职务发明制度

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职务发明制度实施情况及完善

职务发明制度实施情况及完善发明人调研报告国家知识产权局条法司北京君途管理咨询有限公司二零一二年六月目录前言 (III)一、项目工作概述 (1)(一)项目背景及目标 (1)(二) 调研基本信息 (2)1.调研对象 (2)2.调研方法和调研执行状况 (2)3.报告其他术语说明 (3)二、职务发明制度实施及完善调研内容分析 (5)(一)职务发明驱动 (5)1.现况描述 (5)2.现况分析 (5)(二)知识产权管理相关制度设计及实施现况 (8)1. 职务发明人对所在单位相关制度的了解情况 (8)2. 单位知识产权相关制度设置情况 (9)3. 职务发明管理部门及实施现况 (9)(三)职务发明产生及汇报现况 (11)1. 职务发明汇报制度现况 (11)2. 法定汇报制度必要性 (11)3. 职务发明内部认定标准 (12)4. 职务发明汇报后发明人权利状况和期望 (13)(四)职务发明奖酬 (18)1. 职务发明奖励 (18)2. 职务发明报酬 (27)3. 对目前职务发明奖励报酬约定优先、法定作为补充的原则的看法 (34)4. 其他相关内容 (35)(五)特殊情况职务发明人权利保护 (37)1. 职务发明人流动情况 (37)2. 单位在很长时间内未实施或者许可他人实施该专利情况 (37)3. 单位拟放弃专利权情况 (39)4. 单位在一定期间内没有就职务发明创造申请专利或者作为技术秘密保护情况..395. 单位拆分、合并、破产情况 (40)6. 职务发明人失踪或者死亡情况 (41)(六)其他有关内容 (42)1. 有关职务发明奖酬争议的解决方式 (42)2. 关于职务发明制度的主要问题 (42)三、调研中职务发明人建议 (44)(一)促进单位与研发人员签订技术开发合同或者劳动合同时就职务发明奖酬、特殊情况处理进行事前约定 (44)(二) 离职人员的报酬支付建议 (45)(三) 奖酬“以单位与个人约定优先，法律作为补充”建议保留奖酬的底线 (46)(四) 扩大宣传，让职务发明人提高维权意识 (46)(五) 其他方面 (47)1. 建立奖酬发放的诚信第三方 (47)2. 受访者建议立法听证多听听职务发明人的想法 (47)前言人才是我国经济社会发展的第一资源，创新是我国经济社会发展的根本动力。

职务发明创造奖励协议6篇

职务发明创造奖励协议6篇篇1职务发明创造奖励协议一、鉴于业务创新对公司的发展至关重要，为了鼓励和奖励员工在工作中做出创造性的贡献，公司特制定本《职务发明创造奖励协议》。

“发明”是指具有实用性、创造性和新颖性的技术方案，产品设计、工艺、方法及其改进等。

公司坚持知识产权保护、知识产权激励、知识产权运营和使用，奖励符合条件的员工，调动公司员工的创新创造活力，提高公司产品的技术含量和竞争力。

二、本《职务发明创造奖励协议》适用于公司内部员工，无特殊规定头衔的员工具有“职务发明创造”的权利和义务。

公司鼓励员工在公司业务工作中实施发明创造，支持员工对技术创新、管理创新、营销创新等多层面进行发明创造。

三、职务发明创造奖励的甄别和评定原则：原始性、实用性、技术水平、经济效益等。

通过知识产权部门以及专家评审委员会进行审核和评定，向符合条件的员工发放奖金。

奖励金额的确定由评审委员会根据发明创造的实际效益和社会效益等进行量化分析。

四、职务发明创造奖励的申请流程：员工在创造性成果实现后，通过填写《职务发明创造奖励申请表》，提交自己的发明成果、技术文档、申请书等相关材料，经过公司内部审核流程，最终报知识产权部门和专家评审委员会审核。

五、职务发明创造奖励的奖励形式：公司将发明创造奖励分为金钱、奖品或者晋升等多种形式进行奖励，以更好地激励员工的创造性，提高员工的积极性和主动性。

六、员工应遵守公司的保密协议和相关制度，合理使用公司的研发资源和知识产权保护措施，发明成果必须经公司公示后方可申请职务发明创造奖励。

七、本《职务发明创造奖励协议》自公司董事会通过后生效，适用于全体员工。

公司将根据《职务发明创造奖励协议》对员工创造性的贡献给予充分的肯定和奖励，为公司创新发展注入强大的动力。

以上是本《职务发明创造奖励协议》的具体内容，希望公司全体员工认真遵守，共同创造更加美好的公司未来。

愿我们在创新的道路上，不断前行，共创辉煌！篇2职务发明创造奖励协议一、双方约定甲方为单位或企业，乙方为员工，在员工在工作中研发出发明创造时，双方签订此协议，约定奖励措施和权益分配。

私法自治原则下职务发明奖酬制度研究——关于《职务发明条例(草案)》相关规定的思考

私法自治原则下职务发明奖酬制度研究关于‘职务发明条例(草案)“相关规定的思考何蓉,黄玉烨(中南财经政法大学知识产权研究中心,湖北武汉430073)收稿日期:2018-01-09基金项目:教育部人文社会科学重点研究基地重大项目(17J J D 820014)作者简介:何蓉(1988-),女,湖北武汉人,中南财经政法大学知识产权研究中心博士研究生,研究方向为知识产权法;黄玉烨(1970-),女,福建永安人,博士,中南财经政法大学知识产权研究中心教授㊁博士生导师,研究方向为知识产权法㊁民商法㊂摘要:职务发明法律制度旨在协调职务发明人与单位间的利益关系,鼓励相关主体创新,进而促进科技成果转化㊁加快创新型国家建设㊂然而‘职务发明条例(草案)“中的职务发明奖酬制度约定优先原则极不稳定及政府对市场过度干预的现实,与职务发明制度立法目的背道而驰㊂因此,要实现对立法本质的回归,应坚持以私法自治为基础,建立以企业为主体㊁市场为导向的科技创新激励机制,充分发挥科技成果转化相关立法的激励作用㊂关键词:职务发明奖酬制度;约定优先原则;市场导向;科技成果转化D O I :10.6049/k j j b yd c .2017110291中图分类号:D 923.4 文献标识码:A 文章编号:1001-7348(2018)17-0112-07R e s e a r c h o n t h e R e w a r d S y s t e m o f E m p l o ye e -I n v e n t i o n u n d e r t h e B a c k g r o u n d of P r i v a t e A u t o n o m y P r i n c i pl e T h o u g h t s o n R e g u l a t i o n s o n E m p l o ye e I n v e n t i o n (D r af t )H e R o ng ,H u a n g Y u ye (C e n t e rf o r S t u d i e s o f I n t e l l e c t u a l P r o p e r t y R igh t s ,Z h o n g n a n U ni v e r s i t y of E c o n o m i c s a n d L a w ,W u h a n 430073,C h i n a )A b s t r a c t :T h e l eg a l s y s t e m o f e m p l o y e e -i n v e n t i o n a i m e d a t c o o r d i n a t i n g i n t e r e s t s b e t w e e n e m p l o y e e a n d u n i t ,e n c o u r a g i n g i n n o v a t i o n ,a c c e l e r a t i n g th e d e v e l o p m e n t o fi n n o v a t i o n -d r i v e n c o u n t r i e s ,p r o m o t i n g t h e s c i e n t i f i c a n d t e c h n o l o gi c a l a -c h i e v e m e n t s t r a n s f o r m a t i o n .T h e i n s t a b i l i t y o f t h e p r e c e d e n c e o f a g r e e m e n t p r i n c i pl e a n d e x c e s s i v e g o v e r n m e n t i n t e r v e n -t i o n p o i n t t o m a r k e t ,H o w e v e r ,m a k e t h e r e w a r d s y s t e m o f e m p l o y e e -i n v e n t i o n i n r e g u l a t i o n s o n E m p l o ye e I n v e n t i o n (D r af t )f a r a w a y f r o m t h e p u r p o s e o f l eg i s l a t i o n .I n o r d e r t o c a t chi n g o n t h e n a t u r e o f l e g i s l a t i o n ,i t s h o u l d b e b a s e d o n p r i v a t e a u t o n o m y ,f o r m u l a t i n g t h e i n c e n t i v e m e c h a n i s m o f s c i e n c e a n d t e c h n o l o g y i n n o v a t i o n w h i c h t a k i n g e n t e r pr i s e a s t h e m a i n b o d y a n d l e d b y m a r k e t ,f u l l y p l a y i n g t h e m o t i v a t i o n r o l e o f s c i e n t i f i c a n d t e c h n o l o gi c a l a c h i e v e m e n t s t r a n s f o r m a -t i o n l a w s .K e y Wo r d s :R e w a r d S y s t e m o f S e r v i c e I n v e n t i o n ;P r e c e d e n c e o f A g r e e m e n t P r i n c i p l e ;M a r k e t O r i e n t a t i o n ;T r a n s f o r m a -t i o n o f S c i e n t i f i c a n d T e c h n o l o gi c a l A c h i e v e m e n t s 0 引言创新是一个民族星火相传的灵魂,是一个国家兴旺发达的不竭动力㊂实现创新型国家建设目标要求加强科技成果转化㊁完善职务发明制度,使科研人员享受到创新成果带来的收益,从而促进万众创新㊂职务发明制度涉及职务发明权利归属和利益分配机制,一项良好的制度能激发各方创造的积极性和创新潜能㊂鉴于此,国家知识产权局出台‘职务发明条例(草案)“(以下简称‘草案“),旨在改善职务发明人创新环境,协调及平衡职务发明人与单位间的利益关系㊂然而‘草案“出台至今不乏各界质疑,其中因规定内容过细导致的职务发明奖酬制度中约定优先原则的不稳定性问题,一直饱受理论界和实务界诟病,成为争议的焦点㊂要想发挥职务发明制度维护利益平衡的功能性作用,应遵循私法自治原则,保障职务发明奖酬制度中约定优先原则的稳定性,建立以企业为主体㊁市场为导向的科技创新激励机制㊂1 职务发明奖酬制度应尊重私法自治原则的正当性分析职务发明关系本质上属于雇佣关系,具有私人关系属性,私人关系中的各种事由应依据私法自治原则交由当事人自决㊂因此,职务发明奖酬制度的制定也应依循私法自治原则,由当事人约定㊂1.1职务发明关系私法自治原则又称意思自治原则,对契约的尊重是意思自治的重要前提,即职务发明法律关系中同样要遵从约定的效力㊂要明确私法自治原则在职务发明奖酬制度中的重要性,首先应当把握职务发明法律关系的本质属性,即职务发明关系本质上属于雇佣关系㊂职务发明法律关系不可独立存在,构建职务发明法律关系首先要建立雇佣关系,即职务发明法律关系是以劳动关系为前提的㊂职务发明法律关系要解决的是因雇主与雇员间的雇佣关系而产生的基于职务发明的利益分配问题㊂雇员的职务发明行为本质上是履行劳动合同中规定的工作义务的劳动行为,其产出的发明专利是由劳动行为产生的劳动成果㊂职务发明法律关系归根结底是雇佣关系,属于劳动合同规制范畴,但因其合同标的所指劳动力为智力劳动,而智力劳动带有人格色彩,且产生的劳动成果为无形财产,其不同于一般以体力劳动力为标的的劳动合同㊂因此,在以劳动合同规制雇佣关系的基础上,需佐以‘专利法“规制无形财产㊂即便如此,这也始终无法改变职务发明法律关系是雇佣关系的本质属性㊂1.2雇佣关系属性上文已证,职务关系本质上为雇佣关系,雇佣关系具有私人关系属性,类推可知职务关系具有私人关系的属性㊂因此,职务发明报酬属于由当事人自决范畴㊂生产资料决定生产力[1],在经济社会中,生产资料作为生产资本,包括物质资本和人力资本㊂其中,劳动者的知识㊁技能㊁体力与健康情况等构成了人力资本㊂激励专业技术人才的创造性,不仅有利于提高人力资本利用效率,还可以促进人力资本投资机制的构建与完善[2]㊂在工业经济时代,物质资本是生产活动最重要的基础,而生产资料和生产机器掌握在资本家手里,从而导致了工业资本家和金融资本家垄断企业剩余价值的局面㊂在知识经济时代,这种传统受到了颠覆,人力资本的重要性凸显,使得人力资本所有者的利益获取方式发生改变,不仅体现在因劳所获的工资上,还表现为因人力资本对企业新增价值的贡献而获得相应的剩余价值分配㊂在职务发明法律关系中,因职务发明实施或专利转让所得的纯利润,成为职务发明价值的真正体现,也构成了企业丰厚的剩余价值㊂而职务发明人作为技术型人力资本的所有者,在雇佣关系中的经济利益不应止于工资和奖金,而应延伸至企业剩余价值分配㊂这种对企业剩余价值的具体分配方式与劳动报酬一样,都建立在雇佣关系之上,因而可以在劳动合同中约定㊂1.3私人关系核心职务发明报酬的属性是职务发明报酬制度建立的依据㊂上文得证,职务发明报酬属于私人关系范畴,应交由当事人自决㊂同时,私人关系的核心乃私法自治㊂因此,制定职务发明报酬应当尊重私法自治㊂什么是公正的报酬,对此根本没有一个确切的答案㊂职务发明报酬分配理论基础包括贡献要素说[3]㊁社会认可说[4]㊂贡献要素说认为,雇员发明人的报酬是由企业从雇员发明专利中所获利润和雇员对该发明的贡献度决定的㊂根据社会认可说可知,雇员发明人获得报酬需要满足职务发明取得了专利权,以及企业有将该发明专利转化为商品或许可转让他人的意愿,亦即职务发明报酬建立在社会和企业对该发明专利的认可及专利本身的可利用性之上㊂然而贡献度和社会认可作为计算职务发明报酬的两种指标,其使用需要考虑多方面因素㊂贡献度相关系数的计算和细节的细化涉及将抽象化的事物转化为具体数字和规则等问题,一件专利的社会认可㊁预期效益㊁经济利益的实现存在诸多不确定因素㊂概言之,很难设立一个普适的公正报酬标准规制各种具体情况,只能通过界定何为严重的不公正,从而建立相对的公正标准㊂因此,在立法过程中,立法者们有意识地不对报酬问题作出具体规定,而是设立报酬的最低保障标准㊂关于报酬的具体事宜,则通过合同约定㊂在计划经济体制中,分配权力掌握在国家手中,可期盼的正义为分配正义,这就不存在基于契约自由的平衡正义㊂自由国家的法律不会对通过市场和契约自由形成的价格进行过多干预,法律只构建分配框架,并赋予公民当有的自决权,即立法者根据当时当地的制度文化㊁法律文化㊁意识形态㊁思想习惯和发展态势等赋予每个人应当的权利能力和行为能力[5]㊂任何人都无法准确界定何种价格或者报酬才是绝对公正的,但是他们可以评估在某时刻什么是对他们有价值的,并且与相关主体对利益进行权衡揣度㊁协商妥协,最终通过合同形式达成共识㊂我们应清楚地认识到,合同的订立不是双方对抗与分庭抗礼,而是双方利益的联合与共赢㊂当合同存在明显不公正或瑕疵,明显违反法律或者道德时,才由法律对其内容进行调整㊂因此,对于职务发明报酬制度的制定,由私法自治代替国家正式监督,更符合客观规律,也更具效率㊂综上所述,单位与职务发明人之间建立的雇佣关系具有典型的私人属性,使得私法自治在职务发明奖酬制度中具有天然的正当性㊂因此,在职务发明奖酬制度制定过程中,应当遵循私法自治这一民事基本原则㊂2必要性分析2.1尊重私法自治原则有利于充分发挥企业的自主经营权,强化市场导向习近平[6]总书记在党的十九大报告中指出: 未来㊃311㊃第17期何蓉,黄玉烨:私法自治原则下职务发明奖酬制度研究我国要深化科技体制改革,建立以企业为主体㊁市场为导向㊁产学研深度融合的技术创新体系,加强对中小企业创新的支持,促进科技成果转化㊂报告重申了十八届三中全会提出的建立技术创新市场导向机制和健全技术创新激励机制路线方针,表明建立以市场需求为导向的技术创新机制和激励机制,关键核心是企业自主经营㊁强化市场导向,充分尊重科技创新激励机制中的契约自由㊂在经由知识革命而至的社会创新时代,创新的复杂化㊁系统化及随之而来的高投入㊁高风险发展趋势决定了该活动将更多由公司组织承担㊂由此,社会创新完成了从个人化向企业化㊁公司化的转变㊂在建设创新型国家战略实施过程中,应清楚地认识到企业才是创新的主体㊂首先,技术创新是多种行为综合的结果,具体包括发明选择㊁资本投入保证㊁组织建立㊁制定计划㊁招用工人和开辟市场等㊂这些行为活动无法通过雇员个人开展,必须由企业组织和承担㊂其次,企业是市场竞争的主体,是创新的主力军,建设以企业为主体的创新型国家,是美国㊁英国㊁法国㊁日本㊁瑞士等国家的共同选择㊂尤其需要指出的是,日本内阁于2015年3月13日决议并通过了特许厅提出的‘专利法修正草案“,实现了日本职务发明制度的立法价值从雇员主义向约定优先的转变㊂修正法案规定: 对于职务发明,单位可以事先通过合同约定或依照企业内部规章制度规定获得职务发明的专利权或独占实施权㊂在既无约定,也没有相关内部规章制度事先明确职务发明权利归属的情形下,发明人可以申请其职务发明完成部分的专利权,而单位可无偿取得该发明的普通实施权㊂修改后的‘专利法“充分体现了对意思自治原则的尊重,既保障了雇主和雇员之间自由协商的渠道,又维护了雇主开发㊁实施智力成果的权利[7]㊂此次修法一方面旨在保护企业利益㊁鼓励企业加大发明创造投入;另一方面,日本专利局的研究报告表明,促进日本发明人实施职务发明的最重要驱动力是其内心的满足和满意度,而非金钱刺激㊂相反,对物质激励的过度追求会妨碍员工内在动力和创造潜力的发挥,使其陷于一种追求物质上安稳的状态[8]㊂虽然加强发明人内在动机并不是仅靠专利法就能实现的,在构建专利制度的同时,不得不考虑复杂的社会情况㊂职务发明奖酬制度中约定优先原则的设立充分体现了对企业自主经营权的尊重㊂职务发明制度的构建应充分激发企业的创造性,在市场机制的自发作用下,依赖企业在市场最前沿的创新能动作用实现社会利益最大化,最终达到促进创新型国家建设的目的㊂2.2尊重私法自治原则有利于促进科技成果转化波斯纳强调的效率主要是指卡尔多-希克斯效率,换言之,效率就等于财富最大化㊂最大效益化是指在投入价值既定的条件下,取得最大限度的产出价值[9]㊂因此,在高昂交易成本的情况下,应把权利交付于最珍惜它们并能创造出最大价值的人㊂波斯纳定理的核心思想表明,真正的公平应以效率为起点和终点㊂美国职务发明制度经历了强调个人创意㊁按贡献分配权利和强调契约关系三个时期[10],其制度演进历程正是生产效率提高和经济发展的动态立体呈现㊂职务发明制度只有随着经济发展和创新格局变化不断作出适应性调整,才能发挥其对科技成果转化的正向激励作用㊂由此可见,国家完全自上而下,忽视创新主体的利益激励,将创新供给与市场需求割裂的创新体系设计,无法实现科技成果有效转化㊂通过对美国‘拜杜法案“和日本‘国立大学法人法“进行研究发现:美国‘拜杜法案“为促进美国创新效率提高和夯实国际竞争力起到了举足轻重的推动作用,其中的关键在于,该法案赋予美国大学极高的办学自主权和科研自主权㊂虽然‘拜杜法案“为政府保留了必要的介入权,但该法案第203条(a)和(b)款表明,美国联邦机构行使介入权需遵循严格的适用条件和基本程序[11],这在一定程度上体现出政府对大学自主研发权的限制与反限制之间的博弈;2004年日本借鉴美国‘拜杜法案“的成功经验,颁布实施了‘国立大学法人法“,赋予日本国立大学自主运营研发的权利,并引入经费管理竞争机制,极大地刺激了科研人员的创新潜力,激发其创新积极性[12]㊂综上看来,美国和日本科技成果转化得到有效促进的成功经验在于,完善的法律环境㊁政府赋予大学高度科研自主权与校企间联络办公室灵活运作三者的有机结合㊂反观‘草案“中设置的固定奖酬比例,忽视了自由契约的重要作用,不仅不利于促进科技成果转化,还存在以下问题:①极易造成员工为片面追求奖酬而偏离企业技术研发布局与专利布局目标,导致员工与企业离心离德㊁相关纠纷增多;②不同行业情况差异巨大,如何确定特定产品包含的发明专利的市场价值始终是行业难题,更何况企业经营活动由多环节协同实现,针对单项发明单独奖励单个发明人的方式不仅难以计算奖酬,而且有失公平㊂发明人的回报可以通过多种激励方式体现,包括岗位工资㊁绩效奖励㊁职位晋升等㊂因此,通过市场检验与协调较之以立法进行统一规定发明人奖酬,更为科学和合理㊂3我国职务发明奖酬制度现状3.1制度内部缺乏体系化我国职务发明奖酬制度在‘专利法“㊁‘专利法实施细则“及‘促进科技成果转化法“等法律中已有规定,并在‘合同法“和‘劳动合同法“中有不同程度的体现㊂根据相关法律法规,职务发明奖酬制度所涉内容主要包括奖励和报酬,报酬又分为从单位自行实施发明专利所得收益中提取的报酬和从单位许可或转让他人实施发明专利所得收入中提取的报酬㊂‘草案“对职务发明㊃411㊃科技进步与对策2018年奖酬制度进行了专门规定,该做法是否与现有法律存在冲突与矛盾,还须厘清相关法律的具体条文并进行比对分析㊂首先,就奖酬制度的提取数额比例展开分析㊂‘专利法“第十六条仅对职务发明奖酬制度作出原则性规定,关于奖酬制度的具体计算方法未予以说明㊂‘专利法实施细则“(以下简称‘细则“)作为‘专利法“的配套制度,在第七十七条和第七十八条对奖酬制制度作出了具体规定,但该‘细则“制定于2001年,有关奖励设置确定数额(3000元与1000元)的规定缺乏弹性,无法因应通货膨胀或通货紧缩的经济形势变动,不符合时代特征㊂相比之下,‘草案“第二十条将奖励按平均收入的倍数计算方法更具灵活性㊂综合分析可以发现,‘草案“第二十一条对单位自行实施发明专利所得收益的提取比例最高下限设置为5%,单位许可或转让他人实施发明专利所得收入的提取比例为20%,‘细则“对相关比例的设定分别为2%和10%㊂‘草案“中的报酬提取比例规定明显高于‘细则“的标准,然而这种设置并非没有法律依据:‘草案“遵循‘促进科技成果转化法“第二十九条和第三十条的规定,该做法可以看出立法者对促进科技成果转化的政策导向㊂法律功能主要表现为对行为本身的激励和行为背后利益的调控[13]㊂提高发明人报酬提取比例的做法体现出法律㊁法规作为公共政策工具,具有调整社会资源配置的作用及其激励性功能㊂但是,该做法会导致‘细则“被架空,这在一定程度上体现出我国法律系统冗繁复杂㊁缺乏体系化思维的流弊㊂其次,对奖酬制度提取的基底进行解析㊂在‘专利法“第十六条的原则性规定中使用的基底为取得的经济效益 ;‘细则“使用的词语则更加具体,为营业利润 ;‘促进科技成果转化法“中使用的基底为净收入和新增留利 ;‘草案“中则使用了两种说法,即营业利润和销售收入㊂营业利润的计算公式为:营业利润=营业收入-营业成本-营业税金及附加-销售费用-管理费用-财务费用-资产减值损失+公允价值变动收益(-公允价值变动损失)+投资收益(-投资损失)[14]㊂净收入为总收入扣除业务成本㊁折旧㊁利息㊁税款及其它开支后的个人或公司行号的所得或收入余额[15]㊂新增留利=净利润=纯利润[16]㊂销售收入=产品销售数量ˑ产品单价[17]㊂由此可以得出,营业利润㊁净收入㊁新增留利表意相同,即经营所得的纯利润,而销售收入不同于以上三者㊂在‘细则“和‘促进科技成果转化法“中使用的词语均符合‘专利法“中原则性规定的取得的经济效益内容,‘草案“中新引入的销售收入并不符合这一原则性规定,因而将其作为计酬基底的合理性值得商榷㊂职务发明报酬制度的立法宗旨在于,平衡单位与职务发明人之间的利益分配,而报酬分配制度的前提条件为存在收益或经济效益,这意味着企业给予职务发明人报酬是建立在企业因该职务发明获利的前提下,职务发明报酬的实现以发明专利的可利用性和社会认可为基础㊂但是销售收入不绝对等于获利,也不代表企业一定会有实际利润,甚至还会产生赤字㊂如果企业在没有因职务发明人的发明专利而获得利润,甚至出现亏损赤字的情况下,仍然要按照比例从销售收入中提取报酬显然是不合理的㊂因此,‘草案“将新设的销售收入作为计酬的计算基底是否恰当还需斟酌㊂上述基于职务发明奖酬提取的比例数额与提取基底角度的分析表明,‘草案“与现有法律法规中的相关规定并不协调㊂3.2政府过度干预根据调查数据显示,我国82.3%的单位已建立了与职务发明相关的规章制度(包括单位职务发明奖励办法㊁单位技术成果保密规定㊁单位职务发明创造管理办法㊁员工竞业禁止规定等)㊂从与职务发明相关的知识产权管理规制设置情况看,已设置有单位职务发明奖酬办法的单位占到83.2%,超过六成单位建立有自己的职务发明管理办法(见图1)[18]㊂也就是说,大部分单位已设立具有自身特色的职务发明奖酬制度和管理制度㊂‘草案“第四章在未明确保障约定优先原则稳定性的前提下,设置了固定最低奖酬标准,并对现有的法律法规相关标准作出较大幅度的提高;第三章和第六章专设的发明报告制度和监督检查制度规定,由知识产权行政部门㊁科学技术行政部门和人力资源社会保障行政部门共同监督㊁管理职务发明制度实施进程,有权依当事人申请或根据举报信息对单位职务发明制度落实情况进行监督检查㊂该规定突破了我国现有的职务发明管理制度框架,旨在加强法律这一公共政策工具对单位职务发明管理的调控以及行政机关对单位落实职务发明制度情况的监督力度㊂但是知识产权制度属于民事法律制度,行政机关应避免过多介入民事权利行使过程中,防止职务发明纠纷对公共利益和管理秩序造成重大影响㊂这是因为行政机关针对该类纠纷没有法理基础和迫切需求,若公权力对其进行过多干预,其后果可能会是因同一政策的非特殊性而导致削足适履的局面㊂3.3相关条款适用顺序不明根据以上分析可以得出,职务发明报酬规定的设定应遵循意思自治原则,以约定优先为主,佐以法定最低保障为宜㊂职务发明人可以基于其发明享有的权利为筹码,就职务发明报酬发放方式㊁数额等与单位协商,并通过订立合同专门条款的形式与单位进行交易㊂‘草案“第十八条第一款明确了约定优先原则,在第一款中写到符合本条例第十九条规定 ,而第十九条规定单位在确定给予职务发明人的奖励和报酬的方式和数额时,应当听取职务发明人的意见㊂虽然在第十八条第一款中对单位与发明人就奖励与报酬的程序㊁㊃511㊃第17期何蓉,黄玉烨:私法自治原则下职务发明奖酬制度研究方式和数额采取约定优先已作规定,旨在保护职务发明人的权利利益,但是雇佣关系多采用格式合同确定或因为雇佣关系的不平等,使得雇员发明人被剥夺话语权㊂听取职务发明人的意见本该在合同约定过程中完成,合同订立过程中的邀约㊁承诺包含意见磋商㊁交换㊁听取等环节㊂虽然我国劳务市场现状使得约定发生了异化,但是在法条已作规定的情况下又单独强调另作规定的做法,使得法律变得连篇累牍㊂条文应当明确清晰,而非陈述说教㊂因此,‘草案“第十九条的设立有欠妥当㊂进一步分析,‘草案“第二十条和第二十一条设立了最低保障原则,而第十八条第二款设立了合理性原则,规定任何取消发明人依据本条例享有的权利或对前述权利的享有或行使附加不合理条件的约定或规定无效㊂有学者认为,该条款对不合理限度的控制存在缺陷[19]㊂实务界不乏同样的声音,认为合理的标准的说辞是模糊不清㊁难以界定的[20],甚至约定优先原则会因该条随时有被无效化的风险,最终使得约定优先形同虚设㊂要解答上述疑惑,首先需要梳理上文中提到的约定优先原则㊁最低保障原则和合理性原则三者在适用时的优先顺序㊂图1与职务发明相关的知识产权管理规制的设置情况亚当㊃斯密在‘国富论“中提出的经济人假设指出,理性人都是自利的,其行为都是趋利避害的[21]㊂自利影响着个人言行,理性的自利行为人会利用机会创造个人利益,从而必然与社会利益产生矛盾㊂在信奉理性选择的理论家看来,把自利作为制度的基础要比把人性善作为制度的基础更为安全[22]㊂所有社会结构和社会秩序都面临着分配权利㊁限定权利范围㊁使权利相互协调等问题,而对共同利益作要求意味着在分配权利和行使权利时,不可以超越外部界限,因而需在权利之间作适当平衡[23]㊂在职务发明法律关系中,企业作为理性经济人,会尽可能地压缩成本,其中包括人力成本㊂人力成本压缩一般表现为控制人力资本的单位数量和降低单个人力资本的报酬,俗称裁员和减工资㊂根据‘草案“第十八条第一款设立的约定优先原则,假设单位是良善的企业,雇员是不贪婪的好员工,双方出于平衡正义的考虑订立了有关职务发明奖酬办法的约定,这是最好的情况㊂再假设另一种情况,单位是唯利是图的,会利用自身在劳务关系中的强势地位,使用格式合同侵害雇员权益,此时‘草案“第十八条第二款和第二十㊁二十一条设置的合理性原则和法定最低保障原则构成了对约定在先原则的限制㊂根据‘草案“第二十条和二十一条的规定可知,法定最低保障原则仅适用于无约定的情况,而在有约定且约定侵害了雇员发明人权益的情况下,第十八条第二款具有较好的适用性㊂此时,需要解决的主要问题是如何界定不合理 ,即需考察法定最低保障原则能否作为判断约定合理性的依据㊂通过对上述3个‘草案“条款的体系化分析可知,其中存在明显的逻辑疏漏,即在双方约定无效或无约定时,直接适用法定最低标准原则实际上否定了单位和职务发明人在就奖酬办法产生纠纷后自主协商解决的办法㊂换言之,按照现行规定,在双方就奖酬办法产生纠纷后,径自适用法定最定标准㊂笔者以为,虽然最低保障标准的确立体现了对职务发明人劳动价值的肯定㊁创造价值的激励和物质奖励的保证,但也存在侵害职务发明人利益的倾向㊂倘若直接使用‘草案“规定的最低保障标准,不仅不利于双方自主协商解决纠纷,也排除了职务发明人通过协商获得高于法定最低保障奖酬的可能性,这对职务发明人而言是一种无形损失㊂综上可知,‘草案“并未体现出对奖酬方法无约定或约定无效时应当首先尊重双方意思自治结果的尊重,导致该规定逻辑上的缺漏㊂4我国职务发明奖酬制度优化思路4.1加强相关条款的逻辑衔接,强化约定优先原则的稳定性针对以上问题,建议完善‘草案“第十八条第二款㊁第二十条和第二十一条间的逻辑衔接,并强化约定优先原则在条款中的一致性㊂具体而言,职务发明奖酬办法应首先使用当事人约定,当约定无效或无约定时,应尊重双方意思自治,即应优先考虑双方在平等协商基础上的一致意向㊂在不能协商或协商未果时,才考虑采用‘法案“规定的最低保障标准㊂第一种假设中的雇员是贪婪和投机取巧的,会利用不合理这一模糊概念使得合理约定被取消,导致约定优先原则形同虚设,这也正是前众多企业所担忧的情形㊂这里涉及到的是对限制约定优先原则的反限制问题,或称为弱化限制约定优先原则问题,对此不妨借鉴美国判例法对该类问题的解决办法㊂21世纪以㊃611㊃科技进步与对策2018年。

职务发明制度的优化设计

Ａｂｔａｔｓｒｃ：Ｔｈｅｐｔｉｖｎｔｏｙｔｍｓａｕｔｔｎｄｉｅｉｎｔａｈｐｔｍｉａｉｎｃｃｒｉｇｔｅｏｓｎｅｉｎｓｓｅｉｎｏｓａｎｇｄｓｇｈｔｔｅｏｉｚｔｏｏｎｅｎｎｈｍａ＇ｉｔｌｅｔａｅｏｃｓａｄａｕｔｔｒａｅｏｃｓｃｎｂｅｒａｉｅｎｔｒｈｅＰａｅｔｎｓｎｅｌｃｕｌｒｓｕｒｅｎｎｉｍａｅｉｌｒｓｕｒｅａｅｌｚｄｉｅｍｓｏｆｔｔｎＳＬａ．Ｃｕｒｎｔｙ，ｔｅｒｅｓｏｐｅｎｔｄｉｔｉｔｏｏｔｅｅｔｄｎｔｒｓｓｆｈｅｏｓｗｒｅｌｈｐｏｐｒｃａｄｈｅｓｒｂｕｉｎｆｈｖｓｅｉｅｅｔｏｔｐｔｉｖｅｉｙｓｅｍｕｔｂｐｔｍｉｅｄｅｈｅｇｕｄｎｃｆｅｏｕａｉｇｉｅｔｏｎｅｉｉｈｅｎｎｔｏｎｓｔｍｓｅｏｉｚｄｕｎｒｔｉａｅｏｎｃｒｇｎｎｖｎｉｎａｄｒａｌｎｇｔｚｂｌｎｃｆｉｅｅｃＯａｏｄａｔｅｓｒｃｉｅｙｗｈｉｈｉｈｅｕｔｏｏｌａｉｎａｄａａｅｏｎｔｒｓｓＳｓｔｅｌｗｉｈａｐｒｓｕｅａｔｖｌｃｓｔｅｒｓｌｆｇｌｂａｉｔｏｎｚｔｅｉｅｎａｉａｉａｉｆｔｒｔｃｉｎｏｈｅｉｔｌｅｔａｏｒｙｒｇｈｔ，ａｄｔｉａｎｔｈｎｔｒｔｏｎｌｚｔｏｎｏｈｅｐｏｅｔｏｆｔｎｅｌｃｕｌｐｒｐｅｔｉｓｎＯｍａｎｔｉｈｅｃｕｎｒ＇ｅｏｏｍｉｒｏｔｙｓｃｎｃｇｏｗｔｎｄｔｘｎｉｆｄｍｅｔｃｄｍａｄｏｏｉｉｈｔｔｅｐｅｉｕｓｈａｈｅｅｐａｓｏｎｏｏｓｉｅｎｎｃｎｄｔｏｎｔａｈｒｖｏｐｓｎｎｔｏｎｓｔｍａｅｂｏｎｄｏｔｉｖｅｉｙｓｅｃｎｂｒｋｅｏｗｎｉｅｍｓｏｆｃｃｐｔａｄｔｃｏｌｇｙｎｔｒｏｎｅｎｅｈｎｏ．

职务发明专利是什么意思

职务发明专利的定义和意义什么是职务发明专利职务发明专利是指由个人在其职务期间创作的发明，其专利权属于其所在公司或组织的一种专利保护方式。

职务发明专利与个人发明专利有所不同，后者是指个人在个人时间和资源内进行的发明创造，并由个人拥有专利权。

在某些公司或组织中，员工在履行其职务或与其职务相关的任务期间，有可能产生了可申请专利保护的发明创造。

这些发明创造可能与其个人的创造能力和经验无关，而是与其所在公司或组织的业务范围紧密相关。

因此，根据知识产权法律，这些发明创造的专利权归其所在公司或组织所有，这就是职务发明专利的概念。

职务发明专利的关键特点是，它鼓励员工在其职务范围内进行研究和创新，并将发明创造纳入公司或组织的知识产权体系。

从工作角度来看，职务发明专利具有以下几个重要特点：1.发明与职务相关：职务发明专利要求发明创造与员工的职务有直接或间接的关联，即是员工在履行其工作职责的过程中产生的发明。

2.专利权归公司所有：根据公司或组织设立的知识产权政策，职务发明专利的专利权通常归公司或组织所有，而不是由员工个人所有。

3.奖励和激励：为了鼓励员工进行创新和发明创造，一些公司或组织会根据职务发明专利授予一定的奖励和激励措施，以提高员工的积极性和创造力。

职务发明专利的意义职务发明专利在知识产权保护和商业运作中具有重要的意义。

以下是职务发明专利的几个重要意义：1. 保护企业利益职务发明专利保护企业的创新成果，确保这些成果不被竞争对手所复制或盗用。

通过获得专利保护，企业可以在市场上营造出一定的竞争优势，并在经济利益上获得更多回报。

2. 鼓励创新和发明职务发明专利制度为员工提供了一种创新和发明的激励机制。

员工在创作过程中知道他们的发明可以得到专利保护，并获得相应的奖励，这将激发员工的积极性和创造力，推动企业的创新能力。

3. 促进技术进步和社会发展职务发明专利的保护促进了技术进步和社会发展。

通过激励员工进行创新和发明，企业可以不断推动技术的发展和应用，为社会带来更多的创新产品和服务，提高生产效率和生活品质。

试析我国职务发明归属制度存在的问题

试析我国职务发明归属制度存在的问题对职务发明的主体界定不明确我国《专利法》对职务发明的主体并没有明确规定，只规定了什么情况下的发明构成职务发明。

根据《专利法》第六条第一款之规定，职务发明分为执行本单位的任务的职务发明和主要是利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造的职务发明。

《专利法实施细则》第十一条进一步明确，所谓执行本单位的任务，是指在本职工作中作出的发明创造等；所谓本单位的物质技术条件，是指本单位的资金、设备、零部件、原材料或者不对外公开的技术资料等。

显然，根据《专利法》的规定，我们仅仅能得知职务发明的主体应当为本单位的工作人员。

但是对单位中哪些人员应当被归为职务发明人仍然没有说明。

关于如何确定职务发明，应考虑三个因素，一是职务因素，二是技术因素，三是意思自治因素。

职务因素主要是相关人员在单位的任职情况，尤其是技术任职情况。

技术因素指相关人员的技术水平和创造能力。

意思自治因素表示相关人员在雇主的发明创造的意思表示之下进行研究工作。

我国并没有详细区分雇员身份的问题。

显然，雇员有科研人员和非科研人员的区别。

科研人员受雇的目的在于为雇主进行发明创造，而非科研人员并没有科研任务，一般仅仅受雇处理一些事务性的工作。

二者的区别在技术上也有所体现。

只有科研人员才同时具备职务发明所需的职务因素、技术因素和意思自治因素。

因此，非科研人员的发明创造一般不应当适用职务发明的规定，无论是否使用了单位的“物质技术条件”。

尽管新的专利法规定，职务发明的权属可以由单位和发明者协商确定。

但是并没有规定具体的协商程序。

而按我国标准，职务发明专利权基本上都要归单位所有。

即只要雇员拿了单位工资其发明就基本会被认为是职务发明。

在单位看来，发明者拿着单位的工资、奖金、福利，用单位的资金和设备，有什么样的专利当然都应当归单位所有。

这样，单位就有了认定任何一个自己雇员的任何与工作稍有瓜葛的发明为职务发明的权利。

单位大多数情况也乐于主张权利，因为一般来说取得专利权是有利无弊的：首先，一个发明往往是一个或几个科研人员的劳动结晶。

《职务发明》PPT课件

整理课件
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整理课件
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九牧公司的诉讼请求是否合理？
• 九牧公司的一审诉讼请求是： • 1、确认专利号为ZL200530004869.5， • 名称为“面盆水龙头出水嘴（2218－036）”
的外观设计专利权为九牧公司所有； • 2、本案诉讼费用由林声雁负担。
整理课件10• 原法院认为：《中华人民共和国专利法》第六条规定，执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造为职务发明创造。职务发明创造申请专利的权利属于该单位；申请被批准后，该单位为专利权人。
• 物质技术条件是指资金、设备、零部件、原材料或者不对外公开的技术资料等。不对外公开的技术资料包括技术档案、设计图纸、新技术信息等。
• 注意：少量的，没有起到主要作用的不属于。
整理课件
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九牧集团有限公司与林声雁专利权权属纠纷案
九牧公司成立于1999年7月，经营范围包括制造、加工、销售五金龙头、卫生陶瓷、整体淋浴等系列产品。林声雁自 1999年7月23日至2009年11月27日期间，担任九牧公司的法定代表人和执行董事，负责公司的销售业务。林声雁之弟林孝发担任董事、总经理职务，负责产品研发、制造环节的总体运营。
• 2009年11月27日，林声雁与九牧公司股东林孝发、林孝山
签订《股权转让协议》，约定林声雁将其拥有的九牧公司
股份全部转让给后二者，其中协议第六条（知识产权）明
确约定：林声雁转让其拥有的九牧集团的上述股权后，九
牧集团之前依法拥有的一切知识产权仍由九牧集团完全享
有，林声雁无权提出任何异议或权利主张。2009年11月27
日后，九牧公司的法人代表、董事长职务由林孝发担任。
整理课件
7

论我国职务发明制度的完善

论我国职务发明制度的完善
王志红
（湖南警察学院
摘要
湖南・长沙
４１０１３８）
职务发明制度是确立职务发明权利归属与利益分配的重要制度，关系到我国激励自主创新环境的营造，因此
有必要从限制职务发明的范围，完善发明人的奖酬制度，增加发明人的权利内容等方面入手，完善我国现行的职务发明制度，使之能够真正促进科技创新，并进一步促进我国知识产权战略目标的实现。关键词职务发明认定标准奖酬制度
益受到损害。实施细则将此类发明创造简单地规定为职务发
明，虽然保护了原单位的利益，但同时也产生了一些新的问题：
１．１职务发明的认定标准过宽
关于职务发明的认定标准，我国专利法第六条第一款作如该项发明创造确实是在离开原单位以后才形成发明思路并
文献标识码：Ａ中图分类号：Ｄ９２３．４２
当前，我国正处于经济发展方式转型的关键时期，依赖引的物质技术条件。即使单位的物质技术条件在发明创造的完进和仿效他国技术已经不能解决我国经济持续增长的需求。成中起到了关键性的作用，但笔者认为，它仍然仅仅是起辅助
务发明，使得我国职务专利的申请量及授权量逐年有所提高。作出的，与其在原单位承担的本职工作或者原单位分配的任
但考察我国现行的职务发明制度，仍然存在有如现有立法和务有关的发明创造属于执行本单位的任务而完成的发明创造，

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职务发明制度
1. 背景介绍
在现代社会，创新和发明成为推动社会进步和经济发展的重要驱动力。

职务发明制度是指在员工在职期间创造的发明归属于公司或组织的一种制度。

这一制度的建立可以激励员工进行创新和发明，并保障公司对员工创作的成果的合法权益。

2. 职务发明制度的目的
职务发明制度的目的在于平衡员工的创新动力和公司的合法权益。

通过建立职务发明制度，公司可以鼓励员工进行创新和发明，同时确保公司对这些发明的所有权和商业应用权。

这一制度的实施可以促进企业的创新能力和竞争力，同时为员工提供公平的创新回报。

3. 职务发明制度的原则
职务发明制度应遵循以下原则：
3.1 公平原则
职务发明制度应确保员工在创新和发明过程中获得公平的回报。

公司应当根据员工的贡献和成果，给予合理的奖励和回报，同时确保员工享有合理的知识产权保护。

3.2 保护原则
职务发明制度应确保公司对员工创作的发明享有合法的知识产权保护。

公司应与员工签订明确的合同或协议，明确发明归属于公司，并保护公司对发明的商业应用权。

3.3 激励原则
职务发明制度应激励员工进行创新和发明。

公司可以通过设立奖励机制、提供发明创造的资源支持等方式，激发员工的创新热情和积极性。

4. 职务发明制度的实施步骤
4.1 制定制度规定
公司应制定明确的职务发明制度规定，明确员工在创新和发明过程中的权利和义务，以及公司对发明的所有权和商业应用权。

4.2 建立知识产权保护机制
公司应建立完善的知识产权保护机制，确保对员工创作的发明享有合法的知识产权保护。

公司可以与员工签订发明创造的保密协议或专利申请协议，确保发明的保密和专利申请的顺利进行。

4.3 设立奖励机制
公司可以设立奖励机制，对员工的创新和发明给予奖励和回报。

奖励可以包括金钱奖励、荣誉表彰、晋升机会等，以激励员工进行创新和发明。

4.4 提供资源支持
公司可以为员工的创新和发明提供资源支持，包括技术支持、研发设备、专业培训等。

通过提供资源支持，公司可以帮助员工更好地实现创新和发明的目标。

5. 职务发明制度的优势和挑战
5.1 优势
•激发员工创新热情：职务发明制度可以激发员工的创新热情和积极性，提高企业的创新能力。

•保护公司知识产权：职务发明制度可以确保公司对员工创作的发明享有合法的知识产权保护，保护公司的商业利益。

•提升企业竞争力：通过职务发明制度，公司可以获得更多的创新成果，提升企业的竞争力。

5.2 挑战
•创新动力不足：职务发明制度可能导致员工创新动力不足，只关注公司利益而忽视个人创新成果。

•知识产权保护难题：职务发明制度的实施需要建立完善的知识产权保护机制，但知识产权保护在实践中存在一定的难题和挑战。

6. 职务发明制度的案例分析
在现实生活中，许多公司已经建立了职务发明制度，并取得了积极的效果。

例如，美国的谷歌公司就建立了一套完善的职务发明制度，鼓励员工进行创新和发明，并通过奖励机制和资源支持来激励员工的积极性。

这一制度的实施使得谷歌公司成为全球科技创新的领军企业之一。

7. 结论
职务发明制度是推动创新和发明的重要制度安排。

通过建立职务发明制度，公司可以激发员工的创新热情，保护公司的知识产权，提高企业的竞争力。

然而，职务发明制度的实施也面临一些挑战，需要公司在实践中不断探索和完善。

只有在公平、
保护和激励的原则下，职务发明制度才能发挥最大的效果，为公司和员工共同创造更多的价值。