教育局廉政风险点、风险等级、防控措施一览表
廉政风险防控一览表
1、利用职务之便，在白马基地规划设计项目招投标过程中有发生以权谋私、违规操作及收受贿赂的可能，造成结果不公正；
2、白马基地规划设计过程中把关不严。
高
1、坚持白马基地规划建设集体决策制度；
2、严格执行招投标相关规定，坚持招投标集体决策制度；
3、严格执行规划新建项目的各项报批手续。
中
1、加强政治理论学习及工程建设工作相关的法律法规的学习，强化法律观念，不断提高自身素质和工作能力，增强廉洁自律意识和防范意识；
2、工作中坚持公平、公开、公正，耐心细致；
3、严格执行各项廉政制度、规定和措施；
4、严格遵守工作流程及各项规章制度。
科教服务科科长
1、思想不重视，放松思想政治学习，政治素质低，工作责任心不强，出现工作敷衍；2、收受贿赂，利用职务之便，出现利用权力谋取个人私利现象；3、监督不到位，对工作环节流程不认真执行，降低工作标准要求。
中
1、加强政治理论学习及工程建设工作相关的法律法规的学习，强化法律观念，不断提高自身素质和工作能力，增强廉洁自律意识和防范意识；
2、工作中坚持公平、公开、公正，耐心细致；
3、严格执行各项廉政制度、规定和措施；
4、严格遵守工作流程及各项规章制度。
2、做好每个重大政策、规章制度出台的调研、论证和评估；
3、上处务会讨论，并按照相应规定进行报批。
重要人事任免
重要人事任免未征求群众意见、建议或考察，造成用人失误。
低
1、广泛征求全办人员意见和建议；
2、做好科级干部选拔、培养和考核工作。
重大项目安排
重大项目安排未经调研、批准或未履行程序，造成失误。
中
1、做好项目调研和集体论证；
教育局廉政风险点、风险等级、防控措施一览表
学校教职工编制、聘任、聘用及考核的监督、检查和指导，教师招考
检查结论的提出，教师招考违规行为的处理
高
人事科
按国家和省里有关政策，加强监督和规范；按照考试作弊处罚规定执行，提出意见报主管局长审定，经局党委会议研究处理。
10
普通中小学学籍管理及毕业证验印
毕业证审核、发放
中
教育科
1、与学籍、会考成绩对照，审核是否符合毕业条件、是否在籍在册；2、科长批准使用学籍管理专用章。
14
违法颁发学历证书或者其他学业证书的处罚
处罚决定的提出
中
教育科
职成科
实行处罚事先告知制度、听证制度和重大违法行1、为领导班子集体讨论决定制度，以充分保障当事人权利。根据违法事实和所取得证据，依据相关法律规定，专门开会讨论并提出处分意见；提前告知当事人做出处罚的事实、理由、依据及要求听证的权利，听取其陈述和申辩；情节复杂或重大违法行为由领导班子集体讨论。2、主管局长审批。
3
公务接待工作安排
招待用餐
低
办公室
加强自律，注重作风建设，严格执行审批程序。
4
单位公章、介绍信的审批、保管和使用
公章管理
中
办公室
1、严格审批制度，明确使用程序；2、做好使用和交接登记记录；3、不使用时，必须锁于保险柜内；4、必须专人管理；5、公章出现事故，直接追究公章管理人的责任。
5
保密文件的保存和使用
19
学校违反国家规定收取费用的处罚
处罚意见的提出
中
监察室
1、认真贯彻执行相关政策、法规；2、规范收费管理程序；3、加大督导检查力度；4、加大案件查处力度；5、分管领导审定处分决定。5、局党委会议通过。
20
教务处廉政风险点排查及防控措施一览表
21
岗位职责风险
教材管理--教材计划
1、对教学单位所报教学用书审核不严；
2、对需要更换教材的申请把关不紧。
低
低
1、教材计划提交教材管理委员会审核；
2、对审核通过的教材计划上网公示。
教务处全体成员
22
岗位职责风险
本部门评先评优
1、在评选中讲人情、拉关系；
2、对材料未严格把关，造成所评选的个人不具备先进性和代表性。
低
低
加强实践教学监管。
教务处全体成员
41
业务流程风险
实践教学评先评优
优秀实习生和本科优秀毕业论文评选不严格按照条件开展，评选过程中存在主观性、有干扰因素。
低
低
严格按照评选条件和程序开展评先评优活动，杜绝评选过程中的主观随意性。
教务处全体成员
42
业务流程风险
职称晋升人员教学考核
1、对发现问题未及时上报领导；
教务处全体成员
31
业务流程风险
学位管理－－学位证书发放及电子信息上报
1、未严格按照文件要求审核学位数据；
2、对学位数据把关不严格，导致证书发放和学位信息上报错误（错报、多报、漏报）。
低
低
严格按照文件要求审核学位数据；确保证书发放和学位信息上报正确。
教务处全体成员
32
业务流程风险
学位管理－－学位证明书的审核发放
修改后成绩与真实成绩不符。
高
高
严格成绩复查更正程序，复查试卷需由两名任课教师联合查询，并经由教研室主任、系部教学负责人审核后报教务处审核，最终更正。
教务处全体成员
12
岗位职责风险
教务运行管理－－教师教学工作量的审核
市教育局科室（部门）廉政风险点、廉政风险等级、防范措施登记表
科室（部门）名称：办公室 （法制科）
综合协调机关重要政务；负责文电、会务、机要、宣传和档案管理工；负责综合性文稿的起草工作等工作；负责机关后勤和固定资产管理工作；指导全市教育系统外事工作。承办教育系统法制建设和依法行政的有关工
4.以单位名义进行非公务接待。
3.厉行节约，杜绝铺张浪费现象。
办公用品购
业务流程风险
置
1.不按程序履行报批手续； 2.不在政府定点单位购置，不询价，随意购买； 3.收取回扣。
中等
1.严格政府关于集中采购的制度规定; 2.落实市场询价制度; 3.严格履行报批、报销制度。
1.严格车辆管理使用制度规定，完善审批手
作；承担有关规范性文件的审核、行政复议和行政应诉工作。
风险类别
风险点
廉政风险主要内容及表现形式
风险 等级
防范措施
1.不按程序随意组织接待；
1.严格落实各项制度规定，认真遵守申请报
岗位职责风险 会务组织
公务接待
2.不在定点饭店或食堂组织接待； 3.超标准接待；
低等
批手续； 2.落实定点饭店和食堂组织接待；
制度机制风险 车辆管理和
维修
1.公车私用； 2.不进行市场统一询价； 3.不按规定在定点修理厂修理。
低等
续; 2.认真落实车辆集中与分散管理办法，加强
对车辆夜晚、周末、节假日用车管理;
3.车辆维修保养一律到定点单位维修保养。
科室（单位）负 责人签字
分管领导 意见
工委审核意见
北仑区教育局权力类别、廉政风险点和风险等级目录防控措
文本资料印刷、奖牌奖杯制作存在浪费或不廉洁
3
办公室乐纳红
完善制度，规范流程，严格按规定操作。
胡小伟、
19
干部考核
内部服务类
干部考核中可能出现不规范、不公平
3
人事科贺友谊
完善制度，规范流程，严格按规定操作。
徐炯、张培龙
20
教师职务任职资格评审
内部服务类
教师职务任职资格评审中可能出现徇私舞弊
3
内部服务类
采购、维修中可能出现不规范、不廉洁等现象
1
仪器站贺勇
认真学习，提高觉悟和业务水平；完善制度，严格采购管理。凡涉及招标和政府采购项目，必须在履行招标或政府采购手续之后方可开支，纪检部门参与监督。
俞斌
10
各类资产处置
内部服务类
资产处置中可能出现不规范、不廉洁现象
3
计财科、仪器站、办公室沃建成、贺勇、乐纳红
公车维修、用油
内部服务类
公车维修、用油中可能出现不规范、不廉洁现象
3
办公室乐纳红
规范公车维修、用油管理。公车维修、用油一律造册登记，专人负责管理，严格按规定操作。
胡小伟、
15
公车使用
内部服务类
公车使用中可能出现不规范
3
办公室乐纳红
完善制度，加强和规范公务用车配备使用管理，专人负责，严格按制度操作。
胡小伟、
业务科、成职教科王挺、林绿杨
与学籍、会考成绩对照，审核是否符合毕业条件、是否在籍在册；规范使用学籍管理专用章。
俞斌
33
各类评先评优
业务管理类
各类评先评优中可能出现不规范、不公平现象
3
各科室及科长
严格评优评先，学校或个人荣誉称号的确定、推荐。评优评先，学校或个人荣誉称号的确定、推荐坚持基层推荐、组织审核、局党组研究的程序，坚持与目标考核结果挂钩的原则进行。
教育管理廉政风险点、风险等级、防控措施一览表
教育管理廉政风险点、风险等级、防控措施一览表---1. 风险点1.1 贪污腐败- 描述：教育管理中的贪污腐败行为，包括贿赂、挪用公款等。
- 风险等级：高风险- 影响：损害教育公信力、浪费资源、损害师生权益。
- 案例：某校长挪用公款建豪宅案。
- 防控措施：建立有效的财务监管制度、强化审计监督、加强廉政教育和培训。
1.2 职务侵占- 描述：教育管理人员利用职务便利，非法占有他人财物。
- 风险等级：中风险- 影响：损害个人财产权益、破坏教师与家长信任。
- 案例：某教务处长侵占学生学费案。
- 防控措施：建立健全的财务管理制度、加强对财务流程的监管和审计。
1.3 考试舞弊- 描述：教育管理人员或学生利用不正当手段在考试中作弊。
- 风险等级：中风险- 影响：破坏公平竞争原则、降低教育质量。
- 案例：某高校教师涉嫌组织考试舞弊案。
- 防控措施：加强考试监督和安排、建立反作弊机制、加强学生教育和宣传。
---2. 风险等级2.1 高风险- 描述：具有严重影响和后果的风险。
- 包括：贪污腐败等。
2.2 中风险- 描述：具有一定影响和后果的风险。
- 包括：职务侵占、考试舞弊等。
2.3 低风险- 描述：风险影响和后果较小。
- 不包括具体案例。
---3. 防控措施3.1 建立有效制度- 描述：建立财务监管制度、财务管理制度等。
- 目的：规范行为、减少风险发生。
3.2 强化监督和审计- 描述：加强对财务流程的监管和审计。
- 目的：及时发现问题、遏制风险。
3.3 加强廉政教育和培训- 描述：通过教育和培训提高教育管理人员的廉政意识和法律意识。
- 目的：预防风险，提升管理质量。
3.4 建立反作弊机制- 描述：加强考试监督和安排，采用技术手段检测作弊行为。
- 目的：维护考试的公平性和公正性。
---以上为教育管理廉政风险点、风险等级和防控措施的一览表。
注意：此文档内容仅供参考，具体风险点和防控措施应根据实际情况进行评估和制定。
廉政风险点及防控措施-廉政风险点及防控措施一览表
廉政风险点及防控措施一、行政领导干部风险点：（风险等级一级）1、在人力资源安排上不按人事制度办理；2、在人员安排或干部任用上，以权谋私；3、在职工工作岗位安排上，不按相应程序办事；4、物资米购时不米取公开招投标形式；在米购中加大单价;5、在物资采购中，以劣质产品充当正品；6、在各项目资金的安排上不按财务规章制度办事；7、在大额资金使用上，独断专行，个人说了算；&在资金分配上，不按规定办事；9、在签字报账上，不按规定办事；10、利用职权，随意支配资金；11、在投标中不讲原则，不按规定程序办事；12、在临时用工选用上，任人唯亲；防控措施：1、招标办公室按照相关规定进行公开招投标；2、对项目资金使用，人力资源分配要加强监管；4、按招投标管理办法，公开进行内部分包招投标;5、按人事管理办法，根据能力定岗，推行能者上，庸者下；6、在临时用工上，集体研究，选用劳务派遣方式或服务外包方式进行；7、在项目安排上，实行集体研究，平等竟争；&在大额资金使用上，必须进行班子研究；并按照厂务公开原则，征求职代会或相关部门意见，职工代表或相关部门列席会议；9、在物资采购中，进行公开招标，实行货比三家，看质量、看生产厂家、看单价、看售后服务择优采购；10、资金使用、管理必须按相关规定严格执行；11＞对职工工作的安排，要接受职工和工会监督。
、党群领导干部风险点：（风险等级一级）1、在人事安排、任用、考核、评选先进等方面徇私舞弊、弄虚作假、任人唯亲、独断专行等；2、在入党上拉帮结派，把不符合入党条件的拉进共产党队伍；3、推荐先进，任人为亲或透露信息；4、不按有关规定选拔和任用干部；5、在考核，评优中降低标准，不坚持原则；6、为了小团体利益，私自开支工会经费；7、为了个人或少数人利益，乱开支工会经费，从中拉选票;&不为职工说话，不为职工办实事，假公济私，骗取领导信任；9、在报销上放宽政策，不按财务规定签字报销；10、在重大项目、重要人事任免、重大决策、大宗资金安排时上不按规定和制度办事。
教务处廉政风险点排查及防控措施一览表
教务处廉政风险点排查及防控措施一览表教务处廉政风险点排查及防控措施一览表序号风险类别风险点风险表现风险等级防控措施责任人自评审定3 岗位职责风险普教学籍管理－－休复学材料不真实，审核不严。
低低1、严格审核学生本人提交的休学、复学申请相关材料；2、严格对照学生信息表，对需做休复学的学生进行校内和学信网上的学籍异动。
教务处全体成员4 岗位职责普教学籍管理材料不真实，审核不严。
低低1、严格审核学生本人提交的退学申请相关材料，上教务处全风险－－退学报院长办公会；2、严格对照学生信息表，对需做退学的学生进行校内和学信网上的学籍异动。
体成员5 岗位职责风险普教学籍管理－－升留级对学生成绩审核不准，漏审或误审等。
中中1、严格核查留级的学生各科补考成绩，防止因学分误算导致学生错误升留级；2、严格对照学生信息表，对需做升留级的学生进行校内和学信网上的学籍异动。
教务处全体成员6 岗位职责风险普教学籍管理－－转学对转学材料审核不严。
低低1、严格审核学生本人提交的转学申请相关材料及系部的批准程序，上报院长办公会；2、严格对照学生信息表，对需做转学的学生进行校内和学信网上的学籍异动。
教务处全体成员7 岗位职责风险考试管理－－CET、CCT、NCRE1、未严格按照文件要求收取考生报名费用；2、未严格按照文件要求报省考试低低1、按照文件要求收取考生报名费用；2、按照文件要求报省考试院、市考办及学校留用金额。
教务处全体成员经费管理院、市考办及学校留用金额。
8 岗位职责风险教务运行管理－－学生证的补办随意补办学生证。
中中对照新生入学登记表，严格审核补办申请表的学生信息。
教务处全体成员9 岗位职责风险教务运行管理－－日常成绩管理因主观原因修改原始成绩。
高高1、严格成绩报送程序；2、定期将教务管理系统数据备份并刻录光盘。
教务处全体成员10 岗位职责风险教务运行管理－－毕业生成绩审核管理因主观原因提高学生成绩，与原始成绩不符。
中中经由辅导员和系部两层审核后，再由教务处统一审核。
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中小学省、市、县级三好学生、优秀学生干部评选
表彰名额分配和名单的确定
中
教育科
1、按在校生人数比例确定评选名额，名额一次性下达到各校并向社会公示。评选过程中一律不准预留或增加指标。2、由其所在班全体同学以无记名投票方式进行表决产生。并经学校领导班子集体讨论通过，在校内公示一周后，无异议者方可报送上级主管部门。3、主管局长审核。4、公示。公示内容包括教育局文件、推荐指标、推荐结果；公示地点为学校校务公开栏、办公楼、主教学楼、学生宿舍楼等，不少于4处；公示时间不少于一周；评选工作结束后将公示材料存入学校永久性档案，以备检查。
17
中小学教学质量评估
评估结果的确认
低
教研室
1、规范评估程序，增加透明度；2、严格按评估程序进行；3、主管局长审核；4、评估结果公开。
18
中小学危房改造、布局调整等工程的管理
改造调整意见的提出
高
基建科
1、明确改造调整的原则和条件；2、提出改造调整方案；3局党委会议审定；4、网上或系统内部公示；5、加强工程招投标及工程质量、预决算管理。
3
公务接待工作安排
招待用餐
低
办公室
加强自律，注重作风建设，严格执行审批程序。
4
单位公章、介绍信的审批、保管和使用
公章管理
中
办公室
1、严格审批制度，明确使用程序；2、做好使用和交接登记记录；3、不使用时，必须锁于保险柜内；4、必须专人管理；5、公章出现事故，直接追究公章管理人的责任。
5
保密文件的保存和使用
12
中考考务、阅卷、登统等工作
录取名单的确认
高
教研室教育科
招生办
考试监控措施：1、按照《国家教育考试考务安全保密工作规定》执行；2、考前对监考人员进行集中培训，提高监考人员整体素质，做到公平公正；3、加强考场管理，采取措施严防作弊；4、考试期间实行市、县二级巡视制度。
录取监控措施：1、录取工作开始前，制定录取工作流程及录取工作日程安排，召开全体工作人员会议提出工作要求，严肃工作纪律；2、成立录取工作领导小组，对招生录取工作进行全面领导；3、对达到录取分数线的考生打印录取名册，所有录取新生名单须经用印人员审核并盖章；4、网上公示。
违反档案管理保密规定，泄漏保密文件内容的或未经上级机关或有关领导批准，擅自为查阅者复制或摘抄密级档案
中
人事科办公室
加强档案管理，增强保密意识，加强保密举措
6
干部管理工作，校级领导干部的任免、交流
干部考核、任免
高
人事科
参照《中华人民共和国公务员法》《国家公务员年度考核规定（试行）》（中组发【2007】2号）《党政领导干部选拔任用工作条例》《党政领导干部任职试用期暂行规定》（中组发【2001】2号）《关于推行党政领导干部公示制的意见》（中组发【2000】18号）执行。
19
学校违反国家规定收取费用的处罚
处罚意见的提出
中
监察室
1、认真贯彻执行相关政策、法规；2、规范收费管理程序；3、加大督导检查力度；4、加大案件查处力度；5、分管领导审定处分决定。5、局党委会议通过。
20
局机关执法行为监察和行政违纪案件、申诉案件的调查处理
处罚意见的提出
中
监察室
认真贯彻执行相关政策、法规；2、规范调查研究工作程序；3、审查处分决定；4、分管领导审定。
9
学校教职工编制、聘任、聘用及考核的监督、检查和指导，教师招考
检查结论的提出，教师招考违规行为的处理
高
人事科
按国家和省里有关政策，加强监督和规范；按照考试作弊处罚规定执行，提出意见报主管局长审定，经局党委会议研究处理。
10
普通中小学学籍管理及毕业证验印
毕业证审核、发放
中
教育科
1、与学籍、会考成绩对照，审核是否符合毕业条件、是否在籍在册；2、科长批准使用学籍管理专用章。
7
优秀教师和教育工作者的表彰
名额分配和受奖名单的确定
中
人事科
严格名额分配原则和推荐程序，不预留指标、不无故增加指标，实行民主推荐，公开透明，加强公示环节，加大对上访问题的核查。
8
教师资格认定
能力测试及成绩的确认
中
人事科
1、公示认定条件；2、组织参加专业考试；3、按评定条件和考试成绩确定入选名单；4、主管局长审核；5、审核发证。
11
普通高中会考考生、工作人员违规行为的处理
处理意见的提出
低
招生办
1．处分决定的提出。按照会考实施细则的正文和附件中关于考生和工作人员违规处理的有关规定，由监考人员或评卷人员登记考场报告单或评卷报告单，提出初步处理意见，并在规定时间内送达考生。2．申诉。考生和工作人员被告知的处理意见，依法享有申诉权。可以向作出处分决定的单位或其上级单位申诉。3、监督。公开举报电话。
14
违法颁发学历证书或者其他学业证书的处罚
处罚决定的提出
中
教育科
职成科
实行处罚事先告知制度、听证制度和重大违法行1、为领导班子集体讨论决定制度，以充分保障当事人权利。根据违法事实和所取得证据，依据相关法律规定，专门开会讨论并提出处分意见；提前告知当事人做出处罚的事实、理由、依据及要求听证的权利，听取其陈述和申辩；情节复杂或重大违法行为由领导班子集体讨论。2、主管局长审批。
21
制定本单位党风廉政建设责任制；组织、检查本系统“纠风治乱”工作。
党风廉政建设责任制的检查、监督，提出处理意见
15
规范化学校等级评估认定
评估结果的确认
低
督导室
1.按照标准和工作程序，科学评分和现场考察相结合，保证遴选工作的科学公正。2.对评估人员及工作过程进行管理和监督。3、分管局长审核。4、局领导班子会议通过。5、系统内部公示。
16
违法招生的处罚
处罚决定的提出
中
招生办
监察室
1、实行处罚事先告知制度、听证制度和重大违法行为领导班子集体讨论决定制度，以充分保障当事人权利。根据违法事实和所取得证据，依据相关法律规定，专门开会讨论并提出处分意见；提前告知当事人做出处罚的事实、理由、依据及要求听证的权利，听取其陈述和申辩；情节复杂或重大违法行为由领导班子集体讨论。2、分管局长审批。
教育局廉政风险点、风险等级、防控措施一览表
序
号
职权名称
风险点
风险
等级
责任
科室
防措施
1
制定机关各项规章制度，对机关干部职工进行考勤
制度制定和考勤登记
低
办公室
完善规章制度，加强监督管理。
2
管理、调度机关汽车，购置、保管、维修、登记办公用品，绿化、美化
机关办公场所
车辆维修和物品购置
低
办公室
认真贯彻财经政策，严格执行审批程序和操作流程。加强自律，注重作风建设。