ISO9001内审检查表 管理层
内审检查表管理层及填写
1、因本公司规模不大，一般以口头沟通兼会议沟通，达到理解。
2、查岗位职责，拟定各部门的职责已理顺，接口清楚。
内审检查表
QR/QP-09-03版本/修改次数：01/00№：005
内审检查表
QR/QP-09-03版本/修改次数：01/00№：001
部门代表：
审核员：
标准章节号
检查内容
检查记录
备注
4.1质量管理体系总要求
1.本公司是否已建立了文件化的质量管理体系并加以实施和保持下去？
2.请总经理谈谈，为使公司质量管理体系正常运作，本公司建立了哪几个大的过程？
3.公司确定了什么准则和方法来控制这几个大的过程，以确保其有效运行。
1、进行了策划，并形成了文件，查质量管理体系策划书，符合要求。
2、因现有产品为常规产品，无发生重大项目合同，因此暂无质量计划书。
3、已提供充分资源。
内审检查表
QR/QP-09-03版本/修改次数：01/00№：004
标准章节号
检查内容
检查记录
备注
5.4.2质量管理体系策划
4.质量管理体系策划是否体现了质量管理体系持续改进的要求？
1、生产过程中的人员都经过资格签定，满足要求。
2、每天对设备进行点检，按计划进行维护。
3、符合要求，采用进货检验方式。
内审检查表
QR/QP-09-03版本/修改次数：01/00№：006
标准章节号
检查内容
检查记录
备注
8.2.3过程的监视和测量
4.是否对运作方法和过程参数进行监视和测量？是否设定了控制点、检查点？过程运作是否文实相符？
ISO9001各部门内审检查表
各阶层员工是否充分理解这些要求的重要性，并在工作中确保这些要求的实现？
□合格□不合格□建议项
是否定期进行管理评审，确保质量管理体系的适宜性、有效性和充分性
□合格□不合格□建议项
是否为每项活动提供充分的资源
□合格□不合格□建议项
5.1.2
如何开展以顾客为关注焦点
是通过什么方法掌握顾客对产品质量的要求？又是如何转化为各项工作的要求并实施？达到顾客满意了？
采购物资的信息有更改时，是如何处理的
询问并要求提供采购信息（交期、价格、技术要求等）变更后的处理案例（内外部是如何沟通和协调的）
□合格□不合格□建议项
合格供方名录及供方分类
查看合格供方清单并确认是否对供应商进行分类，询问分类的依据
□合格□不合格□建议项
如何选择和评价供方
询问并要求提供选择、评价的准则和评价记录
□合格□不合格□建议项
9.1.3
数据分析
是否进行了数据的分析和评价？
□合格□不合格□建议项
10
对出现的异常进行分析，采取措施，加以改善。
查出现异常发起的纠正预防措施记录。
□合格□不合格□建议项
持续改进
有无开展持续改进活动，如何进行的。
□合格□不合格□建议项
内审检查表
Sec.4
被审核部门
采购部
审核员及所属部门
□合格□不合格□建议项
8.5.3
顾客财产是否及时登记并有效管理，发生丢失损坏及不合用时是否及时知会顾客
向员工了解是否清楚管理办法
查顾客财产清单，抽查其中3件
□合格□不合格□建议项
顾客提供文件、软件等信息的控制
是否符合文件规定，有无要求索回，查记录
ISO9001内审检查表全套
ＸxxxXＸX有限公司质量管理体系内审检查表注１:文件查阅含记录的查阅。
注２:“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△,严重不符合×（有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2:“检查结果记录”栏：符合○,轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2:“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×(有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2:“检查结果记录”栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×（有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认)。
注1:文件查阅含记录的查阅。
注２:“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×(有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏:符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表注1:文件查阅含记录的查阅。
注2:“检查结果记录”栏：符合○,轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2:“检查结果记录”栏：符合○,轻微不符合△，严重不符合×(有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认)。
注1:文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏:符合○，轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注１：文件查阅含记录的查阅。
注２:“检查结果记录”栏：符合○,轻微不符合△,严重不符合×（有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1:文件查阅含记录的查阅。
经典实用ISO9001：2015内审检查表(覆盖各个部门)
经典实用ISO9001：2015内审检查表（覆盖各个部门）内审检查表SEC.1 标准条款被审核部门检查项目管理层审核员及所属部门检查方法是否有从目标和战略方向评估影响质量管理体系的环境问题？这些问题是否从内部和外部的方向均有考虑？考4.1 是否对公司及其环境进行了评估这些考虑的问题以什么方式来体现和应对？以上是否有文件信息证据？是否策划了识别利益相关方？ 4.2 对相关方的需求和期望了解利益相关方的要求如何体现？ 4.3 4.4 确定质量管理体系的范围质量管理体系组织是否对质量管理体系确定了范围？是否有所描述或记录? 体系管理的过程有是否有被建立？总经理是否制定并批准书面的质量方针和目标，并最高管理者为其做出的管理5.1 承诺，即“建立、实施质量管理体系并持续改进其有效性”，开展了哪些活动采取措施使员工正确理解并贯彻执行？是否通过培训、宣传、会议、评审、报告、文件等方式将相关方（客户）的要求、法律法规的要求传达到各阶层？各阶层员工是否充分理解这些要求的重要性，并在工作中确保这些要求的实现？□合格□不合格□建议项虑是否充分？审核证据判定□合格□建议项□合格□不合格□建议项□合格□不合格□建议项□合格□不合格□建议项□合格□不合格□建议项□合格□不合格□建议项□合格□不合格□建议项□合格□不合格□建议项表格编号：F-02 A/0是否定期进行管理评审，确保质量管理体系的适宜性、有效性和充分性是否为每项活动提供充分的资源是通过什么方法掌握顾客对产品质量的要求？又5.1.2 如何开展以顾客为关注焦点是如何转化为各项工作的要求并实施？达到顾客满意了？质量方针的制定及内容是否与公司的宗旨、规模、产品特点相适宜？是否体现满足顾客的要求，持续改进的精神？如何向全体员工传达的？采取了什么方式？询问员工，看员工是否了解质量方针？是否有定期评审质量方针的规定？是否开展评审活动？是否任命管理者代表？管理者代表有效发挥作用？是否有内部沟通的程序？程序中是否对沟通的方式、内容作了规定？有没有沟通的记录及证据？是否将质量目标达成、质量管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员风险与机遇的识别是否有被确定？这些风险是否有应对的措施？目标是否形成文件？是否分解到各职能和层次？6.2 质量目标的设定是否符合方针的要求？可测量吗？是否体现了持续改进的精神？□合格□不合格□建议项□合格□不合格□建议项□合格□不合格□建议项□合格□不合格□建议项□合格□不合格□建议项□合格□建议项□合格□不合格□建议项 5.2 质量方针的沟通与管理质量方针的评审□合格□不合格□建议项管理者代表的任命、职责的规定和所负职责的具体落实 5.3 建立适当的沟通过程质量目标达成、质量体系审核情况的通报对风险和机遇的识别 6.1 风险和机遇的应对措施□合格□不合格□建议项□合格□不合格□建议项表格编号：F-02 A/0目标的实现受审部门是否均有相应的目标？检查目标统计结果，确认目标是否得到实现？目标是否定期评审、修订？依据什么评审、修订？目标的评审、修订是否体现持续改进？如何保证策划能满足质量目标及质量管理体系总要求？形成了多少程序文件？是否满足要求？体现持续改进了？是否有清晰的组织结构？相关职能部门或岗位的职责是否得到规定，并充分沟通？□合格□不合格□建议项□合格□不合格□建议项目标的定期评审、修订策划是否满足质量目标及质量管理体系总要求？策划的输出是否形成文件？职责、权限得到规定□合格□不合格□建议项□合格□不合格□建议项□合格□不合格□建议项□合格□不合格□建议项 6.3 变更的策划管理评审定期进行，评审输入要充分公司的变更是否有策划控制方法？管理评审是否由总经理亲自主持并定期进行，输入内容符合体系要求吗？评审内容覆盖全面吗？评审结论有输出吗？有无后续工作？如何开展的？结果验证并反馈最高管理者了？□合格□不合格□建议项9.3 评审输出内容的全面性，后续工作及验证表格编号：F-02 A/0内审检查表SEC.2 标准条款 5.3 被审核部门检查项目营业部审核员及所属部门检查方法审核证据判定□合格□不合格□建议项职责权限和沟通了解该部门的组织机构图和工作流程。
ISO9001内审检查表
请诠释公司的质量方针，以及公司质量方针和目标之间的关系。通 5.3 过什么方式宣传公司的质量方针，使全体员工都理解和熟悉公司的 质量方针？公司是否通过评审和修改质量方针，使其保持持续的适 宜性？ 质量方针的内涵中是否包括了对满足顾客要求，也包括了持续改善 5.3 质量管理体系有效性的承诺？ 质量目标的制定是否依据质量方针的总体原则来制定？质量目标的 内容是否包括对产品质量的要求并且是可以测量的 5.4.1 质量目标是否已分解到公司各有关职能部门，在各部门建立质量目 标？ 查质量目标达成情况 质量管理体系策划是否体现了质量管理体系持续改进的要求？ 5.4.2 在质量管理体系某一环节或某一过程发生变更时，是否考虑到与之 相关的某些环节或过程，也要做相应的变更以至需要更改相关的文 件以保持质量管理体系的完整性？ 5.5.1 公司现行的组织架构? 各职能部门人员之任务、责任、权限是否明确? 5.5.2 任命了谁为管理者代表?(查管理者代表任命书) 请问在各部门、各层次人员之间是否建立了与质量管理体系有关的 5.5.3 各种信息的沟通渠道？采用什么方式和什么手段达到沟通和理解？ 员工如何向高层管理者表达？ 5.6 最高管理者是否按照计划进行管理评审？评审时间间隔是否适宜？ 是否实施了管理评审?
管理评审的输入是否包括:审核结果,顾客反馈,改进的建议? 为实施和保持质量管理体系持续改进其有效性以达到使顾客满意及 6.1 满足法律法规的要求，公司应确定资源需求并提供充分的资源。公 司管理层是如何确定资源的需求？提供了什么资源？ 6.3 从资源方面考量，公司是如何满足客户的要求的？ 6.4 8.1 8.2.2 8.5.1 组织为实现产品的符合性是否建立相关设施? 公司是否对监视、测量、分析和改进活动进行了策划？ 查看历年内部审核资料 有无开展持续改善的相关活动
ISO9001内审检查表
5.5.1职责和权限
本公司各个部门、各级人员职责、权限及其相 互关是否确定并予以沟通？
5.5.2管理者代表
最高管理者是否指定管理者代表并对其授 权？
最高管理者是否按照计划进行管理评审？评审 时间间隔是否适宜？
5.6 管理评审
管理评审结果是否形成报告（记录）？报告内 容是否符合标准要求，不仅对本公司QMS的 适宜性、有效性、充分性作出评价，同时确定 了本公司QMS及过程改进的机会和措施？
最高管理者对满足顾客要求有何想法？现以 何方式传达满足顾客要求的重要性，并提供其 身体力行的证据？
5.1管理承诺 建立实施何持改时QMS所需资源，最高管理 如何确保提供？有否实例佐证？
公司确定的适且的法律法规有哪些？这些法 律法规分管部门是否清楚并得到有效执行？
为实现顾客满意目标，最高管理者是否推动 全员参与，并有切实可行的操作过程和手段， 5.2以顾客为关 最大限度地调动员工的参与意识和能动性？ 注焦点
为提高管理评审有效性，信息输入是否符合
标准要求？是否充分、足够？是否反映本公司 当前的业绩和改进的机会？
检查记录
日期： 检查结果
合格 不合格
HS-QR040/A0
公司通过哪些方式、途径，以确保顾客要求得 到确定、转化为要求并予满足？
在本公司的相关职能和质量方针和持续 改进的承诺，是否相一致？
所建立质量目标是否可测量？目标之间是否协 5.4质量目标 调一致，相互保证？
本公司为实现质量目标是否进行QMS策划， 分析确定实现目标的问题及相应措施，时间要 求、责任人落实明确，并对目标实现程度有检 查、有评价？
内部审核检查表
受审核部门： 总经理室
检查文件编号：
涉及要素及条 款号
iso9001质量管理体系内审检查表(安监部、办公室、生产部、管理者)
8.3服务的设计和开发
1、公司是否建立、实施和保持设计和开发过程？
2、设计和开发主要包括哪些阶段？
8
8.3.3设计和开发输入
1、新的设计开发的立项、批准，是否考虑了市场需求，是否考虑了客户的要求，组织自身发展的需求，出发点、角度？
2、与服务要求有关的输入是否确定并形成文件？输入信息来源有哪些，是否充分、可靠、有效？
2、是否制订了不合格品的控制程序，以防止不合格品用于服务和提供乘客？
3、不合格品的审定和处置的权限是否给予规定？
4、是否明确对不合格品让步处理时需要向顾客/或有关部门报告、或主管领导审核批准？
13
9.1.2满意度调查、分析
是否定期对APP上获取的乘客满意信息进行统计、汇总、分析并提出改进意见。
14
9.1.3分析与评价
1.最高管理者对质量管理体系的有效性承担责任？
2.组织质量方针、目标是否形成文件，由最高管理者批准颁发？
3.如何促进使用过程方法和基于风险和思维？
4.如何确保质量管理体系实现预期结果？
5.如何促使、指导和支持员工努力提高质量管理体系有效性？
6.如何支持其它管理履行相关职责？
6
5.2
方针
询问最高管理者：
4.知识更新机制是否建立并执行有效。
8
7.2能力
7.3意识
通过沟通：
1.是否制定年度培训计划，有无批准？
是否根据公司确定的培训需求安排培训否及时做好公司内部质量文件的传达？
9
7.5
形成文件的
信息
查阅公司文件清单是否包括公司所有需控制的内、外部文件及各种类型的文件？
抽查乘客投诉档案2-3份，投诉是否在规定时间内处理，针对投诉是否有原因分析和改进措施，是否对乘客进行回访处理。
ISO9001： 2015各部门内审检查表含完整审核记录
4公司办公楼环境整洁
√
源
5档案管理的环境满足档案管理要求
7.1.6组织知识
4查公司办公环境是否满足要求？
5查档案管理环境是否满足要求？
1、 每年进行一次，两次间隔不超过12个月，具体执行《
12 9.2 内部审核
1、查内\外审资料归档是否齐全并符合要求？
质量手册》“内部审核程序”相关规定
√
1、 管理评审计划、评审输入资料等齐全；
要求是否被满足？
6 5.2 质量方针
1、如何确保公司的质量方针持续适宜？ 2、公司当前方针是否需要调整？
1、通过管理评审及内外部反馈公司方针能保持领先，适应
公司和市场需要；
√
2、目前不需要调整。
1公司设置了人力资源中心、营销中心、财务审计中心、计
5.3 组织的作用、 1、公司现有的机构设置和职能分工能否保证公司 划供应中心、设计研发中心、生产制造中心、品质保证中
1、查管理评审资料是否齐全（计划、评审资料、
13 9.3 管理评审
报告等）？
√
14 10.2 改进
1、查公司的数据分析、变更情况、风险变更、机 1、公司相关数据及变更情况保留完整，并实时更新，暂未
√
遇识别情况，以确保公司实施改进
有重大变更。
ISO9001:2015内审检查表
部门：销售部
审核员:
序号
√
实施的策划
责任人、评价方法？
1公司规定当质量管理体系标准发生变更或顾客需求发生重
10 6.3 变更的策划 1公司是否确定质量管理体系变更的需求和时机？ 大变化时变更质量管理体系；
√
2变更是否规定了评审潜在的后果？
2公司变更质量管理体系前，必须经过充分的评审，以识别
ISO9001-2015各部门内审检查表(最新整理)
内审检查表SEC.1被审核部门最高管理层审核员及所属部门标准条款检查项目检查方法审核证据判定是否有从目标和战略方向评估影响质量管理体系的环境问题？□合格□不合格□建议项这些问题是否从内部和外部的方向均有考虑？考虑是否充分？□合格□不合格□建议项这些考虑的问题以什么方式来体现和应对？□合格□不合格□建议项4.1是否对公司及其环境进行了评估以上是否有文件信息证据？□合格□不合格□建议项是否策划了识别利益相关方？□合格□不合格□建议项4.2对相关方的需求和期望了解利益相关方的要求如何体现？□合格□不合格□建议项4.3确定质量管理体系的范围组织是否对质量管理体系确定了范围？是否有所描述或记录?□合格□不合格□建议项4.4质量管理体系体系管理的过程有是否有被建立？□合格□不合格□建议项总经理是否制定并批准书面的质量方针和目标，并采取措施使员工正确理解并贯彻执行？□合格□不合格□建议项是否通过培训、宣传、会议、评审、报告、文件等方式将相关方（客户）的要求、法律法规的要求传达到各阶层？□合格□不合格□建议项5.1最高管理者为其做出的管理承诺，即“建立、实施质量管理体系并持续改进其有效性”，开展了哪些活动各阶层员工是否充分理解这些要求的重要性，并在工作中确保这些要求的实现？□合格□不合格□建议项是否定期进行管理评审，确保质量管理体系的适宜性、有效性和充分性□合格□不合格□建议项是否为每项活动提供充分的资源□合格□不合格□建议项5.1.2如何开展以顾客为关注焦点是通过什么方法掌握顾客对产品质量的要求？又是如何转化为各项工作的要求并实施？达到顾客满意了？□合格□不合格□建议项质量方针的制定及内容是否与公司的宗旨、规模、产品特点相适宜？是否体现满足顾客的要求，持续改进的精神？□合格□不合格□建议项质量方针的沟通与管理如何向全体员工传达的？采取了什么方式？询问员工，看员工是否了解质量方针？□合格□不合格□建议项5.2质量方针的评审是否有定期评审质量方针的规定？是否开展评审活动？□合格□不合格□建议项管理者代表的任命、职责的规定和所负职责的具体落实是否任命管理者代表？管理者代表有效发挥作用？□合格□不合格□建议项建立适当的沟通过程是否有内部沟通的程序？程序中是否对沟通的方式、内容作了规定？有没有沟通的记录及证据？□合格□不合格□建议项5.3质量目标达成、质量体系审核情况的通报是否将质量目标达成、质量管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员□合格□不合格□建议项对风险和机遇的识别风险与机遇的识别是否有被确定？□合格□不合格□建议项6.1风险和机遇的应对措施这些风险是否有应对的措施？□合格□不合格□建议项6.2质量目标的设定目标是否形成文件？是否分解到各职能和层次？是否符合方针的要求？可测量吗？是否体现了持续改进的精神？□合格□不合格□建议项目标的实现受审部门是否均有相应的目标？检查目标统计结果，确认目标是否得到实现？□合格□不合格□建议项目标的定期评审、修订目标是否定期评审、修订？依据什么评审、修订？目标的评审、修订是否体现持续改进？□合格□不合格□建议项策划是否满足质量目标及质量管理体系总要求？策划的输出是否形成文件？如何保证策划能满足质量目标及质量管理体系总要求？形成了多少程序文件？是否满足要求？体现持续改进了？□合格□不合格□建议项职责、权限得到规定是否有清晰的组织结构？相关职能部门或岗位的职责是否得到规定，并充分沟通？□合格□不合格□建议项6.3变更的策划公司的变更是否有策划控制方法？□合格□不合格□建议项管理评审定期进行，评审输入要充分管理评审是否由总经理亲自主持并定期进行，输入内容符合体系要求吗？评审内容覆盖全面吗？□合格□不合格□建议项9.3评审输出内容的全面性，后续工作及验证评审结论有输出吗？有无后续工作？如何开展的？结果验证并反馈最高管理者了？□合格□不合格□建议项内审检查表SEC.2被审核部门销售部审核员及所属部门标准条款检查项目检查方法审核证据判定5.3职责权限和沟通了解该部门的组织机构图和工作流程。
三体系内审检查表
质量、环境、职业健康安全整合管理体系内审检查表
续表
续表
续表
续表
续表
续表
续表
续表
续表
Q：企业与否认期总结并搜集各项管理经验, 并进行交流？以保证经验知识旳积累；获取组织内部人员旳知识和经验；从顾客、供应商和合作伙伴方面搜集知识；获取组织内部存在旳知识（隐性旳和显性旳）；与竞争对手比较；与有关方分享组织知识；根据改善旳成果更新必要旳组织知识。
续表
续表
续表
续表
续表
续表
续表
续表
续表
续表
续表
续表
续表
续表
注1: 文献查阅含记录旳查阅。
注2：”检查成果”栏：符合○, 轻微不符合△, 严重不符合×（有不符合时要记录证据, 并规定受审核部门当事人签名确认）。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
审核部门:审核日期:审核员:要求条款判定a) 确定质量管理体系所需的过程及其在组织中的应用（见1.2）；b) 确定这些过程的顺序和相互作用；c) 确定为确保这些过程有效运作和控制所需的准则和方法；d) 确保可以获得必要的资源和信息，以支持这些过程的运作和监视；e) 监视、测量和分析这些过程；
f) 实施必要的措施，以实现对这些过程所策划的结果和对这些过程的持续改进；
组织应按本标准的要求管理这些过程。
针对组织所外包的任何影响产品符合性的过程，组织应确保对其实施控制，用于外包的过程的控制应在质量管理体系中加以识别。
a)形成文件的质量方针和质量目标；
b)质量手册；
c)本标准所要求的形成文件的程序和记录；
d)组织为确保其过程有效策划、运作和控制所确定的必要文件和记录；e)本标准所要求的质量记录（见4.2.4）见4.2.4
4.2.1文件要求总则质量管理体系文件应包括：是否制定了质量方针和质量目标？是否制定了质量手册？是否制定了标准要求的6个程序：文件控制程序、记录控制程序、内部审核程序、不合格品控制程序、纠正措施程序、预防措施程序？
是否制定了质量计划、规范、指南、作业指导书、图样等控制文件？
4.1总要求组织应按本标准的要求建立质量管理体系，形成文件，加以实施和保持，并持续改进其有效性。 组织应：查体系文件内审检查表编号：YJGHQR02-003
要求内容审核方法审核记录
第1页，共7页审核部门:审核日期:审核员:要求条款判定
内审检查表编号：YJGHQR02-003
要求内容审核方法审核记录a)质量管理体系的范围，包括任何删减的细节与合理性（见1.2）；
b)为质量管理体系编制的形成文件的程序或对其引用；
c)质量管理体系过程之间相互作用的表述。
b)制定质量方针；c)确保质量目标的制定；d)进行管理评审；e)确保资源的获得。
a)与组织的宗旨相适应；质量方针是否与组织的宗旨相适应,有企业特色?
b)包括对满足要求和持续改进质量管理体系有效性的承诺；
方针中是否包含满足相关方(顾客、员工、供方、社会)的承诺？是否有持续改进的承诺？c)提供制定和评审质量目标的框架；方针与目标对应性如何？
d)在组织内得到沟通和理解；e)在持续适宜性方面得到评审。
5.3质量方针：最高管理者应确保
质量方针：
看质量方针及其内涵：
询问各部门员工，是否了解质量方针？文件有无规定，频次、时机、何种情况下需进行评审。
查阅有无管理评审文件询问
5.2以顾客为关注焦点最高管理者应以增强顾客满意为目的，确保顾客
的要求得到确定并予以满足(见7.2.1和8.2.1)。
询问各部门，如何增强顾客满意？判断该理念是否在员工中得到贯彻执行？
询问：组织有那些方式.途径,以确保顾客要求得到确定.转化为要求并予以满足?（结合7.2.1和8.2.1）
5.1管理承诺
最高管理者应通过以下活动，对建立、实施质量管理体系并持续改进其有效性所作出的承诺提供证据：
a)向组织传达满足顾客和法律法规要求的重要性；
与最高管理者交谈，员工询问：最高管理者以何种方式传达满足顾客和法规要求的重要性？
查阅有无质量目标文件。查看法规清单，及转化为要求的材料（如：检验文件）：组织的适用法规有那些，是否均得到有效执行？
查阅有无质量方针文件。
查质量手册是否包括：公司概况、组织结构设置、过程描述、职责分工、ISO9001标准条款描述、引用的文件名称、公司质量管理体系覆盖范围，有无删减的条款？
4.2.2质量
手册
组织应编制和保持
质量手册，质量手册包括：
第2页，共7页审核部门:审核日期:审核员:要求条款判定
内审检查表编号：YJGHQR02-003
要求内容审核方法审核记录
a)对质量管理体系进行策划，以满足质量目标以及条款4.1的要求；
b)在对质量管理体系的更改进行策划和实施时，保持质量管理体系的完整性。
5.5职责、权限和沟通5.5.1职责和权限
是否由最高管理者主持管理评审？是否按规定的时间间隔进行?是否对质量方针和质量目标进行评审?
5.6 管理评审 5.6.1总则
最高管理者应按计划的时间间隔评审组织的质量管理体系，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。评审应包括评价质量管理体系改进的机会和变更的需要，包括质量方针和质量目标。 应保持管理评审的记录（见4.2.4）。查阅管理评审资料：
检查各部门生产、监视、内审、顾客满意度等信息处理情况。是否制定了管理评审程序？
5.5.3内部沟通最高管理者应确保在组织内建立适当的沟通过
程，并确保对质量管理体系的有效性进行沟通。
5.5.2管理者代表
最高管理者应指定一名该组织的管理者，无论该成员在其他方面的职责如何，应具有以下方面的职责和权限：
询问最高管理者,并提供相关沟通材料：建立了那些沟通渠道?
查有无管理者代表任命书？a)确保质量管理体系所需的过程得到建立、实施和保持；询问管理者代表,查相应工作材料：是否清楚自己的职责和权
限,并被履行?b)向最高管理者报告质量管理体系的业绩和任何
改进的需求；
c)确保在整个组织内提高对顾客要求的意识。
5.4.2质量管理体系策划最高管理者应确保：询问了解及调阅相关策划资料：是否对质量管理体系进行策划？（质量管理体系的过程及其删减 、所需的资源、质量管理体系的持续改进、策划结果文件化、定期的评审及修订）
最高管理者应确保组织内的职责、权限及其相互关系得到规定和沟通。
查组织机构图/岗位职责等文件规定：是否规定了所有人员的
职责和权限？有无交叉现象？
5.4策划5.4.1质量目标
最高管理者应确保在组织的相关职能和层次上建立质量目标，质量目标包括满足产品要求所需的内容[见7.1a)]。质量目标应是可测量的，并与质量方针保持一致。
询问最高管理者,是否建立公司总目标？各部门是否建立分解目标？结合各部门目标统计情况进行。
目标中是否包含了满足产品要求的内容,如产品性能、参数。看能否定性或定量说明，目标实现与否是否可判定？
第3页，共7页审核部门:审核日期:审核员:要求条款判定
内审检查表编号：YJGHQR02-003
要求内容审核方法审核记录是否评估质量管理体系改进的需要?
是否对质量管理体系的持续适宜性、充分性、有效性作出评价？
a)审核结果； 包括第一、二、三方的审核a)审核结果（内审、外审的结果由
负责内审部门提交）b)顾客反馈； 包括抱怨、要求、建议、表扬等b)顾客反馈（与顾客有关的相关部
门都要提交）c)过程的业绩和产品的符合性；c)过程业绩和产品符合性（与服务
提供有关部门提交）
d)预防和纠正措施的状况；d)预防和纠正措施的状况（各个部门都涉及到）
e)以往管理评审的跟踪措施；
e)以往管理评审的跟踪措施（由负
责管理评审部门提交）
f)经策划的可能影响质量管理体系的变更。
f)可能影响质量管理体系的变更
（与变更有关部门提交）
g)改进的建议g)改进的建议（每个部门都涉及）现有质量方针和质量目标的关连性及成果
必要时修改质量方针和质量目标质量管理体系及其过程的改进b)与顾客要求有关的产品的改进；与顾客要求相关的产品改进c)资源需求。所需的资源a)实施、保持质量管理体系并持续改进其有效性；b)通过满足顾客要求，增强顾客满意。5.6 管理评审 5.6.1总则最高管理者应按计划的时间间隔评审组织的质量管理体系，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。评审应包括评价质量管理体系改进的机会和变更的需要，包括质量方针和质量目标。 应保持管理评审的记录（见4.2.4）。查阅管理评审资料：6资源管理6.1资源的提供组织应确定并提供以下方面所需的资源；询问了解，并结合生产、监视、测量、持续改进等方面综合判定，人力资源、基础实施、工作环境是否满足要求有没有发生因为资源不足而影响服务质量的情况？？5.6.3评审输出管理评审的输出应包括以下方面有关的任何决定和措施：a)质量管理体系及其过程有效性的改进；查阅管理评审的输出资料是否包括：
5.6.2评审输入管理评审的输入应包括以下方面的信息；查阅管理评审输入资料，是否以报告形式提交？
第4页，共7页