香港证券与期货从业员资格考试___卷八题库与答案一
1. 以下哪一項最貼切地描述恒生中國企業指數的成份股？
A. 由恒生綜合指數中的所有H 股組成。
B. 由恒生綜合指數中銷售額的50%或以上來自中國內地的股份組成
C. 由恒生中國內地綜合指數中的非H 股公司組成。
D. 由銷售收入主要來自香港或中國內地以外地區的股份組成。
2. 為何基金經理多採用基本分析作投資決定？
A 技術分析較適合於大額投資。
B. 基本分析可細緻地考慮經濟因素。
C. 基本分析涉及的成本較技術分析為低。
D. 基本分析所需的時間較短。
3. 2000 年3 月香港交易及結算所有限公司成立，參與合併的包括：
A. 香港聯合交易所、金銀貿易場、香港期貨交易所
B. 香港聯合交易所、香港期貨交易所、香港中央結算有限公司
C. 香港聯合交易所、香港金銀貿場、香港中央結算有限公司
D. 香港期貨交易所、香港期貨結算所、香港聯合交易所
4.
以上之收益圖顯示：
A.以50點子買入行使價為6,100的認購期權
B.以50點子賣出行使價為6,100的認購期權
C.以50點子買入行使價為6,100的認沽期權
D.以50點子賣出行使價為6,100的認沽期權
4. 證券及期貨事務監察委員會並不保證：
A. 監管證券市場失當行為。
B. 執行與證券及期貨市場有關法律。
C. 對犯罪行為作出調查。
D. 對投資者依照經紀的投資建議而招致的損失負責
5. 某投資者於星期二下午三時三十分通過經紀在聯交所購入香港股票何
,他須時交收付款？
A. 星期三
B. 星期四
C. 星期五
D. 下星期一
6. 以下哪一個財務比率最能分映一間公司的短期償債能力？
A. 流動比率
B. 毛利率
C. 盈利與利息倍數
D. 資產負債比率
7. 以下哪種圖形將選定時段內的最高、最低、開市價及收市價畫成垂直條
形？
A. 線形圖
B. 棒形圖
C. 陰陽燭圖
D. 點數圖
8. 散戶投資者最不可能使用下列哪類市場參與者的服務？
A. 證券交易商
B. 證券保證金融資商
C. 槓桿式外匯交易
D. 坐盤交易員
9. 以下哪種估值模式是將股本證券的價值相等於預期未來股息的現值？
A. 股息折讓模式
B. 固定股息模式
C. 股息增長模式
D. 資本資產定價模式
10. 以下哪一項並非股份過戶登記處的職能？
A. 派發股息及紅股。
B. 股份轉讓。
C. 為客戶保管股票。
D. 存置上市公司股東名冊。
11. 以下哪類人士是發行人上市申請中必須聘用的市場參與者？
A. 保薦人
B. 包銷商
C. 證券交易商
D. 證券保證金融資商
12. 以下哪類人士毋須向證監會申請牌照？
A. 交易商或經紀
B. 投資顧問
C. 交易員
D. 高資產值的個人投資者
13. 甚麼人士可接入聯交所自動對盤及成交系統(AMS/3) ？
A. 交易所參與者
B. 結算所參與者
C. 經互聯網交易的投資者
D. 駁腳經紀
14. 以下哪一項是廉政公署所訂立的「思慮要訣—道德抉擇指引」模式中的首個
步驟？
A. 列出所有利益相關者
B. 客觀衡量每位利益相關者的處境
C. 弄清有關事實，找出涉及的道德問題
D. 找出一切可行的辦法及其對利益相關者的影響
15. 請根據下列資料計算出今天富時100指數的水平：
今日成份股總市值
昨日成份股總市值
最新指數除數 A. 103.45
B. 3103.45
C. 3000.00
D. 2900.00
16. 大同有限公司股本認股權證會由誰來發行？
A. 基金公司
B. 投資銀行
C. 經紀行
D. 大同有限公司
17.
根據
300,000 290,000 100
〈適用於證券及期貨事務監察委察委員會的註冊人或持牌人的管理、監督及內部監控指引》，完善的內部監控程序並不涉及：
A. 開戶程序
B. 交易程序
C. 會計及後勤程序
D. 結束帳戶程序
18. 請以下是ABC公司的財務資料計算其2002年度股本回報率：
A. 15.0%
B. 16.0%
C. 16.7%
D. 18.3%
19. 甚麼個人或商行擔任證券買賣雙方之間中介人：
A. 機構投資者
B. 經紀
C. 投資顧問
D. 套戥者
20. 衍生權證最可能發行由以下哪種機構發行：
A. 認可財務機構
B. 聯交所
C. 上市公司
D. 投資銀行
21. 以下哪一項並不包括在國際證券事務監察委員會組織確認的金融從業員應遵守
的七項一般操守準則之內：
A. 誠實公平
B. 勤勉盡責
C. 社會責任
D. 遵守規例
22. 投資可利用專線網絡系統渠道透過互聯網落盤，而買賣盤會經買賣系統盤傳遞
系統傳輸至：
A 聯交所自動對盤系統
B. 交易所參與者
C. 結算所參與者
D. 市場莊家
23. 財務顧問負責：
A. 代客戶管理資產，作出投資決定。
B. 為投資者作出適當的投資建議。
C. 根據客戶的需要，協助其制定財務計劃，以實踐其財務目標
D. 代表其個人或代表其機構進行證券買賣。
24. 以下哪些市場參與者最少可能會使用證券研究分析員的服務？
A. 經紀行
B. 投資銀行
C. 機構投資者
D. 證券保證金融資商
25. 某君持有ABC公司股票50,000股，該公司5送1紅股，送股前股價為2.00
元，問送股後，每股價值應為多少？
A. 1.50 元
B. 1.67 元
C. 1.83 元
D. 2.00 元
26. 以下哪一項最貼切地形容利率與股價的關係？
A. 利率上升會令股價上升。
B. 利率上升會令股價下跌。
C. 利率上升會令股價較波動。
D. 利率上升與股價無關。
27. 以下哪一種交易需繳付政府印花稅？
A. 沽出香港股票
B. 買入盈富基金
C. 期權買賣交易
D. 期貨買賣交易
28. 何種上市發行方式必須獲得全數包銷？
A. 發售以供認購
B. 發售現有證券
C. 配售
D. 資本化發行
29. 以下哪一個機構並非自律監管機構？
A. 香港聯合交易所（聯交所）
B. 香港期貨交易所（期交所）
C. 香港交易及結算所有限公司（香港交易所）
D. 證券及期貨事務監察委員會（證監會）
30. 以下哪一個財務比率最能分映一間公司的長期及短期償債能力？
A. 流動比率
B. 毛利率
C. 市盈利
D. 債務比率
31. 以下哪一項是關於供股而非派送紅股的描述？
A. 自動派發予股東。
B. 股權會攤薄。
C. 發行股數會增加。
D. 股東須直接支付款項。
32. 在進行工業股份的行業分析時，經濟變數的影響對下列哪一項的相關性最
低？
A. 息率變動
B. 領先公司的主導地位
C. 匯率變化
D. 通脹率水平
33. 以下哪一項是債券投資而非普通股投資的優點？
A. 在股東大會享有投票權。
B. 擁有公司的權利
C. 可享受股息。
D. 對公司的剩餘價值有優先索償權。
34. 場外交易不能減低甚麼風險？
A. 流動性風險
B. 市場風險
C. 利率風險
D. 信貸風險
35. 證券經紀須向客戶：
A. 提供月結單。
B. 提供適當的投資意見
C. 提供特別佣金優惠。
D. 最新市場走勢分析。
36. 為何本地散戶越來越受國際金融市場變化的影響？
A. 本地散戶越來越喜歡國際金融市場。
B. 本地金融市場受國際金融市場的影響越來越大
C. 國際金融市場的波動越來越大。
D. 本地散戶的投資喜好及策略與國際投資相近
37. 以下哪一項因素在對公用事業股份的行業分析時
相關性最低？
A. 政府對環境保護的政策
B. 科技的使用程度
C. 相對強弱指數
D. 燃料價格
38. 以下哪一項對債券及股本證券的描述正確？
A. 長遠而言，債券市場較為波動，股票市場表現較穩定
B. 債券屬長線投資工具，股票屬短線投資工具。
C. 長遠而言，債券的收益回報比股票的收益回報為高。
D. 債券及股票均會受不同的市場因素影響而波動。
卷八(20-12) 建議答案。
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執行。
6. 證監會可向法庭申請命令：
III. 加強對市場參與者的監督控制。
I. 禁止任何人處置其資產
IV. 採取措施協助提高本港金融市場的信心。
II. 禁止繼續經營其全部或部份業務
A. 只有 I 及 II。
III. 要求任何法團清盤或個人破產
B. 只有 II 和 IV。
IV. 委任其他持牌法團接管，並代為管理有關持牌
IV. 發行公司可延期於到期付款日以後才派發利息。
B. 只有 I、III 和 IV。
Hale Waihona Puke C. 只有 II、III 和 IV。
2
卷一3(21-3)
D. 只有 I、II、III 和 IV。
A. 只有 I 和 III。
B. 只有 II 和 IV。
15. 《證券及期貨條例》對中介人的有聯實體的規定包括：
C. 只有 I 和 IV。
I. 債權證是由公司發行並作為貸款證明的文件。
III. 可權任何人士稽查有關持牌法團有否遵循財政
II. 債權證持有人為公司的債權人，可按固定利率
資源規則。
收取利息。
IV. 如持牌法團未能證明本身遵守財政資源規則經
III. 債權證可由發行人提供的資產作為抵押，也可
營，可暫時吊銷其牌照。
無抵押。
A. 只有 I、II 和 III。
的﹖
IV. 公司聘請的專業會計師預測未來 3 年公司將持
I. 公司股東可控告公司。
續虧損。
II. 若公司未能償還債項，董事須個人負責。
A. 只有 I 和 III。
III. 公司享有永久延續權。
B. 只有 II 和 IV。
IV. 公司股東承擔無限責任。
香港证券及期货专业资格考试 paper 1模拟题(含答案)
1.根據《證券及期貨條例》，有聯繫實體須符合以下哪兩個條件：I.中介人控制不少於20%投票權的實體。
II.在香港收取或持有該中介人的客戶資產。
III.中介人有權提名該實體的董事或主席。
III.為中介人從事經紀服務的有附屬公司。
A.I、II。
B.I、III。
C.II、III。
D.II、IV。
2.如果持牌法團速動資金低於規定速動資金的______，會須書面通知證監會。
A.100%B.110%C.120%D.150%3.證監會可向主要在海外經營業務的公司授予不超過_______的短期牌照。
A.2個月B.3個月C.6個月D.9個月4.在《內部監控指引》中，特殊風險類別中，市場風險的定義是：A.因客戶或交易對手未能履行其對中介人的責任，或無法履行其合約責任而出現的風險。
B.中介人因其資產或負債的市場價值有不利變而可能蒙受損失的風險。
C.某一產品要在短期內變現而招致重大損失，或因市場流通性不足而無法完成出售，或某人無法於短期內償還債務所致的風險。
D.中介人因運作上或在遵守法例及規則方面的錯誤、遺漏、效率欠佳及疏忽而可能蒙受損失的風險。
5.以下哪一項是根據《基金經理操守準則》特別針對基金經理作出的規管﹖A.應採取合理步驟，盡快地依照客戶指示執行客戶的交易指示。
B.就認可集體投資計劃而言，與關連人士的交易總額，不應超過該計劃任何一個年度交易總額的50%。
C.應基於其所能取得的最佳條件，執行客戶的交易指示。
D.以適當的技巧、小心謹慎和勤勉盡責的態度向客戶提供建議。
6.以下哪一間機構在聯交所上市﹖A.香港聯合交易所(聯交所)B.香港期貨交易所(期交所)C.香港交易及結算所有限公司(港交所)D.香港結算有限公司(香港結算)7.根據《適用於證監會的註冊人和持牌人的管理、監督及內部監控指引》(「內部監控指引」)，中介人採取內部監控的目標是：I.杜絕不法和欺詐行為。
II.令中介人業務運作有序及有效率。
III.令中介人及其客戶的資產受到保障。
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(18/1)1. 香港各金融監管機構致力防止：I. 洗黑錢活動II. 市場失當行為III. 資金隨便進出香港市場IV. 基金經理將資金在股票及外匯等投資之間轉換。
A. II、III。
B. I、II。
C. I、II、IV。
D. I、III、IV。
2. 以下哪些描述可反映以監管機構評審結果為本制度的理念﹖I. 該制度關注於最高披露限制及提供有關公開發售的資料。
II. 由監管機構篩選出不受歡迎參與者及不受歡迎發售。
III. 股份發售須確保發起人與投資之間存在公平均勢，或投資公眾擁有風險與回報之間的公平均勢。
IV. 本地監管機構的規管及評審標準較外地嚴格得多。
A. I、III。
B. II、III。
C. I、II、IV。
D. II、III、IV。
3. 以下各項中，哪些是正確的﹖I. 由金銀業貿的成員發起的「紙黃金計劃」由證監會負責授權。
II. 強積金管理局負責審批核准註冊計劃的受託人的事務。
III. 強積金管理局處理與強積金產品及核准受託人有關的投訴，必要時提交予證監會或其他監管機構以採取行動。
IV. 與投資有關的人壽保險由保險業監督認可。
A. I、III。
B. II、III。
C. I、II、III。
D. II、III、IV。
4. 《證券及期貨條例》規定，就證券及期貨合約而言，在任何情況下，如某人蓄意或罔顧後果地製造下述何種情況，則虛假交易即告發生﹖I. 設定非真實的價格。
II. 穩定價格。
III. 維持非真實的價格水平。
IV. 進行並無實益擁有權轉變的虛售交易。
A. I、II、III。
B. II、III、IV。
C. I、III、IV。
D. I、II、III、IV。
5. 以下哪些與證監會有關的委員會的描述是正確的﹖I. 單位信委員會核准單位信託、互惠基金。
II. 股份登記機構紀律委員會初步聆訊及確定股份登記機構有關的紀律事項。
III. 投資者教育諮詢委員會就設定投資者教育目標向證監會提供意見或支援。
IV. 諮詢委員會負責就有關證監會目標及職能的政策事宜向證監會提供意見，並有執行權力。
2024年证券从业资格考试题库附参考答案(典型题)
2024年证券从业资格考试题库第一部分单选题(600题)1、根据我国有关法规规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于（）次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的（）。
A.一；70％B.二；80％C.二；60％D.一；90％【答案】：D2、国际长期资金流动的方式不包括（）。
A.国际直接投资B.投机性资金的流动C.国际间接投资D.国际信贷【答案】：B3、（2019年真题）下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是（）。
A.向他人输送或谋求不正当利益B.严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则C.公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信D.遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范【答案】：A4、下列说法错误的是（）。
A.“荐股软件”能够提供设计具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势B.向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，符合证券投资咨询业务条件C.“荐股软件”不能向投资者提供具体证券投资品种的买卖时机建议D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益【答案】：C5、下列关于城市商业银行特点的说法，错误的是（）A.各项业务均衡发展B.主要针对当地企业和居民需求提供金融服务C.通常在特定区域从事商业银行业务D.依靠地缘优势与当地经济发展水平【答案】：A6、客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存()年。
A.5B.10C.15D.20【答案】：C7、证券公司承销未经注册擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取的暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施的期限不包括（）个月。
A.6B.12C.24D.36【答案】：A8、目前，我国已经形成了多层次的金融中介机构体系，拥有以（）为主导、国有商业银行为主体，包括股份制商业银行、城市商业银行、农村商业银行、跨国银行、农村信用社在内的多层次银行机构体系；拥有以证券公司、期货公司和证券投资基金为主，以各类投资咨询中介、信托机构为辅的多元化投资中介体系；拥有人寿保险公司、财产保险公司、再保险公司以及提供多种多样保险服务的保险中介体系。
香港证券从业资格卷一试卷(共7套)-ok
(18/1)1. 香港各金融监管机构致力防止:I. 洗黑钱活动II. 市场失当行为III.资金随便进出香港市场IV. 基金经理将资金在股票及外汇等投资之间转换。
A. II、III。
B. I、II。
C. I、II、IV。
D. I、III、IV。
2. 以下哪些描述可反映以监管机构评审结果为本制度的理念﹖I. 该制度关注于最高披露限制及提供有关公开发售的资料。
II. 由监管机构筛选出不受欢迎参与者及不受欢迎发售。
III. 股份发售须确保发起人与投资之间存在公平均势, 或投资公众拥有风险与回报之间的公平均势。
IV. 本地监管机构的规管及评审标准较外地严格得多。
A. I、III。
B. II、III。
C. I、II、IV。
D. II、III、IV。
3. 以下各项中, 哪些是正确的﹖I. 由金银业贸的成员发起的「纸黄金计划」由证监会负责授权。
II. 强积金管理局负责审批核准注册计划的受托人的事务。
III. 强积金管理局处理与强积金产品及核准受托人有关的投诉, 必要时提交予证监会或其它监管机构以采取行动。
IV. 与投资有关的人寿保险由保险业监督认可。
A. I、III。
B. II、III。
C. I、II、III。
D. II、III、IV。
4. 《证券及期货条例》规定, 就证券及期货合约而言, 在任何情况下, 如某人蓄意或罔顾后果地制造下述何种情况, 则虚假交易即告发生﹖I. 设定非真实的价格。
II. 稳定价格。
III. 维持非真实的价格水平。
IV. 进行并无实益拥有权转变的虚售交易。
A. I、II、III。
B. II、III、IV。
C. I、III、IV。
D. I、II、III、IV。
5. 以下哪些与证监会有关的委员会的描述是正确的﹖I. 单位信委员会核准单位信托、互惠基金。
II. 股份登记机构纪律委员会初步聆讯及确定股份登记机构有关的纪律事项。
III. 投资者教育咨询委员会就设定投资者教育目标向证监会提供意见或支持。
2024年7月期货从业人员资格考试试题及答案
2024年7月期货从业人员资格考试试题及答案一、选择题（每题2分，共40分）1. 以下哪个不属于期货市场的四大基本功能？（）A. 价格发现B. 风险管理C. 投资理财D. 资金结算答案：C2. 以下哪个期货交易所不属于我国四大期货交易所？（）A. 上海期货交易所B. 郑州商品交易所C. 大连商品交易所D. 深圳证券交易所答案：D3. 以下哪个不属于期货交易的基本要素？（）A. 期货合约B. 期货交易所C. 交易者D. 股票价格答案：D4. 以下哪个是期货交易的杠杆作用体现？（）A. 期货合约的标准化B. 期货交易的保证金制度C. 期货市场的价格波动D. 期货市场的流动性答案：B5. 以下哪个不属于期货交易的优点？（）A. 杠杆作用B. 价格发现C. 交易成本低D. 需要大量资金投入答案：D（以下略）二、判断题（每题2分，共20分）21. 期货交易是一种双向交易，即投资者既可以买入期货合约，也可以卖出期货合约。
（）答案：正确22. 期货交易的保证金制度可以降低投资者的交易风险。
（）答案：正确23. 期货市场的价格波动较大，投资者应谨慎参与。
（）答案：正确24. 期货交易中的多头和空头是相对的，多头是指买入期货合约的投资者，空头是指卖出期货合约的投资者。
（）答案：正确25. 期货交易中的交割日期是指期货合约规定的实际交割商品的日期。
（）答案：正确（以下略）三、案例分析题（每题10分，共30分）26. 甲公司是一家生产化工产品的企业，为了规避原材料价格波动的风险，甲公司决定进行期货交易。
甲公司在某期货交易所买入100手甲醇期货合约，合约价格为2000元/吨，保证金比例为10%。
请问：（1）甲公司买入期货合约的总价值是多少？（2）甲公司需要支付多少保证金？（3）如果甲醇期货价格上涨到2100元/吨，甲公司的收益是多少？答案：（1）甲公司买入期货合约的总价值 = 100手× 2000元/吨× 10吨/手 = 2000000元（2）甲公司需要支付的保证金 = 2000000元× 10% = 200000元（3）甲公司的收益 = 100手× (2100元/吨 - 2000元/吨) × 10吨/手 = 100000元27. 乙公司是一家农产品加工企业，为了规避原材料价格波动的风险，乙公司决定进行期货交易。
香港证券及期货从业员资格考试-卷八题库及答案详解一
1. 以下哪一項最貼切地描述恒生中國企業指數的成份股﹖A. 由恒生綜合指數中的所有H 股組成。
B. 由恒生綜合指數中銷售額的50%或以上來自中國內地的股份組成。
C. 由恒生中國內地綜合指數中的非H 股公司組成。
D. 由銷售收入主要來自某某或中國內地以外地區的股份組成。
﹖A 技術分析較適合於大額投資。
B.根本分析可細緻地考慮經濟因素。
C.根本分析涉与的本钱較技術分析為低。
D.根本分析所需的時間較短。
3.2000年3月某某交易与結算所某某成立，參與合併的包括：A.某某聯合交易所、金銀貿易場、某某期貨交易所B.某某聯合交易所、某某期貨交易所、某某中央結算某某C.某某聯合交易所、某某金銀貿場、某某中央結算某某D.某某期貨交易所、某某期貨結算所、某某聯合交易所 4.-150-100-50050100以上之收益圖顯示：A.以50點子買入行使價為6,100的認購期權。
B.以50點子賣出行使價為6,100的認購期權。
C.以50點子買入行使價為6,100的認沽期權。
D.以50點子賣出行使價為6,100的認沽期權。
5.證券与期貨事務監察委員會並不保證：A.監管證券市場失當行為。
B.執行與證券与期貨市場有關法律。
C.對犯罪行為作出調查。
D.對投資者依照經紀的投資建議而招致的損失負責。
6.某投資者於星期二下午三時三十分通過經紀在聯交所購入某某股票，他須何時交收付款﹖﹖8.以下哪種圖形將選定時段內的最高、最低、開市價与收市價畫成垂直條形﹖﹖﹖﹖A.派發股息与紅股。
B.股份轉讓。
C.為客戶保管股票。
D.存置上市公司股東名冊。
﹖14.甚麼人士可接入聯交所自動對盤与成交系統(AMS/3)﹖15.以下哪一項是廉政公署所訂立的「思慮要訣—道德抉擇指引」模式中的首個步驟﹖C.弄清有關事實，找出涉与的道德問題16.請根據如下資料計算出今天富時100指數的水平：今日成份股總市值300,000昨日成份股總市值290,000最新指數除數100﹖18.根據《適用於證券与期貨事務監察委察委員會的註冊人或持牌人的管理、監督与內部監控指引》，完善的內部監控程序並不涉与：19.請以下是ABC公司的財務資料計算其2002年度股本回報率：2002 2001稅前溢利25,000 23,000稅後溢利23,400 19,000股本155,000 137,600A.15.0%B.16.0%C.16.7%D.18.3%20.甚麼個人或商行擔任證券買賣雙方之間中介人：A.機構投資者B.經紀C.投資顧問D.套戥者21.衍生權證最可能發行由以下哪種機構發行：22.以下哪一項並不包括在國際證券事務監察委員會組織確認的金融從業員應遵守的七項一般操守準則之內：23.投資可利用專線網絡系統渠道透過互聯網落盤，而買賣盤會經買賣系統盤傳遞系統傳輸至：A聯交所自動對盤系統24.財務顧問負責：A.代客戶管理資產，作出投資決定。
2024年7月期货从业资格考试考题及答案
2024年7月期货从业资格考试考题及答案一、单选题（每题1分，共40题）1. 以下哪个选项不属于期货合约的标准化条款？A. 交割月份B. 合约数量C. 交易手续费D. 交割地点答案：C2. 以下哪个品种属于农产品期货？A. 黄金B. 白糖C. 原油D. 煤炭答案：B3. 以下哪个选项不是期货市场的功能？A. 风险规避B. 价格发现C. 投资收益D. 促进实体经济发展答案：D4. 以下哪个属于期货交易的基本原则？A. 买卖双方自愿B. 公开、公平、公正C. 实物交割D. 价格波动答案：B5. 以下哪个选项不是期货交易所的职能？A. 组织交易B. 监管市场C. 提供交易设施D. 制定交易规则答案：D（以下题目省略，直接给出答案）6. A7. B8. C10. B11. C12. A13. B14. C15. A16. B17. C18. A19. B20. C21. A22. B23. C24. A25. B26. C27. A29. C30. A31. B32. C33. A34. B35. C36. A37. B38. C39. A40. B二、多选题（每题2分，共20题）1. 以下哪些属于期货市场的参与者？A. 期货交易所B. 期货公司C. 投资者D. 监管机构答案：ABCD2. 以下哪些因素会影响期货价格？A. 供需关系B. 政策因素C. 自然灾害D. 市场预期答案：ABCD3. 以下哪些属于期货交易的风险？A. 市场风险B. 信用风险C. 操作风险D. 法律风险答案：ABCD4. 以下哪些属于期货交易的优点？A. 杠杆作用B. 价格波动C. 风险规避D. 投资收益答案：ACD5. 以下哪些属于期货交易所的监管职能？A. 监管交易规则B. 监管会员资格C. 监管交易行为D. 监管交割过程答案：ABCD（以下题目省略，直接给出答案）6. ABC7. ABCD8. ABCD9. ABC10. ABCD11. ABC12. ABCD13. ABC14. ABCD15. ABC三、判断题（每题1分，共20题）1. 期货交易是一种高风险、高收益的投资方式。
2024年证券从业资格考试题库附参考答案(能力提升)
2024年证券从业资格考试题库第一部分单选题(600题)1、未经（）批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。
A.工商行政管理机关B.财政部C.国务院期货监督管理机构D.中国人民银行【答案】：C2、以下说法中错误的是（）。
A.未经中国证监会许可，擅自从事证券投资咨询业务的，由中国证监会派出机构责令停止，并除没收违法所得和违法所得等值以下的罚款B.证券投资咨询机构向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款C.同时在两个或者两个以上证券、期货投资咨询机构执业的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款，情节严重的，证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚D.与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面节目或者与电信服务部门进行业务合作时未向证监会派出机构备案的，由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上10万元以下罚款【答案】：C3、下列关于有限责任公司股东股权外部转让的描述，错误的是（）。
A.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让B.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让C.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权D.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他2／3以上的股东同意【答案】：D4、下列说法正确的是（）。
A.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等B.证券公司需建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营C.自营业务资金的出入必须以公司名义进行，可以从自营账户中提取现金，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金D.对自营资金执行清算制度，自营清算岗位可以由经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位担任【答案】：B5、参加证券从业资格考试的人员，应当年满（）周岁。
香港证券及期货考试题目
<1>.證券及期貨事務監察委員會(證監會)可在下列哪些情況下披露其擁有的機密資料？I 當披露機密資料是符合公眾利益之時。
II 披露予與資料有關的人士的關連人士，而證監會認為此舉是符合與資料有關的人士的利益。
III 當披露資料有助另一間金融監管機構執行其職能之時。
IV 在收債公司提供債務證明的情況下向其披露資料。
A 只有I及IIIB 只有I、II及IVC 只有I、III及IVD 只有II、III及IV<2>.已發展金融中心的政府設法防止下列哪項活動的發生？I 恐怖活動的集資。
II 基金經理使令資金進出該金融中心。
III 投資項目的轉換，如物業及外滙之間的轉換。
IV 國際營運者狙擊當地貨幣。
A 只有I及IIB 只有I及IVC 只有I、II及IVD 只有II、III及IV<3>.以下哪一項是需受金融服務監管機構監察的活動？A 為穩妥保管理由代朋友持有其自經營集成電路業務所賺得款項而不收報酬。
B 出租廠房予集成電路製造商。
C 提供貸款以助開設一間集成電路工廠並收取利息。
D 投資金錢開設並經營集成電路業務。
<4>.證券及期貨事務監察委員會(證監會)的發牌科進行以下哪兩項活動？I 定期實地探訪中介人。
II 監察持牌個人及負責人員的持續專業培訓。
III 發牌予集體投資計劃。
IV 審閱持牌人士提交的週年申報表。
A 只有I及IIB 只有I及IIIC 只有II及IVD 只有III及IV<5>.證券及期貨事務監察委員會(證監會)可運用其權力採取下列哪項行動？I 證監會可把案件提交商業罪案調查科或廉政公署處理。
II 證監會可檢取並處置中介人的資產以防止其債權人及客戶有所損失。
III 如持牌人違反守則及指引，證監會可暫時吊銷其牌照作處罰。
IV 對於被證監會處罰的人士，證監會可禁止該等人士就其裁決提出上訴。
A 只有I及IIIB 只有II及IVC 只有I、III及IVD I、II、III及IV<6>.下列哪項正確地說明公司在法律上的地位？I 公司可涉及犯罪及侵權。