美元-石油机制与美国霸权

美元-石油机制与美国霸权缪建春 S074498【摘要】美元石油和石油美元是以美国的霸权为基础建立起来的，同时也为美国在石油领域建立起霸权。

美国通过这一机制既保证了金融领域的霸权，也获得了免费获取世界各国劳动果实的权力。

但是这一机制将随着美国整体霸权的衰落而衰落，国际政治经济体系将迎来一个新的石油机制。

【关键词】美元石油危机美国霸权20世纪70年代后，美元石油和石油美元构成了世界石油领域的新机制，即美元——霸权机制。

这一机制是以美国霸权为基础的，同时也将随着美国霸权的衰落而衰落。

一、美国霸权和美元石油美元石油是美元-石油机制的第一个层面，主要指以美元计价的石油。

现在世界上绝大部分石油贸易，大概有80%的石油是用美元计价的。

美元石油本身是以美国在世界霸权地位为基础的。

石油以美元计价首先是基于美国在石油产业中的先驱地位。

现代石油产业是从1859年美国在宾夕法尼亚州的第一口“德雷克油井”开始的，在随后的一个多世纪里美国在世界石油产业中占据主导地位，人类历史上最大的托拉斯之一——洛克菲勒的美孚石油公司也是在这一背景下形成的。

直到20世纪50年代初期，美国所产的石油比世界其它国家的总和还要多，它是世界上唯一的主要石油生产国和出口国，美国主导国际石油市场，美国确定的油价：“海湾基价+运费”，即为国际油价。

1944年建立的布雷顿森林体系，美元石油得到进一步的加强。

因为, 美元在双挂钩体系中的特殊地位, 美元占到全球官方外汇储备的三分之二, 超过五分之四的外汇交易和超过一半的全球出口是以美元来计值的。

但是美元的石油计价地位新的基础是靠美国对主要石油产地的争夺和控制来获得的。

战后，美国在世界石油产业中的比重逐渐下降，中东地区逐渐成为世界石油的主产地，但是中东是欧洲老牌资本主义国家英、法、荷的传统势力范围，美国在中东的行动受到限制，20世纪50年代，曾经爆发了美元石油和英镑石油的冲突。

但是，美国凭借自己雄厚的实力，一方面推动世界非殖民化进程，削弱英法的实力，同时发展与中东沙特和伊朗等国的关系，逐渐排挤英法的势力。

另一方面，美国石油公司进入中东，先是将20世纪20年代的“红线协定”彻底破坏，然后利用与中东国家的关系，取得中东石油的主导开采权。

这一过程中最典型性的两个例子是美国对伊朗石油控制权的取得和美国对中东统治权的最终取得。

针对伊朗石油，20世纪50年代早期，美国利用伊朗的民族主义运动和国有化运动削弱英国在伊朗的地位，排挤英国，然后在美国中央情报局的策划下推翻摩萨台政府，建立了亲美的政府，从而取代英国在伊朗的地位。

同样是20世纪50年代，美国利用苏伊士运河战争引起的中东反英情绪和国际舆论向英国施压，导致英国因侵略埃及失败撤出中东，随后美国推出“艾森豪威尔主义”，积极填补了权力真空，最终确立了在中东的统治地位。

虽然伊朗的国有化被推翻了，但是第三世界产油国石油国有化运动蓬勃发展，而且1960年产油国建立了石油输出国组织。

石油产油国对石油控制和团结斗争加强的同时，美国在世界的霸权地位却在逐渐削弱。

首先是美国的石油产量在1971年达到峰值后开始下降，美国在世界石油产业中的地位逐渐削弱。

其次，美国由于越南战争拖累和欧日的竞争，经济霸权衰退。

第三，在60年代后期和70年代美国在美苏争霸中逐渐处于防守地位。

但是美国在中东的统治地位并没有丢，在1973年欧佩克发动石油禁运的情况下，仍然保证以色列的成功和自己国内石油的基本保障。

然而美国经济的相对衰落导致布雷顿森林体系的崩溃，1973年美国政府宣布美元和黄金脱钩，从此国际金融货币体系进入动荡期。

美国人面临着一个问题，那就是如何确保在美元贬值的情况下，保证其继续成为世界货币，或者说如何在美元贬值的情况下，世界各国不会抛售手中的美元，从而使美元崩盘。

狡猾的美国人想到了方法那就是将美元和石油挂钩。

当时，欧佩克想摆脱石油美元计价机制，因为美元不再像过去那样具有稳定的价值，但美国此时与沙特阿拉伯签订了一系列秘密协议，即所谓“不可动摇的协议”1。

在决议中，美国希望沙特继续维持所有的石油交易都以美元计价，还希望沙特将巨额的石油盈余投放在美国的政府债券上，而条件是美国会通过各种必要的方式来确保沙特王室的统治地位，包括武器销售、技术援助、军队培训等2。

沙特是欧佩克第一大产油国，欧佩克随后也接受了以美元定价的承诺。

从此，美元不再以黄金定价，石油成为美元定价的重要依据。

但是与黄金不同的是，石油是消耗品，随着石油不断的消耗，美国之外的其他国家需要不断的获取美元，从而保证了美元的世界货币地位。

但是，美国对此并不放心，尤其是欧佩克国家在1973年通过禁运取得石油主导权以后，美国继续采取各种手段，来达到美元石油为美元币值服务，同时又不会伤害到美国经济和政治利益的目标。

首先，美国继续加强对中东的军事政治控制。

美国把中东纳入到冷战的大战略中,使之成为遏制和抗衡苏联的前沿阵地。

美国还与一些中东国家展开合作甚至结成同盟,例如,土耳其、沙特、巴列维时期的伊朗、萨达特以来的埃及等等。

美国还挑动中东巴以局势，使巴勒斯坦问题成为阿拉伯国际持续关心的问题，从而有求于美国。

另外，据2004年人民网数据，美国在中东和北非地区的伊拉克、土耳其、科威特、巴林、阿曼、卡塔尔、埃及等国建有军事基地3。

其次，美国努力削弱欧佩克的影响力。

1974年美国组织经合组织国家制定了《国际能源计划》，成立了与欧佩克对抗的石油消费国组织——国际能源机构。

美国还推行“石油扩散”战略，努力开发欧佩克以外的能源，降低欧佩克市场控制力。

美国还在国内建立了超大型的石油储备1殷建平刘念：《国际石油价格上涨中的美元因素》，载《价格月刊》，2008年10月，总第377期。

2严荣：《石油美元：石油与美元的风云际会》，载《党政论坛》，2008年10月。

3背景资料：美国的海外驻军及军事基地，人民网，2004年08月17日，库以应对石油危机。

另外，美国20世纪80年代在本土建立了石油期货机构，将石油定价权从欧佩克手中重新抢夺过来。

最后，美国强烈打击试图破坏石油以美元定价的行为。

2000年萨达姆宣布将伊拉克所有对外贸易禁止以美元计价后，美国就将其视为眼中钉。

2003年美国利用反恐和大规模杀伤性武器为由入侵伊拉克，其目的很明显就是要打击不以美元计价石油的伊拉克，并且警告周边石油生产国。

综上，可以看出美元石油既是美国霸权的体现，也是美国保证美元霸权的手段。

美国通过控制石油控制了世界上绝大多数国家，通过石油保障了美元霸主地位。

美国前国务卿基辛格曾说：如果你控制了石油，你就控制了所有国家；如果你控制了粮食，你就控制了所有人类；如果你控制了货币，你就控制了整个世界。

美元计价石油保障了第一条和第三条，同时美国农业发达也符合第二条，因此美国也成为基辛格眼中的霸权的理想国家。

接下来让我们看一下美国是如何运用这一权力的。

二石油危机和全球收益的再分配石油美元是美元-石油机制另一层面，主要指上世纪70年代中期石油输出国由于石油价格大幅提高后增加的石油收入，在扣除用于发展本国经济和国内其他支出后的盈余资金。

由于石油在国际市场上是以美元计价和结算的，也有人把产油国的全部石油收入统称为石油美元1。

很明显石油美元是美元和石油挂钩后才产生的，但是石油美元仅仅是石油输出国的销售收入吗？对于这个问题我们还要看看石油美元产生的过程和产生后的流向以及其背后体现的利益分配。

石油收入是石油输出量和石油价格的相乘的数量。

按照市场规律，石油输出量和石油价格是反相关的联系，但是石油输出量在短时间内是难以剧烈改变的。

石油价格还受需求量的影响，但是需求量在短期内也是难以剧烈改变的。

但是事实是在短期内，石油价格出现了较大的变化，这主要就是非供求因素的作用了，这一观点可以在图1中得到证明。

从长期看，以2007年价格计算，20世纪70年代以前石油价格基本保持稳定，20世纪80年代中期至2002年石油价格也保持基本稳定，只是70年代，由于欧佩克和伊朗革命等人为原因供应减少才出现价格剧烈上涨，但是随后逐渐降低下来。

而按当时价格来看，20世纪70年代后石油价格出现巨大波动，这很明显这与布雷顿森林体系的崩溃有关，因为1973年以前世界经济实行的是稳定的黄金本位制。

按两个价格标准看，唯一出现反常的是2003年以后至2008年的石油价格剧烈的变动。

2003年虽然美国入侵伊拉克导致国际社会一定的担心，但是由于伊拉克被制裁多年，其石油生产对国际价格影响不大，而且美国试图在伊拉克重建石油产业，最近的石油产量要高于萨达姆时期。

另一方面，虽然中国、印度等新兴发展中国家对能源需求加大，但是根据《BP世界能源统计2008》数据显示，2003年以来，石油消费需求年均只增长1.1%1什么是石油美元？，<<环球时报>>2005年12月21日第九版。

左右，而同期石油供应除了2007年是下降了0.2%外，其他年份都是略小于1%的正增长1，可以看到供求矛盾并不明显。

那么高油价是地缘政治局势紧张引起的吗？2008年8月格鲁吉亚南奥塞梯冲突濒临石油第二大生产区里海附近，石油价格却从9月份起大幅下降，可见也并不是地缘政治局势引起的。

那到底是什么造成的呢？下面让我们看一下图2石油真实价格和美元真实价值变化对比图，很明显美元价值变化是石油的价格涨跌的主要原因。

图1：1861年-2007年以来的原油价格，引自《BP世界能源统计2008》（中文版）2008年6月，第16页。

图2：真实的石油价格和真实美元价值变化的对比，转引自：Steve Hawkes，Does Dollar Weakness 'Cause' High Oil Prices?，Times，October 30, 2007。

实行浮动汇率制度以来,美元汇率的波动史大致可以划分为5个阶段。

即1971到1979年的贬值期,1980到1985年的升值期,1986到1995年的贬值期,1995年到2002年的升值期,2002年以来的贬值期1。

而新的阶段可能显现，2008年8月份以来美元汇率反弹，美元汇率指数从8月初的约73上升到12月初的86左右2。

1971年以来美元变化趋势基本上和石油价格的波动趋于一致，在时间上略为提前。

以当前的石油危机为例，石油价格暴涨是紧随美元贬值的。

据统计，2002年年初以来，美元汇率持续贬值，2004年底美元对世界主要货币的贸易加权平均汇率，下降了33%；同期WTI价格上涨了123%，扣除美元贬值的影响，石油价格增长了90%。

又据美国达拉斯联邦储备银行的研究，美元对其他石油消费国货币每贬值10%，以美元计价的国际油价，就会上涨7.5%。

而2004年WTI平均价格，比2001年上涨了60%，其增幅的41%是美元贬值所致3。