新三板推荐挂牌项目尽职调查清单详细样本
新三板挂牌 财务尽职调查所需资料清单 新三板企业财务专项尽职调查文件清单
财务尽职调查文件清单致：某会计师事务所（特殊普通合伙）（“我们”）接受委托，对贵公司x年度、xx年度和截止xxx年月日的财务状况进行尽职调查。
以下是一份关于财务尽职调查的初步文件清单，此清单只是初步要求，根据实际工作开展中的具体情况，我们可能会要求贵公司提供追加资料协助完成尽职调查工作。
请贵公司作为填写主体并代表附属公司、分支机构以及其他相关单位提供资料或回答问题，贵公司应对附属公司以及相关单位提出要求，以保证提供资料的真实、完整、有效性。
我们所需要的资料分为三部分：一、综合类资料二、财务报表相关资料三、财务报表之外的业务资料上述资料中的第一项“综合类资料”与律师所要求的资料是一致的，贵公司对此类资料可与律师资料合并提供。
其他两项是我们工作所需，请单独提供。
填写说明：◆如有关问题或文件请求不适用，请在“不适用”栏中注明；◆如未能提供适用栏目之文件，请在备注栏明确注明未能提供之理由；◆贵公司在提供材料时，应保证文件的真实、完整、有效性，并由贵公司或者相关单位在文件上加盖公章以资证明。
◆下述文件如能按照各部分需要分别列出。
如有重复，请提供一份即可，并对其余部分作出相应的援引说明。
◆在复印资料过程中，字迹必须清晰；除非我们特别明示，否则需要提供的复印资料包括该资料的全部，包括自首页至末页的全部，不可少印、漏印。
某会计师事务所（特殊普通合伙）xxx年月日第一部分综合类资料文件名称已提供(提供日期)待提供不适用备注1.公司的设立和历史沿革1.1公司设立时的名称预先核准通知书yes 复印件1.2公司股东（出资人）关于设立公司的文件，包括但不限于股东协议或出资协议、公司章yes 复印件1.3公司股东向公司出资经其公司决策机构（股东会或董事会）批准的文件yes1.4公司股东向公司出资经其主管部门批准的文件yes1.5公司设立时的项目建议书和可行性研究报告yes1.6公司设立时之政府批准文件yes 无1.7公司成立的验资报告及资产评估报告yes 若出资人以非现金资产出资的，应提供出资人对该非现金资产享有所有权并有权依法出资的凭证，出资人以其全资附属企业或其他企业先注销再以其资产折价入股，应提供出资人履行必要法律程序取得上述资产所有权的相关文件，以及是否征得债权人同意、以及资产权属是否变更至公司名下的文件。
新三板法律尽职调查清单
律师事务所关于之法律尽职调查清单致：律师事务所（下称“本所”）非常荣幸担任（下称“委托方”）之专项法律顾问，对（下称“贵公司”）进行法律尽职调查，以确保【贵公司挂牌/上市】/【委托方投资/并购贵公司】等项目的顺利实施。
为了及时、有效地完成本次法律尽职调查，为本项目提供准确、专业、有效的法律意见，本所特向贵公司提交本法律尽职调查清单。
请贵公司，并督促其他被调查对象，按照本法律尽职调查清单的要求和标准积极收集和准备有关文件，并于【2015】年【】月【】日前提供给本所律师。
对于贵公司及相关人员在资料收集过程中付出的辛勤劳动与积极配合，本所表示衷心的感谢！特别说明：1．本次法律尽职调查的基准日为【】年【】月【】日，请贵公司按照本清单将截至基准日的最新文件和情况提供给本所律师。
2．贵公司所提供的文件将构成贵公司本次挂牌/上市及本所将来出具有关法律文件的重要依据，贵公司应保证所提供的文件真实、准确、完整，并保证所提供的复印件与其原件一致无误。
3．对于以下每一项，如所有相关文件均已提供，请在“已提供”栏中打勾，表明该项文件已提供完毕；如稍晚提供，请在“待提供”栏中打勾，并在“备注”栏中注明由何人负责在何时提供；如不适用于贵公司或本次调查中不可提供，请在“不适用”栏中打勾，并在“备注”栏简略注明有关文件在本次调查中不可提供的理由。
4．如若现场调查结束后，贵公司发生了任何事件或获得任何额外的信息，且该等事件或信息会对贵公司已提供的文件信息产生影响，请立即通知我们。
附表附表1 分支机构清单分支机构清单附表4 治理结构图4-1 内部组织结构图4-2 股权结构图附表5 主营业务清单5-1 业务统计表（进场后填写）5-2 原材料采购统计表注：请注意填写最近两年的原材料采购情况5-3 产品/服务销售统计表注：请注意填写最近两年的产品/服务销售情况附表6 建设项目清单6-1 建成项目清单6-2 在建或拟建项目清单附表7 主要资产清单主要资产清单附表8 重大债权债务清单8-1 贷款、担保等融资性合同清单8-2 重大采购、销售等经营性合同清单8-3 报告期末债权债务清单注：会计科目名称是指应收账款、预付账款、其他应收款、应付账款、预收账款及其他应付款中的一种。
新三板尽职调查清单
新三板尽职调查清单关于XXX有限公司项目之律师尽职调查清单致：XXX有限公司北京市XX律师事务所（以下简称“本所”）接受华浩博达的委托，为其提供新三板挂牌转让专项法律服务。
为确保上述法律服务的顺利进行，我们需要在贵公司的配合下开展工作。
为此，我们编制了律师尽职调查清单（以下简称“调查清单”），请贵公司按调查清单所列的内容及要求搜集整理相关文件或资料，以便我们能够准确掌握并解决贵公司与挂牌转让相关的法律问题。
随着调查工作的不断深入，我们将会对调查清单的有关内容进行调整或补充，由此带来的不便请贵公司谅解。
同时，请贵公司向本所承诺并保证：按照本所限定的时间及要求及时完成对相关文件或资料的提供，并对所提供的文件或资料的真实性、准确性、完整性负责。
本调查清单分为指引及正文两个部分。
1本尽职调查清单旨在为XX有限公司拟新三板挂牌转让提供法律依据之目的，取得有关标的公司组织结构、经营运作、财务状况等方面的资料，进行初步尽职调查。
2请公司以书面形式并按本调查清单所列的顺序，提供相关文件资料的完整、齐全的复印件。
按本清单所附文件目录参考格式提供文件目录。
345除特别说明外，提供文件、凭证、书信等资料系指提供相关资料的复印件。
除特别说明外，本调查清单所指合同或协议系指已经订立但尚未履行完毕的合同或协议。
在公司提供了相关文件资料后，可能会有新的情况或文件资料在本项目进行期间出现，其中有对上述答复起到说明、补充、修改、肯定或否定作用或影响的，也请务必及时完整地以书面形式提供。
6所有提供的文件资料一式二份（包括有关文件的复印件、目录、一览表的书面和电子文本，一份公司留档，一份律师事务所查验和存档），敬请公司将本清单发给公司的相应的职能部门，并按本指引的要求准备相关文件并将各部门提交的文件进行汇总，建立资料库。
7提供的文件应用文件夹装订，且在各文件夹首页附上本文件夹之文件目录。
文件资料统一用A4纸复印，复印件务必字迹清晰，纵向装订，左侧打孔（A4纸标准两孔）。
新三板律师尽职调查文件清单
备忘录封面客户: xxxx有限公司发送者: xxxx律师事务所发送人: xxx律师发送日期: xxxx-xx-xx文件主题: 新三板项目尽职调查文件清单总页数: 30（含本页）xxxxx律师事务所关于xxxx公司新三板项目的尽职调查文件清单（第1号）xxxx有限公司（以下简称“公司”或“贵公司”）：本所十分荣幸为贵公司的本次新三板挂牌项目提供专项法律服务，为了全力协助并推动本次新三板挂牌项目的稳健、高效开展，本所律师特根据《公司法》、《证券法》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等法律、法规、规范性文件的规定，先行开展前期驻场尽职调查工作。
本所律师将通过前期尽职调查工作，全面核查与本次新三板挂牌项目有关的问题、并提出相应的法律解决措施或建议。
为方便贵公司相关领导及同事配合本所律师开展前期尽职调查工作，本所律师特别制作了《关于xxxx有限公司新三板挂牌项目的尽职调查文件清单》，请贵公司协调有关同事及时向本所律师收集、提供有关资料，并书面或口头回复相关问题。
其中，对于需待贵公司按照本次新三板挂牌项目进展逐步完成相关步骤或工作后方能提交的文件，贵公司可待相关步骤完成后及时提供给本所律师。
为确保贵公司本次新三板挂牌项目的圆满完成，贵公司对本文件清单所涉问题的答复和提供的文件资料须确保无虚假记载、误导性陈述和重大遗漏的情形。
贵公司提供的证照、批文、合同等文件资料可以是复印件，但需在复印件上加盖贵公司公章，并提供原件供本所律师核对。
本所律师在查阅有关文件资料的过程中，将根据工作进展程度和情况向贵公司及时提供需要进一步补充的文件清单，反馈相关情况，并就工作中发现的问题同贵公司和其他有关机构共同协商解决。
在贵公司本次新三板挂牌项目进程中，无论任何时候，贵公司如有任何问题，请及时与本所律师联系。
本所律师联系方式：xxx律师，电话xxx，邮箱：xxxxxx律师，电话xxx，邮箱：xxx顺颂商祺！一、释义关联方：包括下述关联法人和关联自然人（1）关联法人：包括直接或间接控制贵公司的法人，及由该等法人直接或间接控制的除贵公司及贵公司下属企业以外的其他法人；持有贵公司5%以上股份的法人；由下述第（2）项“关联自然人”直接或间接控制的，或由“关联自然人”担任董事、高级管理人员的除贵公司及贵公司所属子公司以外的其他法人；以及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、全国中小企业股份转让系统有限责任公司或者贵公司根据实质重于形式原则认定的其他与贵公司有特殊关系、可能导致贵公司利益对其倾斜的法人。
新三板上市法律尽职调查文件清单-新材料公司-律所版
关于XX有限公司
拟在全国中小企业股份转让系统挂牌之法律尽职调查文件清单
(20XX年8月5日)
XX有限公司(下称“贵公司”)：
本文件清单的主要目的是XX律师事务所为贵公司题述项目工作提供中国(仅就本清单而言，不包含港澳台地区)法律服务而编制。
为避免疑义，本清单内所指贵集团成员企业，是指贵公司审计报告合并报表范围内的子公司以及其他重要合营单位、联营单位(有关利润或收入贡献占贵集团总利润或总收入的比例达到5%以上者可视为具有重要性，该口径可能还会进行调整)，包括但不限于XX；报告期指2014年度、2015年度及2016年1-5月(该口径可能还会进行调整)。
由于对本清单文件的阅读结果可能引发进一步的提问，本清单不应视为已经全面囊括敝所需要调查或了解的所有事项。
此外，根据项目的进展情况，本所律师还会就某些特定事项向贵集团成员企业提出问题并要求进一步提供文件，以确保本所律师依照中国法律法规的规定和要求，及时、圆满地提供相关法律服务。
为全面了解情况，本清单要求的某些文件和资料不一定与贵集团成员企业的实际情况相符，请贵公司根据自身实际情况就相关材料具体情况在本清单相应表格中作出相应标注“不适用”或“N/A”。
为保证本所律师顺利完成该项目的有关工作，贵公司应保证：1、向律师陈述与该项目有关的所有事实；2、所提供的文件及相关资料、信息是真实、完整、准确的，无虚假成份或重大遗漏；3、应尽可能提供文件的原件供律师核对，若不能提供原件，应保证文件副本或复印件与原件相符。
如对本文件清单及其附件有任何疑问，请咨询：
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附件一：。
尽职调查资料清单(详细)-新三板
尽职调查资料清单说明：1、以下资料可提供电子版（电子稿、扫描件）、纸质版（原件、复印件），电子版形式优先，相关证照、合同等需提供复印件。
2、请将所提供材料按照本清单序号排序，并使用隔页纸或用铅笔在文件上标注；若清单中部分内容不适用，请在清单上标注。
一、公司基本情况相关资料1-1公司的基本情况（1）股份公司设立营业执照（正副本）、税务登记证、组织机构代码证、银行开户许可证；（2）最新的股份公司章程；（3）股份公司的内部组织机构图及各职能部门的主要职责；（4）股份公司的外部组织结构图，包括分公司、控股子公司、参股公司、合营企业、联营企业等，若有，请提供上述企业的基本情况（包括但不限于公司章程、法人营业执照等）；另需说明：上述企业的主营业务、财务状况和经营成果、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员等；（5）股份公司持股5%以上股东有无对外投资其他公司，若有，请提交该公司的基本情况（包括但不限于公司章程、公司法人营业执照等）；（6）股份公司股东之间有无婚姻、血缘、姻亲等关联关系？（7）股份公司股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、总经理工作细则；（8）公司成立至今的股东（大）会决议、董事会决议、监事会决议、总经理办公会决议及相关的会议纪要；1-2公司历史沿革情况（1）公司从成立起历次变更的工商资料（加盖工商的公章）；（2）公司近三年年检资料；（3）最新的公司股东名册（单独加盖工商的公章）；（4）公司分支机构（包括分公司、子公司）从成立起历次变更的工商资料（需加盖工商的公章）；二、内部管理资料2-1 业务流程及核算说明（包括：部门设置、业务流程图以及相关说明）2-2 内部管理类文件（1）内部控制制度（包括：研发、生产、财务管理办法、销售采购管理办法、资产管理办法等）（2）内部审计报告内部审计各项制度及实施情况，上级部门及其他部门出具的内部审计报告，以及相关机构出具的管理建议书。
（3）管理层对内部控制制度完整性、合理性及有效性的自我评估报告（4）报告期后两个会计年度内的年度计划及预算2-3 税收政策及文件（1）税收优惠政策文件若享受税收优惠政策，请提供适用税率的主管税务部门的批准文书或者备案文件；无批准文书请提供相关享受理由的说明（2）报告期内纳税申报表、完税凭证、税审报告以及相关税务检验文件2-4 鉴定报告及规范性文件（1）涉及环保、卫生、文化建设、企业管理等鉴定、批复、合格证及年度监管机关的检查报告（如ISO 9000系列）及认证需实施的各项规范性文件（2）高新技术认证证书及申报报告等各项规范性文件2-5 其他信息（1）关联信息各个关联方的基本情况（包括：名称、住所、注册资本、法定代表人、经营范围、主营业务等）；关联往来及关联交易明细及相关协议文件；关联交易对公司财务状况的影响分析（如:价格公允性、收入、利润等）（2）公司的重大财产保险文件（3）未决诉讼相关资料，由贵公司所聘律师或法律顾问出具“律师询证函”或由贵公司法律部出具“法律事务说明函”（4）公司本期发生的重大经营活动（资产并购、划转，债务重组等）相关资料（5）截止日对外担保事项清单三、业务资料3-1 公司生产与经营（1）公司产品名录及构成（使用）说明书（2）质量检测（检验、鉴定）报告（3）公司商标、域名、专利、非专利技术、软件著作权、特许经营权等，申请证明文件（受理函）3-2 技术与研发（1）技术许可协议、技术合作协议（2）公司保密制度及其与核心技术人员签订的保密协议（3）承担过的科研项目、申请过的政府创新基金证明文件（4）公司产品科技查新报告3-3 采购与销售（1）近两年产品价格清单（电子版）（2）代理商（经销商）管理制度文件（3）产品代理（经销）合同、协议3-4 公司战略未来两年经营目标预测说明文件及相关董事会决议四、财务资料（报告期&基准日）4-1 审计报告（1）基准日年度审计报告（申报报告）及申报审计报告对应的试算平衡表（电子版）（2）改制审计报告（3）报告期内其他机构出具的审计报告4-2 货币资金（1）银行存款基准日的银行对账单、银行存款余额调节表、银行询证函（审计师发函）（2）现金现金盘点表（审计师盘点记录）4-3 应收账款、预收账款、应付账款、预付账款、其他应收款、其他应付款（1）基准日明细表、账龄分析、性质说明（电子版）格式：往来单位（全称）性质账龄分析（注意按贵公司划分标准进行调整）1年以内1-2年2-3年3-4年4-5年5年以上性质说明是指：例如其他应收款借款、押金等等例如应付账款采购材料款（材料名称）、采购工程款例如应收账款销售款（2）基准日企业询证函4-4 存货（1）基准日存货盘点表及盘点报告（未在公司存放的存货需向保管单位进行函证）4-5 固定资产（1）基准日固定资产盘点表及盘点报告（2）基准日固定资产明细表（电子版）格式：类别（与贵公司类别一致）名称数量原值入账日期折旧年限残值率（3）大额固定资产发票、采购合同以及资产产权证明（如：房产证、土地使用权证、车辆行使证等）4-6 在建工程（1）基准日在建工程明细表（电子版）（包括：工程项目名称、批准文号、预算投资金额、期初余额、本期发生额、本期转固金额、期末余额等）（2）年度在建工程增减变动表（包括：材料、人工、分包、其他费用等；若存在分包，请列明分包商名称、项目、金额等）（3）在建项目立项批复文件、施工许可证、施工合同、工程预算书、分包合同等4-7 投资（1）股票、基金或理财产品投资协议，交割单等权属文件（2）长期股权投资相关投资合同、协议（3）被投资单位工商营业执照、章程、验资报告、利润分配决议4-8 无形资产（1）外购无形资产的购买协议、发票、证书等文件资料（2）自行开发无形资产的评估报告、知识产权证明、入账凭证等文件资料4-9 长、短期借款合同、相关保证、抵押或担保合同、贷款卡信息资料4-10 工资及福利（1）公司福利中养老、统筹、福利、住房等计提（缴存）比例（电子版）（2）工效挂钩相关文件（3）基准日公司职工统计表及平均工资4-11 营业外收入、营业外支出（1）入账单据凭证（2）政府补贴文件等相关文件资料4-12 收入（1）收入确认原则及实际履行情况（2）销售台账（电子版）（3）大额销售合同4-13 成本计算单（电子版）4-14 费用-大额费用合同4-15 其他资料（1）研发支出明细、立项报告（2）客户及供应商前五名五、员工情况调查5-1股份公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员的持股情况；5-2股份公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员简历及身份证复印件；简历参考格式：×××，性别，年龄，国籍，毕业于×××，××学历。
新三板挂牌 财务尽职调查所需资料清单 新三板企业财务专项尽职调查文件清单
财务尽职调查文件清单致：某会计师事务所（特殊普通合伙）（“我们”）接受委托，对贵公司x年度、xx年度和截止xxx年月日的财务状况进行尽职调查。
以下是一份关于财务尽职调查的初步文件清单，此清单只是初步要求，根据实际工作开展中的具体情况，我们可能会要求贵公司提供追加资料协助完成尽职调查工作。
请贵公司作为填写主体并代表附属公司、分支机构以及其他相关单位提供资料或回答问题，贵公司应对附属公司以及相关单位提出要求，以保证提供资料的真实、完整、有效性。
我们所需要的资料分为三部分：一、综合类资料二、财务报表相关资料三、财务报表之外的业务资料上述资料中的第一项“综合类资料”与律师所要求的资料是一致的，贵公司对此类资料可与律师资料合并提供。
其他两项是我们工作所需，请单独提供。
填写说明：◆如有关问题或文件请求不适用，请在“不适用”栏中注明；◆如未能提供适用栏目之文件，请在备注栏明确注明未能提供之理由；◆贵公司在提供材料时，应保证文件的真实、完整、有效性，并由贵公司或者相关单位在文件上加盖公章以资证明。
◆下述文件如能按照各部分需要分别列出。
如有重复，请提供一份即可，并对其余部分作出相应的援引说明。
◆在复印资料过程中，字迹必须清晰；除非我们特别明示，否则需要提供的复印资料包括该资料的全部，包括自首页至末页的全部，不可少印、漏印。
某会计师事务所（特殊普通合伙）xxx年月日第一部分综合类资料文件名称已提供(提供日期)待提供不适用备注1.公司的设立和历史沿革1.1公司设立时的名称预先核准通知书yes 复印件1.2公司股东（出资人）关于设立公司的文件，包括但不限于股东协议或出资协议、公司章yes 复印件1.3公司股东向公司出资经其公司决策机构（股东会或董事会）批准的文件yes1.4公司股东向公司出资经其主管部门批准的文件yes1.5公司设立时的项目建议书和可行性研究报告yes1.6公司设立时之政府批准文件yes 无1.7公司成立的验资报告及资产评估报告yes 若出资人以非现金资产出资的，应提供出资人对该非现金资产享有所有权并有权依法出资的凭证，出资人以其全资附属企业或其他企业先注销再以其资产折价入股，应提供出资人履行必要法律程序取得上述资产所有权的相关文件，以及是否征得债权人同意、以及资产权属是否变更至公司名下的文件。
新三板尽职调查清单
尽职调查清单尽职调查清单具体内容如下：一、基本资料1、公司（包括公司前身，下同）自成立以来（包括设立、历次变更）的企业法人营业执照及最新的企业法人营业执照、参控股公司营业执照、分支机构营业执照；2、公司最新的组织机构代码证正本、副本复印件，税务登记证（国税和地税、历次变更）、财政登记证（国有产权登记证）等登记、行业许可证、备案文件；3、由企业注册地主管工商行政管理局出具的、盖有“工商档案查询专用章”的《公司注册登记资料查询单》（原件），该查询单应包括以下内容：企业名称；注册号；注册地址；法定代表人；董事成员；注册资本；企业类型；经营范围；成立日期；经营期限；年检情况；现有股东名称、出资额及出资比例；4、公司设立及变更登记的全部工商登记档案复印件(请工商局复印)；工商登记档案中如无涉及则需另行提供的资料：公司设立及变更的有关批准或许可文件、股东（大）会决议、验资报告、资产评估报告、审计报告、出资协议、发起人协议、增资协议、股权转让协议、公司章程或其修正案、名称预先核准通知书、住所证明文件、经营范围许可证等。
请按发生的时间先后顺序说明公司自设立以来历次变更情况的详细情况。
前述变更包括但不限于公司的股权转让、增减注册资本、变更公司名称、变更经营范围、变更注册地址、变更企业性质及组织形式。
如公司股权发生过转让，请在情况说明中注明历次股权转让前后的股东、持股比例及该次股权转让的作价依据（以成本价、帐面值或评估值作价）。
如公司发生过减资，请在情况说明中注明是否按法律规定履行了登报公告及通知债权人等程序。
如公司发生过增资，请在情况说明中注明增资前后公司的注册资本、股权结构的变化情况。
请提供能证明清单中每项变更的相关法律文件，包括但不限于变更前后的营业执照、公司章程、验资报告、资产评估报告、公告、相关的各种决议、协议（如该等文件与其他条款项下要求的文件重复，请注明已经提供文件的情况）。
5、公司最新的公司章程复印件；6、公司股东之间签订的合作协议、股东协议、重组协议或其他相关合同复印件（如有）。
新三板挂牌法律尽职调查清单报告
新三板挂牌法律尽职调查清单致：XXX有限公司因XXX律师事务所为贵公司新三板挂牌事项提供相关法律服务，本所律师向贵公司发出本文件清单，旨在协助本所律师取得有关贵公司的相关法律资料以便进行法律尽职调查。
对本调查清单有任何不清楚的地方可随时向本所律师提出。
本尽职调查文件清单只是初步的，本所律师的尽职调查可能需要更多文件和资料，本所律师将根据工作的进展情况提交补充调查清单。
特别提示：1.请根据公司整理、提供文件的具体情况，按照如下要求填写清单并提供文件：如公司能够提供清单列出的某项文件，请提供完整、准确的文件文本（包（1）括其附件及任何修订、补充文件）复印件，根据本次资料的实际提供情况，请在这项文件后代表“有”对应的“完整提供”、“部分提供”“未提供”一栏的“□”处画“√”。
若文件以几种文字写成，请提供该文件的各种文字版本。
（2）如公司查明没有清单列出的某项文件，请在该项文件后代表“没有”一栏的“□”处画“√”，并作出书面说明/解释（如基于某种原因无法提供或暂时无法提供、遗失或其他）；如公司认为清单列出的某项文件不适用，请在该项文件后代表“不适用”一栏的“□”处画“√”。
（3）在本清单中，提及“近两年”是指当年及过去的两个完整会计年度。
（4）在本清单中要求提供的清单文件请按本清单后附的附表格式填写。
2.本清单如有未列或未明确列出、但可能对公司经营或者未来新三板挂牌造成影响的事件或文件，请公司自行进行说明并提供相关文件。
3.按照本文件清单提供有关文件时，应提供完整的复印件，包括后续的任何增补和修订。
为方便查考，请在提供的每份文件上按本文件清单的顺序清楚标明编号并按照编号制作具体的文件交接清单。
注意：1. 此尽职调查问卷清单由公司填写并加盖公司公章。
2. 公司根据本尽职调查问卷清单所提供的所有文件均需加盖公司公章。
尽职调查清单(三板)_某律师事务所
法律尽职调查清单（仅为重组、改制及进入全国股份转让系统之目的）●提供文件注意事项●文件清单●附件关于提供文件的注意事项贵司拟申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让，为帮助贵司重组、改制并顺利实现这一目标，XX律师事务所需对贵司的历史沿革、股本演变、资产、重大债权债务、规范运作等方面进行全面尽职调查。
现就提供全面尽职调查的文件清单注意事项提示如下：一、本文件清单所列文件可用复印件形式提供。
请统一使用A4复印纸复印所需提供的文件，并确保复印件的清晰及复印件与原件或正本的一致。
二、请尽可能搜集书面证据。
为便于参考，所提供的文件/回答须按资料清单的要求分类并标明序号（该等序号应与文件清单的序号一致），并提供分类文件目录，然后夹入大型活页文件夹内。
三、本文件清单所列所有文件请尽量一次性完整提供。
若已提供了文件，请在文件备注一栏标明＂∨＂，确实不适用的，则在文件备注一栏标明＂不适用＂。
若暂时无法提供，请在清单备注栏说明。
请在清单每一页加盖公司公章。
四、同一类文件请按时间先后顺序排列。
五、为避免工作的反复，请务必确保所提供的文件真实、准确、完整。
六、请贵司事先准备本文件清单所列文件。
根据贵司的时间安排，我们会派人到贵司协助收集，若有疑问请随时咨询。
七、对所提供的有关须保密的资料、信息，我们均将严格保密。
八、本资料清单仅供贵司进入股份报价转让系统之用，请勿将本资料清单传阅于任何第三方或用于其他任何目的。
九、随着对贵司的逐步深入了解，根据需要，我们可能会要求贵司提供进一步的资料清单。
谢谢合作！XX律师事务所2013年12月范文范例指导参考法律尽职调查文件清单目录一、贵司的历史沿革文件资料 (1)二、贵司的独立性 (5)三、贵司的发起人和股东及实际控制人 (7)四、贵司的业务情况 (8)五、贵司的关联交易及同业竞争 (9)六、贵司主要财产权利状况 (11)七、贵司的重大债权债务状况 (17)八、贵司的法人治理结构及规范运作状况 (20)九、贵司的税务和财政补贴 (21)十、贵司的环境保护和产品质量、技术等标准 (22)十一、诉讼、仲裁或行政处罚 (22)附件：尽职调查文件相关表格 (23)法律尽职调查文件清单一、贵司的历史沿革文件资料二、贵司的独立性三、贵司的发起人和股东及实际控制人四、贵司的业务情况五、贵司的关联交易及同业竞争六、贵司主要财产权利状况七、贵司的重大债权债务状况八、贵司的法人治理结构及规范运作状况九、贵司的税务和财政补贴十、贵司的环境保护和产品质量、技术等标准十一、诉讼、仲裁或行政处罚附件：尽职调查文件相关表格附件一：关联交易合同清单填表单位（盖章）：填表人（签名）填表日期年月日word版整理附件二：房产清单填表单位（盖章）：填表人（签名）填表日期年月日备注：1、请列明公司截至目前正在使用的全部房产，包括有房产证及无房产证的房产。
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股转挂牌项目
尽职调查清单
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说 明
为保证本次股份挂牌工作的顺利推进, 根据《全国中小企业股
份转让系统主办券商尽职调查工作指引( 试行) 》相关规定, 特制
定本尽职调查清单。本次调查的主要目的是对贵公司的基本情况进
行初步了解, 公司提供的资料是我们未来工作的基础。因此, 请尽
可能确保文字材料和数据的真实、 完整。
不适用或不存在所问情况的题目请申明”不适用”或”没有”。
1、 如无特别说明, 我们要求贵司提供的各类数据均截至本清
单发送日当月最新数据;
2、 清单中所列资料, 如不适用于贵司的情况, 也请在相应栏
中作相应说明;
3、 相关规章制度、 格式合同等, 如有电子文档, 请贵司尽量
提供电子版本;
4、 复印资料应当清晰完整, 包括自首页至末页的全部, 不应
少印、 漏印;
5、 如存在项目进展或对资料清单存在任何疑问或不解, 请随
时与项目组联系。
资料内容仅供您学习参考，如有不当或者侵权，请联系改正或者删除。
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尽职调查清单
编号 资料名称 已提供 须更新 不适
用
备
注
公司基本情况
0-1 公司的中、 英文名称、 法人代表、 所属行业等( 详见附件)
0-2 高科技企业、 国家重点扶持企业证书/批复
0-3 公司国有资产产权登记资料( 如有)
第一章 业务调查
1-1 行业调查
1-1-1 行业主管部门制定的发展规划、 行业管理方面的法律法规及规范性文件(特殊的行业监管和特殊的法律监管政策及情况)
1-1-2 行业总体情况说明( 行业管理体制、 市场规模及增长率、 投入与产出、 技术水平、 进入壁垒、 发展趋势以及影响行业发展的有利与不利因素( 产业政策、 产品特性、 消费趋向、 国际市场冲击等) 等等; 行业是否有周期性、 季节性、 区域性等特征)
1-1-3 行业与行业上下游的关系
1-1-4 行业研究资料、 行业杂志、 行业分析报告
1-1-5 国家有关产业政策和发展纲要, 以及产业政策对行业的影响
1-1-6 行业竞争情况说明、 主要竞争对手及相关资料、 公司在行业内的竞争地位、 公司的竞争优势及劣势分析、 公司产品的优势和劣势、 采取的竞争策略和应对措施等
1-1-7 公司所处行业的行业标准情况、 公司取得的相关资质文件、 以及公司单独或共同起草、 修订的行业标准情况
1-1-8 公司所处细分行业的风险( 行业风险、 市场风险、 政策风险等)
1-2 产品与业务
1-2-1 公司主营业务、 产品和服务介绍的说明文件
1-2-2 公司主要产品和服务的种类、 功能用途、 所满足的客户需求以及消费群体
1-2-3 每种产品的技术含量( 所应用的关键技术及所达到的技术指标) 以及服务的质量
1-2-4 每种产品和服务是否向消费者提供售后服务, 如有, 提供售后服务或消费者保障的协议或合同
1-2-5 报告期内主要业务和服务的签约金额及销售收入情况( 会计师)
1-2-6 说明主要产品和服务的市场需求状况对价格的影响
1-2-7 各类产品或服务的销售收入在总收入和利润中所占比重, 在行业所占的市场份额和变动趋势
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1-2-8 公司对提高现有产品或服务质量、 增强竞争力等方面将采取的措施以及公司新产品或服务种类的开发计划
1-3 关键资源
1-3-1 公司主要技术优势说明( 包括分析主要产品或服务的核心技术、 可替代性以及核心技术的保护措施、 自主技术占核心技术的比例等)
1-3-2 公司关于生产工艺、 技术和服务在行业中领先程度的说明
1-3-3 房产、 主要设备等资产的占有与使用情况( 包括房产证、 房产面积、 租金/价格、 位置设备原值、 净值、 开始使用时间、 残值率、 折旧年限、 累计折旧、 成新率等)
1-3-4 房屋、 土地、 设备租赁合同
1-3-5 公司许可或被许可使用资产的合同文件, 许可和被许可资格和资质
1-3-6 主要产品和服务的地域分布、 市场占有率及消费群体
1-3-7 研发体制、 研发机构设置、 研发人员资历等资料
1-3-8 研发费用明细及占公司业务收入的比重
1-3-9 技术许可协议、 技术合作协议、 产学研合作协议、 战略合作协议等
1-3-10 核心技术的取得及使用是否存在纠纷或潜在纠纷及侵犯她人知识产权的情形的说明
1-3-11 与技术和非专利技术相关的保密制度及其与核心技术人员签订的保密协议
1-3-12 主要研发成果、 在研项目、 研发目标及研发费用投入情况的说明
1-3-13 公司自成立以来承担过的科研项目以及获得过的资质及奖项的相关证明
1-3-14 公司主要商标、 专利、 非专利技术等无形资产权属证明等文件( 包括数量、 取得情况、 实际使用情况、 使用期限或保护期、 最近一期末账面价值、 存在纠纷情况等)
1-3-15 公司取得的特许经营权法律文件(如有)( 包括取得、 期限、 费用标准)
1-3-16 公司高级管理人员及核心技术( 业务) 人员简历, 包括姓名、 国籍等基本信息、 职业经历( 参加工作以来的职业及职务情况) 、 曾经担任的重要职务及任期、 现任职务及任期等( 简历示例请参见附件4)
1-3-17 公司高级管理人员及核心技术( 业务) 人员薪酬、 持股情况及激励政策
1-3-18 公司员工情况明细表( 员工人数、 年龄和工龄结构、 任职分布、 学历学位结构、 地域分布等) 参见附件5
1-3-19 公司与细分行业内竞争对手技术及研发能力等领域优劣势分析
1-4 关键业务流程调查
1-4-1 报告期内主要供应商( 至少前5名) 的各自采购额占年度采购