基金押题卷六题目

基金押题卷六(题目)

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基金押题卷六（题目）

单选题

(１) 根据《证券投资基金运作管理办法》规定,封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（)。

A、９０%

B、80%

C、７0%

D、６0％

(2) 保本基金的安全垫等于(）。

A、投资组合期末最低目标价值

B、可承受的最低损失限额

Ｃ、投资组合现时净值超过价值底线的数额

D、投资组合现时价格超过价值底线的数额

（3)如果以P/Ｂ比率（股票价格与每股账面价值的比率)为标准将股票分为价值型和成长型，则价值型股票的Ｐ/Ｂ比率(）。

A、较低

B、较高

Ｃ、一样

D、不确定

(４) A公司今年每股的股息为0.8元，预期增长速度为１0％。当前无风险利率为0.05,市场组合的风险溢价为0.09,A公司股票的β值为1.５0，则A公司股票当前的合理价格为（)。

A、9.４0

B、９．4１

C、9.４2

D、9.4３

(5) 基金管理人在销售基金产品时向投资者提供费率优惠属于基金促销手段中的(）。

Ａ、人员推销

Ｂ、广告促销

C、营业推广

D、公共关系

(６）我国现阶段取得基金托管资格和资金托管人基本都由商业银行担任,以下描述不正确的原因是()。

A、基金资金清算是托管人的职责之一

B、托管人对基金的投资运作进行监督

Ｃ、托管人负责基金资产的投资运作

D、会计复核是托管人的职责之一

(7) 基金公司的内部机构中最高投资决策机构是()。

A、基金持有人大会

B、董事会

C、基金总经理

D、投资决策委员会

(8）对基金产品的未来收益进行预测属于(）。

Ａ、基金管理公司可自主决策的事项

Ｂ、需要事先向监管部门申请的事项

C、基金信息披露的禁止行为

D、法规许可的行为

(9) 我国《证券投资基金法》规定，封闭式基金的存续期应在(）年以上。

A、２０

B、１5

C、10

D、５

(１0)目前,我国基金管理公司全部为（)。

Ａ、有限责任公司

Ｂ、股份有限公司

C、股份公司

D、合伙公司

（11) 已知无风险利率、基金的平均收益率及基金的标准差，可以计算(）。

A、夏普指数

B、特雷诺指数

C、詹森指数

D、信息比率

（12) 基金运作中的定期报告包括()。

A、基金年度报告

B、基金合同

C、基金招募说明书

D、基金托管协议

(１3)已知两种股票A、B的贝塔系数分别为0.75、1.１0，某投资者对两种股票投资的比例分别为４0％和60%,则该证券组合的贝塔系数为（)。

A、0．７5

Ｂ、1.1

Ｃ、0．96

D、０.5

(14)基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（），并应当归入基金财产。

A、10%

Ｂ、15%

C、20%

D、25％

(１5)目前,我国证券投资基金托管费按()的一定比例逐日计提。

A、当日的基金资产净值

Ｂ、前一日基金资产净值

C、前一日基金的资产总值

D、前一日基金的份额净值

(16) 其他情况不变时,当基金的分散程度提高时，基金的特雷诺指数通常将()。

Ａ、不会变大

B、不会变小

C、肯定不变

Ｄ、无法确定

(17) 《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定,基金评价机构()。

Ａ、应遵循长期性原则、公正性原则

B、对不同分类的基金进行合并评价

C、对特定客户资产管理计划进行评价

Ｄ、不遵循客观性和一致性原则

(１8) 当技术分析无效时，市场至少符合（)。

A、弱势有效市场

B、半弱势有效市场

C、半强势有效市场

D、强势有效市场

(１9) 不同种类发行人发行的债券与基础利率之间存在一定的利差，这种利差也被称为(）。

A、市场板块外利差

B、市场板块内利差

C、品质利差

Ｄ、市场板块内与板块外利差

（2０)下列关于机构法人投资基金税收的表述,正确的是(）。

A、对金融机构买卖基金的差价收入不征收营业税

B、对非金融机构买卖基金的差价收入征收营业税

C、对非金融机构买卖基金的差价收入不征收营业税

Ｄ、企业投资者买卖基金份额征收印花税

(2１）对个人投资者而言,()是影响资产配置的最主要因素。

A、投资周期

B、资产负债状况

Ｃ、风险偏好

Ｄ、个人生命周期

（22）以下哪类资金清算属于场内资金清算的范畴()。

A、在证券交易所进行债券买卖

Ｂ、申购

C、增发新股

D、支付基金相关费用

(23）以下不属于我国基金监管的原则有（)。

A、监管的连续性和有效性原则

B、监管与自律并重原则

C、审慎监管原则

D、投资者利益优先原则

(24）常用于对基金过去收益率衡量的指标是()。

Ａ、时间加权收益率

B、年化收益率

Ｃ、算术平均收益率

D、几何平均收益率

（25）契约型基金份额持有人享有（)。

A、基金资产管理权

B、基金份额所有权

Ｃ、基金投资决策权

D、基金资产保管权

(２6）从资产配置的角度看,恒定混合策略更适用于(）。

A、风险承受能力较强的投资者

Ｂ、风险承受能力较弱的投资者

C、风险承受能力较稳定的投资者

D、风险承受能力较不稳定的投资者

（27）需要以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算公司开设的账户是()。

A、资金账户

B、基金银行存款账户

Ｃ、交易所证券账户

D、结算备付金

(28）根据有关规定,基金管理人应当自收到核准文件之日起()个月内进行基金份额的发售。

A、4

Ｂ、5

C、6

D、3

(2９）在我国,对()从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入、股票的股息、红利收入、债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。

Ａ、非银行金融机构

Ｂ、企业

Ｃ、证券投资基金

Ｄ、基金公司

(3０) 封闭式基金的认购价格一般采用（)元基金份额面值加计（)元发售费用的方式加以确定。

A、1，0.1

B、１，0．01

C、1０，０.1

D、10，0.01

（31) 假设某债券售价为８４.2６元,收益率上升、下降２0个基点的价格分别82.92元和85．６4元,则近似凸性值为()。

A、100.１２

B、118．6８

C、１２4．68

D、1１.9

（32) 与其他金融工具相比,基金是一种（)的投资品种。

A、高风险、高收益

B、低风险、低收益

C、风险相对适中、收益相对稳健

D、基本没有风险

(33）下列关于封闭式基金交易的陈述，不正确的是（）。

Ａ、遵从价格优先、时间优先原则

B、申报价格最小变动单位为0.０1元人民币

C、采用电脑集合竞价和连续竞价两种方式

Ｄ、实行Ｔ＋1交收制度

(3４) 根据有关规定,我国基金管理公司主要股东的注册资本不得低于人民币()。

A、1亿元

B、２亿元

C、3亿元

D、5亿元

（３5) 根据《证券投资基金运作管理办法》的有关规定,如果基金的名称中显示了投资方向的，则非现金基金资产中属于投资方向确定内容的比例不得低于（)。

Ａ、8０%

B、２0%

C、７0%

D、６0%

(３６) 系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存(）年。

A、5

B、10

Ｃ、1５

D、２0

(37) (）证券投资基金在世界范围内得到普及性的发展。

A、20世纪40年代以后

B、２0世纪60年代以后

C、20世纪80年代以后

D、２0世纪９0年代末期

(3８) 《证券投资基金法》规定,基金份额净值计价错误达到基金份额净值的(）以上时,基金管理人应当公告,并报国务院证券监督管理机构备案。

A、０．４%

B、0．25%

Ｃ、0．5%

D、０．6%

（3９）在日常运作中,目前我国基金管理公司按照（)的规定管理基金资产。

A、发起人协议

B、公司章程

C、基金合同

Ｄ、基金托管协议

(4０)当两种证券投资收益率之间完全正相关时，两种证券之间的相关系数为(）。

A、-１

B、0

Ｃ、1

D、大于1

(41）如果两只基金的时间加权收益率相等,下列表述正确的是（)。

A、其计算有受分红多少的影响

Ｂ、结果可以准确地反映基金经理的真实投资表现

C、反映了1元投资在取出的情况下的收益率相等

Ｄ、以上都不对

（42)就我国的现实情况看，养老基金的管理人欲构造符合养老基金投资目标的投资组合，除需考虑所选资产的类别外,还应该考虑()。

Ａ、我国证券经纪人制度的变化

Ｂ、我国证券业从业人员资格的变化

C、养老基金的负债情况

Ｄ、养老基金管理人的个人投资需求

(４3) 以下投资策略中，属于积极债券组合管理策略的是（)。

Ａ、指数化投资策略

Ｂ、多重负债下的组合免疫策略

C、多重负债下的现金流匹配策略

D、债券互换

（44）股票投资的小公司效应是( )。

A、消极型投资策略

B、市场异常策略

C、以基本分析为基础的投资策略

D、以技术分析为基础的投资策略

(４５) 基金管理公司投资研究的落脚点是（)。

A、进行行业发展研究

B、提出资产配置建议

C、债券久期的判断和债种的选择

Ｄ、个股投资价值判断

(46）下列关于基金托管人的内部控制的表述，错误的是（)。

A、保障基金托管业务的安全、有效、稳健运行是内部控制的目标之一

B、内部控制的原则有合法性、及时性、审慎性、有效性和独立性

Ｃ、内部控制的基本要素包括环境控制、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控

D、基金托管人内部控制的内容主要包括资产保管、投资监督、会计核算和估值3个方面

(47) LOF基金场内认购的基金份额登记在（)系统。

A、中国结算公司注册

B、中国结算公司的开放式基金注册登记

C、交易所

D、中国结算公司的证券登记结算

(48) 基金产品定价中,首先要考虑的因素是()。

A、渠道特性

B、客户特性

Ｃ、市场环境

D、基金产品的类型

（49) 关于基金份额认购的收费模式的表述,正确的是()。

A、前端收费模式设计的目的是为了鼓励投资者长期持有基金

B、只能采用前端收费模式

C、采用前端收费和后端收费两种模式

D、以上说法都对

（50) 申购(认购）、赎回申请信息由（)汇总后传送至基金的注册登记机构。

A、代销机构网点

B、代销机构总部

Ｃ、基金经理

Ｄ、信息系统

(51)关于开放式基金的冻结和解冻,以下哪项描述是正确的：()。

A、基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻

B、基金账户被冻结的，被冻结部分产生的权益不冻结

C、基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益不冻结

D、以上说法都不正确

（5２) 开放式基金连续发生巨额赎回时，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓期限不得超过(）个工作日。

Ａ、5

B、10

C、1５

D、20

(53) 基金的会计核算对象不包括()。

Ａ、资产类

B、资产负债共同类

C、所有者权益类

D、投资类

(54）2004年底，我国推出的首只交易型开放式指数基金(EＴF）是(）。

A、华安创新

B、南方积极配置

C、华夏上证50ETＦ

Ｄ、上证180ＥTF

(5５) 《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和(），经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。

A、商业银行

B、证券公司

Ｃ、资产托管机构

Ｄ、保险公司

(５6)封闭式基金份额净值由（）进行公告。

A、基金托管人

B、上市的证券交易所

C、基金管理人

D、基金管理人协同基金托管人

(57) 基金销售机构内部控制应履行（）原则。

A、合规性

B、健全性

C、真实性

D、连续性

(58) 市场利率走低时,以下判断正确的是()。

Ａ、再投资收益率就会降低

Ｂ、再投资的风险降低

C、债券价格会下降

D、利息的再投资收益会上升

(5９）可能对基金持有人权益及基金份额的交易价格产生重大影响的事项不包括（）。

A、编制年度报告

B、更换基金管理人

C、转换基金运作方式

D、延长基金合同期限

(6０)世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托”基金成立于(）年。

A、1９11

B、１９２４

C、1868

Ｄ、1826

多选题

(61) 我国现行税法规定（）。

A、基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，征收企业所得税

Ｂ、基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，暂免征收营业税

C、金融机构买卖基金的差价收入征收营业税

D、非金融机构买卖基金份额的差价收入征收营业税

（62) 根据我国的法律法规，基金管理公司董事会审议下列事项应当经过2／3以上的独立董事通过（）。

A、审议半年度及年度报告

Ｂ、公司及基金投资运作中的重大关联交易

Ｃ、公司和基金审计事务，聘请或者更换会计师事务所

D、更换高级基金经理

(６3）基金绩效衡量需要考虑的因素包括(）。

Ａ、基金的投资目标

B、基金的风险水平

Ｃ、时期选择

Ｄ、基金组合的稳定性

(64) 基金评价可以让投资者()。

A、更好的了解投资对象的风险收益特征

B、增加投资收益

C、规避系统风险

D、进行基金之间的比较和选择

(65) 关于信息披露的作用,以下表述正确的有(）。

A、有利于投资者的价值判断

B、有利于防止利益冲突与利益输送

C、有效防止信息滥用

Ｄ、有利于提高证券市场的效率

(66）基金x信息披露内容方面应遵循的基本原则为（）。

A、真实性原则

Ｂ、准确性原则

C、及时性原则

D、完整性原则

（６7) 我国目前的契约型证券投资基金中,投资人如果购买了一定数量的基金份额，就成为了()。

Ａ、受益人

B、基金份额持有人

Ｃ、基金合同当事人

D、基金管理人

(68) 开放式基金份额的申购与赎回可以通过（）办理。

A、基金管理人的直销中心

Ｂ、基金销售代理人的代销网点

C、证券交易所

D、基金结算机构

(69）ETF申购赎回中的现金替代分为（)几种类型。

A、禁止现金替代

Ｂ、可以现金替代

Ｃ、必须现金替代

D、以上都是

(7０) 以下基金销售行为违反法律、行政法规或中国证监会有关规定的有(）。

A、以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

B、采取抽奖、回扣或者送基金份额等方式销售基金

C、聘请具有基金从业资格的人员进行基金的宣传推介

D、募集期间对认购费打折

(71）与恒定混合策略相比,投资组合保险策略()。

A、在股票市场上涨时提高股票投资比例

B、在股票市场下跌时降低股票投资比例

C、在股票市场上涨时降低股票投资比例

D、在股票市场下跌时提高股票投资比例

(７2) 下列关于混合基金的表述，正确的有()。

A、偏股型基金、灵活配置型基金风险较高

B、混合基金的预期收益低于债券基金

C、比较适合偏好风险的投资者

D、偏债型基金风险较低,预期收益率也较低

(73）基金登记过程实际上是登记机构通过登记系统对其基金份额(）的过程。

A、审查

B、确认

C、注册

Ｄ、记账

(7４) 资本资产定价模型（CAPM)依赖的假设包括( )。

Ａ、投资者可以以相同的无风险利率进行无限制的借贷

B、市场是无效的

C、投资者以期望收益率和方差或标准差为基础选择投资组合

Ｄ、投资者对于证券的收益和风险具有不同的预期

(７5)EＴＦ的申购对价包括()。

A、组合证券

B、现金替代

Ｃ、现金差额

Ｄ、股票替代

(76）关于我国契约型证券投资基金的说法，正确的有（)。

Ａ、依据基金合同设立的一种基金

B、契约型基金具有法人资格

C、基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同当事人,依法享受权利并承担义务

D、依据基金公司章程营运基金

(77) 以下关于债券投资策略的说法，正确的有（）。

A、现金流匹配策略是按照偿还期限从短到长的顺序,挑选一系列债券,使现金流与各个时期现金流的需求相等

B、指数化投资策略属于消极型债券投资策略之一

C、或有规避是一种常用的投资方法，投资者首先要确定准确地规避收益，然后要确定一个能满足目标收益的可规避的安全收益水平

D、多重负债免疫策略要求投资组合可以偿还不止一种预定的未来债务，而不管利率如何变化

(78)我国目前的契约型证券投资基金中，投资人如果购买了一定数量的基金份额,就成为了(）。

A、基金受益人

B、基金份额持有人

Ｃ、基金合同的当事人

D、基金管理人

(79）对基金持有的交易所首次发行尚未上市的股票，其估值方法为()。

Ａ、首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量

Ｂ、首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价估值

C、非公开发行有明确锁定期的股票，如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本低于在证券交易所上市交易的同一股票的市价，应按以下公式确定该股票的价值:FV ＝C＋(P－Ｃ)×(Dl-Ｄr）/Ｄl

Ｄ、送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票、按交易所上市的同一股票的市价估值

(80) 基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩表现，以下说法错误的是()。

A、不必同时登载基金业绩比较基准的表现

B、应当按照有关法律、行政法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据

C、引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处

D、基金业绩表现数据应当经基金管理人符复核

(81) 基金管理公司研究部的研究工作一般包括（）。

A、根据国家宏观经济、金融环境提出投资的总体策略建议

B、根据国家产业政策和行业发展状况提出行业选择和投资比例配置

C、根据对上市公司的价值分析及其发展前景分析提出股票投资选择和比例配置建议

Ｄ、根据市场行情分析提出投资时机选择建议

(８２) 下列关于基金份额持有人信息披露义务的表述,正确的有(）。

Ａ、基金份额持有人的信息披露义务主要体现在与基金份额持有人大会相关的披露义务Ｂ、代表基金份额５％以上的持有人有权自行召集持有人大会，该类持有人应至少提前30日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项

C、代表基金份额１0％以上的持有人有权自行召集持有人大会，该类持有人应至少提前3０日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项

Ｄ、基金份额持有人召开的基金持有人大会会议召开后，如果基金管理人和托管人对持有人大会决定的事项不履行信息披露义务的，召集大会的基金份额持有人没有履行相关的信息披露的义务

（８3）我国基金信息披露监管的主要内容有(）。

A、建立健全基金信息披露制度规范

B、基金募集信息披露监管

C、基金存续期信息披露监管

D、信息披露违规处罚

(84) 基金托管人在基金运作中能起到以下哪些具体作用()。

A、可以防止基金财产挪作他用

Ｂ、可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产

Ｃ、有利于防范、减少基金会计核算中的差错

D、保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性

(８5）基金托管人应安全保管的基金财产包括（)。

A、基金印章

Ｂ、基金资产账户

Ｃ、重要文件

D、基金资产

(86）基金托管人内部控制的目标是()。

A、保证业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则

Ｂ、防范和化解经营风险

C、维护基金份额持有人的权益

D、维护基金管理人的权益

(87)ＬOF份额的跨系统转托管包括(）。

Ａ、投资者将托管在某证券经营机构的LOF份额转托管到其他证券经营机构

Ｂ、投资者将托管在某基金管理人或其代销机构的LOＦ份额转托管到其他基金代销机构或基金管理人

Ｃ、投资者将托管在某证券经营机构的LOF份额转托管到基金管理人或代销机构

D、投资者将托管在基金管理人或代销机构的LOF份额转托管到某证券经营机构

(88）关于封闭式基金的交易规则,以下说法正确的是（)。

A、交易时间为每周一至周五，每天9:15-1１：３0,1３：0０－1５:00

B、遵从价格优先，时间优先的原则

C、报价单位为每份基金价格

D、涨跌幅比例为10%

(8９) 计算基金简单收益率需已知的变量包括(）。

A、考察期内各期收益率

B、期初基金份额净值

C、期末基金份额净值

D、考察期内每份基金的分红金额

（9０）基金销售适用性管理,主要包括（)。

A、对基金管理人进行审慎调查

B、基金产品风险评价

C、投资人风险承受能力调查

D、对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

(91)根据行为金融学理论，下列表述正确的有(）。

A、假设资本市场没有摩擦

B、认为投资者常常表现得不理性，会犯系统性的决策错误

C、认为投资者常会表现得过分自信、重视当前和熟悉的事物

D、充分考虑了市场参与者的心理因素作用

(９2) 保本基金的分析指标包括（)。

A、保本期

B、保本比例

C、赎回费

D、安全垫

（93) 以下关于封闭式基金和开放式基金的说法,正确的是（）。

A、根据募集方式不同，可将基金分为封闭式基金和开放式基金

B、封闭式在基金合同期限内,基金份额持有人不得申请赎回

C、封闭式基金和开放式基金的交易场所不同

Ｄ、开放式基金的价格由市场供求关系决定

(94) 根据规定，商业银行从事基金托管业务,除需要设有专门的基金托管部外，还要具备的条件包括下列各项中的()。

Ａ、取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

B、有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施

C、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

D、有高效安全的清算、交割系统

（９5）根据我国相关法规规定,基金管理公司的主要股东可以是以下哪些机构(）。

Ａ、证券经营机构

B、证券投资咨询机构

C、信托资产管理机构

D、其他金融资产管理机构

(96) 关于基金管理公司独立董事的说法，正确的有（）。

A、独立董事不在公司任职

B、必须不少于3人且不少于董事会成员的1/2

C、独立董事必须承担保护基金投资者权益的特殊监督责任

Ｄ、一定比例的独立董事有利于在制度上制衡大股东的力量

(９7) 根据有关规定，基金运作费用包括（）。

A、律师费

B、审计费

Ｃ、持有人大会费用

D、分红手续费

(98) 以下关于基金信息披露的作用，正确的有()。

Ａ、有利于投资者的价值判断

B、有利于防止利益冲突与利益输送

C、有利于提高证券市场的效率

D、有利于防止信息滥用

（9９) 关于封闭式基金和开放式基金之间区别的说法,正确的是（）。

A、封闭式基金一般有一个固定的存续期,开放式基金一般是无期限的

Ｂ、封闭式基金在完成募集后，可以在证券交易所上市交易

C、封闭式基金的交易价格受二级市场供求关系的影响，开放式不受此影响

D、与开放式基金相比,一般封闭式基金向基金管理人提供了更好的激励约束机制

(10０) 中国证监会主要通过（）实现基金监管。

A、基金监管部的市场准入监管

B、基金监管部的日常持续监管

Ｃ、证券交易所的自律管理

Ｄ、各地方证监局在辖区内进行日常监管

判断题

(1０1) 套利定价模型是描述证券的期望收益率水平与因素风险水平之间关系的一个均衡模型。

A、正确

Ｂ、错误

(102)基金管理人和基金托管人在进行基金估值、计算基金份额净值及相关复核工作时，若参考估值工作小组的意见，则可免除自身的估值责任。

A、正确

Ｂ、错误

（103)为了提高基金投资质量，防范和降低投资的风险,切实保障基金投资者的利益，风控部门应对投资指令的合规、合法、投资目标的投资价值做全面审核。

A、正确

B、错误

（104) 在证券市场弱式有效的情况下，以技术分析为基础的股票投资管理方法是有效的。

A、正确

Ｂ、错误

(1０5) 基金向持有人分配利润会导致资金流出，属于基金的费用项目。

A、正确

B、错误

(106) 根据规定，封闭式基金交易的价格变化单位为0.001元。

A、正确

Ｂ、错误

(１0７) 基金特雷诺指数与投资分散程度有关。

A、正确

Ｂ、错误

(108) 基金管理公司投资决策涉及到投资决策委员会、研究部、投资部和风险控制委员会等部门。

A、正确

B、错误

（1０9）假定某一只保本基金的保本期为3年,则在该期间内投资人不能赎回基金份额。(）

B、错误

(1１0)前台业务系统主要是对前台发生的数据进行集中管理。

A、正确

B、错误

(111）债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难以预测。

A、正确

B、错误

（11２）内部控制大纲是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开,是各项基本管理制度的纲要和总揽，明确内部控制目标、内部控制原则、控制环境和控制措施等内容。

A、正确

Ｂ、错误

(１13) 持股集中度越高,说明基金在前十大重仓股的投资越多，基金的风险越高。

Ａ、正确

B、错误

(114)基金管理公司投资决策委员会的职责之一是确定资金资产配置比例或比例范围,包括资产类别比例和行业或板块投资比例。

A、正确

B、错误

(115) 投资者在参考评级结果时,应首先考虑评级机构及评级结果的合规性。

A、正确

Ｂ、错误

(116)通常收益率的计算公式为:收益率=（收入-支出)/收入*100％。

A、正确

B、错误

(1１7)目前,我国基金申购（认购）款一般在T+2日内到达基金银行存款账户。

A、正确

B、错误

(118) 对基金销售适用性原则应用情况进行检查与指导,是中国证监会对基金销售进行监管的重要内容。

A、正确

B、错误

（11９)基金销售机构业务资格部分终止的，基金销售机构可以办理销户、赎回、转托管转出等业务，不得办理开户、认购、申购等业务。

A、正确

B、错误

(1２0) 封闭式基金在证券交易所上市交易,通过证券公司进行委托买卖。

A、正确

Ｂ、错误

(１21) 开放式基金申购价格以申购日交易结束后的基金份额净值为基准进行计算。（)

A、正确

B、错误

(122) 债券投资组合内部收益率是通过计算投资组合在不同时期的所有现金流，然后计算使现金流的现值等于投资组合市场价值的利率。

Ｂ、错误

(123) 基金托管人负责保管基金的重大合同、基金的开户资料、预留印鉴、实物证券的凭证等重要文件。

Ａ、正确

Ｂ、错误

(1２４)在对投资的未来收益进行预测与估计时，由于未来收益率往往是不确定的,可以用期望收益率作为对未来收益率的最佳估计。

Ａ、正确

Ｂ、错误

(１2５）根据《证券投资基金法》，只要代表基金份额1０%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会时,即有权自行召集持有人大会。

Ａ、正确

B、错误

(126）根据有关规定，拟设立基金管理公司的注册资本不低于人民币1亿元。

A、正确

Ｂ、错误

（1２7) 基金的资产配置贡献，是指基金在不同资产类别上的实际收益率与相应类别资产的指数收益率的差乘以基金在相应资产的实际权重的和。

Ａ、正确

B、错误

(128) 基金评价机构对基金的评级应建立在科学合理的基金分类基础上。

A、正确

B、错误

(129) 恒定混合策略和投资组合保险策略均为积极型资产配置策略，其支付模式为曲线。

A、正确

B、错误

（130) 在各个股票完全正相关的情况下，股票组合的标准差将小于各股票的标准差的加权平均值。

Ａ、正确

B、错误

(131）证券交易所制定的基金上市的相关规则和业务指引既适用于封闭式基金，也适用于交易型开放式指数基金和上市开放式基金。

A、正确

B、错误

(13２)风险是指投资过程中各种后果的可能性。(）

A、正确

B、错误

（１33) 证券投资基金是指通过发行基金份额集投资者的资金,进行股票、债券、实业等投资的一种集合投资方式。

A、正确

B、错误

（１34)对基金经理的分析和评价主要是对其投资管理能力和操作风格进行考察和评估。

A、正确

(１35)证券投资基金是指通过发售基金份额、集中投资者的资金形成隶属于托管人的财产、由基金管理人管理的集合投资方式。

Ａ、正确

Ｂ、错误

(136)与资产配置的历史数据法相比,情景综合分析法对预测技能要求不高。

A、正确

B、错误

(137）当“影子定价”与“摊余成本法”确定的货币市场基金资产净值的偏离度的绝对值达到或超过0.5%时，基金托管人应当在事件发生之日起２日内编制并披露临时报告。

A、正确

B、错误

(１3８）多个证券组合可行域的特点是,其左边界必然是向左凸的曲线或直线。

A、正确

Ｂ、错误

（１3９) 凡是根据有关法律法规发售基金份额的基金,均需编制并披露上市交易公告书。

A、正确

Ｂ、错误

（140) 基金赎回款项应由托管人负责在规定时间内划往投资人指定的账户。

A、正确

B、错误

(1４1)一般而言,证券投资基金通过组合投资可以分散投资风险。

A、正确

Ｂ、错误

（142) 投资决策委员会是基金管理公司董事会下设的非常设专门委员会之一。

A、正确

B、错误

（143)在我国,根据拟募集基金的实际情况组织专家评审会进行评审，评审会委员根据国家有关法律法规审阅基金募集申请材料,并通过民主投票的方式作出核准或者不予核准的决定。

A、正确

B、错误

(1４4)QＤII是在我国人民币没有实现可自由兑换，资本项目尚未开放的情况下,有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排。（）

Ａ、正确

B、错误

（１45)在均值、标准差平面上,资本市场线是一条从无风险利率出发,与由风险资产构成的有效前沿相切的切点相连而形成的直线。

A、正确

B、错误

（1４6) 投资者缴纳基金份额认购款项时，基金合同成立。

Ａ、正确

B、错误

(１４7）货币市场基金所具有的高流动性，使得货币市场基金常常成为投资者暂时存放现

金的理想场所。

A、正确

B、错误

(148）基金托管人按照规定对基金管理人的会计核算进行复核，并负责将复核后的会计信息对外披露。（)

Ａ、正确

B、错误

(149) 对CＡPＭ模型持怀疑态度的投资者,不会用詹森指数作为基金绩效衡量的指标。

A、正确

B、错误

(150) 基金管理公司的督察长由董事会提名，报中国证监会核准。（)

A、正确

B、错误

(15１)EＴＦ建仓期不超过３个月。

A、正确

Ｂ、错误

(1５2) 基金在不同资产类别上的实际配置比例对正常比例的偏差并不代表基金经理在资产配置方面所进行的积极选择。

A、正确

B、错误

(153) 商业银行取得基金托管资格后,其基金托管业务活动由中国证监会监管,银监会不再参与监管。()

A、正确

Ｂ、错误

(15４) 基金管理人、基金托管人和基金投资者都是信息披露义务人。

A、正确

B、错误

(155）ETＦ通常采用完全被动式管理,而LOＦ则完全采用主动式管理。

A、正确

B、错误

(156)当股票市场价格处于震荡、波动状态时，恒定混合资产配置策略的表现将劣于买入并持有策略。

A、正确

B、错误

(15７)信用风险是指债券发行人没有能力到期归还本金的风险,不能按时支付利息的情况则归于市场风险的范畴。

A、正确

B、错误

(１5８) 基金中的基金又称为伞形基金，是指多个基金共用一个基金合同,子基金独立运作，子基金之间可以相互转换的一种基金结构形式。

A、正确

Ｂ、错误

(1５9) 理论上讲,当股票组合中所包含的股票数趋向无穷大时,股票组合的风险仅由各股票之间的协方差决定。

A、正确

B、错误

(160）对个人投资者从基金分配中获得的储蓄存款利息以及买卖股票价差收入征收所得税。

A、正确

B、错误