合规性评价过程内审检查表
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更多免费资料下载请进： 好好学习社区 内审检查、记录表
（ISO14001-2015） 过程名称
合规性评价 审核区域 品保本部 审 核 员 过程类型
0P7 过程责任人 品保本部经理 审核日期 2018年4月16日 项目 要求 检查情况
符合 情况 体系文件 根据条款要求建立相应的程序文件 依据标准条款9.1.2要求建立了《合规性
评价控制程序》
符合 过程输入 重要环境因素和不可接受的风险的
法律法规和其他要求 制定并实施合规性评价程序。
符合
过程输出 合规性评价报告 查到合规性评价报告，经评价均符合。
符合 涉及流程 法规获取→评价→总结。
流程符合要求。
符合 过程绩效 指标 法律法规符合率：100% 100%符合法律法规。
符合 记录 记录签字齐全、清晰完整、易于检
索 记录完整无涂改。
符合
支持文件 根据要求建立相应的作业指导文件
审核员： 过程责任人：。
合规性检查表.doc
**环境科技股份有限公司环境/职业健康/安全合规性检查表编制：日期：2019年4月审核：日期：2019年4月批准：日期：2019年4月**环境科技股份有限公司环境/职业健康/安全管理体系合规性检查表使用指南合规性检查表是针对环境、职业健康安全管理体系运行的有效性和合规性进行检查的一个工具，适用于集团公司及分公司在合规性检查和评价时使用。
合规性检查表根据公司《环境/职业健康/安全法律法规目录》，并将《环境/职业健康/安全法律法规目录》中适用的条款号引出相应的文字作为检查的依据，由检查人员逐项对照检查，确认环境、职业健康安全方针、管理体系运行，环境保护、污染预防、职业危害、健康损害和不可接受风险的危害得到控制，符合国家法律法规的要求即“合规”。
合规性检查主要针对法律法规所要求的规章制度建设的合规性和运行控制的合规性，检查时可以通过文件检查和评审，现场检查或验证的方法。
合规性检查每年由集团公司统一组织在内审时进行，分公司也可以结合监视测量过程或绩效考核进行。
在检查时，检查人员除了使用本检查表以外，还须依据完整的法条对照进行检查后，在检查表内逐项打√或打×。
凡是打√的为“合规”，打×的为“不合规”，对于被确定为“不合规”的内审发现，内审员可根据内审发现提出“不合规报告”，被检查部门根据“不合规报告”采取纠正/纠正措施或预防措施。
当检查发现没有达到以下要求时将做出不合规的结论，职能部门应及时采取纠正/纠正措施和预防措施：1.规章制度合规项：﹥90% 。
2.运行控制合规项：﹥90%注：为方便合规性统计，“检查内容”中采用宋体字并加黑的为规章制度的合规性检查，相序编号采用阿拉伯数字，如1、2、3并加黑；采用仿宋体的为运行控制的合规性检查，相序编号采用阿拉伯数字加半圆括弧，如1）、2）3）。
**环境科技股份有限公司合规性检查表一、合规性检查对象：环境保护二、合规性检查对象：排污控制三、合规性检查对象：能资源管理四、合规性检查对象：危险废物控制五、合规性检查对象：安全管理六、合规性检查对象：交通安全管理七、合规性检查对象：消防安全管理七、合规性检查对象：特种设备安全管理八、合规性检查对象：计算机安全管理九、合规性检查对象：危险化学品安全管理十、合规性检查对象：内部安全保卫管理十一、合规性检查对象：工伤管理十二、合规性检查对象：职业健康和劳动保护管理十三、合规性检查对象：女工劳动保护管理十四、合规性检查对象：工作场所职业危害管理十五、合规性检查对象：劳动防护用品管理十六、合规性检查对象：职业健康监督管理十八、合规性检查结论。
内审检查表
6）是否更新风险和机遇以及管理体系？
7）有无相应的记录来证明不符合的性质、随后采取的措施，以及纠正措施产生的结果？
O：10.2
事件、不符合和纠正措施
O：9.2
内部审核
是否利用相应信息采取了相应的纠正和预防措施，效果如何？
1） 是否建立和实施改进、纠正措施的要求？是否保存管理体系改进与创新记录？
2）是否调查分析了不符合的原因，并起到防止不符合再发生的目的
3） 是否针对原因提出措施并实施和记录结果？
4）纠正措施的实施是否验证其效果，并做出评价？重大的纠正措施是否成为管理评审的输入？
序号
审核内容
条款
审核证据
评估
危险源的运行控制情况？
组织有哪些运行控制？根据运行的性质、识别出风险和机遇、及确定的法律法规要求和其他要求有哪些运行控制要求？有无明确运行准则？对变更的控制？异常情况的评审？采购过程的控制？对外部供方的控制的类型与程度？运输、交付、使用、最终处置等？现场验证控制是否有效：噪声控制、危险化学品控制、特种设备的管理和控制、危险作业的管理和控制、消防安全的管理和控制、职业病防治管理等？
潜在事件、事故是否遗漏？预防手段如何保持？应急程序是否有验证？如火灾、报警、灭火整个过程是否按规定去做？
O:8.2
应急准备和响应
内审检查表
序号
审核内容
条款
审核证据
评估
是否策划了监视测量分析评价过程？
目标的完成情况？运行过程中的准则的实际数据？确定为法律法规要求和其他要求的完成情况？职业健康安全绩效的内部信息的沟通方式？监视测量过程中是否使用计量器具，如何管理的？收集事故、职业病、事件等检测结果？被审核方守法记录？
合规性评价检查表
（JGJ146-2004）《公司环境 管理方案》《沈阳市政建设 工程文明施工暂行规泄》
《沈阳市环境保护条例》
9.对全员进行环境保护教冇，无损坏树木现象，挖方 取土，施工便道未对树木、植被生产损坏，扬尘、污 水排放未对环境凿成影响，无投诉。
评价标记：有效J：尚可，可直接纟L正0;需要纠正并采取措施X
东方威尼斯二期项目部合规性评价检查表(续页)
3.《中华人民共和国环境保 护法》《中华人民共和国水 法》《中华人民共和国水污 染防治法》《污水综合排放 标准》《建筑施工现场环境 与卫生标准》《沈阳市政建 设工程文明施工暂行规定》
《公司环境管理方案》
6.现场燃油设库存放，地而硬化，专人管理，制定管 理制度，设置禁烟标志，配备火火器材，制爼应急火 火预案。试验室试剂并集中处巻。
《公司环境管理方案》
1.当地的环境方而应 适用的法律、法规和 英他要求识别情况及 其培训教育情况;
2.结合项目实际情况 的环境因素的识别及 英法律、法规和其他 要求的关系运用情 况：
3.对本项目涉及的重 要环境因素（比如水、 气、声、渣、资源消 耗及产品自身污染等 环境因素）进行控制、 监测情况，与相关方 的沟通情况。
11.对全员进行文物保护教育，软基处 理、上方开发均有地质资料，无发现、 损坏文物现象。
12.制泄了水、电、原材料节约措施， 无长流水，长明灯，有节约告示牌， 纸张双而复印，有月度用水、用电、 办公用纸控制记录。现场原材料按泄 额核算，不超标，有节约措施。
6.《化学危险品安全管理条例》《消防 管理条例》《沈阳市消防安全管理条 例》《公司环境管理方案》
7.《中华人民共和国消防法》《化学危 险品安全管理条例》《公司环境管理方 案》《沈阳市政建设工程文明施工暂行 规泄》《沈阳市消防安全管理规泄》
合规性评价检查表
合规性评价检查表前言在现代社会中，合规性评价成为企业的重要部分。
它是通过对企业的规范性操作、内部管理、外部环境等因素的评估，排查企业的合规问题，并提出改进意见，从而达到规范企业行为、保障企业利益和社会公共利益的目的。
本文档将介绍合规性评价检查表的编写方法，以及其在企业合规性管理中的应用。
合规性评价检查表的编写合规性评价检查表是评估企业在各方面遵守法律法规和合规性规定情况的工具。
在制定合规性评价检查表时，需要进行以下步骤：确定评价目标首先需要确定合规性评价的目标，即评估的范围。
例如，可以评估企业内部管理规范性、法规合规性、环境安全等方面，或者是对大型项目进行评估。
制定评价标准根据评价目标，确定相应的评价标准。
评价标准包括符合什么法规、标准，需要满足什么条件等。
制定评价指标根据评价标准，制定具体的检查项和指标。
例如，在内部管理规范性方面，可以制定以下指标：•是否制定了明确的制度和流程？•是否进行过培训和教育，使员工了解内部规章制度？•是否存在不当经营行为？确定评价方法根据评价指标，确定相应的评价方法。
例如，在内部管理规范性方面，可以采用以下方法：•文件查阅：查看企业的内部制度文件，看其是否符合相应的法规、标准要求。
•问卷调查：了解企业内部员工对规章制度的了解和执行情况。
•现场考察：实地考察企业的经营行为是否合规。
制定评价结果评价结果需要根据评价指标和方法来判断，给出相应的评价结论。
例如，在内部管理规范性方面，如果发现企业存在违规经营行为，得出结论应该是不符合规定。
合规性评价检查表的应用合规性评价检查表可以应用于企业合规性管理的各个环节，例如：内部管理规范性评估通过制定企业内部管理规范性的评价指标和方法，对企业内部各个环节的规范性进行评估，发现存在的不规范情况，并提出改进建议。
法规合规性评估通过制定法规合规性的评价指标和方法，对企业在法规方面的合规性进行评估，发现存在的不合规情况，并提出改进建议。
环境安全评估通过制定环境安全方面的评价指标和方法，对企业环境安全方面的合规性进行评估，发现环境安全隐患，并提出改进建议。
内审检查表(QEO)
符合
E:6.1.3合规义务来自1）是否建立了识别和获得相关合规义务的程 序？ 2）收集了哪些应遵守的合规义务？是否充 分？
制定了《法律法规及其他要求控制程序》，明确了法律法规和其他要求
的获取渠道，更新频次等，要求较明确，建立了《法律法规和其他要求 清单》，收集了公司适用的法律法规，较充分，抽查5份法律法规，均
生产技术人员、质检人员等各类人员，进行了人力资源需求分析，目前
人力资源基本充足。
1）是否拟定了组织的知识清单？是否全面？
Q7.1.6
组织的知识
2）以何种方式保证员工能学习到这些知识？ 以何种方式检查员工学会了这些知识？
3）组织知识的保持及方式？
拟定了组织了知识清单，主要有产品标准、经验、行业交流、专业会议 、专业技术研讨、参加顾客要求的产品研发等。通过内部培训、宣传、 外派培训、参加会议、集中研讨等方式获取，并形成了文件，统一管 理，并所需的场所进行发放。
3）①文件是否在使用现场可查阅？文件是否 公司使用OA系统对文件进行管理，大部分文件为电子文件，设置了调阅
清晰完整？是否有保密文件，如何管理？
的权限，符合文件使用规定。
②文件发放、回收、作废如何管理？
外来文件主要有国家或行业标准、法律法规等，有存电子版，也有的是 不符合
文件（含电子版）的查阅、修改权限如何规 以文本形式保存。
符合
Q/E:7.5 形成文件 的信息
Q/E:7.5.1 总则
Q/E:7.5.2 创建和更新
Q/E:7.5.3 形成文件的 信息的控制
制定了《文件控制程序》、《记录控制程序》，基本适宜。
1）查质量、环境、管理体系文件清单，文件 对公司的管理体系文件进行了分类控制，编制了《受控文件清单》，经
内审查检表
不符合
评价结果有：1.合格、2.不合格、3.观察、4.严重不合格
内部审核检查表
审核部门：管理部、厂务部、业务部
标准条款
检查内容及方法
记录
评价结果
4.5.1
监测和测量
1.是否对重大环境因素进行了例行监测？
2.是否对运行控制程序、应急程序及作业指导书的执行情况进行日常检查？
4.在评价的过程中如发现有不符合，是否按《不符合、纠正和预防措施控制程序》进行纠正，以实现持续改进的目标？
已建立了FL/EMS-P-17《合规性评价控制程序》。
目前已对适用的法律、法规及其它要求进行了遵循性评价，并形成守法评价记录和报告。
守法评价报告已纳入管理评审输入内容。
通过评价适用的法律法规的遵循性，均符合要求。见《守法评价报告》
正在实施。
不合格
评价结果有：1.合格、2.不合格、3.观察、4.严重不合格
内部审核检查表
审核部门：管理者代表、管理部
标准条款
检查内容及方法
记录
评价结果
4.3.1
环境因素
1.所编制和程序是否覆盖了环境因素的识别、评价和更新，内容是否适用？
2.环境因素的识别是否具备充分性？
3.重要环境因素的评价在确定是否合理？
4.环境因素和重要环境因素是否登记？
5.公司的现场和周边是否有特殊环境要求？
6.识别的环境因素是否包括异常、紧急状态的环境因素？
7.识别环境因素时，是否考虑了过去及将来的情况下的环境因素？
8.识别的环境因素是否包含可望施加影响的环境因素？
已编制。（FL/EMS-P-01）
已作初评。2004年度已作一次全面环境因素识别，2005年度按新版ISO14001：2004要求，重作环境因素评价，但仍有个别环境因素被遗漏，如节水环境因素的识别。
13485质量合规内审检查表
13485质量合规内审检查表本文档提供了一个用于内审质量合规的检查表。
内审是确保组织在生产过程中符合质量管理体系要求的重要环节。
通过使用此检查表，内审员可以逐项评估组织在达到质量合规要求方面的表现。
1. 质量目标- 组织是否有确立明确的质量目标，并已将其有效传达给相关人员？- 组织的质量目标是否与质量合规要求相符？2. 质量政策- 组织是否制定了明确的质量政策，并已将其有效传达给相关人员？- 质量政策是否在整个组织范围内得以理解和遵守？3. 质量手册- 组织是否编制了质量手册，并确保其包含了质量合规要求的全部内容？- 质量手册是否得到及时修订，以确保与实际质量管理体系的要求相一致？4. 相关记录- 组织是否建立了相应的记录，包括但不限于培训记录、产品检测记录、不符合项记录等？- 相关记录是否得到有效管理，并能够支持内审员对质量合规情况的评估？5. 内部审核- 组织是否定期进行内部审核，并确保按照质量合规要求进行？- 内部审核是否覆盖了质量管理体系的所有关键要求？6. 管理评审- 组织是否定期进行管理评审，并确保涵盖质量合规要求的审议？- 管理评审是否能够推动质量管理体系的改进和持续提高？7. 风险管理- 组织是否建立了有效的风险管理体系，并符合质量合规要求？- 风险管理是否能够有效地预防质量问题和不合规行为的发生？8. 培训和意识- 组织是否提供了充分的质量培训，并确保相关人员对质量合规要求有深入的认识和理解？- 组织是否定期开展质量意识活动，以提高全员对质量合规的重视程度？9. 供应商管理- 组织是否建立了有效的供应商管理体系，并能够保证所采购产品或服务符合质量合规要求？- 对供应商的选择、评估和监控是否能够确保供应链的质量合规？10. 持续改进- 组织是否持续改进质量管理体系，并通过内部审核等途径验证改进成果？- 持续改进的活动是否能够推动组织的质量合规水平不断提升？以上是13485质量合规内审检查表的主要检查事项，使用此检查表可以有效评估组织在质量合规方面的表现，发现不足并推动持续改进。
QHSE内审检查表(通用)
受审核部门
部门负责人
审核日期
审核组长
审核员
程序条款或要素
检查内容及方法
审核记录
评价结果
Q6.3
HSE5.5.1
M6.3.1
基础设施
1、是否建立健全设备设施管理制度，管理制度是否覆盖了设备设施的所有动态要素。职责是否明确。（查资料）
2、现场各类安全环保和应急设施是否配备齐全，完好。（查资料记录）
编号：THJC-J015
受审核部门
部门负责人
审核日期
审核组长
审核员
程序条款或要素
检查内容及方法
审核记录
评价结果
Q5.5
HSE5.4.1
职责权限
1、询问部门负责人本部门所设立的岗位，看岗位职责。
2、通过询问了解部门负责人和各岗位员工是否明确自己的职责、权限及相互关系。
3、检查该部门的岗位职责、权限及相互关系是否清楚、协调。查看本部门“作业文件”（管理制度、办法等）
8、对重大风险是否建立了目标指标、管理方案。
注：评价结果为符合打√；评价结果为不符合打Ⅹ；评价结果为基本符合打√；活动未发生打―。
编号：THJC-J015
受审核部门
部门负责人
审核日期
审核组长
审核员
程序条款或要素
检查内容及方法
审核记录
评价结果
HSE5.3.1
9、对新改扩项目是否实施了HSE预评价、验收评价，并定期对生产装置、储存装置设施进行了安全评估。
3、查记录填写是否规范(抽查3-5份)。
Q5.4
HSE5.3.5、5.3.4
M5.3
目标、指标和管理方案
1、是否制定了针对适合本单位的目标及指标，目标是否可行、可测量。是否根据实际情况及时进行调整，并对适宜性进行评审
合规性评审检查表25
第九十条 单位或者个人违反《中华人民共和国消防法》和本条例规定，导致火灾发生或者火灾危害扩大，给他人人身、财产造成损害的，应当依法承担民事责任。
填表人：审批：日期：
第二十二条 同一建筑物有两个以上所有权人的，所有权人对各自专有部分履行消防安全职责。对专有部分以外的共有部分，所有权人共同履行消防安全职责。
第二十九条 生产、储存、经营易燃易爆危险品的场所不得与居住场所设置在同一建筑物内，并应当与居住场所保持安全距离。 生产、储存、经营其他物品的场所一般不得与居住场所设置在同一建筑物内；确需设置在同一建筑物内的，应当符合国家和本市工程建设消防技术标准，生产经营区域与生活区域应当采取防火分隔措施，分别设置安全出口和疏散通道。
（六）对被监护人进行消防安全教育。
第二十一条 建筑物由所有权人直接管理使用的，所有权人应当履行消防安全职责。
建筑物由所有权人以出租、委托等方式交由他人管理使用的，管理使用人应当履行消防安全职责。所有权人应当与管理使用人签订消防安全协议，监督管理使用人落实消防安全职责和措施，不得向管理使用人提出危及消防安全的要求。
（六）组织进行有针对性的消防演练，对消防设备操作控制人员、专职和兼职防火人员等重点岗位的人员进行专项培训；
（七）按照消防技术标准和管理规定，对电器设备、燃气用具及其线路、管路进行检测、维护和管理；
（八）按照国家标准设置消防控制室，消防控制室的值班人员应当遵守国家和本市消防控制室操作规程，不得擅离职守；
合规性评审检查表
编号：ZBFY/EMSR-005版次/修改状态：A/0
序号
法律法规及其它要求名称
新版合规管理体系内审检查表(含检查内容)
新版合规管理体系内审检查表(含检查内
容)
1. 概述
新版合规管理体系内审检查表旨在帮助企业对其合规管理体系进行内部审核，确保其合规政策和程序的有效实施和遵守。
本检查表包含了一系列的检查内容，涵盖了合规管理体系的不同方面。
2. 检查内容
2.1 法规和法律遵守
- [ ] 检查企业是否制定并实施合规政策和程序，以确保其遵守相关法规和法律要求。
- [ ] 检查企业是否对其员工进行合规培训，以提高员工对法规和法律要求的理解和遵守能力。
- [ ] 检查企业是否建立了与合规相关的内部报告和投诉制度，以便员工和其他利益相关方能够举报违反合规政策的行为。
2.2 机构设置和责任分工
- [ ] 检查企业是否明确划分了合规管理的责任和权力，并为合规管理设立了专门的机构或职位。
- [ ] 检查企业是否制定了合规管理体系的详细组织结构和责任分工，确保各部门和个人的合规职责明确。
2.3 风险评估和控制
- [ ] 检查企业是否进行了全面的合规风险评估，确定了存在的合规风险和潜在问题。
- [ ] 检查企业是否采取了适当的控制措施来降低合规风险，并确保这些措施的有效性和持续改进。
2.4 内部审计和监督
- [ ] 检查企业是否建立了内部审计机制，并定期进行合规管理体系的内部审核。
- [ ] 检查企业是否建立了监督机制，确保各个部门和个人按照合规政策和程序进行工作。
3. 总结
新版合规管理体系内审检查表包含了一系列的检查内容，帮助企业对其合规管理体系进行内部审核。
通过定期使用该检查表，企业可以确保其合规政策和程序的有效实施和遵守，从而降低合规风险并提升企业的经营效率和声誉。