经典-某证券公司绩效考核体系74

某证券公司考核管理制度

通过定期的客户满意度调查，了解客户对公司的服务质量和产品质量的评价和反馈。
投诉处理能力
考察公司对客户投诉的处理效率和满意度，以及公司在改进服务和产品质量方面的措施和效果。
客户留存率与拓展
评估公司在客户留存和拓展方面的表现，反映公司的客户忠诚度和市场口碑。
04
考核实施与监督
考核流程
制定考核计划
02
考核体系概述
考核原则
1 2
公平、公正、公开原则
保证考核过程透明、规范，确保评价结果的客观性和公正性。
业绩与能力并重原则
除了关注员工业绩，还要注重员工的专业技能、工作能力和团队协作等方面的表现。
3
定量与定性相结合原则
考核指标的设置要兼顾可量化指标和定性指标，全面反映员工的工作表现。
考核周期与方式
绩效工资发放
根据考核结果，确定员工的绩效工资发放水平，激励员工努力工作。
培训与发展
根据考核结果，针对员工存在的不足之处，制定培训计划和措施，促进员工的全面发展。
晋升与职业发展
根据考核结果，对表现优秀的员工给予晋升机会和职业发展空间，激励员工不断提升自身能力。
员工激励与留任
通过考核结果，对表现优秀的员工给予奖励和表彰，提高员工的归属感和忠诚度；同时对表现不佳的员工进行约谈和辅导，帮助其改进工作表现。
季度考核
01
每个季度对员工的工作表现进行一次考核，以便及时了解员工
的工作状况，为年度总评提供依据。
年度总评
02
在每年年底，对员工全年的工作表现进行总评，以综合评价员
工的工作能力和业绩。
考核方式
03
采用360度反馈法，从上级、同事和自身三个角度进行全方位

证券公司人员绩效考核

证券公司人员绩效考核随着证券市场的不断发展，证券公司作为市场的重要组成部分，其人员绩效考核也越来越受到重视。

证券公司人员绩效考核是指对证券公司员工在工作中所取得的业绩、贡献、素质等方面进行评估和考核，以便于公司对员工的管理和培养，同时也是激励员工的一种手段。

一、证券公司人员绩效考核的意义证券公司人员绩效考核是证券公司管理的重要环节，它的意义主要体现在以下几个方面：1、促进公司业绩的提升证券公司人员绩效考核是对公司员工工作表现的评估和考核，通过考核结果的反馈和分析，可以及时发现员工的工作不足和问题，并采取相应的措施加以改进和提高，从而促进公司业绩的提升。

2、激发员工的工作积极性通过对员工的绩效考核，可以及时发现优秀员工的工作表现，及时给予表扬和奖励，激发员工的工作积极性和创造性，提高员工的工作热情和工作效率。

3、优化公司人员结构通过对员工的绩效考核，可以及时发现员工的能力和潜力，为公司优化人员结构提供依据，使公司人员队伍更加合理和稳定。

二、证券公司人员绩效考核的方法证券公司人员绩效考核的方法有很多种，主要有以下几种：1、定量考核法定量考核法是利用数据、数字等客观指标来评估员工的绩效，如销售额、客户数量、业绩增长率等，这种方法的优点是客观明确、易于比较，但也存在着数据不全面、不够全面等缺点。

2、定性考核法定性考核法是通过对员工的工作态度、工作能力、沟通协调能力等方面进行综合评估，这种方法的优点是能够全面地反映员工的工作表现，但也存在着主观性强、评价标准不明确等缺点。

3、360度考核法360度考核法是以员工为中心，通过多个角度来评价员工的工作表现，包括员工自评、直接上司评价、同事评价、下属评价等，这种方法的优点是能够全面地反映员工的工作表现和人际关系，但也存在着评价标准不一致、评价结果难以处理等缺点。

三、证券公司人员绩效考核的要素证券公司人员绩效考核的要素主要包括以下几个方面：1、工作业绩工作业绩是证券公司人员绩效考核的核心要素，主要包括销售业绩、客户数量、业务拓展、服务质量等方面，这些指标反映了员工在工作中所取得的成绩和贡献。

某证券有限责任公司考核管理制度

中富证券有限责任公司考核管理制度一、前言本制度旨在明确中富证券有限责任公司的考核管理流程和标准，确保公司人力资源的有效评估和激励，促进公司整体业绩的提升。

本制度适用于公司所有员工，包括管理层、业务部门员工以及支持部门员工。

二、考核体系1、目标设定：每年初，各部门根据公司战略目标制定年度工作计划，并将其分解为季度、月度目标。

员工根据部门计划制定个人工作计划。

《中富证券有限责任公司考核管理制度》的“1、目标设定：每年初，各部门根据公司战略目标制定年度工作计划，并将其分解为季度、月度目标。

员工根据部门计划制定个人工作计划。

”在当今的商业环境中，有效的目标设定和管理是企业管理的重要组成部分。

为此，中富证券有限责任公司制定了严格的考核管理制度，以确保公司的战略目标与各部门以及每位员工的个人目标保持一致。

该制度的第一部分就是目标设定，明确了公司如何根据战略目标制定年度工作计划，并逐层分解为季度、月度目标，同时员工根据部门计划制定个人工作计划。

目标设定对于企业管理和员工发展的重要性不言而喻。

首先，通过制定年度工作计划，公司能够明确未来的发展方向和目标，确保所有部门和员工都朝着同一目标努力。

其次，将年度目标分解为季度和月度目标，有助于公司在不同阶段更好地监控和评估进度，及时调整策略。

最后，员工根据部门计划制定个人工作计划，有助于实现个人职业发展和满足公司业务需求。

在目标设定的过程中，中富证券有限责任公司采取了以下步骤：1、确定考核指标：公司根据战略目标和年度工作计划，明确考核指标，确保考核标准与公司目标相一致。

2、分解目标：公司将年度目标分解为季度、月度目标，各部门根据公司目标制定部门计划，员工根据部门计划制定个人工作计划。

3、制定工作计划：员工根据个人工作计划，明确工作任务、时间节点和完成标准，确保按期达成目标。

在目标设定时，需要注意以下几点：1、目标要具有可衡量性，以便于评估和考核。

2、目标要具有挑战性，能够激发员工的斗志和潜力。

某券商绩效考核办法

附件一中国银河证券股份有限公司试点地区客户经理薪酬考核管理实施细则（2012年4月修订）第一章总则第一条根据《中国银河证券股份有限公司客户经理管理办法（试行）》（以下简称“《管理办法》”），遵循以绩效为导向、充分发挥薪酬的有效激励作用，培育优秀的市场营销人员，充分调动其积极性并保持其稳定性，结合营业部所在地的实际情况，特制定本细则。

第二条本细则仅在试点地区执行。

营业部应根据本细则的绩效指导标准，制定本地区的客户经理绩效标准，经以代表处为单位的总经理联席会议讨论通过后，分地区上报经管总部市场营销部申请试点备案，单列证券营业部直接上报经管总部市场营销部试点备案。

第三条本细则适用于试点地区所有组建客户经理团队的证券营业部。

第二章销售类客户经理级别与薪酬管理第一节级别管理第四条销售类客户经理指在公司提供的营销职场开展营销工作的专职营销人员，部分优秀的销售类客户经理可兼任片区经理的绩效督导职能。

销售类客户经理的级别共分五等八级，分别为见习客户经理、普通客户经理、高级客户经理（一、二级）、资深客户经理(一、二级)和金牌客户经理(一、二级)。

第五条定级一、定级指标销售类客户经理定级指标包括新增有效户考核指标、产品销售标准金额和客户日均资产考核指标。

销售类客户经理每月进行一次定级考核，并可以根据销售类考核指标的达成情况就高定级，各级别定级指导标准由公司经管总部市场营销部确定。

其中，新增有效户考核指标属于组合指标，包含新增有效户数量和新增客户的资产两项。

新增有效户考核指标根据新增有效户数量和新增客户的资产孰低值进行核定。

新增客户的资产为新增有效户数量与单位资产标准的乘积，单位资产标准由营业部自行确定，标准下限由公司经管总部市场营销部确定。

第六条解除劳动合同与辞职一、待岗培训入职7个自然月起，连续3个自然月出现下述四个条件都未达到的情况，且该客户经理近12个自然月内未出现过待岗培训情况的（入职不满12个自然月的，从入职月开始计算），在考核月的次月进行为期一周的待岗培训。

某证券公司KPI绩效指标体系方案)

3
我们的工作方法关键绩效指标的相关性测试样张
4
我们的工作方法平衡分数卡
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在绩效管理实施中出现的问题与解决方案
数据收集
绩效考核中最耗时的部分
根据不同分析需要，确定信息的准确程度与详细程度
避免数据收集的不一致性
关键考核指标越详细，数据收集的成本就越高
内部渠道
• 内部报告 • 从前的研究 • 内部专家
调整公司的分配制度，建立与绩效管理相配套的激励制度
23
绩效管理循环
有有优优秀秀的的表表现现？？为为使使股股东东和和客客户户满满意意，，我我们们必必须须在在经经营营程程序序上上超超越越什什么么？？
公司关键流程
• 成本 • 质量 • 时间
学学习习与与发发展展我我们们如如何何取取得得更更好好地地发发展展？？
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平衡分数卡的分解
财务表现收入完成率费用预算率
财务表现利润增长率
客户市场公司客户满意度
客户市场经纪业务客户满意度
经纪业务总部
公司
客户市场客户投诉解决率
客户服务部
营业部
营业部
营业部
财务表现收入完成率费用预算率客户市场营业部客户增长率营业部客户流失率营业部客户投诉数
呼叫中心
客户市场来电应答等候时间客户咨询当场解决
为为完完成成使使命命，，我我们们将将如如何何保保持持变变化化与与改改进进的的能能力力？？
✓ 分解公司的关键绩效指标到部门，并明确部门流程层面能对分数卡绩效有所贡献的指标
✓ 通过对部门流程绩效指标的考核去推动部门关键绩效指标的实现

中富证券公司考核管理制度

03
考核实施与流程
考核准备
制定考核计划
根据公司的战略目标和员工层级，制定各部门的考核计划，明确考核对象、考核周期、考核指标等。
建立考核标准
针对不同的岗位和工作内容，建立相应的考核标准，确保考核的公正性和客观性。
确定考核人员
选拔具备专业知识和丰富经验的考核人员，进行培训和指导，确保考核工作的顺利进行。
组织绩效改进
绩效面谈与反馈
定期进行员工绩效面谈，对员工的绩效进行评估和反馈，找出存在的问题和不足，提出改进措施和建议。
组织绩效改进计划
根据员工绩效面谈的结果和公司整体战略规划，制定组织绩效改进计划，明确改进目标和措施，推动公司整体绩效的提升。
05
考核过程中的问题与对策
考核标准的一致性
总结词
• 促进公司文化的建设和发展。
适用范围
• 该考核管理制度适用于中富证券公司的全体员工，包括高层管理人员、中层管理人员和普通员工。同时，该制度也适用于公司的各个部门和业务线条。
02
考核体系与指标
考核体系介绍
1 2
考核目的
通过对员工的绩效、能力、态度等进行考核，以客观评价员工的工作表现，促进员工和公司的共同发展。
制度修订与完善
01
总结词：持续改进
02
03
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
详细描述：根据制度执行情况和实际需要，对《中富证券公司考核管理制度》进行修订和完善，以适应公司发展和市场变化。
总结词：广泛参与
04
详细描述：鼓励员工积极参与制度修订和完善过程，提出建设性的意见和建议，充分发挥员工的主动性和创造性。
THANK YOU.
避免主观偏见

某证券公司客户管理绩效考核(ppt 34页)

潜在客户分配率
分配的潜在客户：指状态非未分配的客户
指标计算公式
潜在客户总数-状态为未分配的客户数潜在客户信息更新覆盖率=潜在客户信息更新客户数/潜在客户总数
时间周期
天，月初至当前日期
月，月初至月末
周，周一至周末
平均开发周期=已经开发成功的客户从录入到开发成功的时间/开发成功的客户数。录入日期比开发日期大的情况，开发日期为0.
功能说明－员工管理
营业部管理层通过OCRM登录后，进入CRM绩效管理。
Slide 11
功能说明－员工管理
点击“员工管理”，选择要查询的员工和月份，显示该员工的绩效值和任务列表。
点击界面上标蓝的指标值名称，跳转到该指标值对应的任务列表中。
点击“查看报表”，跳转到“查询与汇总” 界面中，进入“客户经理统计”界面，选择 “绩效管理”下的报表进行查询。
营业部指标数据和下属各客户经理的指标数据
本员工的指标数据以及指标数据对应的任务或客户信息本员工的指标数据以及指标数据对应的任务或客户信息本员工的指标数据以及指标数据对应的任务或客户信息
注：总部管理层包含的部门为：华泰证券股份有限公司、公司领导、信息技术部、客户服务中心、零售客户服务总部。
功能说明－任务说明－指标值与任务对应关系
指标值
新客户回访率
权证到期完成率、权证到期完成率、洗钱风险审核完成率
新增客户风险评估率、存量客户风险评估率
电话充足率、地址充足率、新增客户风险评估率、存量客户风险评估率、渠道拓展率、机构客户联系人充足率、基本信息充足率、财务信息充足率、投资兴趣充足率、存量客户回访率、客户接触频率、潜在客户信息更新覆盖率

某证券公司考核管理制度

（九）建立考核档案，将公司所有员工的考核结果备案并作为薪酬调整、职级调整、岗位调动、培训和奖惩的依据。
第八条总部部门负责人、地区总部负责人、营业部营销经理和营业部运行经理职责
（一）本部门考评工作的整体组织实施及监督管理；
（二）提供部门考核数据；
（三）帮助本部门员工制定工作计划、考核指标和对所属员工的考核评分;
季度结束一五天内，各分支机构将本单元员工（财务、电脑人员除外）的指标数据和打分情况汇总，根据绩效考核计算方法计算出本单元员工（财务、电脑人员除外）季度考核综合得分，并根据薪酬制度计算本单元员工的季度绩效工资。季度结束20天内，分支机构将员工最终考核表和计算汇总表上报人力资源部，人力资源部进行汇总后归档保存。
3.投资银行项目考核数据收集和打分：
项目结束后5天内，总部或地区业务总部的投资银行部门跟据项目逡核要求组织收集本部门项目组成员考核所需的数据；同时考核者对被考核员工进行考核评分；客户评价在项目结束5天内收集完毕。
项目结束8天内，人力资源部（或地区总部）分别将总部（或地区总部）投行项目人员的指标数据、考核和客户评价情况汇总,根据绩效考核计算方法计算出项目人员的项目考核综合得分和项目考核系数,并根据薪酬制度计算项目奖金。地区总部在考核结束5内将考核结果上报人力资源部。
体现对相关部门或相关岗位服务的结果。（周边绩效的考评指标定义参见附表4周边绩效考评指标定义表）。周边绩效考核指标为年度考核指标。
（三）能力考核
能力指被考核人完成各项专业性活动所具备的特殊能力和岗位所需要的素质能力。依据不同岗位性质，选择不同的考核内容，具体考核内容根据公司在不同发展阶段的实际需要而由人力资源部作相应调整。能力考核指标为年度考核指标。
第二十一条业绩合同内容设立目的：

证券公司业绩评估考核制度

证券公司业绩评估考核制度一、目标和原则1. 目标: 评估和监控证券公司的综合业绩，促进公司的可持续增长。

2. 原则: 公平公正、客观准确、奖励与惩罚相结合。

二、评估指标考核指标应综合考虑以下几个方面：1. 业务成果：如市场份额、交易量、营业收入等。

2. 客户满意度：通过定期客户满意度调查评估。

3. 风险管理：包括市场风险、信用风险、操作风险等方面的综合评估。

4. 守法合规：监督公司遵守相关法律法规以及内部规章制度。

5. 内部管理：包括人力资源管理、项目管理、信息技术管理等方面的评估。

三、考核流程1. 确定考核周期：一般为年度考核，也可结合季度或年中进行部分评估。

2. 制定绩效目标：根据公司整体目标和部门目标，制定绩效评估指标和权重。

3. 考核执行：每个部门按照绩效目标开展工作，并定期汇报成果。

4. 考核结果：根据考核指标进行评估，形成绩效排名和绩效评级。

5. 反馈和调整：将考核结果向相关部门和员工进行反馈，并根据需要进行调整和改进。

四、奖惩措施1. 奖励措施：根据绩效评级给予相应的奖励，例如晋升、薪资调整、培训机会等。

2. 惩罚措施：对于绩效不达标的部门或员工，给予相应的惩罚措施，例如责任追究、降薪、培训限制等。

五、监督与改进1. 监督机制：建立内部监督机制，定期对考核流程和结果进行检查和监督。

2. 反馈机制：鼓励员工提出改进意见和建议，并及时回应和处理。

3. 持续改进：根据运行情况和市场变化，不断完善和调整考核制度，提高其适应性和有效性。

以上为证券公司业绩评估考核制度的主要内容，希望能够为公司运作提供指导和支持，推动公司不断发展和进步。