投资与理财实验大纲
证券投资分析实习大纲
证券投资分析实验一我国上市公司行业分析实验（一）实验类型综合性（二）实验要求必修（三）实验目的1、通过证券分析软件上有关上市公司行情的分析，熟悉产业的发展状况与发展前景对该产业上市公司股票价格的影响；2、发现并统计近几年在证券市场表现优异的我国上市公司的行业特征；3、熟悉不同产业的上市公司证券市场表现与其经营业绩水平的关系；4、了解我国证券市场上上市公司的主要行业分类方法与行业分类指数。
（四）实验内容1、找出我国证券市场属于周期性产业、新兴产业、成长性产业、技术密集型产业中表现优异的上市公司和表现一般上市公司各一个,比较其差异并分析其原因；2、分别找出我国证券市场上十个行政垄断和自然垄断的上市公司,观察其市场表现,分析其发展潜力；3、比较包钢稀土(600111)与中国宝安(000009)两公司的异同点,并分析行业背景对上市公司发展的影响；4、通过行业分类指数,找出近两年在我国证券市场上表现优异的行业,并分析其行业发展的政策和宏观经济因素；5、观察我国新能源类上市公司的市场表现,分析其未来的行业发展潜力。
实验二我国上市公司综合分析实验学时数：4（一）实验类型综合性（二）实验要求必修（三）实验目的1．熟悉如何从公司竞争地位，技术和管理水平、市场占有率和发展潜力、公司盈利能力及增长性等方面收集有关资料来分析上市公司的基本素质；2. 熟悉如何收集和分析上市公司的有关财务信息资料；3．了解和熟悉我国上市公司不同的资产重组方式以及这些重组方式对上市公司的影响。
（四）实验内容1．分析光明乳业（600597）公司的同业竞争地位，技术和管理水平、市场占有率和发展潜力、公司盈利能力及增长性；并由此对该公司未来的发展和股票行情做一个概括的预期；2. 以宏达股份（600331）为例，通过证券分析软件上有关上市公司历年的有关财物报表和有关财物分析资料分析上市公司的有关财务信息；3. 通过证券分析软件找出扩张型、收缩型和内变型资产重组方式的上市公司各一个，比较这些方式的异同以及股票行情走势的影响。
《证券投资学》实验教学大纲
《证券投资学》实验教学大纲一、实验概况实验学时：8学时实验指导书名称：《证券投资学-1》实验指导书实验类型：综合性实验目的和主要内容：1) 股票走势分析；2) 熟悉交易软件使用；3) 尝试运用所学分析方法，熟悉利用进行画线及文字标注等操作；4) 实践如何用技术分析及相关软件自带工具来做出买卖决策。
制定者：李文芳审校者：批准者：二、实验项目、要求及安排方式（一）实验项目与要求1、实验目的根据投资学中股票技术分析的内容，对所关注的一到两只股票自上市以来的价格走势进行分析，熟练掌握支撑与阻力线的画法及用法，并能做出相应的投资决策。
（本次实验中截图的具体时间不限，推荐用通达信金融终端V7.36等进行分析。
）2、实验要求能熟练使用画图工具画出各种情况下的支撑线和阻力线（包括起支撑和阻力作用的趋势线、通道线及均线等等），作出投资分析（要求在图中做出清晰、准确的图示，附上文字说明）。
3、实验内容（1）股票走势分析；（2）交易软件使用；（3）画线及文字标注等操作；（4）买卖决策。
4、学时及完成方式学时数：8学时（学生在教师指导下自行完成）（二）实验安排方式计算机实验室老师指导下完成实验三、场地与设备1．实验地点计算机实验室2．实验仪器设备每人配置1台电脑，自行安装通达信金融终端V7.36软件，可访问Internet。
实验软件数据库包括财讯证券软件、与金融相关的官方网站和经济学类数据网站四、考核与成绩评定1．考核内容：依据大纲考核学生掌握程度。
2．成绩评定方法：根据实验的操作和实验报告考核成绩。
实验报告基本要求：实验名称、目的、内容、原理、设备、实验步骤、实验记录、数据处理、讨论等。
学生提交完整的实验报告，指导教师对每份实验报告进行审阅、评分。
该实验程依附于理论课，实验课的成绩记入课程平时成绩。
《证券投资模拟实验》实验教学大纲
《证券投资模拟实验》实验教学大纲课程名称：证券投资模拟实验课程类别：专业见习适用专业：经济学所属实验室：金融实验室总学时、学分：48学时 1.5学分一、实验教学目的通过对证券投资基础知识的讲解，使学生掌握证券投资的基础理论及其发展、证券投资的基本分析、技术分析以及组合管理，让学生对证券投资有一些基本的理论知识和实务操作。
二、实验教学要求以国泰君安虚拟交易所为模拟交易平台，与证券投资学教程和国泰安市场通行情分析软件配套使用，通过模拟交易实验课程使学生熟悉实际的投资交易流程和方法，理论联系实际，培养学生对证券市场的敏感度，提高学生的投资实战能力。
三、对学生的指导和要求（一）掌握证券交易的基本原理与主要规则；掌握行情报表的阅读和投资机会的把握；能利用基本分析和技术分析对行情进行预测；熟悉国家宏观经济政策，了解行业发展最新动态；熟练使用证券软件分析系统；通过对风险和收益的判断，调高学生风险防御能力和投资盈利能力。
（二）要求学生通过网络平台、报刊和电视等媒体了解和关心中国股市发展状况，通过本实验学习了解股票投资中的专业术语、股票投资方法、股票投资技巧，通过股票投资模拟实验培养投资意识，提高风险意识。
学生实行编号入座，在整个实验过程中，未经允许不可随意更换；学生应按时完成实验的各个环节，如因故未能到课，课后要补上；学生应按教师要求，提交各个实验环节的报告；学生不得将实验内容拷贝带离实验室。
四、实验考核方式模拟投资成绩占70%，按投资排名及进入前20名次数，分为若干个档次，每个档次差距2分，所有上课班级同时排名。
实验报告占30%，每次实验结束后根据实验内容按要求完成实验报告一份，共需完成13分实验报告。
五、实验教学内容实验项目(一)熟悉虚拟交易所系统（3学时）：（1）项目类别：必做√选做□（2）项目性质：演示性√ 验证性□ 设计性□ 综合性□（3）项目主要目的要求：理解证券交易制度、交易规则，熟悉虚拟交易所，看懂股市行情，看懂分时图、K线图，通过K线图了解股票的走势，能做到在虚拟交易所进行市场信息的查询和交易行为的操作。
证券投资实训教学大纲
证券投资实训教学大纲
课程名称：《证券投资概论》实训
课程类型：专业实践课
学时或周：学时24（1.5周）（可根据各个专业不同要求调整学时）学分：1.5
适用专业：经贸类
先修课程：经济学、金融学、会计学、财务管理、证券投资
实训目的：通过本课程的学习，使学生更加熟练掌握宏观经济、行业动态、公司分析，熟练掌握各种技术分析指标涵义及运用技术指标对证券市场走势进行判断，确定合适的买入与卖出时机。
提高学生对宏观经济运行的判断能力和宏观经济政策解读能力。
进一步提高学生对证券投资技术指标的实际分析能力和操作能力。
一、实训基本要求
1、掌握证券投资的基本分析方法
2、掌握运用应用软件，通过各种技术分析指标，对整个证券市场走势和个股走势进行判断。
二、实训内容
1、证券投资软件运用
2、证券投资的基本分析
3、道氏理论的运用
4、黄金分割率理论的运用
5、波浪理论的运用
6、K线图的运用
7、反转和整理形态的技术分析 8、缺口分析
9、趋势线分析 10、移动平均线分析
11、相对强弱指标分析 12、平滑移动平均线分析
三、实训进度安排
四、考核办法
上机操作考核
五、推荐教材和教学参考书
实训教材：《证券投资实训》
孙可娜主编，机械工业出版社，2005年4月第一版。
参考书：《证券投资技术分析》吴晓东著，中国人民大学出版社，2004年版。
说明：
1、实践对象：各年级学生。
2、实训成绩评定方法：见《证券投资概论》主要技能训练项目及测评标准。
《投资经济学》课程实验大纲
《投资经济学》课程实验大纲课程名称：投资经济学英文名称：Investment Economics课程代码：5042800一、实验总学时（课外学时/课内学时）： 9学时总学分：3学分必开实验个数：2个选开实验个数：0 二、实验的地位、作用本课程是工商管理大类各专业的一门专业基础课程，是一门应用经济学，强调定量分析和应用实践。
它广泛应用现有经济学、会计学、金融学理论知识和数学、统计方法，解决投资实践中遇到的各类问题，为投资者选择最优决策提供定量/定性依据。
本课程实验要求学生运用来自企业的实际案例，掌握投资项目经济评价和投资项目风险评价的基本方法，了解用投资项目可行性研究报告编制软件或者经济评价软件完成项目经济评价的基本过程和方法，了解搜集、利用外部信息分析判断项目投资风险的基本方法和技巧，以培养学生分析和解决实际投资决策问题的思想方法和处理能力。
三、基本原理及课程简介《投资经济学》是工商管理大类各专业的一门专业基础课程，是一门应用经济学，强调定量分析和应用实践。
它广泛应用现有经济学、会计学、金融学理论知识和数学、统计方法，解决投资实践中遇到的各类问题，为投资者选择最优决策提供定量/定性依据。
要求的先修课程主要有：高等数学、微观经济学、基础会计学、统计学原理。
《投资经济学》实验的主要内容包括投资项目经济评价和投资项目风险评价。
四、实验的目的本课程实验的目的有以下几点：1、帮助学生获得有关投资的基本知识，了解投资经济学学科发展的前沿，掌握投资决策的一般方法。
2、引导学生运用来自企业的实际案例掌握投资项目经济评价和风险评价的基本过程和方法，并熟悉利用软件和INTERNET提供的海量信息来完成上述目的的技巧。
3、培养学生分析和解决实际投资决策问题的思想方法和处理能力。
五、实验基本要求学生需熟悉投资项目经济评价的基本内容、过程和方法，并了解项目经济评价软件的基本使用；了解项目基本数据的获取和分析处理方法。
在掌握投资项目风险评价基本原理、方法的基础上，学会利用INTERNET搜集与投资项目风险分析相关的各类基础信息、基本数据和依据，并选择性地利用其进行项目风险评价。
证券投资分析—实验大纲
《证券投资分析》课程实验大纲课程类别：专业教育课程课程名称：证券投资分析开课单位：经济与管理教研室课程编号：N03090110实验学时：8学时适用专业：财务管理一、课程在教学计划中的地位、作用《证券投资分析》是财务管理专业的必修课程。
其任务是以证券市场投资的金融工具为主线，揭示证券市场金融工具的运行和管理机制、证券投资工具使用和交易规则，证券市场价格变化机制，证券定价原理以及证券投资的战略组合理论、战术和策略等。
通过学习要求学生了解证券投资所必须知晓的证券市场运行机制、交易机制、管理机制和定价机制，探索证券市场交易工具的价格波动规律，掌握证券投资分析的种种，掌握证券投资的战略和策略。
二、实验基本要求实验项目及内容包括实验一：宏观基本分析，要求学生学会利用网上的相应资讯和股票行情软件，对股票市场的长期走势进行宏观分析；实验二：公司经营与财务分析，要求学生学习利用网上的相应资讯和股份公司财务资料，对公司的经营与财务状况进行分析，并对公司财务与经营业绩做出评价，从而对股票的投资价值进行评价；实验三：技术分析理论验证与应用，要求学生验证技术分析原理，掌握技术分析原理的实战应用；实验四：综合运用于实战经典案例研究，要求学生将基本分析与技术分析相结合，在实战中剖析大牛市与大牛股产生的综合原因，用案例学习投资。
三、考核方式通过实验操作和分析，编写实验报告。
四、实验报告基本内容要求（一）、实验名称、学生姓名、专业、学号和实验日期（二）、实验目的（三）、实验内容（四）、实验原理、方法和手段（五）、实验条件（六）、实验步骤（七）、实验结果分析五、推荐教材和教学参考书《证券投资分析》中国证券业协会编实验一：宏观基本分析实验学时：2学时实验类型：验证性实验要求：必修一、实验目的学习利用网上的相应资讯和股票行情软件，对股票市场的长期走势进行宏观分析。
二、实验内容（一）利用网上的相应资讯和股票行情软件（二）对股票市场的长期走势进行宏观分析三、实验原理、方法和手段软件使用。
投资与理财专业学生个人理财方案设计实训解析(二)
精品文档（可编辑） 值得下载 投资与理财专业学生个人理财方案设计实训解析（二）
摘 要：投资理财专业学生个人理财方案设计实训，是一门重要的实践指导课程，通过实训，学生在熟悉各种理财工具的特点和客户的基本财务状况、风险偏好的基础上，综合运用各种理财工具设计出比较完善的理财组合方案。 一、理财规划方案范例： 刘先生夫妇年收入共12万，孩子10岁，教育年支出0.2万，现全家年医疗费用支出1，000元，每年生活费用支出55，000元，除社会医疗保险、少儿医疗保险之外，无任何其他保险。拥有固定资产自用房现值50万，银行存款现值1万，年利息收益率3%，开放式基金投资12万元，收益率预计6%。具体资产情况如下： 二、具体解决方案 根据结合财务指标表的数据，本案例的财务状况整体有两个显著的特点：流动性比率较低；家庭备用金不充足；家庭保障完善，投资收益单一且不稳定。另外，客户所递交的信息材料已剔除近期开支目标、三年后将增加孩子的教育支出，以及对夫妻双方父母的支出预算。我们建议因整个家庭财务流动性缺乏安全保证；对于意外事件发生的保障措施弱；流动的闲置资金少，所以应有合理的资产优化配置方案，精品文档（可编辑） 值得下载 以增加流动资金比率，提高投资收益率，扩大投资收入。 （一）策略与建议 本理财规划方案的目标是通过对现金流、资产负债情况以及投资领域的调整，达到合理配置家庭资产分配和金融资产结构，实现保值和增值，同时完善三口之家的综合保险计划。 1.现金规划建议 每个家庭都要准备足够的备用金，主要是用来应付诸如暂时性失业，突发事故等意外的情况而引发的现金需求。无充足的家庭备用金储备，会令家庭财务安全系数降低，建议增加结余比例。夫妇工作都很稳定，每年的节余比率达到0.54，因此建议以月支出的3倍金额作为家庭准备金，以活期存款的方式存入银行随时取用。1个月的家庭月支出作为流动资金，以银行活期存款的方式来持有，以支付日常的生活开销；家庭月支出的 4倍作为预防性金额，以货币市场基金的方式持有，以便在可以随时取用的同时获得更高些的收益。 2.建立家庭保障计划 目前除孩子有少儿医疗险外，夫妇双方没有任何商业保险。从收入结构上看，夫妻双方工资收入占家庭年收入的94%，也就是说，一旦发生意外致使身故或失能，将导致收入中断，给家庭带来巨大损失。一般来讲，家庭保险保障，精品文档（可编辑） 值得下载 虽然有社会医疗保险做保障，但仍建议增加夫妻双方购买一些保险产品，以为家庭提供全面的保障。具体建议如下： 3.资产增值计划 您是一位稳健的投资者，偏好基金投资。投资基金由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券、外汇、货币等金融工具投资，以获得投资收益和资本增值。对于这样不太熟悉或者没有时间关注金融市场的消费者来说，投资开放式基金是简单而有效的途径。长期投资根据自己的风险承受能力做适当的选择即可。 4.遗产管理规划建议： 因夫妻双方年龄以近中年，建议提前做好遗产管理规划，以令子女受益更多。 （二）理财效果预测 增加备用金储备，建议拿出一定比例的金额增加保险资金投入，家庭保障会更完善更安全；投资股票、基金、债券，期货交易，外汇，结合经济环境部分的分析，股票市场虽步入低谷，但必会繁荣，绩优股和价值被低估的股票，相应的基金必然会带来客观的资本利得收入，外汇如日元等亚洲板币种会由于人民币升值也会带来收入。这样个人现金流量表更加稳健。通过现金余额的增加，会使客户偿还短期债务的能力增大；金融资产的多样性会降低只有48%的股票所造成的风险，而且会在一定程度上提高收益率。这样在负债精品文档（可编辑） 值得下载 没有增加的前提下，资产负债表结构会合理化，净资产额会得到有效的提高。 从总体来看，因个人现金流量表更加得到稳定，资产负债表的结构更加合理，客户财务状况必然会更加稳健。 作者简介：彭礼，男，（1983.11―）湖南长沙人，管理学硕士，经济学讲师，主要从事经济学、管理学、投资与理财专业教学研究。
证券投资分析实习大纲
证券投资分析实验一我国上市公司行业分析实验（一）实验类型综合性（二）实验要求必修（三）实验目的1、通过证券分析软件上有关上市公司行情的分析，熟悉产业的发展状况与发展前景对该产业上市公司股票价格的影响；2、发现并统计近几年在证券市场表现优异的我国上市公司的行业特征；3、熟悉不同产业的上市公司证券市场表现与其经营业绩水平的关系；4、了解我国证券市场上上市公司的主要行业分类方法与行业分类指数。
（四）实验内容1、找出我国证券市场属于周期性产业、新兴产业、成长性产业、技术密集型产业中表现优异的上市公司和表现一般上市公司各一个,比较其差异并分析其原因；2、分别找出我国证券市场上十个行政垄断和自然垄断的上市公司,观察其市场表现,分析其发展潜力；3、比较包钢稀土(600111)与中国宝安(000009)两公司的异同点,并分析行业背景对上市公司发展的影响；4、通过行业分类指数,找出近两年在我国证券市场上表现优异的行业,并分析其行业发展的政策和宏观经济因素；5、观察我国新能源类上市公司的市场表现,分析其未来的行业发展潜力。
实验二我国上市公司综合分析实验学时数：4（一）实验类型综合性（二）实验要求必修（三）实验目的1．熟悉如何从公司竞争地位，技术和管理水平、市场占有率和发展潜力、公司盈利能力及增长性等方面收集有关资料来分析上市公司的基本素质；2. 熟悉如何收集和分析上市公司的有关财务信息资料；3．了解和熟悉我国上市公司不同的资产重组方式以及这些重组方式对上市公司的影响。
（四）实验内容1．分析光明乳业（600597）公司的同业竞争地位，技术和管理水平、市场占有率和发展潜力、公司盈利能力及增长性；并由此对该公司未来的发展和股票行情做一个概括的预期；2. 以宏达股份（600331）为例，通过证券分析软件上有关上市公司历年的有关财物报表和有关财物分析资料分析上市公司的有关财务信息；3. 通过证券分析软件找出扩张型、收缩型和内变型资产重组方式的上市公司各一个，比较这些方式的异同以及股票行情走势的影响。
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《投资与理财》实验教学大纲
课程总学时:24 学分：1。
5分
实验学时:12 实验个数:2个实验学分：0。
75 分
课程性质：选修课适用专业：公选专业
教材及参考书：《投资理财概论》，刘永刚主编,清华大学出版社,2012年。
一、实验课的性质与任务
本实验课是在课程理论教学的基础上,为了进一步提升学生对投资与理财的学习兴趣和实际操作的能力而设置的。
其任务主要是为了使得学生掌握金融投资理财中的基金投资与证券投资的投资策略以及各种技巧。
二、实验目的与要求。
1．实验目的
提高学生金融投资理财的实际操作能力。
2．实验要求
（1)了解证券投资基金以及证券的内涵、类别、性质、原理等理论基础。
（2)掌握证券投资与基金投资的投资策略以及技巧等的应用。
四、实验内容安排：
实验一证券投资基金实践操作
（基本操作 4学时）
1. 目的要求
（1）了解基金购买的各种渠道并进行比较与选择;
（2）掌握基金投资的组合策略；
（3)掌握基金投资的技巧。
2．实验内容
（1）选择基金组合并进行小组购买；
（2）跟踪记录收益的动态变化情况；
（3）最终收益进行比较与总结反思.
3．主要实验仪器设备
天天基金网（APP）
实验二证券投资(股票)实践操作
（基本操作 4学时）
1。
目的要求
(1)了解股票交易的各种平台并进行比较与选择;
（2）掌握股票投资的组合策略；
(3）掌握基金股票投资的技巧.
2．实验内容
（1）选择股票组合并进行小组购买；
（2）跟踪记录收益的动态变化情况;
（3）最终收益进行比较与总结反思。
3．主要实验仪器设备
国泰君安虚拟股票交易系统
六、考核方式、方法及实验成绩评定方法
1、考核方式、方法:
本课程成绩单独按五级记分。
凡实验成绩不及格者,该门课程必须重修。
学生的实验成绩应以平时考查为主，一般应占总分的70%，其平时成绩又要以实验实际操作的优劣作为主要考核依据。
在学期末或课程结束时，为复习和巩固实验教学内容，进一步对学生作补充了解，也可举行一定的实验操作考试,但无论采取何种方式进行考核，都必须按实验课的目的要求，以实际实验工作能力的强弱作为评定成绩的主要依据。
因此，最终的集中考试结果只能占总成绩的30%。
2、实验成绩评定方法：
评定各级成绩时，可参考以下标准：
(一）优秀（很好）
能正确理解实验的目的要求，能独立、顺利而正确地完成各项实验操作，会分析和处理实验中遇到的问题，能掌握所学的各项实验技能,能较好地完成实验报告及其它各项实验作业,有一定创造精神和能力。
有良好的实验工作作风和习惯。
（二)良好（较好）
能理解实验的目的和要求，能认真而正确地完成各项实验操作，能分析和处理实验中遇到的一些问题.能掌握所学实验技能的绝大部分，对难点较大的操作完成有困难。
能一般完成实验报告和其它实验作业。
有较好的实验习惯和工作作风.
（三）中等（一般）
能粗浅理解实验目的要求，能认真努力进行各项实验操作，但技巧较差。
能分析和处理实验中一些较容易的问题,掌握实验技能的大部分。
有30%掌握得不好。
能一般完成各项实验作业和报告.处理问题缺乏条理.工作作风较好.能认真遵守各项规章制度.学习努力。
（四）及格（较差）
只能机械地了解实验内容，能一般性地按实验步骤完成实验操作，能完成60%所学的实验技能，有些虽作但不准确.遇到问题常常缺乏解决的办法,在别人启发下能作些简单处理，但效果不理想。
能一般完成实验报告，能认真遵守实验室各项规章制度，工作中有小的习惯性毛病(如工作无计划,处理问题缺乏条理）。
（五）不及格(很差)
盲目地操作，只掌握50%的所学实验技能.有些实验虽能作，但一般效果不好,操作不正确。
工作忙乱无条理。
一般能遵守实验室规章制度，但常有小的错误。
实验报告较多的时候有结果，遇到问题时说不明原因，
在教师指导下也较难完成各项实验作业.或有些小聪明但不努力，不求上进。
八、主要教材及参考书
孙可那主编:《证劵投资教程》，机械工业出版社2009年版。
《投资与理财教室》系列视频讲座。