金融市场基础知识 大纲
金融市场基础知识-第一章-金融市场体系
金融市场基础知识-第一章-金融市场体系金融市场基础知识第一章金融市场体系金融市场体系是现代经济的核心组成部分，它对于资源的有效配置、经济的增长以及社会的稳定发展都起着至关重要的作用。
理解金融市场体系，就像是掌握了经济运行的密码，能够让我们更好地洞察经济的走势，做出明智的决策。
首先，让我们来搞清楚什么是金融市场。
简单来说，金融市场就是资金融通的场所，是资金提供者和资金需求者进行交易的平台。
它就像是一个巨大的资金交换中心，各方参与者在这里买卖金融资产，实现资金的流动和配置。
金融市场体系涵盖了多个方面，其中货币市场是重要的一部分。
货币市场主要是短期资金的融通市场，交易的金融工具期限通常在一年以内。
比如说，商业票据、短期国债、回购协议等。
这些工具为企业和金融机构提供了短期的资金周转渠道，满足了它们在日常经营中的流动性需求。
资本市场则与货币市场相对，是长期资金的融通市场。
它包括股票市场和债券市场。
股票市场为企业提供了股权融资的途径，投资者通过购买股票成为企业的股东，分享企业的成长收益和承担风险。
债券市场则让企业和政府能够通过发行债券来筹集长期资金，债券持有者按照约定获得利息并在到期时收回本金。
在金融市场体系中，还有外汇市场。
随着全球化的发展，外汇市场的重要性日益凸显。
它是不同国家货币进行兑换和交易的场所，汇率的波动会对国际贸易、投资和经济增长产生重要影响。
金融衍生品市场也是不容忽视的一部分。
金融衍生品是基于基础金融资产衍生出来的金融工具，如期货、期权、互换等。
它们的出现为投资者提供了风险管理的工具，但同时也增加了市场的复杂性和风险。
金融市场体系的参与者众多，包括个人投资者、企业、金融机构、政府等。
个人投资者通过购买金融资产来实现资产的增值和保值；企业通过金融市场融资来支持业务发展；金融机构在市场中充当中介，促进资金的流动和配置；政府则通过金融市场进行宏观调控，实现经济的稳定增长和政策目标。
金融市场的功能是多方面的。
《金融市场基础知识》讲义
《金融市场基础知识》讲义金融市场，就像一个巨大的舞台，各种角色在上面演绎着资金的流动和价值的创造。
对于想要在这个舞台上一展身手的人来说，掌握金融市场的基础知识是迈出的第一步。
一、金融市场的定义与分类金融市场是指资金融通的场所，它将资金的提供者和需求者连接起来，实现资金的优化配置。
按照交易对象的不同，金融市场可以分为货币市场、资本市场、外汇市场和黄金市场等。
货币市场是短期资金融通的市场，主要包括同业拆借市场、票据市场、回购市场等。
在这个市场中，资金的周转速度快，交易金额大，风险相对较低。
资本市场则是长期资金融通的市场，包括股票市场和债券市场。
这里的交易期限较长，风险也相对较高，但潜在的收益也更为可观。
外汇市场是进行外汇买卖的场所，汇率的波动会影响各国之间的贸易和投资。
黄金市场则是以黄金作为交易对象的市场，黄金作为一种传统的保值资产，在金融市场中具有特殊的地位。
二、金融市场的参与者金融市场的参与者众多，包括个人投资者、机构投资者、金融中介机构、企业和政府等。
个人投资者是金融市场中最基础的参与者，他们通过购买股票、债券、基金等金融产品来实现资产的增值和保值。
机构投资者如银行、保险公司、基金公司等，拥有雄厚的资金和专业的投资团队，在金融市场中发挥着重要的作用。
金融中介机构如证券公司、期货公司等，为投资者提供交易平台和金融服务，促进市场的交易活动。
企业是资金的需求者，通过发行股票和债券来筹集资金用于扩大生产和经营。
政府在金融市场中既可以是资金的需求者，通过发行国债来筹集资金，也可以是市场的监管者，维护市场的稳定和公平。
三、金融工具金融工具是金融市场交易的对象，它是一种载明债权债务关系的合约。
常见的金融工具包括股票、债券、基金、期货、期权等。
股票代表着对公司的所有权，投资者购买股票后成为公司的股东，享有公司的盈利分配权和决策权，但同时也要承担公司经营风险带来的损失。
债券是一种债务凭证，发行者按照约定的利率和期限向投资者支付利息和本金。
金融市场学考试大纲
金融市场学考试大纲一、考试目的金融市场学是金融学专业的核心课程之一，通过本课程的学习，使学生掌握金融市场的基本概念、基本原理和基本方法，了解金融市场的运行机制和交易策略，培养学生分析和解决金融市场问题的能力。
本考试旨在检验学生对金融市场学课程的掌握程度，为学生的进一步学习和未来的职业发展提供基础。
二、考试范围（一）金融市场概述1、金融市场的概念、分类和功能2、金融市场参与者3、金融市场的发展趋势（二）货币市场1、货币市场的概念和特点2、同业拆借市场3、票据市场4、回购市场（三）资本市场1、资本市场的概念和特点2、股票市场股票的概念、分类和特点股票发行市场和流通市场股票价格指数3、债券市场债券的概念、分类和特点债券发行市场和流通市场债券的收益率和价格（四）外汇市场1、外汇市场的概念和特点2、外汇汇率的标价方法和影响因素3、外汇交易的类型和风险（五）衍生金融市场1、衍生金融工具的概念和分类3、金融期权市场4、互换市场5、远期合约市场（六）投资组合与资产定价1、投资组合的基本原理2、资本资产定价模型3、套利定价理论（七）金融市场监管1、金融市场监管的目标和原则2、金融市场监管的体制和内容3、金融市场监管的国际合作三、考试形式和题型（一）考试形式本课程考试采用闭卷形式，考试时间为 120 分钟。
（二）题型1、选择题：主要考查学生对基本概念、基本原理和基本方法的理解和掌握程度，约占总分的 30%。
2、判断题：主要考查学生对重要知识点的判断和分析能力，约占总分的 10%。
3、简答题：主要考查学生对重要概念和原理的理解和阐述能力，约占总分的 30%。
4、计算题：主要考查学生运用所学知识进行计算和分析的能力，约占总分的 20%。
5、论述题：主要考查学生综合运用所学知识分析和解决问题的能力，以及对金融市场热点问题的关注和思考，约占总分的 10%。
四、考试要求（一）掌握金融市场的基本概念、基本原理和基本方法，能够准确理解和表述相关内容。
金融市场基础知识概论
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三、调节功能
指金融市场对宏观经济的调节作用。
• 首先，金融市场具有直接调节作用。这实际 上是金融市场通过其特有的引导资本形成及 合理配置的机制首先对微观经济部门产生影 响，进而影响到宏观经济活动的一种有效的 自发调节机制。
• 其次，金融市场的存在及发展，为政府实施
对宏观经济活动的间接调控创造了条件。
• 货币市场指以期限在一年及一年以下的金融 资产为交易标的物的短期金融市场。
• 主要功能是保持金融资产的流动性，以便随
时转换成现实的货币。
• 货币市场一般没有正式的组织，所有交易特
别是二级市场的交易几乎都是通过电讯方式
进行的。市场交易量大是货币市场区别于其
它市场的重要特征之一。
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（三）外汇市场
• 外汇市场广义和狭义之分。狭义的外汇市场指 的是银行间的外汇交易 ；广义的外汇市场是 指外汇买卖、经营活动的总和。
• 其主要功能有：
实现购买力的国际转移 调剂国际资金余缺 外汇市场所拥有发达的通信设施及手段 ，提高了资
金的使用效率 可有效的避免或减少因汇率变动带来的风险，从而
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四、反映功能
金融市场历来被称为国民经济的“晴雨表” 和“气象台” 。
首先是反映微观经济运行状况的指示器。
金融市场交易直接和间接的反映国家货币供 应量的变动。
❖ 金融市场有大量专门人员长期从事商情研究 和分析，能了解企业的发展动态。
❖ 金融市场有着广泛而及时的收集和传播信息 的通讯网络，使人们可以及时了解世界经济 发展变化情况。
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第二节 金融市场的功能
一、聚敛功能
金融基础知识(重点归纳)
第一章金融市场体系第一节全球金融体系一、金融市场的概念金融市场是指以金融资产为交易对象、以金融资产的供给方和需求方为交易主体形成的交易机制与其关系的总和。
总而言之，金融市场是实现货币借贷和资金融通、办理各种票据和有价证券交易活动的市场。
比较完善的定义是：金融市场是交易金融资产并确定金融资产价格的一种机制。
二、金融市场分类按交易标的物划分金融市场分为货币市场、资本市场、外汇市场、金融衍生品市场、保险市场、黄金市场与其他投资市场按交易对象是否新发行划分金融市场分为发行市场和流通市场按融资方式划分市场金融市场分直接融资市场和间接融资市场按地域范围划分金融市场分为国际金融市场和国内金融市场按经营场所划分金融市场分为有形金融市场和无形金融市场按交割期限划分金融市场分为金融现货市场和金融期货市场按交易对象的交割方式划分金融市场为即期交易市场和远期交易市场按交易对象是否依赖于其他金融工具划分金融市场分为原生金融市场和衍生金融市场按价格形成机制划分金融市场分为竞价市场和议价市场三、影响金融市场的主要因素1经济因素2法律因素3市场因素4技术因素四、金融市场的特点（1）金融市场以货币资金和其他货币金融工具为交易对象。
（2）金融市场具有价格的一致性，利率的在市场机制作用下趋向一致。
（3）金融市场可以是有形市场，也可以是无形市场，且金融交易活动在有形和无形的交易平台集中进行。
（4）金融市场是一个自由竞争市场。
（5）金融市场的非物质化。
（6）金融市场交易之间不是单纯的买卖关系，更主要的是借贷关系，体现了资金所有权和使用权相分离的原则。
（7）现代金融市场是信息市场。
五、金融市场的功能金融市场的积累功能是指金融市场能够引导众多分散的小额资金，汇聚成可以投入社会再生产的资金集合功能金融市场的配置功能表现在三个方面：资源配置、财富再分配和风险再分配金融市场的调节功能是指金融市场对宏观经济调节作用金融市场历来被称为国民经济的“晴雨表”和“气象台’,是公认的国民经济信号系统。
2023金融市场基础知识讲义
2023金融市场基础知识讲义一、金融市场概述金融市场是资金供求双方借助金融工具进行各种资金交易活动的场所。
它由许多大小不等、交易方向不一、分分合合的资金交易实体组成。
金融市场是从信贷关系和债权债务关系出现时开始的，后来逐步发展成为一个独立的交易市场。
二、金融机构与监管金融机构是指专门从事金融活动的组织，它是金融市场的中介人。
按其地位和功能可分为中央银行、商业银行、保险公司等。
金融监管是指一国的金融管理部门在其职能范围内，依据一定的法规对金融业（包括金融机构和金融业务）所实施的监督与管制。
三、金融工具与交易金融工具是在信用活动中产生的，能够证明债权债务关系或所有权关系并据以进行货币资金交易的法律凭证。
金融工具具有以下特点：偿还性、流动性、安全性和效益性。
金融工具的交易包括票据交换、证券交易、外汇交易等。
四、利率与汇率机制利率是利息率的简称，是指借贷期内所形成的利息额与所借本金之比。
利率有年利率、月利率和日利率之分。
利率作为衡量资金时间价值的尺度，直接影响着证券的收益水平。
利率的计算方法有单利和复利两种。
五、投资策略与风险管理投资策略是指投资者为实现其投资目标而采用的方法和手段。
投资者在进行投资决策时，需要综合考虑宏观经济因素、行业特点、公司基本面等多方面因素，以制定适合自身的投资策略。
风险管理是指对各种可能出现的风险进行预测、识别、评估和控制，以最小的成本达到最大的安全保障的过程。
风险管理的主要内容包括风险识别、风险评估和风险控制三个方面。
六、资产定价与估值资产定价是指在一定的风险偏好下，根据不同资产的风险收益特征，确定其价格的过程。
资产定价的基本原理是：对于风险较大的资产，其价格应该比风险较小的资产高；对于无风险的资产，其价格应该是确定的。
估值是指对某项资产或企业的价值进行评估和预测的过程。
估值的方法有很多种，如市盈率法、现金流折现法等。
七、金融科技与互联网金融金融科技是指通过运用新技术和创新模式，对传统金融业务进行改造和升级，以提高效率、降低成本、提升用户体验的过程。
(完整版)金融市场基础知识知识点归纳_图文.
第一章金融市场第一节全球金融体系考点一金融市场的概念金融市场是指以金融资产为交易对象,已金融资产的供给方和需求方为交易主体形成的交易机制及其关系的总和。
广而言之,金融市场是实现货币借贷和资金融通、办理各种票据和有价证券交易活动的市场。
比较完善的金融市场定义是：金融市场是交易金融资产并确定金融资产价格的一种机制。
考点二金融市场的分类考点三影响金融市场的主要因素一般来说，影响金融市场发展的因素是多方面的，但最为重要的则是以下五个方面：（1经济因素（2法律因素（3市场因素（4技术因素(5体制或管理因素考点四金融市场的特点和功能考点五非证券金融市场的概念和分类非证券金融市场是指除了证券以外的其他金融工具发行和交易的场所.它包括:1。
股权投资市场。
股权投资指通过投资取得被投资单位的股份，及企业(或者个人购买的其他企业（准备上市、未上市公司的股票或以货币、无形资产和其他事物资产直接投资于其他单位,最终目的是获得较大的经济利益，这种经济利益可以通过分得利润或股利获取，也可以通过其他方式取得.股权投资市场,即实现上述交易过程的市场。
2.信托市场。
信托投资是金融信托投资机构用自有资金及组织的资金进行的投资.当信托成为一种商业行为后，特别是其特殊的制度优势成为金融业的重要组成部分后，信托这种服务方式的需求和供给的总和就形成了信托市场,也可以说信托服务业实现其价值的领域即为信托市场。
3.融资租赁市场。
融资租赁又称设备租赁或现代租赁，是指实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁。
考点六全球金融市场的形成及发展趋势动的方向划分主要表现为:外国在本国的资产增加，外国对本国的负债减少，本国对外国的债务增加,本国在外国的资产减少2.资本流出.资本流出指本国资本流到外国，即本国资本输出。
其主要表现为:外国在本国的资产减少；外国对本国的债务增加；本国对外国的债务减少;本国在外国的资产增加考点八全球金融体系的主要参与者全球金融体系主要是指金融体系在国际间的存在和金融资本流动的形式的总括。
金融市场基础知识考试大纲第四章第二节
金融市场基础知识考试大纲第四章第二节
第四章债券市场
第二节债券的发行与承销
掌握我国国债的发行方式;熟悉记账式国债和凭证式国债的承销程序;熟悉国债销售的价格和影响国债销售价格的因素。
了解财政部代理发行地方政府债券和地方政府自行发债的异同。
熟悉我国金融债券的发行条件、申报文件、操作要求、登记、托管与兑付的有关规定;了解次级债务的概念、募集方式;了解混合资本债券的概念、募集方式。
熟悉我国企业债券和公司债券发行的基本条件、募集资金投向和不得再次发行的情形;了解企业债券和公司债券发行的条款设计要求。
熟悉企业短期融资融券和中期票据的注册规则、承销的组织;熟悉中小非金融企业集合票据的特点、发行规模要求、偿债保障措施、评级要求、投资者保护机制。
熟悉证券公司债券的发行条件与条款设计;了解证券公司次级债券的发行条件;了解证券公司债券发行的申报程序、申请文件的内容;熟悉证券公司债券的上市与交易的制度安排。
了解国际开发机构人民币债券的发行与承销的有关规定。
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证券业从业考试《金融市场基础知识》考试大纲为适应资本市场创新发展，中国证券业协会决定对证券业从业人员资格考试测试制度实施改革，并将根据证券市场法规变化情况和从业人员管理工作需要适时调整。
中国证券业协会已经发布了新的考试测试大纲，具体《金融市场基础知识》考试大纲内容如下：第二部分金融市场基础知识目录第一章金融市场体系第一节全球金融体系第二节中国的金融体系第三节中国多层次资本市场第二章证券市场主体第一节证券发行人第二节证券投资者第三节中介机构第四节自律性组织第五节监管机构第三章股票市场第一节股票第二节股票发行第三节股票交易第四章债券市场第一节债券第二节债券的发行与承销第三节债券的交易第五章证券投资基金与衍生工具第一节证券投资基金第二节衍生工具第六章金融风险管理第一节风险概述第二节风险管理第一章金融市场体系第一节全球金融体系掌握金融市场的概念；熟悉金融市场的分类；了解影响金融市场的主要因素；熟悉金融市场的特点；掌握金融市场的功能。
熟悉非证券金融市场的概念，了解非证券金融市场的分类（股权投资市场、信托市场、融资租赁市场等）。
了解全球金融市场的形成及发展趋势；了解国际资金流动方式；熟悉全球金融体系的主要参与者；了解金融危机的教训。
第二节中国的金融体系了解建国以来我国金融市场的演变历史；熟悉我国金融市场的发展现状；了解影响我国金融市场运行的主要因素。
了解银行业、证券业、保险业、信托业的有关情况；熟悉我国金融市场“一行三会”的监管架构。
了解中央银行主要职能；熟悉存款准备金制度与货币乘数的概念；掌握货币政策的概念、措施及目标；掌握货币政策工具的概念及作用原理；了解货币政策的传导机制。
第三节中国多层次资本市场掌握资本市场的分层特性；掌握多层次资本市场的主要内容与结构特征。
熟悉中国多层次资本市场建设的现状与发展趋势；熟悉场内市场的定义、特征和功能；熟悉场外市场的定义、特征和功能；熟悉主板、中小板、创业板的概念、上市公司的类型和管理规定；熟悉全国中小企业股份转让系统的挂牌公司的类型和管理规定；熟悉私募基金市场、区域股权市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统的概念与特点。
第二章证券市场主体第一节证券发行人掌握证券市场融资活动的概念、方式及特征；掌握直接融资的概念、特点和分类；熟悉直接融资与间接融资的区别。
掌握证券发行人的概念和分类；熟悉政府和政府机构直接融资的方式及特征；熟悉企业（公司）直接融资的方式及特征；掌握金融机构直接融资的特点；熟悉直接融资对金融市场的影响。
第二节证券投资者掌握证券市场投资者的概念、特点及分类；了解我国证券市场投资者结构及演化。
掌握机构投资者的概念、特点及分类；熟悉机构投资者在金融市场中的作用；熟悉政府机构类投资者的概念、特点及分类；掌握金融机构类投资者的概念、特点及分类；熟悉合格境外机构投资者、合格境内机构投资者的概念与特点；掌握企业和事业法人类机构投资者的概念与特点；掌握基金类投资者的概念、特点及分类。
掌握个人投资者的概念；熟悉个人投资者的风险特征与投资者适当性。
第三节中介机构掌握证券公司的定义；了解我国证券公司的发展历程；掌握我国证券公司的监管制度及具体要求；掌握证券公司主要业务的种类及内容。
熟悉证券服务机构的类别；熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理；熟悉对注册会计师、会计师事务所从事证券、期货相关业务的管理；熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理；熟悉对资信评级机构从事证券业务的管理；熟悉对资产评估机构从事证券、期货业务的管理；掌握对证券金融公司从事转融通业务的管理；熟悉证券服务机构的法律责任和市场准入。
第四节自律性组织掌握证券交易所的定义、特征及主要职能；熟悉证券交易所的组织形式；了解我国证券交易所的发展历程。
了解证券业协会的性质和宗旨；了解证券业协会的历史沿革；熟悉证券业协会的职责和自律管理职能；了解证券业协会的机构设置。
熟悉证券登记结算公司的设立条件与主要职能；熟悉证券登记结算公司的登记结算制度。
掌握证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理；熟悉中国证券投资者保护基金公司设立的意义和职责。
第五节监管机构熟悉证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段；掌握我国的证券市场的监管体系；掌握国务院证券监督管理机构及其组成；熟悉《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限。
第三章股票市场第一节股票掌握股票的定义、性质、特征和分类；熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征；掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。
掌握股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的概念与联系；熟悉股票的理论价格与市场价格的概念及引起股票价格变动的直接原因；了解影响股票价格变动的相关因素。
掌握普通股股东的权利和义务；掌握公司利润分配顺序、股利分配条件、原则和剩余资产分配条件、顺序；熟悉股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念。
熟悉优先股的定义、特征；了解发行或投资优先股的意义；了解优先股票的分类及各种优先股票的含义。
了解我国各种股份的概念；了解我国股票按投资主体性质的分类及概念；了解我国股票按流通受限与否的分类及概念；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等概念。
了解我国股权分置改革的情况。
第二节股票发行熟悉股票发行制度的概念；了解我国的股票发行制度的演变；掌握审批制度、核准制度、注册制度的概念与特征；掌握保荐制度、承销制度的概念；了解股票的无纸化发行和初始登记制度。
掌握新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定；熟悉增发的发行方式、配股的发行方式。
第三节股票交易掌握证券账户的种类；掌握开立证券账户的基本原则和要求；掌握证券交易原则和交易规则；掌握委托指令的基本类别；掌握证券交易的竞价原则和竞价方式；了解做市商交易的基本概念与特征；了解融资融券交易的基本概念。
熟悉委托指令的内容；熟悉委托受理的手续和过程；了解证券托管和证券存管的概念；了解我国证券托管制度的内容；了解证券买卖中交易费用的种类；了解股票交易的清算与交收程序；了解股票的非交易过户和担保业务；了解证券委托的形式；了解委托指令撤销的条件和程序。
熟悉股票价格指数的概念和功能；了解股票价格指数的编制步骤和方法；熟悉我国主要的股票价格指数；了解海外国家主要股票市场的股票价格指数。
了解沪港通的概念及组成部分；了解沪港通股票范围及投资额度的相关规定。
第四章债券市场第一节债券掌握债券的定义、票面要素、特征、分类；熟悉债券与股票的异同点；熟悉影响债券期限和利率的主要因素。
掌握政府债券的定义、性质和特征；掌握中央政府债券的分类；了解我国国债的品种、特点和区别；掌握地方政府债券的概念；熟悉地方政府债券的发行主体、分类方法；了解我国国债与地方政府债券的发行情况。
掌握金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类；了解我国金融债券的品种和管理规定；熟悉各种公司债券的含义；了解我国企业债的品种和管理规定；了解我国公司债的管理规定；熟悉我国公司债券和企业债券的区别。
掌握中小企业私募债的定义和特征。
掌握国际债券的定义、特征和分类；掌握外国债券和欧洲债券的概念、特点；了解我国国际债券的发行概况。
第二节债券的发行与承销掌握我国国债的发行方式；熟悉记账式国债和凭证式国债的承销程序；熟悉国债销售的价格和影响国债销售价格的因素。
了解财政部代理发行地方政府债券和地方政府自行发债的异同。
熟悉我国金融债券的发行条件、申报文件、操作要求、登记、托管与兑付的有关规定；了解次级债务的概念、募集方式；了解混合资本债券的概念、募集方式。
熟悉我国企业债券和公司债券发行的基本条件、募集资金投向和不得再次发行的情形；了解企业债券和公司债券发行的条款设计要求。
熟悉企业短期融资融券和中期票据的注册规则、承销的组织；熟悉中小非金融企业集合票据的特点、发行规模要求、偿债保障措施、评级要求、投资者保护机制。
熟悉证券公司债券的发行条件与条款设计；了解证券公司次级债券的发行条件；了解证券公司债券发行的申报程序、申请文件的内容；熟悉证券公司债券的上市与交易的制度安排。
了解国际开发机构人民币债券的发行与承销的有关规定。
第三节债券的交易掌握债券现券交易、回购交易、远期交易和期货交易的基本概念；熟悉债券现券交易、回购交易、远期交易和期货交易的流程和区别；掌握债券报价的主要方式；熟悉债券的开户、交易、清算、交收的概念及有关规定；熟悉债券登记、托管、兑付及付息的有关规定。
掌握债券评级的定义与内涵；了解债券评级的程序；熟悉债券评级的等级标准及主要内容。
了解银行间债券市场的发展情况；了解交易所债券市场的发展情况；熟悉银行间债券市场与交易所债券市场的交易方式、托管方式及结算方式；熟悉债券市场转托管的定义及条件。
第五章证券投资基金与衍生工具第一节证券投资基金掌握证券投资基金的定义和特征；掌握基金与股票、债券的区别；熟悉基金的作用；熟悉我国证券投资基金的发展概况；熟悉证券投资基金的分类方法；掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别；掌握货币市场基金管理内容；熟悉各类基金的含义；掌握交易所交易的开放式基金的概念、特点；了解ETF和LOF的异同；了解私募基金的概念、特点；了解我国私募基金的发展概况。
熟悉基金份额持有人的权利与义务；掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围；掌握基金托管人的概念、条件、职责、更换条件；熟悉基金当事人之间的关系。
熟悉基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销售服务费的含义和提取规定；掌握基金资产净值的含义；熟悉基金资产估值的概念及估值的基本原则。
熟悉基金收入的来源、利润分配方式与分配原则；掌握基金的投资风险；掌握基金的投资范围与投资限制。
第二节衍生工具掌握衍生工具的概念、基本特征；掌握衍生工具的分类；掌握股权类、货币类、利率类以及信用类衍生工具的概念及其分类；掌握远期、期货、期权和互换的定义、基本特征和区别。
掌握金融期货、金融期货合约的定义；了解金融期货合约的主要种类；掌握金融期货的集中交易制度、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制、强行平仓、强制减仓制度等主要交易制度；掌握金融期权的定义和特征；熟悉金融期货与金融期权的区别；熟悉金融期权的主要功能；了解金融期权的主要种类。
了解人民币利率互换的业务内容；了解信用违约互换的含义和主要风险；掌握可转换公司债券、可交换公司债券的概念、特征、发行基本条件；熟悉可交换债券与可转换债券的不同。
掌握资产证券化的定义、主要种类；熟悉资产证券化各方参与者的条件和职责；熟悉资产证券化的具体操作要求；了解结构化金融衍生产品的定义和分类。
了解金融衍生工具的发展动因、发展现状和发展趋势；掌握金融衍生工具市场的特点与功能；了解我国衍生工具市场的发展状况。