证券公司证券营业部证券经纪人制度实施细则

＃＃证券公司证券营业部证券经纪人制度实施细则 第一章 总 则 第一条 为适应证券市场的发展，培养一支稳定、高素质的营销队伍，进一步提高营业部证券经纪业务市场份额，根据国家法律、法规和《＃＃证券股份有限公司证券经纪人管理暂行办法》，制定本实施细则（以下简称“本细则”）。 第二条 本细则所称证券经纪人是指：与营业部签订服务协议，服从营业部管理，经营业部授权为营业部发展客户，并依法为所发展客户提供咨询、交易等相关服务或便利，从而获取劳动报酬的人员。 第二章 证券经纪人人员管理 第三条 证券经纪人指营业部按规定的程序向社会公开招聘或接受推荐，考核合格后与公司签订协议。 第一节 证券经纪人的聘用 第四条 聘用的证券经纪人原则上需有客户资源。根据公司规定，聘用证券经纪人须报公司人力资源开发部备案。 第五条 证券经纪人应具备下列基本条件： （一）18周岁以上的完全民事行为能力人； （二）熟悉证券交易基本知识，通过学习能了解并掌握有关证券及其交易的法律知识； （三）具有一定的营销能力及良好的口头表达能力。 （四）具备基本的计算机应用能力，掌握电脑基本操作（Microsoft Office、IE）和日常维护，负责网上交易业务的经纪人还应具备网上 交易常识； （五）有《证券从业人员资格证书》（交易、投资咨询）的优先录用，无资格的要求在被聘用后的第一次全国证券从业人员资格考试中通过上述两种资格的考试； （六）有下列情形之一者，不得成为经纪人。 1、无民事行为能力或者限制民事行为能力者； 2、曾因犯罪被刑事处罚者； 3、法律、法规规定不得从事证券业者及市场禁入者； 4、由于与执业操守有关的原因，曾被监管部门、其它国家机关、行业自律组织和其它证券业企业给予劝退（或同级）及以上处罚者； 5、营业部认定的其它情形。 第六条 聘用手续： （一）仔细审核应聘人员的身份证明，保存其身份证复印件。 （二）对应聘人员进行必要的信用调查，包括学习经历、工作经历和从业纪录。 （三）与符合条件的应聘人员签订聘用服务协议书，聘用其为经纪人，聘用协议原则上一年一签。 （四）营业部应保存一份《经纪人执业证书》留档，并在经纪人协议终止后收回《经纪人执业证书》。 第七条 聘用证券经纪人，必须本着从严把关和试用的原则，试用期三个月。试用期满合格后按营业部经纪人和网上交易技术服务站经纪人分别签订《营业部经纪人服务协议》和《网上交易技术服务站经纪 人服务协议》（参考样本见附件一、二）。 经纪人试用期的考核标准为： 1、市场开发能力：3个月累计自行开发二级市场客户资产总额100万元以上。 2、创利能力：每月净佣金收入（扣除返佣）2000元以上。 证券经纪人在试用期内按见习客户顾问待遇领取报酬。如应聘时一次性引入客户资源达到客户顾问或高级客户顾问标准，经经理室研究决定可适当提高等级并在试用期内按该等级领取报酬，但试用期不得免除。 第二节 证券经纪人的等级及晋升 第八条 营业部对证券经纪人实行等级管理，分别称为见习客户顾问、客户顾问和高级客户顾问。营业部根据各经纪人表现情况不定期调整其等级。 第九条 证券经纪人必须达到所在等级的最低标准（见下表）。在证券经纪人达到上一等级证券经纪人指标的相应标准并稳定三个月以上后，营业部方考虑调高其等级；证券经纪人在有关指标下降到所在等级最低标准以下后，营业部可下调其等级；对有关指标非正常下降的，营业部可随时考虑下调其等级直至解除聘用关系。 经纪人等级 见习客户顾问 客户顾问 高级客户顾问 标准 资产总额 100万元 5000万元 10000万元 月净佣金收入 0.3万元 5万元 10万元 其它 － 获执业资格（交易、投资咨询）证书 第十条 月净佣金收入是评定经纪人等级的主要指标。 营业部在评定其等级时需综合考虑证券经纪人的职业道德、执业操守、执业水平、客户反映、同事评价等因素。 第十一条 营业部鼓励证券经纪人之间基于自愿的合作。 高级客户顾问原则上可以确定或推荐营业部聘用不超过3个客户顾问，但各被聘客户顾问需达到营业部对客户顾问的最低要求；客户顾问原则上可以确定或推荐营业部聘用不超过3个见习客户顾问，但各被聘见习客户顾问需达到营业部对见习客户顾问的最低要求。营业部对是否聘用所推荐人选有最终决定权。 高级客户顾问和客户顾问的客户和业绩不得与其管辖（或与其合作）的客户顾问和/或见习客户顾问的客户与业绩合并计算。 第三章 证券经纪人业务管理 第十二条 营业部业务部为证券经纪人业务对口管理部门。 第一节 证券经纪人的培训 第十三条 证券经纪人上岗前，应参加系统的岗前培训。集中招聘的证券经纪人统一参加由营业部组织的培训，日常聘用的经纪人在试用的同时由业务部安排单独培训。 第十四条 岗前培训内容包括但不限于：证券基础知识、营业部业务 操作规程和岗位职责、网上交易基本知识和技能、证券投资分析、客户营销技巧、业务开展禁止行为等。 第十五条 营业部根据需要安排日常培训，证券经纪人不得以任何理由缺席。 第二节 证券经纪人的职责 第十六条 证券经纪人的工作职责为： （一）负责为营业部开发新客户，并完成营业部下达的任务。 （二）根据本人所开发客户的要求，提供全方位的服务，并承担客户与营业部各业务环节的协调工作。证券经纪人有义务引导客户按中国证监会、交易所和本公司的有关制度、规则办理各项业务并进行投资活动。 （三）反馈市场信息。包括：客户情况分析、市场需求信息、营销效果信息、竞争对手信息等。 （四）向客户介绍、推荐＃＃网上交易业务，并为客户提供有关网上交易业务咨询。 （五）为客户提供一系列便利服务。包括：交易操作演示、交易软件安装、软件维护等。 （六）服务协议中规定的其它工作。 第十七条 证券经纪人必须根据营业部的要求，按时参加由营业部组织的各项与业务有关的活动，包括但不限于业务会议、工作会议、客户交流活动、推介会等。 第十八条 证券经纪人可在自愿的基础上自由组合，以数人为单位形 成团队，内部分工合作，提高服务水平和效率。 第十九条 同一团队中，上级经纪人对下级经纪人的工作和业务开展进行管理和协调，并对下级经纪人履行职责中的不当行为负有连带责任。上级经纪人对下级经纪人负有培训、指导的义务。上述指导必须建立在诚实信用的基础上。 第三节 证券经纪人的展业和客户管理 第二十条 严禁将现有存量客户划分给证券经纪人，不得将存量客户的创利纳入证券经纪人的业绩考核。不得直接或变相发展现有客户为证券经纪人客户。 第二十一条 证券经纪人发展的客户必须由客户本人前往营业部或技术服务站开户柜办理开户手续。 证券经纪人发展的客户须当面书面确认证券经纪人，营业部与客户签订《经纪人权限揭示书》后才能将该客户记入该证券经纪人名下（《经纪人权限揭示书》见附件三），将《经纪人权限揭示书》与开户资料一同交由营业部归档。 第二十二条 经纪人所开发客户的资料按营业部档案管理规定归档，营业部业务部同时将证券经纪人与相应的客户名单、客户开户资料复印件单独存档。 第二十三条 每月的前5个工作日内，将所管理的证券经纪人业绩和浮动报酬统计表，分别按营业部经纪人和技术服务站经纪人填写上报公司综合业务管理总部备案（证券经纪人业绩和浮动报酬统计表见“海证字［＃＃］第270号”《关于印发〈＃＃证券股份有限公司证 券经纪人管理暂行办法〉的通知》附件五）。 第四节 证券经纪人客户的佣金管理 第二十四条 证券经纪人所发展客户的佣金率，由证券经纪人与客户协商确定，由营业部业务部审核。 第二十五条 证券经纪人所发展客户的佣金率原则上应高于营业部正常佣金收取标准，否则需由营业部业务部报营业部经理批准。证券经纪人所发展客户在开户时要与营业部就佣金收取标准签订协议。 第二十六条 证券经纪人客户的佣金率，应于客户开户后三个月内调整到位。如该段时间内月交易量变化较大且非证券市场系统因素所致，以该段时间内月平均交易量作为确定客户佣金率的依据。 第二十七条 营业部业务部每月需将前三个月证券经纪人新发展客户的交易量、佣金率和资产总值变化情况单独报营业部经理室。 第四章 证券经纪人考核分配管理 第一节 证券经纪人的考核内容和方法 第二十八条 证券经纪人业绩考核以发展客户的净佣金收入为主（净佣金收入是指手续费收入扣减直接交易成本和营业税金及附加后的收入），必要时可根据实际情况增加客户交易量、客户托管市值以及客户交易结算资金等指标。 第二十九条 证券经纪人报酬由顾问费、福利补贴和浮动报酬（净佣金收入提成）三部分构成。 证券经纪人报酬＝固定报酬＋净佣金收入×提成比例 其中：净佣金收入＝［客户交易金额×佣金比例×（1－营业税率及 附加比率）－代收证券交易监管费和证券交易所手续费等］ 经纪人等级 见习客户顾问 客户顾问 高级客户顾问 月顾问费 无 3000元 8000元 提成比例 其他客户 远程交易客户（仅提供网上委托和电话委托） 佣金分段 方案一 佣金分段 方案二 ≤0.8‰ 0% ≤1‰ 0% 50% 0.8‰～1.4‰ 55% ＞1‰ 70% 1.4‰～2‰ 65% ＞2‰ 75% 对于非仅进行远程交易客户的净佣金收入提成比例，经纪人可选择方案一或方案二，但同一经纪人不可对不同客户选择不同提成方案。 第三十条 对证券经纪人按月进行业绩考核必须坚持“公开、公平、公正”的原则。业务部必须向本单位财务主管明示证券经纪人及为其服务的客户等基本情况，财务主管有权查询证券经纪人客户的交易情况，并根据审批后的证券经纪人浮动报酬计算单（包括电脑输出的交易记录）填制记帐凭证。 第三十一条 证券经纪人的浮动报酬通过“营业费用—职工工资”项目反映。为了便于加强对证券经纪人浮动报酬的管理，在“营