宝洁、丰田等公司在人员的合理化配置上都下足了功夫。在全球化的经济浪潮环境下，企业要想在现有市场与规模的基础上有更长远的发展，必须在适应环境的同时进一步为企业注入新的力量。我觉得公司在培训的问题上存在错误认识：(1)认为培训费时、无用，或认为培训是下属自己的事，于是敷衍了事，目标与结果差异很大；(2)培训计划制定不够完善，出现培训方法的选择和培训过程中的沟通不利、缺少关于培训结果的考核机制等问题；(3)培训内容、时间、人员选择不当，目标制订不当，导致培训工作无法健康运行。 (二)激励机制存在不足，评估需完善激励作为人力资源管理的一个重要环节，其作用效果的好坏直接影响到企业的生产率水平高低和发展程度。公司对

母基金投资项目实务之尽职调查提纲【最新版】

母基金投资项目实务之尽职调查提纲 2020年9月致：本着精诚合作共担风险的精神，请贵公司按照本函所附之提纲真实提供有关贵公司资料及相关附件。贵公司所提供资料及其真实性是本公司投资决策的重要依据，贵公司及相关人员应尽诚信勤勉之义务并保证所提供资料的真实性与合法性，本公司及相关人员对贵公司所提供的资料尽保密义务。本提纲的设置，是基于双方前期的沟通以及我方对贵公司提供资料的理解，希望贵公司提供的资料包括但不限于本提纲所列内容，贵公司认为足以影响本公司投资决策的其他重要内容均请列在其后；本公司将对贵公司所列资料进行必要的核查，如实地查看、验看原件并复印、面谈、签订会谈纪要、录音等，请贵公司理解并提供必要的协助，有关法律文件或财务资料等请复印并加盖贵公司公章列为附件。本公司所提供的调查提纲仅为巨鲸资产作尽职调查使用，请贵公司恪守保密义务，愿我们的合作能取得成功。 XX资产管理有限公司 2020年**月**日

联系地址：XX 邮编：XX 联系人：电话：基金基本情况 1、请说明此次募集基金的基本情况，包括但不限于：基金规模、基金存续期（包括投资期、管理期和展期）、基金拟采取的法律结构、GP计划承诺出资情况、基金管理费（包括在不同存续期间的计费基数）、业绩报酬及其他基金管理团队认为需要说明的情况。 2、本基金预期能实现多少内部收益率？请介绍该收益率的估算方式。

3、请说明本基金的募资时间安排，目前的募集进度，LP的意向投资情况。 4、若已有承诺出资的LP，请说明LP情况及背景（是否为相关产业龙头、上市公司或未上市的国际国内知名大型企业，是否为政府部门或国有控股公司等，投资份额）并请提供联系方式。（请参见附表一）

项目尽职调查访谈提纲(模板)

附件三、项目尽职调查访谈提纲一、公司基本情况 ●成立时间 ●注册资金 ●股权结构 ●股东背景 ●公司法人治理结构 ●公司重大决策过程 ●税收优惠政策 ●发展历史沿革 ●分公司和子公司的情况二、高管人员 ●高管人员组成 ●高管人员主要指董事长、总经理、副总经理、总经理助理、财务总监、董事会秘书。 ●教育背景 ●工作经验 ●管理能力 ●性格特点 ●兴趣爱好 ●高管人员之间的互相评价 ●董事长、总经理对其他高管人员的评价 ●其他高管人员对董事长、总经理的评价 ●高管人员工作过的单位对他们的评价（询问他们过去工作单位的联系方式） ●高管人员的朋友对他们的评价（询问他们最好朋友的联系方式） ●对中层管理人员的调查结合具体职能部门的调查进行，同时调查他们对高管人员的评价

●高管人员与公司的合约及相关的保密协议三、人力资源 ●员工总数及按教育程度的分类 ●公司人员的招聘程序及招聘渠道 ●员工的考核方式及程序 ●员工的激励机制及奖惩措施 ●员工流动的比率及原因 ●员工的培训计划和培训措施四、市场营销 ●机构设置 ●人员组成 ●产品市场规模、增长潜力及市场份额分布 ●销售方式（直销、经销、代理） ●销售通路管理 ●销售人员激励措施 ●主要客户分布及联系方式 ●售后服务流程，与其他部门的配合 ●销售的主要产品分类和占总销售额的比例 ●最近三年分类产品销售额的统计 ●销售时间的确认（合同还是发货） ●主要产品的回款周期 ●未来两年的市场预测 ●公司产品的国内外主要竞争对手名单及其所占市场份额 ●在产品性能、价格、市场营销手段等方面与国内外竞争对手的比较五、生产管理 ●生产场地（自有、租赁、目前市场价） ●生产设备（自有、租赁、目前市场价） ●检测设备（先进程度、目前市场价）

人力资源尽职调查提纲

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