上市公司证券部工作流程描述
证券行业中的交易流程与操作规范
证券行业中的交易流程与操作规范证券行业是金融市场中一个重要的组成部分，涉及股票、债券、期货等各类金融工具的交易。
为了确保证券交易的公平、公正和有效，证券行业中普遍遵循一定的交易流程与操作规范。
本文将详细介绍证券行业中的交易流程及其相关的操作规范。
一、交易流程1. 市场开放与交易时间证券市场通常在工作日开放，交易时间大致分为开盘前、交易时间和收盘后三个阶段。
开盘前主要是进行盘前集合竞价；交易时间是进行正式的证券交易；收盘后主要是进行盘后集合竞价。
2. 交易主体证券交易主体包括投资者、证券公司、证券交易所等。
投资者可以通过证券公司开立证券账户，并委托证券公司进行交易。
证券交易所作为交易场所，提供交易撮合和结算服务。
3. 委托交易投资者根据自己的判断和需求，向证券公司提交委托交易指令。
委托交易一般包括买入和卖出两种类型。
投资者需提供相关信息，如证券代码、价格、数量等。
4. 交易撮合证券交易所会根据投资者提交的委托指令，进行交易撮合。
交易撮合的原则是根据价格优先和时间优先的原则，将买方和卖方的委托进行匹配。
5. 交易确认与成交交易撮合完成后，证券公司会向投资者发送交易确认单，确认交易的成交情况。
投资者应认真核对交易确认单上的相关信息，并进行必要的记录与处理。
6. 交收与结算交易成交后，需要进行交收与结算。
交收是指买卖双方按照约定，交付证券和支付资金的过程。
结算是指证券交易所和证券公司根据交易结果进行资金和证券的交割。
7. 市场监管证券交易中需要有相应的监管机构进行监督和管理。
监管机构负责确保市场的公平、公正和透明，防范市场操纵、内幕交易等违规行为。
二、操作规范1. 公平交易交易参与者应遵守公平交易原则，不得使用内幕信息、操纵市场等手段获取不正当利益。
交易参与者应遵守相关法律法规和证券交易所的规定，确保交易的公正和公平。
2. 保护投资者权益证券交易参与者应尊重投资者权益，遵循诚实信用原则，提供真实、准确、完整的信息，不得故意误导、虚假宣传或隐瞒重要信息。
上市公司证券部工作内容
上市公司证券部工作内容
上市公司证券部是负责公司证券交易和资本市场事务的重要部门。
该部门致力
于与投资者、证券交易所和监管机构保持良好的关系，确保公司合规运作，并实施与公司的证券交易和资本市场相关的战略和计划。
该部门的主要工作内容包括但不限于以下几个方面：
1.证券发行和上市计划：证券部负责公司证券发行和上市的筹备工作。
这包括
与投行合作，制定发行方案、编制招股书，协助与证券监管机构进行沟通和准备上市所需的文件和报告。
2.证券交易与投资者关系：证券部与证券交易所和其他市场参与者合作，确保
公司上市后的证券交易安全、有效和顺利进行。
证券部还负责与投资者建立良好的关系，回答投资者的查询和疑问，并及时披露与投资者相关的信息。
3.监管和合规事务：证券部需要密切关注并遵守证券交易所和监管机构的规定
和法规。
他们负责制定公司的内部控制政策和程序，并确保公司证券交易活动的合规性和透明度。
4.市场研究和报告编制：证券部需要进行市场分析和研究，监测行业趋势和市
场动态。
他们为管理层提供相关的市场报告和建议，以支持公司的决策和战略规划。
5.投资银行业务支持：证券部需要与投资银行合作，为公司提供资金筹集和融
资服务。
他们参与公司的并购、重组和资本运作等项目，提供专业的金融意见和交易支持。
综上所述，上市公司证券部是公司证券交易和资本市场事务的中枢机构。
他们
扮演着保障公司合规运作和与投资者、市场和监管机构保持良好关系的重要角色。
通过有效地履行其工作职责，证券部能够为公司提供稳定和良好的投资环境，促进公司的发展和成长。
证券业务部业务管理流程
证券业务部业务管理流程一、计划（一）年度计划每年1月日之前制定年度计划。
计划内容、步骤、实施人、时间安排等。
（二）月度计划每人应于每月月初制定月度计划，与应于每月日之前将月度计划报至部门邮箱。
计划应包括如下内容：二、汇报及总结（一）日常事务汇报及总结1、部门周例会（1）日期：每周五召开部门例会；（2）形式：现场会议或电话会议；（3）内容：每人应将本周的《每周总结》及下周的工作计划于周四下班前报至部门邮箱；（4）会议主持人：部长（5）参会人员：部长、部门人员（6）信息报告：部门秘书应于会议召开当日将会议资料及会议记录上传至部门邮箱，参会人员应每人备案一份。
（7）时间：部门例会时间原则上不超过一个小时，如有较为复杂的事项需要讨论，可适当顺延。
2、日常讨论如遇疑难事务，需集体讨论，事务经办人应于疑难事务发生当日形成书面材料发送至部门邮箱（或电子办公系统；如需保密，需发送至讨论人个人邮箱），讨论结果应在发生日之后两日内以书面形式解决。
3、月度总结及月例会每月月初（3日至5日）召开上月月度总结例会，部门各人员应于开会前两日将自身负责及经办的当月业务及其他事务制作成《月度总结》报至部长处（部门邮箱或电子办公系统），由部长批阅，并于当月例会讨论。
（二）项目汇报及总结1、项目例会（1）时间：项目现场期间，每周一或周五召开；（2）形式：现场会议或电话会议；（3）会议资料：会议议程，本周（周五召开）或上周（周一召开）工作进展，本周（周五召开）或上周（周一召开）提出重大问题的解决进展，下一步要解决的问题；（4）会议主持人：项目现场负责人（5）参会人员：部长、项目现场负责人、项目经办人（6）会议目标：总结工作进度，明确工作方向，提出并解决问题；（7）信息报告：现场工作小组应于会议召开当日将会议资料及会议记录上报至部门邮箱，参会人员应每人备案一份。
2、项目日常讨论如遇疑难事务，需集体讨论，项目经办人应于疑难事务发生当日形成书面材料发送至部门邮箱（或电子办公系统；如需保密，需发送至讨论人个人邮箱），讨论结果应在发生日之后两日内以书面形式解决。
证券公司业务流程介绍
（三）受托投资管理业务流程
1、主要风险点
缺少独立的管理体系 与其他业务的防火墙 账户管理与资金清算 交易独立与权限管理 保底收益条款的委托理财
2、受托投资管理业务流程
客户接洽 提供投资建议 开立资产管理账户 转入委托管理资产
投资运作 到期清算
●客户接洽。通过交流相互了解对方的资信实力或 委托意愿。
营业部
投资者
资金划付 (实资金流
) 登记公司
清算中心
营业部
投资者
调拨头寸 调拨头寸 客户存取款
3-2、资金划付结构图
中国证券 登记结算
公司
公司总部 银行账户
客户资金 客户资金
自有资金 自有资金
营业部 银行账户
投资者
客户资金
自有资金
投资者 客户资金流
自有资金流
资金通道
禁止流动
资金划付流程说明
●客户资金与自有资金是不交叉、并行流动的，都在各自 独立循环系统中封闭运行。
开 户 及 资 金 存 入
代 理 买 入 国 债
利 用 国 债 回 购 取 得 资 金
委托投资 配资 自营 拆借
支付利息 其他
（五）投资银行业务流程
1、首次公开发行股票承销业务流程
不合格
终止项目 辅导与尽职调查 签订辅导协议
项目立项
前期调查 项目预立项 企业上市信息
不予立项 谢绝合作
建立项 目档案
业务流程的基本要素
关键环节 结构方面 流程方面
部门设置 与职责 岗位与 授权
人员构成
考核与 激励
组织 环节
组织 环节 监控
效率
信息传递
监控 效率
关键问题
执行主体 授权体系 业绩评估
证券行业中的股票发行与上市流程
证券行业中的股票发行与上市流程在证券交易市场中，公司通过股票发行筹集资金，并将其上市交易。
股票发行与上市流程是一项复杂而严谨的程序，涉及到许多法律、金融和市场机制。
本文将介绍证券行业中股票发行与上市的流程，以及相关的要点和程序。
一、筹备阶段1. 公司准备：公司决定进行股票发行和上市，需要提前做好准备工作。
这包括进行内部的组织架构调整、财务报告的整理和审计、市场调研等。
同时，公司还需决定是否由承销商协助发行，以及选择发行的市场和方式等。
2. 发行准备：公司需提交相关文件和申请，如招股意向书、发行公告、招股文件、法律承诺书等。
同时，还需要进行必要的审查和核查，确保所有信息的准确性和合规性。
此外，还需与证监会、交易所等监管机构进行沟通和配合，并履行相关的法定程序。
二、发行阶段1. 承销商选择：公司可选择雇佣承销商来协助发行，承销商将在发行过程中发挥重要作用。
选择承销商时，公司需考虑其声誉、经验和实力等因素，并与承销商签订相关的合同和协议。
2. 申报上会：公司提交申请材料后，需要进入证监会审批程序。
证监会将对公司的资金状况、经营情况、发行计划等进行审查，并进行合法合规性的评估。
如果通过审查，公司将获准在交易所上市。
3. 发行公告：公司需发布发行公告，向公众披露相关信息以吸引投资者。
发行公告中会包括公司的基本情况、发行项目的主要内容、风险提示和法律声明等。
4. 分配发行对象：公司将根据发行计划和筹资需求，确定发行对象和发行数量。
发行对象可以是机构投资者、个人投资者或二者兼有。
公司与承销商合作，通过路演、网络宣传、营销活动等方式来吸引投资者。
5. 发行定价：公司和承销商将根据市场情况和投资者的需求，确定股票的发行价格。
发行价格应是公平合理的，并符合市场规定的定价规则。
6. 发行配售：在发行过程中，公司可以将股票配售给不同类型的投资者，如机构投资者、浮动认购人和战略投资者等。
发行配售的方式可以有定价配售、竞价配售和网上发行等。
上市公司证券发行流程怎么走
上市公司证券发行流程怎么走上市公司证券发行流程是指企业将自己的股权或债权证券公开发行，并在证券市场上进行交易的一系列程序和步骤。
本文将介绍上市公司证券发行的详细流程，包括准备工作、申报材料准备、审核和发行等环节。
上市公司证券发行流程一般包括以下几个主要步骤：第一步：准备工作首先，上市公司需要做好准备工作，包括确定发行的证券种类和数量、确定发行价格、编制发行计划和营销方案以及选择承销商等。
公司应根据自身情况和市场需求，确定发行证券的种类，比如股票、债券、可转债等。
同时，公司需要确定发行的证券数量，以满足资金需求和市场需求之间的平衡。
其次，公司需要确定发行价格，即每股发行价或债券面值。
这需要综合考虑公司的价值、市场状况、市场需求等因素来确定。
然后，公司需要编制发行计划和营销方案。
发行计划包括发行时间、发行地点、发行方式等内容，而营销方案包括发行人的经营状况、发行的目的和前景以及股权结构等信息。
最后，公司需要选择承销商。
承销商是帮助上市公司完成证券发行的中介机构，包括证券公司、投资银行等。
公司需要根据承销商的经验和信誉来选择适合的合作方。
第二步：申报材料准备上市公司需要准备相应的申报材料，以向相关监管部门递交申请。
申报材料包括发行申请书、招股说明书、上市保荐书、审计报告、财务报表、股东结构等材料。
这些材料需要真实、完整、准确地反映公司的情况，以便监管部门对其进行审查和许可。
第三步：审核监管部门将对公司提交的申报材料进行审核。
审核的过程包括资质审查、信息披露审核和发行定价审核等。
监管部门将对公司的经营状况、财务状况、内部控制、公司治理等方面进行全面审查，以确保公司具备上市的条件和资格。
同时，监管部门还会对公司的招股说明书和财务报表等信息进行披露审核，以确保投资者获得真实、准确、全面的信息。
最后，监管部门还将对发行价格进行审核，以确保公司的发行价格公平合理。
第四步：发行经监管部门审核通过后，公司可以正式进行证券发行。
上市公司证券部工作流程描述
上市公司证券部工作流程描述一、概述上市公司证券部是上市公司内部负责证券事务管理和运营的部门。
其职责主要包括监督公司在证券市场上的运作、维护公司与投资者的关系、保障公司的证券交易合规性和市场透明度等。
以下是上市公司证券部的工作流程描述。
二、证券部工作流程1.监控证券市场：证券部定期收集、整理和分析证券市场的相关信息，包括市场行情、市场参与者的动向、相关政策法规等。
通过市场监测，及时掌握市场动态，为公司决策提供依据。
2.公司上市筹备：证券部负责公司上市准备工作，包括编制上市筹备方案、协助与证券交易所等部门沟通并递交申请文件、组织相关文件的备案等。
4.准备和组织投资者关系活动：证券部负责组织和准备公司的相关投资者活动，包括公司年度股东大会、投资者见面会、路演等。
这些活动是公司与投资者交流互动的重要途径，证券部需要做好活动计划、物资准备、活动推广等工作。
5.媒体沟通和公关：证券部负责与媒体的沟通和公关工作，包括准备公司的新闻稿件、发布公司的重要新闻和公告、与媒体记者进行采访沟通等。
通过及时向媒体提供重要信息，增强公司的曝光度和形象。
6.报告和文件准备：证券部负责公司报告和文件的准备工作，包括财务报告、年度报告、中期报告、业绩预告等。
这些报告和文件是公司与投资者交流信息的重要材料，需要保证其准确性和合规性。
7.证券交易合规：证券部负责确保公司的证券交易合规，包括公司内部交易规则的制定、内幕信息保护措施的建立、交易所规章制度的遵守等。
同时，证券部还负责与证券交易所的沟通和协调工作，在发生重大交易或股权变动时，及时向证券交易所报备。
8.法律合规监督：证券部负责对公司的证券交易及相关活动进行法律合规监督，确保公司在证券市场中的行为符合相关法律法规的要求。
同时，证券部还需要与公司的法务部门紧密合作，在证券交易中及时解决涉及法律问题和争议。
9.员工培训和知识管理：证券部负责培训公司员工在证券市场中的相关知识和技能，帮助员工了解证券市场的基本规则和操作流程，提高员工的专业素养。
证券行业工作的证券公司业务流程与管理
证券行业工作的证券公司业务流程与管理在当今的金融市场中，证券行业起到了至关重要的作用。
证券公司作为金融市场的重要参与者之一，其业务流程与管理对于公司运营的效率和盈利能力有着至关重要的影响。
本文将探讨证券行业工作的证券公司业务流程与管理的要点，并提出一些提升效率和风险控制的建议。
一、证券公司业务流程证券公司的业务流程通常分为三个主要阶段：证券交易前的准备工作，证券交易执行以及结算与清算。
首先，证券交易前的准备工作包括客户开户、资金入账及股票转移等环节。
客户开户是指客户向证券公司提交开户申请，并通过验证身份和资质来确立客户身份的合法性。
资金入账涉及到客户将资金转入证券公司的指定账户，以便进行证券交易时的资金结算。
股票转移则是指客户在买卖股票时，将股票从原有账户转移到证券公司账户中进行交易。
这些准备工作的顺利进行是证券交易的基础。
其次，证券交易的执行阶段是核心环节。
证券公司会根据客户的要求，通过证券交易所或交易平台进行买卖股票的操作。
在交易过程中，证券公司需要及时获取市场行情，为客户提供正确的买卖建议，并完成交易的撮合工作。
此外，证券公司还需要进行自身风险控制，确保交易活动的合规性和风险可控。
最后，结算与清算是指证券交易结束后的资金结算和股票交割工作。
结算是指将交易双方的资金进行清算，确保交易款项的到账和支付的准确性。
清算则是将买卖双方的股票进行交割，并更新客户的股权登记信息。
这一阶段需要高度的精确性和有效性，以确保交易的顺利完成。
二、证券公司业务管理证券公司的业务管理是实现高效运营和盈利能力的关键。
有效的业务管理可以帮助证券公司提高工作效率和客户满意度，并降低潜在风险。
首先，证券公司需要建立科学的组织结构和职能分工。
合理的组织结构可以优化内部协作和资源配置，提高工作效率。
职能分工的明确性可以确保各项业务得到专业化和高效的处理。
其次，证券公司需要建立健全的内部控制机制。
内部控制涉及到公司内部的风险识别、评估和控制，包括风险管理、合规审计、内部审计等。
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1.1由公司董事会提出召开董事会的预案，证券部办理具体事务。
1.2在董事会召开十日前证券事务代表向每位董事、监事、高管人员发出书面会议通知，内容包括召开会议的时间、地点、主持人、议题及不能出席会议的委托和请假要求。
1.3证券部部长对董事会提交的议题逐项草拟具体议案、协议、决议。
1.4证券部部长协助董事会秘书按时组织召开公司董事会。
证券事务代表负责出席会议的董事、监事、高管人员在签名册上签字，对所议议案有修改时及时修改，做好会议记录。
会议结束后，做好董事在决议及会议记录上的签字工作。
1.5证券部部长根据董事会所审议内容草拟董事会决议公告，由公司董事会秘书、总经理、董事长审核后，交由上海证券交易所上市部监管人员进行初审、复审，复审确认后，交《香港商报》、《上海证券报》在会议召开后两个工作日内发布公告，同时在上海证券交易所网上进行披露。
1.6证券业务员整理会议文字材料和电子文档并存档。
1.7对会议决定事项，应属于哪个部门具体执行，证券业务员将全部文件资料复印后交付该部门执行。
1.8董事会筹备、组织召开整个过程由董事会秘书把关，证券部部长牵头，负责草拟、审核会议材料和与上海证券交易所、报社披露公告的联络工作，由证券事务代表和证券业务员办理具体事项。
2.1公司监事会提出召开监事会的预案，证券部具体办理。
2.2在监事会召开十日前证券业务员向每位监事发出书面会议通知，内容包括召开会议的时间、地点、主持人、议题及不能出席会议时的委托和请假要求。
2.3证券部部长对监事会所提交的预案逐项草拟具体议案、决议。
2.4证券部部长协助董事会主席按时组织召开公司监事会。
证券业务员做好出席会议监事的签到工作，做好决议的修改和会议记录工作，会议结束后，做好监事在会议记录和决议上的签字工作。
2.5证券部部长根据监事会所审议内容草拟监事会决议公告，由公司监事会主席、董事会秘书审核后，交由上海证券交易所上市部监管人员进行初审、复审，复审确认后，交《香港商报》、《上海证券报》在会议召开后两个工作日内发布公告，同时，在上海证券交易所网上进行披露。
2.6证券业务员整理会议文字材料和电子文档并存档。
2.7监事会召开全过程由证券部部长牵头，由一名证券业务员具体负责监事会具体工作。
3.1召开股东大会的预案由公司董事会提出。
3.2会议召开三十日前以公司董事会名义以公告的方式在《上海证券报》上发布通知，通知内容包括召开会议的时间、地点、主持人、议题、参会人员资格的确定办法、委托书办理方法等。
对公司董事、监事、高管人员以书面方式在股东大会召开前十日送达会议通知。
3.3证券事务代表按照会议通知中确定的股权登记日向上海登记结算公司查询股东名册。
3.4证券部部长对股东大会的议案、决议进行草拟。
3.5股东大会召开前两个工作日内进行参会股东的股权登记，对法人股股东和个人股股东分别按照相应的规定进行登记。
3.6向上海交易所申请本公司股票在召开股东大会当天停牌。
3.7证券部部长协助董事会秘书按时组织召开股东大会，证券事务代表办理股东签到手续，进行股权统计，按规定确定会议监票、计票人员，及时修改会议中间所需修改的议案及决议，做好会议记录，会议结束后，做好董事会成员在会议决议和记录上的签字工作。
3.8证券事务代表为股东大会见证律师提供见证所需材料。
3.9证券部部长草拟股东大会决议公告，由公司董事会秘书、总经理、董事长审核后报上海证券交易所，由交易所监管人员进行初审、复审后，交《香港商报》、《上海证券报》报纸披露，并在交易所网上进行披露。
3.10整理保存会议文书文档和电子文档。
流程4定期报告的编制和公告4.1在每一会计年度前三个月、九个月结束后三十天内编制公司季度报告，在每一会计年度前六个月结束后六十日内编制公司半年度报告，在每一会计年度结束后一百二十日内编制公司年度报告。
编制依据是中国证监会、上海交易所有关文件要求。
4.2编制定期报告前需向公司生产、运输、经营及财务部门收集公司有关运行情况资料，真实、准确、完整、及时地编制完成定期报告。
4.3定期报告编制完成后由公司董事会秘书、总经理审核后提交公司董事会审议。
4.4召开公司董事会、监事会分别审议定期报告，形成会议决议和会议记录，由董事、监事在相应的会议决议和会议记录上签字。
4.5定期报告在董事会召开后两个工作日内由董事会秘书或证券部部长送往上海证券交易所，由监管人员初审、复审后，交由《香港商报》、《上海证券报》在报纸上进行披露，同时在上海交易所网上进行披露。
定期报告披露后五日内，将董事长、总经理、财务负责人、会计主管人员签名的定期报告原件各两份寄给中国证监会及呼和浩特特派办。
4.6证券部业务员将定期报告的文本文件和电子文件整理、存档。
4.7定期报告主要由证券部部长草拟审核，证券事务代表和证券业务员配合做好这项工作。
流程5分红派息事项和公告5.1在年度股东大会召开后两个月内，公司需实施分红派息具体方案。
5.2根据董事会、股东大会通过的利润分配方案草拟分红派息公告，内容包括分红方案、股权登记日、发放办法、发放时间。
分红派息公告经公司董事会秘书、总经理、董事长审核后，在股权登记日前三个工作日内在《香港商报》、《上海证券报》上发布分红派息实施公告。
5.3与中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理委托发放红利手续，办理分红派息确认书，与公司财务部共同按照登记公司提供的外汇账户办理汇款事项。
5.4证券事务代表款汇出后两日内与登记公司办理收到款项的确认手续。
流程6公司融资6.1在公司发行股票的条件成熟时，由证券部部长协助董事会秘书提出公司增资发行股票方案，由证券业务员提供发行股票相关法律文件和公司内部有关资料，经公司经理办公会议审定后，提交公司董事会研究决定。
6.2由证券部部长协助董事会秘书选择公司发行新股或配股所要聘请的中介机构，包括券商、会计师、律师，向公司经理层董事会提出中介机构详细情况意见。
6.3公司决定各中介机构后，由证券部部长协助董事会秘书草拟签订与各中间机构的合同、协议，包括承销协议、律师法律顾问合同、聘用会计师事务所合同。
6.4由证券部部长协助董事会秘书组织召开增资发行股票项目协调会，由证券业务员提供会议所需文件资料，提供会议服务。
6.5发行初步方案定下后，由证券部部长草拟发行股票各项议案，包括发行种类、数量、定价、募集资金用途、发行大致时间，将以上议案提交董事会、股东大会审议通过后实施。
6.6证券部部长协助券商草拟招股意向书，证券业务员提供相关公司文件资料，提供相关服务。
6.7证券部部长协助董事会秘书、券商完成增资发行中两级证监会审核、交易所审核、招股书刊登等事项，协助提供相关文件资料。
6.8融资到位后，证券部部长负责草拟股份上市公告及股份变动公告并联系刊登事宜，证券业务员向总经理办提供工商变更登记有关文件，办理变更登记。
6.9证券业务员将增资发行全过程资料，包括文本文件和电子文件整理归档。
6.10增资发行的全过程，由证券部部长在董事会秘书的授权下，组织证券事务代表、证券业务员协助各中介机构共同完成。
流程7证券部部长与证监会的联络、对股东及中介机构的来访接待7.1证券业务员定期向中国证监会寄送公司定期报告，随时报送证监会所要求的自查报告和调查。
7.2接受证监会组织的巡检，积极配合检查，提供所要求提供的资料。
7.3证券部部长根据证监会的整改意见草拟公司整改措施和方案，经董事会审议通过后报证监会。
7.4证券部部长或证券事务代表认真、细致、耐心地解答股东的来电，对不清楚的问题应查阅资料后约定时间另行回答，对股东索要的公司定期报告或股东大会资料立即办理邮寄。
7.5对股东和中介机构的来访由证券部部长接待，主动热情地接待上述人员，实事求是地解答上述人员提出的所有咨询问题，对涉及公司商业秘密和暂不能公开的数据婉言谢绝。
7.6证券部部长组织在证券类媒体上的公司形象宣传，在每年的定期报告披露后的适当时间分期进行。
7.7证券部部长协助董事会秘书进行公司对外信息披露的统一把关。
流程8公司资本运作8.1证券部部长根据公司各产业发展状况不定期提出资本运作建议，对潜亏或已经亏损的项目作出收缩或重组的建议，对有前景的项目或投资作出投资计划建议，建议公司保持合理资债结构，运用好财务杠杆作用，发挥存量资产效益。
8.2在公司经理班子的授权下，证券部部长牵头组织股票自营，制定自营操作规范，由证券业务员研究选择自营券种、数量，基本方案经证券部部长、公司总经理同意后进行具体操作。
8.3证券业务员按照操作规范对公司持有的证券进行经常性跟踪研究，并进行投资组合搭配，以收益最大化、风险最小化为目的，决定买入、卖出及持有券种的调整，以上操作需请示证券部部长并填写记录单后进行。
8.4证券部部长经常性与其它券商、机构保持联络，及时了解政策面基本情况，以便作出准确的投资判断。
8.5证券部部长每月向经理班子作一次书面报告，报告盈亏情况，并得到下一步的操作指导。
8.6证券部部长每年年度终结，将全年自营结果和下一年度打算向经理办公会议作总结汇报。
流程9证券业务员负责《证券参考》的编辑和印发9.1由证券业务员从中国证监会、上海证券交易所、国家经贸委、中国煤炭网等网站收集有关证券、经济、金融、行业、伊煤B股等信息，每日一期，编辑成册。
9.2将《证券参考》发送到公司董事长、经理层及有关中层领导手中。
9.3每年年初将上一年度有关证券方面的法规、政策汇编成册，供有关领导查阅。
流程10证券部与相关部门的工作关系10.1证券部直接领导为公司总经理、董事会秘书。
10.2证券部从生产、运输、经营、财务、企管、质管、人事、总办等部门获得公司生产运行的具体数据和重大合同签订情况，对数据、信息的要求是及时、准确、完整，传递需以书面形式进行。
10.3证券部在编制定期报告时，需与财务部合作完成，财务报告和涉及财务数据部分由财务部完成，文字及其它部分由证券部完成。
10.4证券部在召集董事会、股东大会等大型会议时需经理办打印室协助，打印会议材料，需后勤部协助解决食、宿及其它服务事项。
10.5证券部负责提供其它部门需要的董事会、监事会、股东大会决议等文件。
11其它11.1证券部在日常工作中受公司总经理的直接领导，对部门工作计划执行中的检查、考核由总经理、企管部、人事部负责进行。
11.2考核按月度、季度、年度分别进行。