2020年证券从业金融市场基础知识试题及答案六
2020年证券从业金融市场基础知识试题及答案六2018年证券从业金融市场基础知识试题及答案六组合型选择题(1)深证成分股指数选取成分股的一般原则有()。
Ⅰ.有一定的上市交易时间Ⅱ.有一定的上市规模.以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值作为衡量Ⅲ.交易活跃.以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量Ⅳ.公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载A:ⅠⅡB:ⅡⅢC:ⅠⅡⅢD:ⅠⅡⅢⅣ答案:C解析:深圳证券交易所选取成分股的一般原则是：(1)有一定的上市交易时间;(2)有一定的上市规模，以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值作为衡量;(3)交易活跃.以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量.(2)下列说法中，正确的有()。
Ⅰ.证券包销是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式Ⅱ.全额包销是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式Ⅲ.上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，应当采用包销方式发行Ⅳ.根据《证券法》，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销A:ⅠⅡB:ⅡⅢC:ⅠⅡⅣD:ⅠⅡⅢⅣ答案:C解析:Ⅲ项，根据我国《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》的规定，上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的.应当采用代销方式发行。
(3)关于证券市场的发展历史，以下说法正确的有()。
Ⅰ.20世纪初在证券市场中占主导地位的是公司股票和公司债券Ⅱ.美国第一个证券交易所是纽约证券交易所Ⅲ.证券化率的提高是证券市场加速发展阶段的重要标志Ⅳ.美国证券市场是从买卖政府债券开始的A:ⅠⅡB:ⅡⅢC:ⅠⅢⅣD:ⅠⅡⅢⅣ解析:略(4)以下关于银行间市场的自营买卖的说法中，正确的有()。
Ⅰ.银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖Ⅱ.目前.银行间市场的交易品种主要是债券Ⅲ.银行间市场的自营买卖采取询价交易方式进行.交易对手之间自主询价谈判.逐笔成交Ⅳ.交易手续比较简单A:ⅠⅡB:ⅡⅢC:ⅠⅡⅢD:ⅠⅡⅢⅣ答案:C解析:银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己的名义进行的证券自营买卖。
目前，银行间市场的交易品种主要是债券。
银行间市场的自营买卖采取询价交易方式进行.交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交。
Ⅳ项交易手续比较简单是柜台自营买卖的特点。
(5)证券服务机构包括()。
Ⅰ.投资咨询机构Ⅱ.资信评级机构Ⅲ.会计师事务所Ⅳ.律师事务所B:ⅡⅢC:ⅠⅡⅢD:ⅠⅡⅢⅣ答案:D解析:证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等依法设立的从事证券服务业的法人机构。
(6)间接融资具有如下()特征。
Ⅰ.间接性Ⅱ.分散性Ⅲ.信誉的差异性较小Ⅳ.具有可逆性V.主动权主要掌握在金融中介手中A:ⅠⅡB:ⅡⅢVC:ⅠⅡⅢD:ⅠⅢⅣV答案:D解析:间接融资具有相对的集中性。
Ⅱ项错误。
(7)以下对ETF说法正确的是()。
Ⅰ.采用主动管理模式Ⅱ.采用指数基金模式Ⅲ.实物申购、赎回Ⅳ.有“最小申购、赎回份额”的规定A:ⅠⅡB:ⅡⅢC:ⅡⅢⅣD:ⅠⅡⅢⅣ答案:C解析:ETF(交易所交易基金)是在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式.它采用指数基金模式，以一篮子股票进行申购、赎回，有“最小申购、赎回份额”的规定。
(8)以下关于企业发行中期票据说法正确的有()。
Ⅰ.在一定程度上平衡了企业直接债务融资、股权融资和信贷融资等主要渠道之间的关系Ⅱ.降低了间接融资比例Ⅲ.降低了银行体系的潜在风险Ⅳ.有利于资本市场协调、可持续发展A:ⅠⅡB:ⅡⅢC:ⅠⅡⅢD:ⅠⅡⅢⅣ答案:D解析:略(9)我国开始利用国际债券市场筹集资金，主要的债券品种有()。
Ⅰ.政府债券Ⅱ.金融债券Ⅲ.可转换公司债券Ⅳ.可交换公司债券A:ⅠⅡB:ⅡⅢC:ⅠⅡⅢD:ⅠⅡⅢⅣ答案:C解析:在改革开放的政策指导下，为利用国外资金，加快我国的建设步伐，我国开始利用国际债券市场筹集资金.主要的债券品种有政府债券、金融债券和可转换公司债券。
(10)场外交易市场的特点有()。
Ⅰ.在挂牌条件上通常不对企业规模和盈利情况设置门槛Ⅱ.交易制度通常采用做市商制度Ⅲ.信息披露要求较低Ⅳ.监管较为宽松A:ⅠⅡB:ⅡⅢC:ⅠⅡⅢD:ⅠⅡⅢⅣ答案:D解析:场外交易市场的特征主要有以下几个方面：(1)挂牌标准相对较低.通常不对企业规模和盈利情况等作要求;(2)信息披露要求较低，监管较为宽松;(3)交易制度通常采用做市商制度。
(11)证券市场上的机构投资者包括()。
Ⅰ.企业和事业法人Ⅱ.金融机构Ⅲ.政府机构Ⅳ.各类基金A:ⅠⅡB:ⅡⅢC:ⅠⅡⅢD:ⅠⅡⅢⅣ答案:D解析:证券投资人是指通过买人证券而进行投资的各类机构法人和自然人。
相应地，证券投资人可分为机构投资者和个人投资者两大类。
其中，机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等。
(12)下列关于证券公司债券上市与交易的表述，正确的有()。
Ⅰ.上市的证券公司债券到期前1个月终止上市交易.由发行人办理兑付事宜Ⅱ.证券公司债券只能由中国证券登记结算有限责任公司负责登记、托管和结算Ⅲ.债券已获准发行.实际发行债券的面值总额不少于5000万元Ⅳ.公开发行的债券应当申请在证券交易所挂牌集中竞价交易A:ⅠⅡB:ⅡⅢC:ⅠⅢⅣD:ⅠⅡⅢⅣ答案:C解析:略(13)下列对股票基金认识正确的有()。
Ⅰ.在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，80%以上的基金资产投资于股票的.为股票基金Ⅱ.各国政府对股票基金的监管都十分严格.不同程度地规定了基金购买某一家上市公司的股票总额不超过基金资产净值的一定比例.以防止基金过度投机和操纵股市Ⅲ.股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值Ⅳ.按基金投资的标的划分.可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金A:ⅠⅡB:ⅡⅢC:ⅠⅡⅢD:ⅠⅡⅢⅣ答案:B解析:在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，60%以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。
按基金投资的分散化程度.可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金。
(14)下列对证券投资基金认识正确的是()。
Ⅰ.通过公开发售基金份额募集资金Ⅱ.由基金托管人托管.由基金管理人管理和运用资金Ⅲ.基金与股票和债券一样.属于是直接投资工具.筹集的资金主要投向实业Ⅳ.与银行业、证券业、保险业并驾齐驱，成为现代金融体系的四大支柱之一A:ⅠⅡⅣB:ⅡⅢC:ⅠⅡⅢD:ⅠⅡⅢⅣ答案:A解析:股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业，而基金是间接投资工具，筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。
(15)基金管理人的职责包括()等。
Ⅰ.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告Ⅱ.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资Ⅲ.计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格Ⅳ.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料A:ⅠⅡB:ⅡⅢC:ⅠⅡⅢD:ⅠⅡⅢⅣ答案:D解析:略(16)一般来说，商业银行发行金融债券应具备()。
Ⅰ.核心资本充足率不低于4%Ⅱ.最近3年连续盈利Ⅲ.贷款损失准备计提充足Ⅳ.最近3年没有重大违法违规行为A:ⅠⅡB:ⅡⅢC:ⅠⅡⅢD:ⅠⅡⅢⅣ答案:D解析:商业银行发行金融债券应具备以下条件：具有良好的公司治理机制;核心资本充足率不低于4%;最近3年连续盈利：贷款损失准备计提充足：风险监管指标符合监管机构的有关规定;最近3年没有重大违法违规行为;中国人民银行要求的其他条件。
根据商业银行的申请，中国人民银行可以豁免前款所规定的个别条件。
(17)证券投资基金的技术风险是指当计算机、通讯系统、交易网络等技术保障系统或信息网络支持出现异常情况时.可能导致的()。
Ⅰ.基金日常的申购或赎回无法按正常时限完成Ⅱ.注册登记系统瘫痪Ⅲ.核算系统无法按正常时限显示基金净值Ⅳ.基金的投资交易指令无法及时传输A:ⅠⅡB:ⅡⅢC:ⅠⅡⅢD:ⅠⅡⅢⅣ答案:D解析:略(18)以下关于期货交易与远期交易的说法，正确的有()。
Ⅰ.现在定约成交.将来交割Ⅱ.远期交易是非标准化的.在场外市场进行Ⅲ.在多数情况下都不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结Ⅳ.期货交易则是标准化的，有规定格式的合约.一般在场内市场进行A:ⅠⅡB:ⅠⅡⅣC:ⅠⅡⅢD:ⅠⅡⅢⅣ答案:B解析:期货交易与远期交易有类似的地方，都是现在定约成交，将来交割。
但远期交易是非标准化的，在场外市场进行。
期货交易则是标准化的，有规定格式的合约，多数在场内市场进行。
另外，现货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的：而期货交易在多数情况下不进行实物交收.而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。
(19)封闭式基金份额上市交易，应符合下列条件()。
Ⅰ.基金份额持有人不少于1000人Ⅱ.基金募集金额不低于2亿元人民币Ⅲ.基金合同期限l0年以上Ⅳ.基金份额总额达到核准规模的80%以上A:ⅠⅡB:ⅡⅢC:ⅠⅡⅢD:ⅠⅡⅢⅣ答案:A解析:略(20)下列关于证券交易的计价单位的说法正确的有()。
Ⅰ.股票交易的报价为每股价格Ⅱ.基金交易的计价单位为每份基金价格Ⅲ.权证交易的计价单位为每份权证价格Ⅳ.债券交易(指债券现货买卖)的计价单位为每百元面值债券的价格A:ⅠⅡB:ⅡⅢC:ⅠⅡⅢD:ⅠⅡⅢⅣ答案:D解析:略。
2023年证券从业资格-金融市场基础知识考试备考题库附带答案卷6
2023年证券从业资格-金融市场基础知识考试备考题库附带答案第1卷一.全考点押密题库(共50题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分)对基金信息披露的原则、内容、禁止行为等各方面作出了明确、严格规定的主要法律法规有()。
Ⅰ．《证券法》Ⅱ．《证券投资基金法》Ⅲ．《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》Ⅳ．《证券业从业人员资格管理办法》A. Ⅱ、ⅢB. Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、Ⅱ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ2.(单项选择题)(每题 1.00 分)下列不属于利率期权合约基础资产的是( )。
A. 政府债券B. 股票指数C. 欧洲美元债券D. 大面额可转让存单3.(单项选择题)(每题 1.00 分) 债券种类很多，依据不同的标准会有不同的分类。
其中，按（）分类，可以将债券分为政府债券、金融债券和公司债券。
A. 付息方式B. 债券形态C. 发行主体D. 发行方式4.(单项选择题)(每题 1.00 分)债券信用评级的评级结果须经()以上评审委员同意方为有效。
A. 1／2B. 1／3C. 3／4D. 4／55.(单项选择题)(每题 1.00 分) 证券交易所在每个交易日（），根据证券公司报送数据，向市场公布最近一个交易日的融资融券交易总量。
A. 16:00 前B. 22:00前C. 开市前D. 收市后6.(单项选择题)(每题 1.00 分)窗口指导属于（）。
A. 一般性货币政策工具B. 选择性货币政策工具C. 直接信用控制的货币政策工具D. 间接信用控制的货币政策工具7.(判断题)(每题 0.50 分) 律师事务所从事证券法律业务，可以为首次公开发行股票及上市出具法律意见。
（）8.(单项选择题)(每题 1.00 分)发行金融债券，对于商业银行设立的金融租赁公司，资质良好但成立不满()的，应由具有担保能力的担保人提供担保。
A. 1年B. 2年C. 3年D. 5年9.(单项选择题)(每题 1.00 分) 某公司拟向不特定对象发行票面总面值达一亿的股票，应由（）为其承销。
全国证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题 (2020~2021)含答案
全国证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题（2020~2021）1、基金一般都按照（）的时间间隔对基金资产进行估值。
A.固定B.绝对C.相对D.变动【正确答案】A2、交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在未来日期买卖基础金融资产合约称为（）。
A.金融期权B.金融互换C.金融期货D.金融远期合约【正确答案】D3、在委托指令中，根据委托时效的限制，可分为（）。
I.当日委托II.当月委托III.无期限委托IV.开市委托和收市委托A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、III、IVD.II、III【正确答案】C4、资产证券化给投资者带来的好处有（）。
I.提供多样化的投资品种II.提供更多的合规投资III.降低资本要求，扩大投资规模IV.实现低成本融资A.I、III、IVВ.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II【正确答案】B5、基金性质的机构投资者包括（）。
I.证券投资基金II.社保基金，III企业年金IV.社会公益基金A.I、IIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】D6、关于证券业协会职责的说法，正确的是（）。
I.对违反法律、行政法规或证券业协会章程的行为给予纪律处分II.负责证券业从业人员资格考试和执业注册III.制定证券业执业标准和业务规范IV.负责对上市公司股东名册进行登记A.II、III、IVB.I、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III【正确答案】D7、根据发行主体的不同，债券的主要种类分（）。
I.国库券II.政府债券III.公司债券IV.金融债券A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、IVD.I、II、III【正确答案】A8、基金首次募集信息披露主要包括（）进行的信息披露。
A.基金份额发售前B.基金份额发售前至基金合同生效期间C.基金份额发售后至基金合同生效期间D.基金合同生效前【正确答案】B9、证券服务机构应当对所依据的文件资料内容的（）进行核查和验证。
证券从业考试《金融市场基础知识》第六章练习及答案解析
1.【答案】D 2.【答案】A 3.【答案】B 4.【答案】C 5.【答案】B 【解析】封闭式基金存续期延长需经过持有人大会通过。 6.【答案】D 【解析】持有一般不能赎回，只能在二级市场转让封闭式基金份额，这只能在证券交易所也 就是场内进行。 7.【答案】B 8.【答案】A 9.【答案】B
C.0.3% D.0.5% 38.关于机构投资者买卖基金产生的税收，下列说法正确的有（ ）。 ①机构投资者购入基金、信托、理财产品等各类资产管理产品持有至到期，属于金融商品转 让，计征增值税 ②机构投资者买卖基金份额暂免征印花税 ③机构投资者在境内买卖基金份额获得差价收入，应并入企业的应纳税所得额，征收企业所 得税 ④机构投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收所得税 A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.②③④ 39.中国证券投资基金业协会是我国证券投资基金行业的自律性组织，按照（ ）的有关规 定，对会员及其从业人员实施自律管理，制定和实施行业自律规则。 ①《证券投资基金法》 ②《协会章程》 ③《证券市场基本法律法规》 ④《会员管理办法》 A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.①②③④ 40.基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理 人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（ ）个工作日内报 主要经营活动所在地的中国证监会机构备案。 A.3 B.5 C.7 D.10 41.存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（ ）披露一次更新的招募 说明书。 A.3 个月 B.6 个月 C.9 个月 D.1 年 42.以下（ ）是对私募基金合格投资者的要求。 ①投资于单只私募基金的金额不低于 200 万元人民币 ②投资于单只私募基金的金额不低于 100 万元人民币 ③金融资产不低于 500 万元或者最近 3 年个人年均收入不低于 80 万元的个人 ④金融资产不低于 300 万元或者最近 3 年个人年均收入不低于 50 万元的个人 A.①③ B.①④ C.②③
证券从业考试金融市场基础知识试题及答案(2020年最新)
选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求)21.在证券托管和存管中，对股权、债权变更引起的证券转移，通过()予以划转。
A.传真转账信息B.通知场内交易员C.通知证券经纪商D.账面答案：D解析：在账户记录上，由于实现了无纸化，证券登记结算机构一般以证券公司为单位，采用电脑记账方式记载证券公司交给的证券;证券公司也采用电脑记账的方式记载投资者的证券。
对股权、债权变更引起的证券转移，通过账面予以划转。
22.股价平均数是采用股价平均法，用于度量所有样本股()的平均值。
A.总体价格水平B.经调整后的价格水平C.价格水平D.加权价格水平答案：B解析：股价平均数是采用股价平均法，用以度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值，可分为简单算术股价平均数、加权股价平均数和修正股价平均数。
23.证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式称为()。
A.拍卖竞价B.连续竞价C.集合竞价D.招标竞价答案：B解析：目前，我国证券交易所采用两种竞价方式：连续竞价方式和集合竞价方式。
其中，连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。
24.上海证券交易所的收盘价为当日该证券最后一笔交易前()所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。
A.1分钟B.4分钟C.2分钟D.5分钟答案：A解析：上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价。
当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。
25.沪股通通过()设立的证券交易服务公司进行交易。
A.上海证券交易所和香港联合交易所B.香港联合交易所C.上海证券交易所D.上海证券交易所或者香港联合交易所答案：B解析：沪股通是指中国香港投资者委托中国香港经纪商，经由香港联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票。
二、组合型选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求)26.公司股东依法享有()权利。
I.参与重大决策Ⅱ.资产收益Ⅲ.选择管理者IV.日常经营A.I、Ⅱ、ⅣB.I、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ答案：D解析：普通股票的持有者是股份公司的基本股东，拥有的股东权是一种综合权利，按照我国《公司法》的规定，公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。
证券从业之金融市场基础知识试卷包含答案
证券从业之金融市场基础知识试卷包含答案单选题（共20题）1. （2020年真题）下列关于我国银行间债券市场的说法,正确的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D2. 关于股票风险性的叙述，正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 D3. （2020年真题）关于一般开放式基金的分红方式，下列说法正确的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 D4. 上海证券交易所成立于（）年11月。
?A.1991B.1990C.1992D.1989【答案】 B5. 企业公开发行企业债券的，最近3年平均可分配利润（净利润）足以支付企业债券（）的利息。
A.1年B.2年C.3年D.4年【答案】 A6. 下列属于直接融资方式的是（）。
A.抵押贷款B.发行债券C.银团贷款D.银行贷款【答案】 B7. 根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。
下列说法正确的是（）。
A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】 A8. 下列关于外资参股证券公司境内股东的说法，正确的有（）。
A.①②B.①③C.①②④D.①②③④【答案】 B9. 在我国，封闭式基金的交割与资金交收实行（）制度。
A.T+2B.T+7C.T+1D.T+0【答案】 C10. 在我国，按投资主体的不同性质，可以将股票划分为不同的类型，其中不包括（）。
A.社会公众股B.红筹股C.法人股D.国家股【答案】 B11. 下列关于金融衍生工具的发展动因的说法，正确的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C12. 证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织结构，充分考虑压力测试结果，制定有效的（），确保公司可以应对紧急情况下的流动性需求。
2020年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案6
2020年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案6《2020年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案6》由整理而出!希望给您带来帮助，相关证券从业资格考试的资讯敬请关注更新!祝您前程似锦!2020年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案6一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1.基金管理人与托管人之间的关系是( )。
A.委托与受托的关系B.相互制衡的关系C.监督与被监督的关系D.管理与被管理的关系【正确答案】B2.( )是优先股股东除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票。
A.参与优先股B.可赎回优先股C.非参与优先股D.不可转换优先股【正确答案】C3.以下不属于利率衍生工具的是( )。
A.远期利率协议B.利率期货C.利率期权D.信用互换【正确答案】D4.涉及证券市场的法律法规中，行政法规是由( )制定并颁布的。
A.全国人民代表大会B.国务院C.中国证券业协会D.证券监管部门【正确答案】B5.对买卖申报的逐笔连续撮合的竞价方式是( )。
A.集合竞价B.协商议价C.连续竞价D.公开竞价【正确答案】C6.下列关于深证成分股指数说法正确的是( )。
A.从深圳交易所所有A股股票中选取40家作为成分股B.从深圳交易所所有上市公司中选取40家作为成分股C.以成分股的发行量为权数D.以成分股成交量为权数【正确答案】B7.“金边债券”是指( )。
A.政府债券B.公司债券C.金融债券D.实物债券【正确答案】A8.上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票属于( )。
A.增发股票B.股份回购C.股票分割D.股票合并【正确答案】B9.下列关于洗钱的说法中，不正确的是( )。
A.银行、证券、保险等金融系统是洗钱的易发、高危领域B.金融机构是洗钱的唯一渠道C.是指将违法所得及其产生的收益，通过各种手段掩饰、隐瞒其来源和性质，使其在形式上合法化的行为D.履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律保护【正确答案】B10.公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的( )以上;公司股本总额超过人民币( )亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。
2020年全国证券从业资格考试(金融市场基础知识)真题及答案详解【超级完整高端版】
2020年全国证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及答案详解第1题单项选择题(每题1分，共50题，共50分)下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分.1、下列不属于衍生品市场的是(）A、期货市场B、期权市场C、互换市场D、货币市场答案：D解析：常见的衍生工具包括远期、期货、期权、互换等2、在我国金融中介体系中，信托机构属于（）A、银行机构体系B、房地产中介体系c、保险中介体系校D、投资中介体系答案：D解析：目前，我国已经形成了多层次的金融中介机构体系，拥有以中央行为主导、国有商业银行为主体，包括股份制商业眼行、城市商业银行、农村商业银行、跨国银行、农村信用社在内的多层次银行机构体系：拥有以证券公司、期货公司和证券投资基金为主，以各类投资咨询中介、信托机构为辅的多元化投资中介体系：拥有人寿保险公司、财产保险公司、再保险公司以及提供多种多样保险服务的保险中介体系。
3、下列关于城市商业银行特点的说法，错误的是(）A、通常在特定区域从事商业银行业务B、依靠地城优势与当地经济发展水平c、各项业务均衡发展D、主要针对当地企业和居民需求提供金融服务.答案：C解析：城市商业银行通常在特定的区域从事商业银行业务，依靠地缘优势、当地经济发展水平，重点针对当地企业和居民的需求提供金融产品和服务。
4、中央银行是代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构。
中央银行作为证券发行主体().A、既可以发行股票，也可以发行债券B、不可以发行股票，但可以发行债券C、可以发行股票，但不可以发行债券D、既不可以发行股票，也不可以发行债券答案：A解析：中央银行是代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构。
中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：第一类是中央银行股票。
在一些国家(如美国)，中央银行采取了股份制组织结构，通过发行股票募集资金，但是，中央银行的股东并不享有决定中央银行政策的权利，只能按期收取固定的红利，其股票类似于优先股。
2020年9月证券从业考试(金融市场基础知识)真题及答案
2020年9月证券从业考试（金融市场基础知识）真题及答案2020年9月证券从业考试（金融市场基础知识）部分真题及答案（网友版）1、证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为，证券承销业务可以采取的方式有（）I．代销II．全额包销III．用余额包销IV．自销AI、IIBI、II、IIICII、III、IVDIII、IV答案：B2、根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，上市公司再融资的方式主要有（）I．原股东配售股份ll．向不特定对象公开募集股份III．发行可转换公司债券IV．非公开发行股票AI、IIBI、II、III、IVCII、III、IVDI、III、IV答案：B3、一般来说，债券具有（）等特征。
I．流动性II．波动性III．安全性IV．收益性AII、IIIBI、II、III、IVCI、III、IVDI、II、IV答案：C4、关于证券监督管理机构权限，下列说法正确的有（）I．证券监督管理机构有权对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构进行现场检查II．证券监督管理机构有权询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明III．证券监督管理机构有权查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料IV．在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，证券监督管理机构可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过60个交易日AI、IVBI、II、IIICII、IIIDI、II、III、IV答案：B5、下列关于银行间债券市场和交易所债券市场结算方式的说法，正确的有（）I．银行间债券市场采用实时全额逐笔结算机制II．银行间债券市场的债券结算通过中国证券登记结算公司完成III．交易所债券市场采用中央对手方的净额结算机制IV．交易所债券市场由中央国债登记结算公司负责债券交易的清算、结算AI、II、IIIBII、IVCI、II、III、IVDI、III答案：D。
金融市场基础知识2020年度试题及参考答案
金融市场基础知识2020年度试题及参考
答案
试题一
1. 什么是金融市场？
答案：金融市场是指各类金融工具的买卖场所，包括股票市场、债券市场、外汇市场等。
2. 金融市场的功能有哪些？
答案：金融市场的功能主要包括资金配置、风险管理、信息传
递和价格发现。
3. 请简要介绍一下股票市场。
答案：股票市场是指股票的买卖场所，投资者可以通过购买股
票来成为一家公司的股东，并分享公司的收益和资产增值。
试题二
1. 什么是债券？
答案：债券是一种固定收益证券，发行者以债务的形式向债券持有人借钱，并承诺按照一定的利率支付利息并偿还本金。
2. 债券市场的主要参与者有哪些？
答案：债券市场的主要参与者包括政府、企业和个人投资者。
3. 请简要介绍一下外汇市场。
答案：外汇市场是指各国货币的买卖场所，外汇市场的参与者包括银行、企业和个人投资者，外汇市场的交易量庞大，涉及全球范围内的货币交换。
试题三
1. 金融市场的风险有哪些？
答案：金融市场的风险包括市场风险、信用风险、流动性风险和操作风险等。
2. 请简要介绍一下衍生品市场。
答案：衍生品市场是指交易各种衍生品的市场，衍生品包括期货、期权、互换和其他衍生工具，它们的价格和价值是基于标的资产的变动而变动的。
3. 金融市场的监管机构有哪些？
答案：金融市场的监管机构包括中央银行、证券监管机构和银行监管机构等。
以上为金融市场基础知识2020年度试题及参考答案。
2020年9月《证券金融市场基础知识》真题及答案
2020年9月证券从业《金融市场基础知识》考试真题及答案刷题是考试里不可或缺的一个重要环节，刷的题目里真题是非常具有价值，它是以往考试的见证，也能从中摸索出考试的出题规律，非常具有参考意义。
本次为大家分享的是2020年9月《金融市场基础知识》部分考试真题及答案，供大家参考。
1、国际短期资金流动包括（）。
I.贸易资金的流动II.国际信贷I.套利性资金的流动IV.保值性资金的流动A II、IVBI、II、II、IVC 1、IIID1.II、IV答案：D2、按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为（）。
A、保本型产品与保证最低收益型产品B、公开募集的结构化产品与私募结构化产品C、收益保证型产品与非收益保证型产品D、股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品答案：B3、注册制是--种不同于审批制、核准制的证券发行监管制度，它的基本特点是以（）为中心，证券监管机构对证券的价值好坏、价格高低不做实质性判断。
A诚实守信B信息披露C守法合规D公开公平公正答案：B4、基金投资的外部风险包括（）。
I .市场风险II.操作风险II.信用风险IV.政策风险AI、II、IVBI、I1、IIIC II、IVDI、II、II、IV答案：A5、下列有关金融期货的说法，正确的有（）。
I .金融期货交易双方的权利与义务是对称的II.金融期货交易双方的权利与义务是不对称的II.金融期货交易双方均需开立保证金账户IV.金融期货交易双方都必须在交易所保有定的流动性较高的资产AI、II、IVB II、IICII、II、1VDI、IV答案：A6、关于开放式基金的认购，下列说法中错误的是（）。
A开放式基金认购- -般分为开户、认购与确认三个步骤B投资人认购开放式基金可以在受基金管理人委托的商业银行办理C.投资者在基金募集期内可以多次认购基金份额D开放式基金可以采取非金额认购方式答案：D7、证券交易必须遵循（）原则。
I.自主II.公正II.公开IV公平AI、II、IVB. II、II、IVC.I、IIID.I、II、II、IV答案：B8、从根本上来说，股票供求以及股票价格主要取决于（）。