个人权力清单、廉政风险点查找及防控措施登记表
附件1
权力清单（示例）
序号 部门、职权（岗位）名称 职权内容 行使责任
人
1 纪检监察部、主任 1．组织开展纪检监察工作
2．负责“三重一大”事项监督，
效能监察
3．维护党的章程和党内其他规
定，协助党委加强党风廉政建
设和反腐败工作
4．负责协调指导巡察组开展工
作
5．负责本部门日常管理
6．……
2 纪检监察部、纪检监察员 1．负责反映问题线索的处置工
作
2．负责案件核查、审理和申诉
受理工作
3．负责效能监察工作
3 纪检监察部、纪检监察员 1．负责党风廉政建设有关月报
汇总、统计、分析工作
2．负责案件管理系统数据汇总、
统计、分析工作
3．负责案卷材料的管理工作
4．负责廉洁档案管理工作
部门（盖章）：纪检监察部 填
表日期：2017年 月 日
附件2
纪检监察部权力运行流程图目录（示例）
1．信访举报、重要问题线索处置工作流程图
2．初步核实工作流程图
3．自办案件立案工作流程图
4．案件调查工作流程图
5．案件审理工作流程图
6．检举失实处理工作流程图
7．移送司法机关工作流程图
8．效能监察立项工作流程图
9．效能监察实施工作流程图
10．效能监察总结评审工作流程图
附件2-3
自办案件立案工作流程图（示例）
承办人撰写《立案呈批报告》
并附检举材料和初核情况报告
纪检监察部呈批
纪检监察部审批
纪委书记批准
廉洁风险点②无
故超期拖延办
理；利用职务便
利接受贿赂，随
意行使裁量权。
廉洁风险点①无故
超期拖延办理；利
用职务便利接受贿
赂，降低呈批报告
的真实性。
征求党委主要负责人
适时将决定通报党委组织部门
进入案件调查程序
进入案件审理程序
附件3-1
个人廉洁风险点查找及防控措施清单（示
例）
部门（盖章）：纪检监察部 填表日期：2017年 月 日
岗位名称 主任 姓名 岗位风险等级 高
岗位职责 组织开展纪检监察工作；负责“三重一大”事项监督，效
能监察工作；维护党的章程和党内其他规定，协助党委加
强党风廉政建设和反腐败工作；负责协调指导巡察组开展
工作；负责本部门日常管理等
风险类别 风险点描述 防控措施 风险等级
（个人自
评）
思想道德风险 1．廉洁自律意识不强，导致出现违规违纪现象。 2．理想信念淡化，放松对自己的要求。 3．讲义气，放弃原则 1．加强党风廉政学习教育，增强廉洁从业意识。 2．树立正确的人生观和价值观，坚定理想信念。 3．正确处理集体与个人、交友与工作的关系 高
岗位职责风险 1．不注重纪检专业知识及相关法律、法规、1．认真学习专业知识，认真落实《廉洁高
条例、规定的学习，不落实领导干部的各项制度，在干部的违纪处理上处置不当、定性不准，造成严重后果。 2．对违规违纪行为以及歪风邪气不敢抓、不敢管，执纪不力，导致单位风气不正，甚至出现违法违纪现象。 3．在查处违纪案件过程中，有意包庇、隐瞒重要事实。 自律准则》、《从业
若干规定》等党纪党
规，提高业务工作水
平。
2．加强工作责任心，
认真履行岗位职责，
坚持工作原则，弘扬
正气。
3．按规定程序查办案
件，依党的纪律处分
条例做出处理建议。
工作作风风险 1．当老好人，不能坚持原则； 2．不深入基层，不融入中心工作； 3．下基层工作过程中，接受超标准接待，接受礼品。 1．增强责任心和事业心，敢于坚持原则。 2．多深入基层，主动融入经营工作。 3。在基层工作生活从简安排，不接受基层单位赠送的礼品。 高
制度机制风险 1．有些制度尚不健全，与各项业务的衔接配合不够； 2．不能严格执行各项规章制度规范 进一步加强制度建设，提高执业素质；树立制度面前人人平等的观念 高
外部环境风险 1．外部诱惑，利用职权以获取好处； 2．社会不良风气影响 1．严于律己，保持良好的品行和高尚的情操，坚决抵挡住各种诱惑； 高
2．加强思想政治和业
务知识学习，不断提
高综合素质。
附件3-2
部门廉洁风险点查找及防控措施清单（示
例）
部门（盖章）：纪检监察部 填表日期：2017年 月 日
部门名称 纪检监察部 负责人及职务 部门风险等级 高
岗位职责 组织开展纪检监察工作；负责“三重一大”事项监督，效能监
察工作；维护党的章程和党内其他规定，协助党委加强党风廉
政建设和反腐败工作等
风险类别 风险点描述 防控措施 风险等级
（自我评
定）
职能风险 1．政治理论学习不够，产生理想信念不坚定。 2．在行政管理工作中有畏难情绪。可能产生办事效率低下。 3．对本单位发生的重大问题未按时上报或隐瞒不报，可能造成损失或严重后果。 4．工作中不注重服务态度和言行举止，引起当事人的不满，损害单位形象 1．加强对职工的政治理论学习，提高政治理论水平，树立正确的人生观、价值观、世界观。 2．加强业务学习，提高工作效率和服务态度，正确履行各项工作职责。 高
业务流程风险 各项业务工作虽然业务流程健全、规范、具有可操作性，但执行力不强的风险。 进一步细化、科学设置业务流程，规范办理程序，具有可操作高
性，严格按程序办事
制度机制风险 1．在制度执行中，发现有些制度不够科学、严谨，不能及时对其进行补充、修改和完善，可能造成工作中出现偏差； 2．制度体制机制不健全，对制度监督、检查和执行不到位，可能导致制度落实上不能充分发挥应有的作用。 加强制度建设，健全内部协作机制和激励机制，严格执行各项规章制度。 高
外部环境风险 因工作服务对象及行业“潜规则”的不利影响，可能出现部门人员权力失控，接受服务对象影响公正执行的吃请、娱乐、请托，收受红包、有价证券等。 加强对工作人员的教育，注意在工作圈、生活圈、社交圈全方位自觉接受监督，规范自己的行为。 高
2021年个人廉政风险点查找及防控措施登记表
类别
风险点描述
防控措施
风险等级
自我评定
单位评定
职责风险（行政管理、审批、许可、处罚及其他）
1、政治理论学习不够，产生理想信念不坚定；
2、在行政管理工作中有畏难情绪，可能产生办事效率低下。
3、对本单位发生的重大问题未按时上报或隐瞒不报，可能造成损失或严重后果。
3、工作中不注重服务态度和言行举此，引起当事人的不满，导致当事人上访投诉，损害单位形象。
低
风险承诺
在今后的工作中，严格按照相关法律、法规和相关管理制度执行，针对查找出的风险点，加强防范，自觉接受群众监督。
承诺人（签名）：
党组审核意见
年月日
备注：1、本表一式四份，加盖单位公章后，一份公示，一份单位存档，一份个人自留；县委管理的正副科级领导干部送县纪委监察局备案。
单位内设部门廉政风险点查找及防控措施登记表（二）
低
管理制度风险
1.有些制度尚不健全，与各项业务的衔接配合不够；
2.不能严格执行各项制度规范。
进一步加强制度建设，提高执业素养；树立制度面前人人平等的观念
低
外部环境风险
1.“八小时”外个人生活不健康，情趣不高尚；
2.受社会不良风气影响；
1.严于律己，保持良好的品行和高尚的情操；
2.加强思想政治和业务知识学习，不断提高综合素质。
中
制度机制风险
在制度执行中，发现过程中，发现有些制度不够科学、严谨，不能及时对其进行补充、修改和完善，可能造成工作中出现偏差；2制度体制机制不健全，对制度监督、检查和执行不到位，可能导致制度落实上不能充分发挥应有的作用，可能出现工作人员收受“红包”等现象。
加强制度建设，健全内部协作机制和激励机制，严格执行各项规章制度，杜绝工作人员收送“红包”和吃请。
个人廉政风险防控自查表
附件2：
个人廉政风险防控自查表（公示）
注：此表要在本单位公众地方公示（或用传阅式公示）。
请本单位人员对表中填报的各项内容提出书面意见，交本单位廉政风险防控管理工作领导小组或县纪委监察局派驻本镇本系统纪检监察机构审核，以便更准确地找准“风险点”，更严密地制定“防范措施”。
注：1、此表根据公示期间搜集群众的意见，经修改后交单位廉政风险防控工作领导小组讨论，交县纪委监察局派驻本镇本系统纪检监察机构审核。
2、此表一式四份，一份个人自存，一份单位存档，一份股室存档，一份县纪委监察局派驻本系统纪检监察机构存档。
高校岗位(个人)廉政风险点及防控措施登记表
工作职责
廉政责任
风险类别
风险点
风险等级
主要表现形式
已规范工作流程、已建或拟建Байду номын сангаас控措施及相关制度
权利行使方面
制度机制方面
思想道德方面
其他方面
本人签字
监控责任人
（处室、二级学院分管领导）
部门
审核
意见
负责人签名：
年月日
分管院领导审核意见
签名：
年月日
注：本表可根据填写内容自行调整。
姓名职务或岗位一岗双责工作职责廉政责任风险类别风险点风险等级主要表现形式已规范工作流程已建或拟建防控措施及相关制度权利行使方面制度机制方面思想道德方面其他方面本人签字监控责任人处室二级学院分管领部门审核意见负责人签名
附
岗位（个人）廉政风险点及防控措施登记表
部门：（盖章）科室：填表日期：年月日
姓名
职务或岗位
个人岗位廉政风险及防控措施登记表
单位审
核意见
科室主要负责人（签字）：
年月日
分管领导
审核意见
总队分管领导（签字）：
年月日
填表要求：1、此表由本人亲自填写，上报时需提交纸质、电子版各一份。
2、如内容填写不下可另附纸，此表一式两份，存档、自留各一份。
表二
社会廉政风险及防控措施登记表
单位：填表时间：年月日
姓名
职务
表一
岗位廉政风险及防控措施登记表
单位：填表时间：年月日
姓名
职务
岗位职责
风
险
点
主
要
表
现及风险等级
1、业务知识不精，在处理总队法律事务工作中适用法律法规错误。二级
2、工作不细致，对干部职工普法宣传教育力度不足。三级
可能违反《廉政准则》“52个不准”哪条规定
第13、52条
防控
措施
1、加强业务知识学习，不断提高自身综合素质，提高工作能力；
2、严于律己，遵守国家法律法规及总队规章制度，恪守个人岗位职责
3、加强专业知识学习，不断提高工作水平和事业心、责任感，树立廉洁意识、责任意识。
科室审
核意见
科室主要负责人（签字）：
年月日
分管领导
审核意见
总队分管领导（签字）：
年月日
填表要求：1、此表由本人亲自填写，上报时需提交纸质、电子版各一份。
2、如内容填写不下可另附纸，此表一式两份，存档、自留各一份。
工作岗位
风险点主要表现及风险等级
道德风险：
放松了政治理论学习和党性锻炼，导致思想蜕变，信念滑坡。
等级：二
社交风险：
队社会不良风气不抵制，导致是非不分，随波逐流。
个人岗位廉政风险点及防控措施汇总表(81人17000字)
4、履行主体责任，对科室干部职工加强教育和提醒。
5、履行公用科长职责。
6、公开风险点和防范措施
20
叶春公用Biblioteka 工作二级对公用科的市政公用事业管理项目指导、招投标监管，五水共治，三改一拆等相关工作负责
对公用科的公用事业相关事项监管不到位，招投标出现弄虚作假，恶意竞标、窜标、五水共治，三改一拆等监管不到位。
对公用科的公用事业相关事项监管不到位，招投标出现弄虚作假，恶意竞标、窜标、液化气安全、绿化等监管不到位。
人大建议和政协提案程序不到位不及时；意识形态工作安排不及时；制度不健全、更新修订不及时等
个人思想不到位，学习不深入，学习不深入，意识不到位
1、严格执行单位三重一大制度。
2、严格执行单位日常管理制度、内部控制制度，特别是资产、合同管理制度。
3、加强个人廉政学习和业务学习，加强保密有关法规制度学习，加强印信管理
科室主体责任和“一岗双责”落实不到位。对科室内部管理不够、布置不够、教育不够。个人思想不到位，学习不深入，业务不熟悉，制度执行不严格
1、严格执行单位三重一大制度。
2、严格执行单位日常管理制度、内部控制制度。
3、加强个人廉政学习和业务学习，牵头对本单位的工作纪律检查。从思想上筑牢防线。
4、履行主体责任，对科室干部职工加强教育和提醒。
3、加强个人廉政学习和业务学习。
4、公开风险点和防范措施。
8
杨苏图
文字起草、党建、物品采购、制度建设等
二级
物品采购，制度建设
采购程序不到位，未批先购、少批多购、未通过指定途径采购；制度不健全、更新修订不及时等
个人思想不到位，学习不深入，时间安排不科学，个人学习不到位，制度执行不严格
岗位权力运行风险点及防控措施表(个人)
交友不慎，存在被拉拢腐蚀风险。
严格执行纪检监察工作制度，强化自身廉政建设，管好亲朋好友。
其他方面
个人风险点防控
承诺
严格政治纪律，禁止传播谣言；
严守工作纪律，禁止上班娱乐；
严守群众纪律；禁止吃拿卡要；
严守生活纪律，禁止低级趣味；
如有违反纪律，愿意接受处理。
本人签名：2017年10月9日
风险类别
风险点（主要内容及表现形式）
防控措施
思想
道德
方面
忽视党风廉政建设，廉政自律意识不强，出现违规、违纪行为。
积极参加理想信念教育、宗旨教育、革命传统教育和反腐倡廉教育，增强拒腐防变能力，筑牢反腐倡廉思想防线。
岗位
职责
方面
利用职务之便，接受工作对象礼金、礼品、有价证券和吃请以权谋私。
严格执行廉政自律有关规定，强化自律意识和自我风险防范意识，做廉洁从政的表率。
岗位权力运行风险点及防控措施表（个人）
填表日期：XXXX年XXX月XXX日
姓名
XXXX
部门
XXXXXX
职务
XXXX干事
岗位职责
认真学习XXXX工委和上级纪委有关文件精神，坚决贯彻执行纪工委决议和决定；按时参加纪工委会议，对纪工委的各项工作提出意见和建议；监督基层党组织和党员干部贯彻落实党风廉政建设执行情况；参与对党员、干部违纪案件调查，按照工作程序提出处理意见；完成党工委、纪工委交办的其他各项工作。
岗位廉政风险点查找及防控措施登记表
2、严格执行单位管理制度。所有办公用品采购均通过主管领导审批签字后购买发放。杜绝违规乱开支，乱招待。
3、加强履职尽责情况的监督检查，不断完善制度及时发现问题，不断改进工作。
4、岗位职责方面，重点查找是否存在对
岗位廉政风险点查找及防控措施登记表
风险点
党风廉政建设工作不重视，“一岗双责”履行不到位，忽视班子和队伍建设；利用职权和职务上的便利干预分管部门和工作人员正常履行职责；工作中越权或推诿责任；放松对亲属和身边工作人员的教育监督和管理。
风险等级
一级
防控措施
1、加强政治理论学习和党性修养，提高政策理论水平和政治素质，增强责任感、自信心和意志力，积极参加理想信念教育、宗旨教育、革命传统教育和反腐倡廉教育，增强拒腐防的其它工作。
风险点
1、权力行使方面，可能存在由于权力过于集中、运行程序不规范和自由裁量幅度过大，造成权力滥用的风险；是否存在对分管领导的重大权力行使和相关制度机制关注、研究、指导、监管不力。
2、制度机制方面，重点查找是否存在由于规章制度不健全、监督制约机制不完善，可能导致权力失控的风险；查找在“三重一大”和人、财、物的决策管理方面不能严格落实相关制度规定，可能出现决策不当、管理混乱、工作失误甚至失职渎职等违规违纪现象；违反有关规定，超标准接待、宴请，超范围购置使用公车、装修、基建、发放福利等；单位各部门各科室之间协作配合机制不健全不完善；单位方面制度（核心关键制度）不健全、不完善，制度执行不力，出现不按照制度办事或以权谋私现象。
个人廉政风险点查找及防控措施登记表之欧阳体创编
制度机制风险
在制度执行中，发现过程中，发现有些制度不够科学、严谨，不能及时对其进行补充、修改和完善，可能造成工作中出现偏差；2制度体制机制不健全，对制度监督、检查和执行不到位，可能导致制度落实上不能充分发挥应有的作用，可能出现工作人员收受“红包”等现象。
加强制度建设，健全内部协作机制和激励机制，严格执行各项规章制度，杜绝工作人员收送“红包”和吃请。
个人廉政风险点查找及防控措施登记表（一）
时间：2021.02.03
创作：欧阳体
单位（盖章）： 填表日期：2011年9月7日
岗位名称
县房管局办公室
姓名及职务
梁鸣琴
办公室主任
所在
部门
县房管局
岗位风险等级
低
岗位职责
负责办公室工作
风险类别
风险点描述
防控措施
风险等级
个人自评
单位评定
思想道德风险
1.认为办公室不是ห้องสมุดไป่ตู้务股室，熟不熟悉业务无所谓；
低
管理制度风险
1.有些制度尚不健全，与各项业务的衔接配合不够；
2. 不能严格执行各项制度规范。
进一步加强制度建设，提高执业素养；树立制度面前人人平等的观念
低
外部环境风险
1.“八小时”外个人生活不健康，情趣不高尚；
2. 受社会不良风气影响；
1.严于律己，保持良好的品行和高尚的情操；
2.加强思想政治和业务知识学习，不断提高综合素质。
中
外部环境风险
因工作服务对象及行业“潜规则”的不利影响，可能，可能出现股室人员权力失控，接受服务对象影响公正执行公务的吃请、娱乐、请托，收受红包、有价证券等。
加强对工作人员的教育，注意在工作圈、生活圈、社交圈全方位自觉接受监督，规范自己的行为。
个人岗位廉政风险点排查防范表
个人岗位廉政风险点排查防范表个人岗位廉政风险点排查防范表是一份重要的工具，它旨在帮助个人识别并减少其岗位上可能出现的廉政风险。
下面将详细阐述这份文档的内容及其重要性。
一、个人岗位廉政风险点排查个人岗位廉政风险点排查主要是指对个人工作中可能出现的廉政风险进行识别和排查。
这些风险可能包括：1.权力过大，容易导致滥用职权问题。
2.工作与利益相关，容易因利益冲突而引发廉政问题。
3.收受礼品、礼金或其他非法收益的风险。
4.对下属不公正对待或态度恶劣等问题。
5.泄露机密或保密文件等。
这些廉政风险点虽然看似小问题，但如果不及时发现和排查，往往容易引发严重的问题，损害个人和组织的声誉和利益。
因此，排查这些风险点对于维护组织廉政和个人形象有着至关重要的意义。
二、如何排查廉政风险点？在排查廉政风险点时，我们可以从以下几个方面入手：1.权力范围。
对个人的权力范围进行明确和限制，以减少滥用职权的可能性。
例如，限制某些岗位的签字权，将权力分散到不同的人手中等。
2.利益冲突。
个人应该明确自己的工作内容和利益相关，及时报告可能存在的利益冲突，并寻求解决方案。
3.礼品收受。
个人应该明确接受礼品和礼金的规定，积极拒绝不合规的礼品和礼金，并及时报告组织。
4.与下属的关系。
个人应该尽可能缩小上下级之间的差距，树立良好的榜样，对下属公正对待，态度和蔼。
5.机密保护。
个人应该明确自己的保密职责和权限，并在工作中严格遵守组织的保密规定。
通过对这些风险点的排查和应对，个人可以尽可能减少岗位上的廉政风险，为组织的廉政建设做出贡献。
三、个人岗位廉政风险点排查防范表个人岗位廉政风险点排查防范表是一份方便个人排查和记录廉政风险点的工具。
该表格主要包括以下内容：1.岗位职责2.岗位风险点3.排查措施4.预防措施5.检查结果个人可以通过填写表格的方式，及时发现并记录自己岗位上的廉政风险点，并采取相应的排查和预防措施。
表格的检查结果可以作为个人廉政工作的参考，帮助个人及时排查和解决廉政问题。
个人廉政风险排查及防控措施登记表(郭中培)
年月日
个人廉政风险排查及防控措施登记表（郭中培）
姓名
郭中培
职务
综合科长
风险
等级
岗位职责
风险点
1、对储存粮食管理监督不力，出现数量短少，质量不符，从中谋取不正当利益
中
2、在编报粮食数量、质量有虚假、瞒报行为；造成不良后果的
中
3、大宗粮食商品交易，未按规定程序在粮食批发市场交易，从中收取回扣
中
4、对政策性粮食执行政策监督不到位，储备粮管理不规范，有损群众利益和造成不良谋取不正当利益
中
6、利用岗位职务为关联人谋取利益
中
防控措施
1、加强宣传，增强执行政策的自觉性
2、加大巡查力度
3、严格执行竞价销售相关规定
4、公开政策，主动接受监督
5、建立落实直报制度
6、大宗设备购置，严格实行招投标采购
审核意见
以上廉政风险排查、风险等级、防控措施已经县粮食局廉政风险防控领导小组审核评定通过。