私募基金管理人登记尽职调查清单与表格
私募基金管理人登记-法律尽职调查资料清单模版(出具法律意见书)
xx市xx律师事务所关于xx股权投资基金管理有限公司私募基金管理人登记之尽职调查资料清单编号：xxxx股权投资基金管理有限公司：xx市xx律师事务所接受贵公司的委托，根据《公司法》、《证券法》和其他相关法律、法规和规范性文件的规定，委派律师对贵公司拟向中国证券投资基金业协会申请私募基金管理人登记所涉的有关事项进行法律尽职调查。
现针对尽职调查中所需贵公司及其关联公司提供的有关材料出具下列清单，贵公司对提供的文件资料应确保无重大遗漏、误导和虚假陈述的内容。
提供的证照、批文、合同等文件资料可以是复印件。
提示：1.（i）请在下列“现提供”、“待提供”和“不适用”三栏中选择其中一栏以「√」回答问题；（ii）如有关问题或文件请求确实不适用，请在“不适用”栏中注明，并在“备注”栏中说明不适用理由；及（iii）如选择“待提供”，请在“备注”栏简略注明暂时未能提供之理由，以及将会提供之日期。
2.本清单是初步的，我们将随工作进展随时要求贵公司补充其他资料。
清单中的问题如无法回答或无法找到相关资料的，请如实说明。
3.贵公司提供的文件将构成我们出具法律意见的重要依据，贵公司应保证所提供的文件为真实、准确、完整，并保证所提供的复印件与其原件一致。
本所将按照有关法律规定、执业规范及相关各方的要求，对所有提供给本所的资料承担保密义务。
4.为便于查阅，请根据清单问题编号以文字回答，附相关支持文件复印件。
请按编号顺序提供。
5.为便于贵公司向其他中介机构提供材料，并为贵公司备查之目的，我们建议贵公司将本清单所列文件复印一套在公司备查。
如本清单所列文件其他中介机构已向贵公司索取的，烦请贵公司仍按照本清单的要求向我们提供。
6.请在公司提供的所有复印文件上加盖公司印章（首页盖章，其他加盖骑缝章）。
7.贵公司如有任何问题，请与项目人员联系。
联系人：x黄x8.非常感谢贵公司的协助！。
尽职调查清单(私募基金详细版)
尽职调查清单（私募基金/详细版）要点基金管理公司对拟投资的公司进行尽职调查时所发放的问卷（所需要了解的情况与所需材料的清单），以及尽职调查文件收集的说明。
尽职调查问卷关于公司尽职调查文件收集的说明敬启者：投资管理有限公司（以下称“我司”）就其拟参股公司（以下称“XX公司”或“公司”）项目（以下称“本项目”）之目的进行尽职调查。
为了顺利推进本项目，我司编制了本尽职调查问卷（以下称“本问卷”），烦请按本问卷的内容收集、整理相关法律资料。
随着本项目尽职调查工作的不断深入，我司将适时对本问卷内容进行相应调整和补充。
本问卷调查对象包括但不限于公司及其控股子公司、分支机构（以下合称“被调查单位”）。
请被调查单位根据本问卷的内容，答复其中的各项问题，并提供有关情况的书面说明、相关的协议、文件及材料（包括任何附件和附录）的完整、齐全的原件或复印件。
如因任何原因无法提供的项目请注明并说明原因。
如果本问卷的问题不适用于或者所要求文件将稍后提供，请相应注明“不适用”或“待提供”。
若本问卷完成后，在本次拟议交易进行期间出现任何新的协议、材料或文件，且该等新情况或文件对本问卷已作出的任何答复起到说明、补充、修改、肯定或否定作用的，亦请及时完整地补充说明该等新情况或提供有关文件。
尽职调查是一个持续的过程。
我司将随着尽职调查的深入，针对需进一步明确、补充或者新发生的事项，提供尽职调查补充清单。
根据项目进展的需要，为高效开展本次尽职调查，请被调查单位于年月日前将本问卷所涉文件全部准备齐全。
非常感激各方在本次尽职调查工作中给予大力支持与配合！投资管理有限公司年月日公司尽职调查问卷一、被调查单位的基本情况1. 请提供包括【XX公司】及其控股股东、实际控制人、控股子公司、分支机构在内的相关组织结构图和股权结构图或类似的信息，包括所有被调查单位直接或间接拥有任何权益的公司、合伙企业、合资/合营企业或者其他实体或权益，并请注明准确的企业名称、注册地址、注册资本、股权比例及经营范围，或说明权益的性质和大小。
私募基金管理人登记法律意见书的尽职调查清单
私募基金管理人登记法律意见书的尽职调查清单1.申请机构基本情况1.1 申请机构、分支机构、子公司（持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业，含合伙企业，下同）和其他关联方（受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构，下同。
实际控制指通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配申请机构行为。
）设立至今的全套工商档案，包括但不限于设立、历次变更、年度报告、良好及警示信息。
工商档案需从工商部门调取，并加盖工商局档案查询骑缝章。
1.2 申请机构、分支机构、子公司和其他关联方是否存在股权激励、信托持股、委托持股、职工持股会或类似安排，以及是否存在未进行工商登记的股权变更？如有，请提供相关协议、资料。
1.3 申请机构、分支机构、子公司和其他关联方现行有效的营业执照、公司章程/合伙协议、批准证书、行业资质许可证书、特许证书、组织机构代码证、统计证、税务登记证、外汇登记证、银行开户许可证、社保登记证、公积金开户证明、国有资产产权登记证（如有）等。
若组织机构代码证、税务登记证、营业执照已经三证合一，提供一证即可。
1.4 申请机构成立至今获得的主要荣誉和奖励，并请提供相关文件。
1.5 申请机构、子公司、分支机构和其他关联方是否已登记为私募基金管理人，若已登记，请提供相关登记文件。
1.6 请提供申请机构、子公司的股东认缴出资的缴付凭证（如验资报告、银行进账单、资产过户（交付）证明）。
1.7 公司从设立以来至今的财务报表。
2.申请机构股东或出资者2.1 申请机构目前股权结构图，结构图应披露至各个股东或出资者的最终权益持有人（实际控制人），即每个股东或出资者层层披露至终端出资的自然人或国有资产管理机构（采用竖状结构图）。
2.2 请提供各股东或出资者现行有效的主体资格证明文件（营业执照或身份1证复印件），机构股东请一并提供该股东的公司章程或合伙人协议。
自然人股东或出资者请提供身份证复印件、调查表（见附表1）。
私募机构尽职调查表
（请以折线图形式表现，横轴为时间点，竖轴为收益率）
已发产品风控指标（标准差、下行标准差、贝塔、夏普比率、索提诺比率）
最近一期第三方机构对投资管理人发行信托产品的评级、排名或综合评价
（请注明评级机构名称、评级报告出处）
六、其他
公司与其他金融机构合作情况
三、投资理念、投资流程和研发情况
公司投资理念、投资风格公司源自资决策流程公司投研所采用定性、定量方法简介
研究人员行业分布情况
是否设有股票（基金）池；若有，请简要说明入选股票（基金）池标准与流程
四、风险控制
风险控制理念
风险管理部门架构
投研中风险控制实施流程
IT系统风险的防范
五、公司已发产品业绩
产品收益率
私募机构尽职调查表
1、公司概况
公司名称
企业性质
办公地址
联系方式
成立时间
法定代表人
注册资本
注册地
经营理念
公司文化
产品发行情况
产品收益率与风控指标
公司组织架构
二、团队建设情况
各部门人员配备情况
（部门）
营运总监
风控负责人
高级管理人员简历
（职务）
（简历）
总经理
关键岗位历史人员变动情况
无
拟任投资经理
拟任投资经理简历
公司获奖情况
无
对投资管理人的现场调研情况
（包括但不限于其管理层、投资团队的素质、理念、整体风格等，其现场投资、研究、交易、销售部门的物理隔离情况等）
尽职调查人员
推荐意见
尽职调查人员
联系方式
尽职调查人员承诺
私募基金管理人尽职调查清单样本
附件2私募基金管理人尽职调查清单编制指引1、本尽职调查清单是为贵公司（筹）入驻贺胜金融小镇私募梦工场准备，重要目是理解拟新设私募基金管理公司（私募基金）及其股东基本状况，贵司在回答问题和提供材料时应保证真实、精确并力求完整。
2、需要撰写内容，由贵司组织熟悉状况业务骨干编写；需填报数据表格，请按清单提供数据表样式提供相应数据；需要提供已有材料作为附件且非原件，请在复印件上加盖公章或者签字确认与原件一致。
3、贵司据此清单提供材料，除身份证等仅须本人签字材料和可以公开查询信息外，均应有全体股东或合伙人签章。
4、在提供书面材料同步，请提供一份电子版材料，且需保证提供电子版与书面内容完全一致。
一、私募基金管理人基本状况：1、概况（1）请填写下表：（2）请提供公司筹建方案，（全体股东（合伙人）订立）（3）请提供组织构造图2、股权构造：（1）请填写下表（2）请提供股东身份证明文献；（3）控股股东、实际控制人状况：如为自然人，请提供自然人股东基本如为法人，请提供该公司简介，加盖公章。
（如有，请提供该公司成立至今所有工商底档）。
（4）请提供实缴资本验资报告（如尚不能提供，请阐明提供时间）。
3、高管状况：（1）请填写下表（2）请提供各高管简历、身份证明及从业资格证明（3）请提供公司别的员工简历or劳动合同（除高管外）。
二、管理能力：1、请阐明高管股权或证券投资经验，并提供必要证明文献，如公开信息截图等。
（请尽量详细描述，例如其参加历史项目名称、规模、退出状况（如有尚未退出或退出失败请阐明因素）、回报率等。
）2、请提供公司投资和内控有关制度（涉及公司内部控制制度、风控制度、交易管理制度、投资管理制度、投资者审核制度、信息披露制度、募集制度等）三、法律意见书（如有，请提供）：四、财务状况（如有，请提供）：1、请填写财务数据：2、请提供审计报告：五、业务状况：1、产品列表①如股东为私募基金管理人，请阐明其过往产品发行状况；②如该拟入园私募管理人已经成立并存续，本次系迁入，请阐明其过往产品发行状况；③如无，请阐明产品发行筹划。
证券经纪业务私募基金管理人准入尽职调查表模版
（十）联系人 （十一）联系电话 （十二）联系邮箱
（十三）基金业协会登记时间
（十四）基金业协会登记编号
（十五）实缴资本
万元
（十六）管理基金主要类别
（十七）申请的其他业务类型
二、公司明细（仅私募基金公司适 用）
（十八）股东/合伙人情况补充说明 （如有，否则填无） （十九）实际控制人情况补充说明 （如有，否则填无）
基金最早成立时间：
基金数量： （二十五）公司作为投顾的基金情况 其中，有托管机构基金数量：
基金最早成立时间：
三、基金发行情况（仅私募基金公司 适用）
（二十六）管理基金规模（含自主发 行和作为投资顾问发行）
亿元
（二十七）投资业绩补充说明（如 有，否则填无）
（二十八）管理人已合作金融机构情 况
（二十九）其他基金发行情况
引入机构需通过基金协会公示信息、全国企业信用公示信息 系统进行校验
必填项 必填项 必填项
引入机构需通过基金协会公示信息进行校验
引入机构需通过基金协会公示信息、全国企业信用公示信息 系统进行校验
证券投资基金/股权投资基金/创业投资基金/其他投资基金； 引入机构需通过基金协会公示信息进行校验
补充说明主要股东或合伙人是否为专业投资管理公司或国有 控股企业 补充说明实际控制人否有金融机构从业经历或证券投资经历
管理人准入管理规定》
白名单管理人
填报时间： 审核时间：
引入机构应了解管理人发行基金的情况并予以核实
统计口径建议以填报时的最新数据为准，如为其他统计口 径，请注明 引入机构可向管理人了解其管理资产的业绩情况和市场声 誉，作为该客户是否具备增长潜质、是否需重点培育的考察 因素 引入机构应了解该公司与其他机构合作的产品情况，并通过 公开渠道予以验证 如有，请填写
私募基金管理人登记备案尽职调查清单（详细版）
私募基金管理人登记备案尽职调查清单（详细版）私募基金管理人登记备案尽职调查清单（详细版）特别提醒【适用于全文，下文不重复说明】1、营业执照、身份证、学历和学位证书等均须提供复印件（纸质版）、扫描件（电子版）各一份，要求与原件信息一致；2、身份证扫描件可用照片替代，要求从身份证正上方拍摄，无斜角、无阴影、无反光，保证所有信息清晰可见，不被覆盖；3、营业执照复印件均须写上日期，并在日期上加盖公章；4、所有需签字的文本信息，均须确认文本信息的真实性、准确性后再进行盖章、签字，禁止乱签、代签，后续有律师当面确认签字信息。
5、所有申请机构提供的文件均需盖公章，超过一页需盖骑缝章。
001机构基本信息1、申请机构工商登记信息的内档和外档一份，首页盖上工商局档案查询章，所有资料盖上工商局的骑缝章（包括申请机构营业执照、组织机构代码、税务登记证及全部的存于工商局的档案，即公司章程、股东协议、出资人信息表等全部资料）。
注：①公司章程要求全体股东盖章或签字，并加盖公司红色公章；②股东（出资人）信息表需要加盖工商局章。
2、申请机构最新营业执照；若公司发生变更，提供历次营业执照；3、公司年检报告（公司成立1年以上需要）4、公司成立前签署的出资协议、合作协议等（如有）5、公司股权结构图，即实际控制人关系图，结构应披露至各个股东的最终权益持有人。
6、公司组织结构图（包括股东会、监事会/监事、董事会/执行董事、投资决策委员会（如有）、合规/风控负责人、风险管理委员会（如有）、总经理、副总经理（如有）、各部门），人员安排和组织结构图（包括所有部门及下属控股和参股公司）及各部门职责7、公司设立以来发生的股权转让相关协议及价款支付证明（例如银行流水、收据凭证等）8、公司最近1年的前十大合同（如有，以合同大小标的为依据）9、公司主营业务及业务流程图和相关说明（公司成立较久需要提供）10、公司签章样式（公章、法人章、合同章；员工、股东签名）002制度文件1、提供申请机构的风险管理制度、内部控制制度、投资管理制度、员工个人交易制度、信息披露制度等制度；2、股权类需增《项目估值尽调制度》；3、填写制度执行和落实表格，与申请机构的人员相匹配。
私募基金管理登记项目尽职调查清单模版
私募基金管理登记项目尽职调查清单模版尽职调查清单是一份非常重要的文件，它用于帮助私募基金管理人进行尽职调查。
这一清单包含各种各样的问题和条目，以帮助管理人更好地了解他们所管理的基金。
以下是一份私募基金管理登记项目尽职调查清单模板。
1、管理团队•管理团队经验及背景•管理团队持股比例•管理团队成员离任情况•管理团队完整组成情况•管理团队成员是否有私募基金管理经验•管理团队成员是否有金融相关背景2、投资决策制定程序•投资决策制定程序及流程•投资决策过程中风险控制措施•独立投资委员会的作用•投资策略是否被完全落实•投资委员会的背景及进入程序•投资委员会有无内部人员占据优势地位•投资决策过程中的纪律性3、业绩历史及战略规划•基金业绩历史•基金业绩的比较基准•投资策略是否始终如一•基金规模及其变化•业绩取得的重大变化是否有充分解释•基金业绩是否优于同类基金•基金战略规划及其执行情况•投资策略的长期成果是否稳健4、风险管理•风险管理的制度及流程•风险控制的政策与程序•风险测度及管理的方法•私募基金的风险分散程度•风险分散层次及其分布程度•风险管理行动的速度及其效果•风险管理措施的引入及其坏账的管理5、投资组合信息•投资组合管理团队•投资组合的运作方式•投资组合的资产类型及其比例•投资案例•投资组合是否符合管理条款要求•投资组合的收益和风险的测度与控制•投资组合的流动性和交易成本6、管理方•管理方的背景及经验•管理方的业绩历史•管理方的法律风险•管理方的人员流动•管理方的内部控制•管理方与同行业的差距•管理方对基金资金的运作风险7、合规及法律事务•私募基金合规运作的制度•合规责任的区分及其执行•私募基金管理人与投资者之间的关系•私募基金管理人是否遵守反洗钱制度•私募基金管理人是否遵守财务报告制度•私募基金管理人是否遵守公示制度•管理公司的能否履行监管机构要求8、其它•投资目标及其执行情况•投资策略的可持续性•基金风险的可接受性•基金管理费用与合理性•私募基金管理人的经营风险•投资组合的风险接受程度根据上述尽职调查清单，私募基金管理人可以对基金的各个方面进行了解和分析，并有效地评估风险和决策，以确保其投资的可持续性和可接受性。
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北京大成律师事务所
关于北京[]有限公司申请
私募基金管理人登记的
尽职调查清单
致：【】（以下简称“贵司”）
北京大成律师事务所（以下简称本所）受托担任贵司申请私募基金管理人登记项目的专项法律顾问，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及其他相关法律、法规、规范性文件的规定，本所律师需要对贵司进行尽职调查。
向贵司查证所有及本次申请登记有关的重要情况是本所律师进行有效工作的基础，故请贵司组织相关人员按照本问卷清单及其所附表格填写回复相关内容并收集、提供相关文件资料。
贵司对本问卷清单所涉问题的答复和提供的文件资料应确保无虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。
提供的证照、批文、合同等文件资料可以是复印件，但应在复印件上加盖贵司印章，并提供原件供本所律师核对。
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随着尽职调查工作的开展，本所律师将根据工作进展程度和情况向贵司出具补充备忘录,提交需要贵司进一步补充提供的文件清单、反馈相关情况，并就工作中发现的相关问题同贵司和其他有关机构共同协商解决。
请贵司予以支持，谢谢！
特别提示：
1、请贵司指定专人负责就本调查问卷项下全部问题按问卷所列顺序以书面形式作出答复，并提供所需文件的完整、齐全的复印件。
2、在贵司提交上述答复和相关文件资料后，如果在本项目进行期间，有任何涉及该等答复和文件资料的变动情况出现或任何信息或数据发生变动，并对贵司已提交之答复和文件资料有任何影响，或解释、补充、修正贵司已提交的答复和相关文件资料的，请务必及时以书面形式告知本所律师并提交相关文件资料。
3、涉及到附件中表格内容的，请按照表格填写。
4、所有上述书面答复和相关文件资料，敬请按下列调查问卷所列问题之标题序号和顺序装订成一个或几个文件夹，并在总册首页附上目录。
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顺颂商祺！
北京大成律师事务所
2016年7月日
关于公司私募基金管理人登记项目的法律尽职调查文件清单
注：请根据实际情况以“√”选择“有”或“无”；选择“有”的请提供相关文件。
填表人：
填报日期：2016年月日
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二、贵司的历史沿革文件资料
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四、贵司的股东及实际控制人
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六、贵公司的从业条件
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十、贵司的合法运营及诚信情况
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十一、诉讼、仲裁
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