万科企业股份有限公司内部控制制度

万科企业股份有限公司内部控制规范实施工作方案7.doc

万科企业股份有限公司内部控制规范实施工作方案7万科企业股份有限公司内部控制规范实施工作方案一、公司基本情况介绍万科企业股份有限公司，简称万科，股票代码000002、200002，深圳证券交易所主板上市，公司成立于1984年5月，是国内首批上市的企业之一，总部位于深圳市盐田区大梅沙环梅路33号，业务范围主要为房地产开发及物业管理业务，是目前中国最大的专业住宅开发企业。

截止2010年12月31日,公司总资产2156亿、2010年销售金额1082亿，销售面积898万平方米，业务覆盖了以珠三角、长三角、环渤海和中西部城市经济圈为重点的47个城市。

公司结合自身业务特点和内部控制要求设置内部机构，明确职责权限，组织架构图如下：主要控股及参股公司情况：二、公司内部控制建设现状万科历来重视内部控制工作，认识到内部控制在公司治理和内部管理方面所具有的重要意义。

《企业内部控制基本规范》征求意见稿出台后，为了进一步提升内控工作的系统性及专业性，2007年8月，公司聘请德勤华永会计师事务所为内控工作顾问，协助公司系统的梳理和指导内控管理体系建设工作。

目前，公司已建立了深入业务管理体系的内控组织，覆盖了较全面的业务领域及流程，梳理了相应流程的主要风险点及关键控制活动，完善了内控评估与缺陷整改的流程，初步建立了各级组织内控信息沟通机制。

公司内控建设工作在本公司董事会领导下展开，公司财务与内控管理部负责公司总部及各所属公司的内控管理工作，其中内控专职人员三至五人。

总部各专业部门如成本管理部、采购管理部、人力资源管理部、投融资与营销管理部等均设置内控专员，负责公司范围内本专业系统的内控建设工作。

各所属公司总经理为内控建设第一责任人，财务负责人为内控建设执行负责人，至少设置内控专员一名，具体组织协调该公司的内控管理工作。

各所属公司每个部门设置一名内控对接人，负责本部门的内控管理工作。

万科推行“实质内控”的管理模式，避免内控工作流于形式化。

万科管理制度

万科管理制度1. 引言万科是中国领先的房地产开发商和物业管理公司，成立于1984年。

多年来，万科一直致力于建立和完善一套科学、规范、高效的管理制度，以确保企业的可持续发展和长期成功。

本文将对万科的管理制度进行全面详细、完整且深入的介绍。

2. 公司治理2.1 董事会万科的董事会是公司的最高决策机构，负责制定公司的发展战略、决策重大事项，并对公司的运营进行监督。

董事会由一定数量的董事组成，其中包括独立董事，他们在公司运营中起到监督和建议的作用。

2.2 高级管理层万科的高级管理层由总裁、副总裁和各部门的负责人组成。

他们负责日常的运营管理，执行董事会的决策，并向董事会汇报工作进展和业绩。

高级管理层必须具备丰富的行业经验和管理能力，以确保公司的良好运营和业绩增长。

2.3 内部控制为了确保公司的财务报告的准确性和真实性，万科建立了一套完善的内部控制制度。

内部控制包括风险管理、内部审计、财务管理等方面，旨在防止和发现潜在的风险和错误，并及时采取措施进行纠正。

3. 人力资源管理3.1 招聘与选拔万科注重人才的招聘与选拔，通过严格的面试和评估程序，选择最适合岗位的人才。

招聘过程中，万科尊重平等、公正、公开的原则，不歧视任何人，确保公平竞争的环境。

3.2 培训与发展万科重视员工的培训与发展，为员工提供广泛的培训机会和职业发展通道。

公司设有培训中心，定期组织各类培训课程，帮助员工提升专业技能和领导能力，实现个人和公司的共同发展。

3.3 绩效考核与激励万科采用科学的绩效考核制度，根据员工的工作表现和贡献，进行全面评估，并根据评估结果给予相应的激励和奖励。

激励措施包括薪酬、福利、晋升机会等，以激发员工的积极性和创造力。

4. 财务管理4.1 预算管理万科建立了严格的预算管理制度，将公司的经营目标转化为具体的财务指标和预算。

各部门必须按照预算执行，进行费用控制和资源分配，确保公司的财务状况良好。

4.2 资金管理万科注重资金的合理运用和管理，确保公司的资金充足和流动性良好。

万科全套管理制度范文

万科全套管理制度范文万科全套管理制度范一、制度概述万科管理制度旨在规范公司内部各项工作和行为，确保公司运营的合法性、合规性和高效性。

本文将详细介绍万科的全套管理制度。

二、岗位设置及职责根据公司的组织架构和业务需求，万科设立了多个岗位，并明确了各个岗位的职责范围。

包括但不限于：董事会、总经理办公室、市场部、人力资源部、财务部、法务部、项目开发部、营销部、工程技术部、采购部、资产管理部等岗位。

三、招聘与培训万科致力于招聘、培养和留住优秀的人才。

公司制定了招聘流程，包括发布招聘信息、筛选简历、面试和身份验证等环节。

同时，万科注重员工培训，定期组织内部培训和参加外部培训，提高员工的专业素质和综合能力。

四、薪酬和福利万科根据员工的职位等级和绩效，制定了薪酬和福利政策。

公司实行工资制度和绩效考核制度，并提供各项福利，包括但不限于五险一金、年终奖、股权激励、补充医疗保险、员工旅游等。

五、考勤管理万科建立了有效的考勤管理制度，包括员工的签到、签退、请假和加班等流程。

公司采用电子考勤系统，对员工的考勤情况进行记录和统计，确保全员遵守工作时间规定。

六、绩效考核万科采用绩效考核制度，通过定期的绩效评估，对员工的工作表现进行评价和激励。

公司设立了明确的绩效评价指标，考核内容包括工作完成情况、业绩目标达成情况、团队协作能力等方面。

七、规章制度万科制定了一系列规章制度，包括但不限于员工行为准则、办公室管理规定、项目管理规范、资产管理规定等。

这些规章制度旨在规范员工的行为，确保公司的正常运营和良好的工作氛围。

八、奖惩机制为了激励员工的工作积极性和创造力，万科设立了奖励制度。

公司根据员工的工作表现，进行奖励和表彰。

同时，针对员工的违规行为和工作失误，也设立了相应的惩罚和纪律处分机制。

九、维权渠道万科设立了维权渠道，用于员工投诉、举报和申诉。

公司建立了保密、保护员工隐私和保护举报人权益的制度，确保员工的合法权益得到维护。

十、监督与改进万科建立了一套监督和改进机制，保障公司各项制度的运行效果。

某地产企业的内部控制制度

万科企业股份内部操纵制度第一章总那么第一条为有效落实公司各职能部门专业系统风险治理和流程操纵，保障公司经营治理的平安性和财务信息的可靠性，在公司的日常经营运作中防范和化解各类风险，提高经营效率和盈利水平，依据?加强上市公司内部操纵工作指引?、?万科企业股份章程?、?万科企业股份职员行为手册?、各专业系统风险治理和操纵制度等有关规那么，制定本制度。

第二条职责：（一）董事会：全面负责公司内部操纵制度的制定、实施和完善、并定期对公司内部操尽情况进行全面检查和效果评估（二）总经理：全面落实和推进内部操纵制度的相关，检查公司各职能部门制定、实施和完善各自专业系统的风险治理和操纵制度的情况；（三）公司总部各职能部门：具体负责制定、完善和实施本专业系统的风险治理和操纵制度，配合完成对公司各专业系统风险治理和操尽情况的检查。

第二章要紧内容第三条本制度要紧包括以下各专业系统的内部风险治理和操纵内部：括环境操纵、业务操纵、会计系统操纵、电子信息系统操纵、信息传递操纵、内部审计操纵等内容。

第四条环境操纵包括授权治理和人力资源治理：〔一〕通过授权治理明确股东大会、董事会、监事会、总经理和公司治理层、总部各职能部门和各一线公司的具体职责范围；由集团董事会办公室和总经理办公室制定相关细那么并负责具体实施和改善。

1、股东大会：?股东大会议事规那么?明确“股东大会是公司的权力机构，以下事项须由股东大会讨论：(1)决定公司经营方针和投资方案；(2)选举和更换董事，决定有关董事的酬劳事项；(3)选举和更换由股东代表出任的监事，决定有关监事的酬劳事项；(4)审议批准董事会的报告；(5)审议批准监事会的报告；(6)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；(7)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；(8)对公司增加或者减少注册资本作出决议；(9)对发行公司债券作出决议；(10)对公司合并、分立、解散和清算等事项作出决议；(11)修改公司章程；(12)对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；(13)审议代表公司发行在外有表决权股份总数的百分之五以上的股东的提案；(14)审议、和公司章程应当由股东大会决定的其他事项。

已用万科内部控制分析课件

风险监控与报告
建立风险监控机制，定期报告风险状况，及时发现和处理风险事件。
确定企业愿景和使命
明确企业的战略目标和核心价值观，为风险管理提供方向。
风险应对策略制定
根据风险评估结果，制定相应的风险应对策略，包括规避、降低、承受和转移等。
风险管理效果评估
对风险管理活动进行定期评估，总结经验教训，持续改进风险管理流程。
3. 对公司重大项目和投资进行审计，确保其经济性和可行性。
内部审计职责：内部审计部门的主要职责包括
2. 对公司各业务部门的运营过程进行审计，评估其合规性和风险水平。 4. 向公司高层报告审计结果，提出改进意见和建议。
内部审计工作流程
审计计划制定
内部审计部门根据公司的战略目标和运营计划，制定年度审计计划，明确审计目标和重点。
创新驱动
万科注重技术创新和模式创新，不断提升产品和服务的质量和效率。
万科企业规模及经营状况
01
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规模庞大
截至2020年底，万科总资产规模超过万亿元人民币，员工人数超过10万人。
经营状况良好
万科的经营状况稳定，财务状况良好，具有较高的盈利能力和偿债能力。
行业领先地位
在房地产行业中，万科一直处于领先地位，市场份额和品牌影响力均位居前列。
02 万科内部控制体系
内部控制定义及目标
内部控制定义
内部控制是企业为达成既定目标，由治理层、管理层和其他员工共同实施的一系列控制活动。这些活动旨在合理保证企业运营的效率和效果、财务报告的可靠性以及遵守法律法规的要求。
内部控制目标
内部控制的目标是保障企业运营的合规性、资产的安全性、信息的真实性和完整性，以及提高企业的运营效率和效果。

万科-内部控制分析共30页

二、风险评估
1.战略方向的选择
• 从成立之初的电子音响专卖，到20世纪八九十年代的多元化，再到现在专注于住宅地产，万科经历了专业化-多元化-专业化的轮回。1991年底，万科的业务包括进出口、零售、影视、饮料、印刷、机加工等13 大类。然而疯狂的多元化并没有给万科带来相应的利润，万科最终放弃了以综合商社为目标的发展模式，采纳了加速资本累积迅速形成经营规模的发展方针，确立以城市居民住宅为公司的主导业务。
2.风险应对——灵活的市场适应
• 在房地产行业承受史上最严厉的调控压力下，万科反而能够逆势大幅扩张的关键，在于公司“不与政策进行博弈” 的经营战略。第一，从万科的产品策略来看，坚持做主流普通住宅，帮助万科度过了宏观调控，提前实现千亿目标。第二，在土地价格的平稳期，高周转开发的优势就会体现出来。第三，万科的战略纵深很大，业务遍布全国，可以规避个别城市的房价波动风险，将绝对的调控风险，转化成相对的扩张机会，化“危”为“机”，体现了万科灵活的市场适应能力。由此可见，内部控制需要权宜和应变，观念上也不再只是传统意义上的防护工具，还可以成为积极进取的建设性工具。
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万科
— —内部控制分析
万科 • 简介
万科企业股份有限公司成立于1984年5月，是目前中国最大的专业住宅开发企业之一。1988年进入房地产行业，1991年成为深圳证券交易所第二家上市公司。1993年将大众住宅开发确定为公司核心业务。经过30年的发展，万科成为国内最大的住宅开发企业，在中国的业务已覆盖广深、上海、北京和成都四大区域，并已进入香港市场，年均住宅销售规模在6万套以上。截至2019年底，万科43家一线公司的业务覆盖中国大陆65个大中城市。同时，万科的海外业务也扩展至新加坡、美国旧金山和美国纽约。

万科的制度

万科的制度
万科作为中国房地产行业巨头，一直以来都以严谨的制度为基础，为公司的稳健发展提供了坚实的保障。

万科的制度不仅包括公司内部的管理制度，还涉及到对外的合作、社会责任等方面。

以下是万科的主要制度：
1. 内部管理制度：万科的内部管理制度十分严格，包括财务管理制度、人力资源管理制度、项目管理制度等。

这些制度为公司的各项业务提供了规范的流程和标准，确保了公司各部门之间的协调和协作，提高了整体效率和质量。

2. 风险管理制度：万科非常注重风险管理，建立了一整套完善的风险管理制度，包括风险评估、风险控制、风险监测等环节。

这些制度为公司的战略决策提供了重要的信息支持，确保了公司风险可控、稳健经营。

3. 合作伙伴管理制度：万科把合作伙伴视为战略资源，建立了合作伙伴管理制度，对合作伙伴进行全面的评估和管理，确保合作伙伴的质量和稳定性。

同时，万科秉持“共享共赢”的理念，与合作伙伴共同推进业务发展。

4. 社会责任制度：万科一直以来都非常注重社会责任，建立了一整套社会责任制度，包括环保、公益慈善、员工福利等方面。

这些制度为公司的可持续发展提供了坚实的保障，同时也体现了万科对社会的责任担当。

总之，万科的制度是公司成功的重要保障，它们为公司提供了
规范化、标准化的管理体系，保障了公司的稳健经营和可持续发展。

万科公司内部控制管理知识分析制度

资料范本本资料为word版本，可以直接编辑和打印，感谢您的下载万科公司内部控制管理知识分析制度地点：__________________时间：__________________说明：本资料适用于约定双方经过谈判，协商而共同承认，共同遵守的责任与义务，仅供参考，文档可直接下载或修改，不需要的部分可直接删除，使用时请详细阅读内容万科企业股份有限公司内部控制制度第一章总则第一条为有效落实公司各职能部门专业系统风险管理和流程控制，保障公司经营管理的安全性和财务信息的可靠性，在公司的日常经营运作中防范和化解各类风险，提高经营效率和盈利水平，根据《加强上市公司内部控制工作指引》、《万科企业股份有限公司章程》、《万科企业股份有限公司员工行为手册》、各专业系统风险管理和控制制度等有关规则，制定本制度。

第二条职责：（一）董事会：全面负责公司内部控制制度的制定、实施和完善、并定期对公司内部控制情况进行全面检查和效果评估（二）总经理：全面落实和推进内部控制制度的相关规定，检查公司各职能部门制定、实施和完善各自专业系统的风险管理和控制制度的情况；（三）公司总部各职能部门：具体负责制定、完善和实施本专业系统的风险管理和控制制度，配合完成对公司各专业系统风险管理和控制情况的检查。

第二章主要内容第三条本制度主要包括以下各专业系统的内部风险管理和控制内部：括环境控制、业务控制、会计系统控制、电子信息系统控制、信息传递控制、内部审计控制等内容。

第四条环境控制包括授权管理和人力资源管理：（一）通过授权管理明确股东大会、董事会、监事会、总经理和公司管理层、总部各职能部门和各一线公司的具体职责范围；由集团董事会办公室和总经理办公室制定相关细则并负责具体实施和改善。

1、股东大会：《股东大会议事规则》明确“股东大会是公司的权力机构，以下事项须由股东大会讨论：(1)决定公司经营方针和投资计划；(2)选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项；(3)选举和更换由股东代表出任的监事，决定有关监事的报酬事项；(4)审议批准董事会的报告；(5)审议批准监事会的报告；(6)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；(7)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；(8)对公司增加或者减少注册资本作出决议；(9)对发行公司债券作出决议；(10)对公司合并、分立、解散和清算等事项作出决议；(11)修改公司章程；(12)对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；(13)审议代表公司发行在外有表决权股份总数的百分之五以上的股东的提案；(14)审议法律、法规和公司章程规定应当由股东大会决定的其他事项。

万科规章制度

万科规章制度1. 背景和目的万科作为中国房地产公司的领军企业，为了规范内部运作，提高员工的工作效率和工作质量，制定了一系列的规章制度。

本文档旨在详细介绍万科规章制度的内容和目的，以便员工了解和遵守。

2. 公司核心价值观万科非常重视公司核心价值观的传承和践行。

以下是万科的核心价值观：•客户至上：提供卓越的产品和服务以满足客户需求。

•诚信正直：秉持诚信的原则，保持诚实正直的行为。

•创新进取：不断创新和追求卓越，适应市场的变化。

•合作共赢：促进团队合作和共赢的企业文化。

3. 员工行为准则为了确保员工遵守公司的价值观和道德规范，万科制定了员工行为准则：1.守法合规：员工必须严格遵守国家法律法规和公司内部规章制度。

2.诚实守信：员工要保持诚信守信，不得从事任何形式的欺诈行为。

3.保护公司利益：员工要积极为公司创造价值，并保护公司的商业机密。

4.尊重他人：员工应尊重他人的权益，不歧视、不虐待任何人。

5.信息保密：员工要妥善保管公司机密信息，不得泄露给外部人员。

6.遵纪守法：员工应遵守公司的规章制度，严禁任何违法行为。

7.禁止贪污受贿：员工严禁参与贪污受贿行为，违者将被追究法律责任。

4. 会议规范为了提高会议的效率和执行力，万科制定了会议规范：1.议程准备：会议召集人应提前制定会议议程，并发送给与会人员。

2.准时到场：与会人员应准时参加会议，如有特殊情况需请假，应提前通知。

3.会议纪要：会议结束后，主持人应记录会议纪要，并及时发送给与会人员。

4.决策执行：会议上做出的决策应有明确的执行人和时间表，以确保落实到位。

5.公开透明：会议应公开透明，允许有关人员参加，并记录会议相关内容。

5. 健康安全环境政策为了确保员工的健康与安全，并保护环境，万科制定了健康安全环境政策：1.安全意识：员工应具备安全意识和风险防范意识，遵守安全操作规程。

2.健康管理：万科将提供健康管理服务和培训，帮助员工维护良好的身体健康。

3.环境保护：员工应节约能源和资源，减少废物排放，负责环境保护和改善。