私募基金管理人登记及私募基金产品备案月报(2017年第10期)
《中国证监会决定取消、调整的备案类事项目录》中国证券监督管理委员会公告2015年第8号
二、与取消、调整备案类事项有关的后续管理方式和衔接工作，中国证监会将专 门发布通知。
三、中国证监会将着手清理与被取消、调整备案类事项有关的规范性文件，清理 结果将对外公布。
41
情况报告
82 号）第 33 条
《关于落实<证券投资顾问业务暂行规定>和<发布证
证券投资顾问和发布研究报告业务
42
券研究报告暂行规定>有关事项的通知》（机构部部
开展情况的报告
函〔2010〕569 号）第 8 条
《关于督促证券经营机构落实〈证券营业部信息技术
证券营业部信息技术情况统计表报
43
指引〉的通知》（机构部部函〔2009〕408 号）第 1
中国证监会决定取消、调整的备案类事项目录 （共计 155 项）
序号
事项名称
设定依据
处理情况
申请上市的企业和申请再融资的上 《关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业
1
市企业进行环境保护核查
进行环境保护核查的通知》（环发〔2003〕101 号）
首发审核过程中约请保荐代表人及 《关于实施<关于保荐项目尽职调查情况问核程序的
《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2009〕 10 证券公司证券经纪人管理年度报告
2 号）第 23 条
证券公司分支机构员工制营销人员 《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2009〕2
11
管理年度报告
号)第 23 条
证券公司集合资产管理计划投资主 《证券公司集合资产管理业务实施细则》（证监会公
证券从业资格考试中有关日期的规定
有关日期的规定序号类别事项主体时间1 公司的登记设立预先核准的公司名称保留期公司登记机关6个月2 有限责任公司的设立登记自批准后90天内向公司登记机关申请设立登记申请人90天内3 股份有限公司的设立登记以募集方式设立股份有限公司，自创立大会结束后30天内向公司登记机关申请设立登记董事会30天内4 有限责任公司注册资本制度首次出资不低于20%，其余部分2年内缴足，投资公司5年内缴足2年内，5年内5 股东向股东以外的人转让股权其他股东自接到书面通知后30日未答复的，视为同意转让30日6 股份公司董事会召开董事会召开10日前通知董事监事10日前7 股份转让的限制公司成立后1年内不得转让，IPO前的股份，自股票上市交易后1年内不得转让发起人1年内8 董监高人员的资格●因经济犯罪或剥夺政治权利，执行期满未逾5年●对企业破产负有个人责任的，自破产清算结束起未逾3年●担任被吊销营业执照、责令关闭的公司法人代表且负有个人责任的，自吊销营业执照起未逾3年5年3年3年9 财务会计资料披露在股东大会年会的20日前置备于本公司20日前10 公司合并通知债权人●自作出合并决议之日起10日内通知债权人，30日内在报纸上公告。
●债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45天内，可以要求清偿债务或提供担保10日+30日30日+45日11 不得公开发行公司债券的条件最近36个月财务会计资料存在虚假记载或公司存在重大违法行为36个月12 公开发行公司债权自受理发行文件之日起3个月内，做出是否核准的决定证监会3个月内13 公开发行债券时间自证监会核准之日起，应当在12个月内完成首期发行，在24个月内发现完毕公司债券发行人12个月内24个月内14 公司债券募集说明书的有效期自最后签署之日起6个月内有效6个月内15 公司债券发行后的报备在每期发行完成后的5个工作日内报证监会备案5个工作日内16 证券的销售期限证券的代销、包销最长不得超过90日90日内17 股票上市的条件最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载最近3年18 股票上市的申请资料经审计的最近3年财务会计报告最近3年19 股票暂停上市交易最近3年连续亏损证交所最近3年20 股票终止上市交易最近3年连续亏损，其后1个年度内未能恢复盈利证交所3+1年21 公司债券暂停上市交易最近2年连续亏损证交所最近2年22 上市公司协议收购达成协议后，收购人在3日内将协议向证监会和证交所作出书面报告收购人3日内23 上市公司要约收购●报送收购报告书之日起15日后，公告其要约收购。
2017年一季度企业年金养老金产品信息一览表
公开
固定收益-债权 计划型
CJCg01
长江养老保险 股份有限公司
上海浦东发展 长江养老保险 银行股份有限 张承启 股份有限公司 公司 上海浦东发展 长江养老保险 银行股份有限 张承启 股份有限公司 公司 交通银行股份 长江养老保险 联蒙柯 有限公司 股份有限公司 中国工商银行 长江养老保险 联蒙柯 股份有限公司 股份有限公司 上海浦东发展 银行股份有限 公司 上海浦东发展 银行股份有限 公司 长江养老保险 杨胜、 股份有限公司 邱琴 长江养老保险 胡晓冬 股份有限公司 、陈露 意、温
博时基金管理 有限公司 博时基金管理 有限公司 博时基金管理 有限公司 博时基金管理 有限公司 博时基金管理 有限公司 长江养老保险 股份有限公司 长江养老保险 股份有限公司 长江养老保险 股份有限公司 长江养老保险 股份有限公司 长江养老保险 股份有限公司 长江养老保险 股份有限公司 长江养老保险 股份有限公司 长江养老保险 股份有限公司 长江养老保险 股份有限公司 长江养老保险 股份有限公司 长江养老保险 股份有限公司 长江养老保险 股份有限公司
托管人
上海浦东发展 银行股份有限 公司 中国工商银行 股份有限公司
注册登记人
投资经 起始投资 投管费 备注 理 日期 率（%）
2016-03-18 2017-01-26 2013-12-12 0.3 0.2 0.6 0.3 0.6 0.3 0.3 0.6 0.05 0.6
99PF20130002 人社厅函〔2013〕229号 2013-05-23 99PF20130003 人社厅函〔2013〕230号 2013-05-23 99PF20130004 人社厅函〔2013〕231号 2013-05-23 99PF20130005 人社厅函〔2013〕232号 2013-05-23 99PF20130006 人社厅函〔2013〕233号 2013-05-23 99PF20130007 人社厅函〔2013〕234号 2013-05-23 99PF20130008 人社厅函〔2013〕235号 2013-05-23 99PF20130009 人社厅函〔2013〕236号 2013-05-23 99PF20140122 人社厅函〔2014〕420号 2014-11-02 99PF20150161 人社厅函〔2015〕34号 2015-02-13
中国证监会关于准予金鹰量化多策略灵活配置混合型证券投资基金注册的批复-证监许可〔2017〕1071号
中国证监会关于准予金鹰量化多策略灵活配置混合型证券投资基金注册的批复正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------关于准予金鹰量化多策略灵活配置混合型证券投资基金注册的批复证监许可〔2017〕1071号金鹰基金管理有限公司：你公司报送的《关于募集金鹰量化多策略灵活配置混合型证券投资基金的申请报告》（金鹰基金〔2017〕132号）及相关文件收悉。
根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（证监会令第104号）等有关规定，经审查，现批复如下：一、准予你公司注册金鹰量化多策略灵活配置混合型证券投资基金证券投资基金，基金类型为契约型开放式。
二、同意你公司为基金的基金管理人，中国工商银行股份有限公司为基金的基金托管人。
三、你公司应自本批复下发之日起6个月内进行基金的募集活动，募集期限自基金份额发售之日起不得超过3个月。
四、你公司应会同基金的销售机构，按照《证券投资基金法》及其他有关规定的要求，认真做好基金的信息披露、认购、申购、赎回、登记、会计核算、客户服务和募集准备等工作。
通过建立和完善内部合规控制制度、风险防范机制和应急计划等措施，防范和化解基金募集和运作过程中的风险，保护基金份额持有人的合法权益。
五、你公司及基金销售机构在销售活动中应当遵守《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第91号）及其他相关规定，不得损害投资人的合法权益，不得有虚假陈述或欺骗性宣传，不得误导投资人买卖基金。
对投资人进行有关基金投资风险和投资收益的宣传必须符合基金的实际情况。
中国证监会2017年6月28日——结束——。
1104非现场监管报表2017年制度发文(正式版)公文正文
为准确反映银行业金融机构业务发展变化和实际风险状况，进一步优化监管统计报表，银监会对现有非现场监管报表进行了修订，制定了2017年非现场监管报表(详见附件)，从2017年1月1日起正式施行。
现将填报工作有关事项通知如下。
一、报表内容调整（一）新增报表（基础类、业务类、支持发展类）1.新增《G34信贷资产转让业务情况表》。
反映银行业金融机构通过直接转让、信贷资产证券化、信贷资产收益权转让等方式进行信贷资产转让的情况。
2.新增《G51国别风险敞口及拨备统计表》。
按照《银行业金融机构国别风险管理指引》要求，反映银行业国别风险债权、债务敞口及相关拨备情况。
3.新增《S70科技金融和投贷联动统计监测表》。
该表由两个部分组成：表一反映银行业金融机构服务科技型企业的情况；表二反映银行业金融机构内部投贷联动和外部投贷联动业务情况。
（二）修改报表（基础类、业务类、支持发展类）1.修订《G06理财业务情况表》。
与“全国银行业理财信息登记系统”月度统计表进行整合，统一两张报表的样式和填报说明。
同时，修订产品端的销售渠道类型和资产负债端的资金投向项目。
2.修订《G31投资业务情况表》。
行项目中，增设“资产支持证券”项目，并进一步明确基金等部分项目含义。
列项目中，修改最终投向类型，缩小最终投向行业归属的填报范围，并增设产业投资基金、市场化债转股等附注项目。
3.修订《G21流动性期限缺口统计表》。
将1.7项和3.6项的名称分别修改为“投资债券和同业存单”和“发行债券和同业存单”。
4.修订《G11_Ⅰ资产质量五级分类情况表第Ⅰ部分：按行业分类的贷款（按贷款投向）》。
增设“买断其他票据类资产”项目，反映除买断式转贴现以外其他票据类资产的转让情况；按照《商业银行并购贷款风险管理指引》要求，增设并购贷款相关统计项目。
对应的分支机构报表GF11_I仅增设“买断其他票据类资产”项目。
5.修订《G01_Ⅶ贷款投向分行业情况表》、《G11_Ⅲ资产质量五级分类情况表第Ⅲ部分：按行业大类分类的贷款（按贷款投向）》和《G53_Ⅲ分地区情况表第Ⅲ部分：贷款行业情况简表》。
中国证券业协会关于发布《证券公司收益互换业务管理办法》的通知
中国证券业协会关于发布《证券公司收益互换业务管理办法》的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2021.12.03•【文号】中证协发〔2021〕276号•【施行日期】2021.12.03•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《证券公司收益互换业务管理办法》的通知中证协发〔2021〕276号各证券公司：为贯彻落实证监会有关部署，促进证券公司收益互换业务规范健康发展，中国证券业协会（以下简称协会）在广泛征求意见基础上，制定了《证券公司收益互换业务管理办法》（以下简称《管理办法》）。
《管理办法》经第七届常务理事会第一次会议表决通过，并报中国证监会备案，现予发布，自发布之日起施行。
现就实施有关事项通知如下：一、自《管理办法》发布之日起，未取得交易商资质的证券公司不得新增收益互换业务；已实际开展业务的，应自行制定整改计划，在一年内有序了结存量业务。
交易商存在不符合《管理办法》规定业务的，应当按照《管理办法》第四十七条要求完成整改。
上述整改计划应在发布之日起两个月内报送至场外业务交易报告库。
二、因分类评级结果下调等原因正处于资质过渡期内的交易商，自《管理办法》发布之日起不得新增收益互换业务规模。
三、交易商应当按要求及时将收益互换对冲专用账户信息报送至场外业务交易报告库。
附件：证券公司收益互换业务管理办法中国证券业协会2021年12月3日证券公司收益互换业务管理办法（协会第七届常务理事会第一次会议表决通过，2021年12月3日发布）第一章总则第一条为规范发展证券公司收益互换业务，根据《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件等规定，制定本办法。
第二条证券公司与交易对手方在其柜台及协会认可的其他场所开展的收益互换交易适用本办法。
本办法所称收益互换是指交易双方根据有效约定在约定日期交换收益金额的互换交易，其中交易一方或交易双方支付的金额与标的的表现相关。
2021年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷259
****2021年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》课程试卷（含答案）__________学年第___学期考试类型：（闭卷）考试考试时间：90 分钟年级专业_____________学号_____________ 姓名_____________1、单选题（58分，每题1分）1. 根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产（）以上投资于债券的为债券基金。
A． 50%B． 60%C． 80%D． 90%答案：C解析：债券基金主要以债券为投资对象。
根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产80%以上投资于债券的为债券基金。
2. 信息披露合规性风险管理主要措施包括（）。
A．建立信息披露风险责任制B．对宣传推介材料进行合规审核C．重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为D．每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定答案：A解析：B项属于销售合规性风险管理的主要措施；CD两项属于投资合规性风险管理的主要措施。
3. 分级基金按运作方式分类可分为（）。
A．主动投资型分级基金与被动投资（指数化）型分级基金B．封闭式分级基金与开放式分级基金C．合并募集和分开募集D．存在母基金份额的分级基金和不存在母基金份额的分级基金答案：B解析：A项属于按投资风格进行的分类；C项属于按募集方式进行的分类；D项属于按是否存在母基金份额进行的分类。
4. 下列不属于中国证监会证券基金机构监管部职责的是（）。
A．负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究B．对基金从业人员实施资格管理和资格考试C．对于有关证券投资基金的行政许可项目进行审核D．草拟或制定证券投资基金行业的监管规则答案：B解析：证券基金机构监管部的主要职责有：①负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究；②草拟或制定证券投资基金行业的监管规则；③对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核；④全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管；⑤指导、组织和协调证监局、证券交易所等部门对证券投资基金的日常监管；⑥对证监局的基金监管工作进行督促检查；⑦对日常监管中发现的重大问题进行处置。
潍坊市人民政府办公室关于印发《潍坊市创新创业投资基金管理办法》的通知
潍坊市人民政府办公室关于印发《潍坊市创新创业投资基金管理办法》的通知文章属性•【制定机关】潍坊市人民政府办公室•【公布日期】2019.01.02•【字号】潍政办发〔2019〕2号•【施行日期】2019.01.02•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】专项资金管理正文潍坊市人民政府办公室关于印发《潍坊市创新创业投资基金管理办法》的通知潍政办发〔2019〕2号各县市区人民政府，市属各开发区管委会，市政府各部门、单位，各重点企业，各高等院校，各人民团体：《潍坊市创新创业投资基金管理办法》已经市政府第三十次常务会议审议通过，现印发给你们，请认真遵照执行。
潍坊市人民政府办公室2019年1月2日潍坊市创新创业投资基金管理办法第一章总则第一条为加快实施新旧动能转换重大工程，聚焦“四新”“四化”发展方向，着力支持全市创新创业企业发展，促进优质创新资本、项目、技术、人才向潍坊聚集，根据《山东省人民政府关于促进创业投资持续健康发展的通知》（鲁政发〔2018〕14号）、《潍坊市新旧动能转换基金管理办法》《潍坊市新旧动能转换引导基金市级政府出资管理办法》《潍坊市新旧动能转换基金激励政策》（潍政办发〔2018〕4号，以下简称《管理办法》）、《潍坊市新旧动能转换引导基金管理办法实施细则》（以下简称《实施细则》）等规定，制定本办法。
第二条本办法所称潍坊市创新创业投资基金（以下简称双创基金）是指潍坊市新旧动能转换引导基金（以下简称引导基金）出资，与社会资本、金融资本合作设立的，扶持种子期、初创期、早中期科技型、创新型项目、企业的天使投资基金、风险投资基金。
鼓励市、县（市、区）两级国有投融资集团单独出资或与社会资本、金融资本合作设立双创基金。
第三条引导基金每年安排一定资金用于设立双创基金，其中，安排不超过5%用于设立天使投资基金，安排不超过15%用于设立风险投资基金。
引导基金出资比例不超过单支基金规模的50%。
第7章 基金的信息披露
第7章基金的信息披露1.以下不属于基金运作披露的信息是()A.基金年度报告B.上市交易公告书C.基金月度报告D.基金资产净值和份额净值公告答案:C2.关于基金依法披露的信息对投资者的价值，表述不正确的是( )。
A.可以评价基金经理的管理水平B.及时了解基金投资的所有具体品种C.可以判断基金投资是否符合基金合同的约定D.判断基金的风险状况答案:D3.基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的（）。
A.真实性. 准确性和完整性B.及时性. 真实性和效益性C.规范性. 完整性和及时性D.真实性. 准确性和实用性答案:A4.一般情况下，以下基金信息的披露时间无法事先预见的是( )。
A.临时信息披露B.基金募集信息披露C.基金份额上市交易公告书D.基金季度报告答案:A5.以下不属于基金信息披露禁止行为的是（）。
A.对证券投资业绩进行预测B.虚假记载. 误导性陈述或者重大遗漏C.诋毁其他基金管理人. 基金托管人或者基金销售机构D.基金信息披露义务人应当确保应予披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露答案:D6.基金运作信息披露文件包括( )。
A. 招募说明书B. 基金合同C. 上市交易公告书D. 基金份额发售公告答案:C7.可能对基金持有人权益及基金份额的交易价格产生重大的影响的事项不包括( )。
A. 基金份额持有人大会的召开B. 基金管理人或基金托管人变更C. 开放式基金发生巨额赎回且按期支付赎回款项D. 延长基金合同期限答案:C8.下列不属于我国基金信息披露制度体系的是( )。
A. 基金信息披露的地方政策B. 基金信息披露的国家法律C. 基金信息披露的规范性文件D. 信息披露自律规则答案:A9.以下不在基金财务报表附注中披露的内容是( )。
A. 主要会计政策B. 基金资产负债表日后非调整事项的说明C. 投资组合重大变动D. 关联方关系及其交易答案:C10.基金管理人应在每年结束后（）日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。
2017新大纲《私募股权投资基金基础知识》精华讲义
直考通2017《私募股权投资基金基础知识》精华讲义第一章股权投资基金概述第一节股权投资基金的概念【考试大纲要求】理解私募股权投资基金的概念了解私募股权投资基金在资产配置中的地位和作用知识点一、私募股权投资基金的概念国内所称“股权投资基金”，其全称应为“私人股权投资基金”,是指主要投资于“私人股权”，即企业非公开发行和交易股权的投资基金。
私人股权包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的普通股、依法可转换为普通股的优先股和可转换债券。
在国际市场上，股权投资基金既有以非公开方式募集（私募）的，也有以公开方式募集（公募）的。
在我国，目前股权投资基金只能以非公开方式募集。
所谓“私募股权投资基金”的准确含义应为“私募类私人股权投资基金”。
知识点二、私募股权投资基金在资产配置中的地位和作用股权投资基金在投资者的资产配置中通常具有“高风险、高期望收益”的特点。
第二节股权投资基金的起源和发展【考试大纲要求】了解私募股权投资基金的起源与发展历程了解国际私募股权投资基金发展的现状了解我国私募股权投资基金发展及监管的主要阶段了解我国私募股权投资基金发展的现状知识点一、股权投资基金的起源与发展历史股权投资基金起源于美国。
1946年成立的美国研究与发展公司(ARD),被公认为全球第一家以公司形式运作的创业投资基金。
早期的股权投资基金主要以创业投资基金形式存在。
1953年，美国小企业管理局（SBA)成立，该机构直接向美国国会报告，专司促进小企业发展职责。
1958年，美国小企业管理局设立“小企业投资公司计划”（SBIC),以低息贷款和融资担保的形式鼓励成立小企业投资公司，通过小企业投资公司增加对小企业的股权投资。
从此，美国的创业投资市场开始迅速发展。
1973年美国创业投资协会（NVCA)成立，标志着创业投资在美国发展成为专门行业。
20世纪50年代至70年代，创业投资基金主要投资于中小成长型企业，此时的创业投资基金为经典的狭义创业投资基金。
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—1—
私募基金管理人登记及私募基金产品备案
月报（2017年第10期）
一、私募基金管理人登记及私募基金产品备案总体情况
截至2017年10月底，中国证券投资基金业协会（以下简
称“协会”）已登记私募基金管理人21628家，已备案私募基
金63248只，管理基金规模10.77万亿元1。私募基金管理人员
工总人数23.38万人，其中，已在从业人员系统注册员工人数
17.59万人。
图1 私募基金管理人登记月度趋势情况
2
自资产管理业务综合报送平台上线以来，协会在新系统登
记私募基金管理人5365家，平均退回补正次数2.22次；协会
在新系统备案私募基金15336只，平均退回补正次数1.54次。
1
私募基金管理人登记及私募基金产品备案月报所提供的私募基金管理人管理基金数量及规模相关数据，为正在
运作的基金数量及基金规模，不包含已清盘的基金数量及规模。关于管理基金规模，以相关基金填报的运行表中
期末净资产为准，其中，如相关基金新设立，且暂未更新运行表，以募集资金规模为准。
2
本图所列示相关数据均为相应月末的时点数据。
—2—
其中，2017年10月协会登记私募基金管理人474家，平均退回
补正次数2.02次；备案私募基金2102只，平均退回补正次数
1.36次。
自《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》
（以下简称《公告》）发布以来，协会已注销私募基金管理人
13629家，其中，主动申请注销的私募基金管理人1933家，未
按照《公告》要求完成第一只私募基金产品备案被注销的私募
基金管理人11696家。2017年10月注销私募基金管理人62家，
其中，主动申请注销的私募基金管理人11家，未按照《公告》
要求完成第一只私募基金产品备案被注销的私募基金管理人51
家。
二、不同机构类型私募基金管理人相关情况
图2 不同机构类型私募基金管理人登记情况3
截至2017年10月底，已登记的机构类型为私募证券投资
基金的私募基金管理人8234家，管理正在运作的基金31054只，
管理基金规模2.28万亿元，相关规模较上月呈现回升态势；私
3
本图中同一私募基金管理人管理不同类型私募基金的，产品规模按其所属私募基金管理人的机构类型归类统计。
—3—
募股权、创业投资基金管理人12617家，管理正在运作的基金
26850只，管理基金规模6.83万亿元；其他私募投资基金管理
人777家，管理正在运作的基金5344只，管理基金规模1.67
万亿元4。
三、私募基金管理人地域分布情况
截至2017年10月底，已登记私募基金管理人数量从注册
地分布来看（按36个辖区），集中在上海、深圳、北京、浙江
（除宁波）、广东（除深圳），总计占比达72.80%，略低于9
月份的72.82%，前五大辖区私募基金管理人集中度呈逐月下降
趋势。其中，上海4466家、深圳4266家、北京4043家、浙江
（除宁波）1692家、广东（除深圳）1279家，数量占比分别为
20.65%、19.72%、18.69%、7.82%、5.91%。具体情况见下表：
表1 私募基金管理人按注册地分布情况（36辖区）
序号 辖区名称
私募基金管理人数量（家） 管理基金数量（只） 管理基金规模
（亿元）
1 上海 4466 18565 24937
2 深圳 4266 11541 16208
3 北京 4043 11970 25413
4 浙江（不含宁波） 1692 4713 5868
5 广东（不含深圳） 1279 3017 4099
6
江苏 981 2426 4654
7
宁波 587 1576 2434
8 天津 446 1508 5612
9 四川 339 521 1379
10 厦门 310 557 590
11 湖北 300 535 884
12 山东（不含青岛） 238 439 1006
13
西藏 221 949 2141
4
2017年4月5日，“资产管理业务综合报送平台”第二阶段上线运行。前期在原登记备案系统中已登记多类业
务类型、兼营多类私募基金管理业务的私募基金管理人，应当按照《私募基金登记备案相关问题解答（十三）》
的要求进行整改，从已登记业务类型中仅选择一类作为展业范围，确认自身机构类型。截至2017年10月底，仍
有部分私募基金管理人未完成相关确认，其机构类型以该管理人在原私募基金登记备案系统所填写的主要投资基
金类型为准进行整理。
—4—
14 湖南 216 432 473
15 重庆 210 464 1193
16 福建（不含厦门） 208 603 1257
17 江西 203 374 919
18 安徽 183 671 2690
19 青岛 176 301 437
20 陕西 171 244 672
21 新疆 145 290 1234
22 河北 127 236 356
23 大连 97 266 152
24 河南 96 148 365
25 云南 93 143 610
26 吉林 69 98 271
27 广西 68 91 255
28 贵州 68 157 934
29 黑龙江 58 90 51
30 辽宁（不含大连） 54 65 60
31 宁夏 53 62 138
32 山西 48 54 32
33 内蒙古 42 51 188
34
海南 36 39 29
35 甘肃 26 31 79
36 青海 13 21 110
总计 21628 63248 107729
四、私募基金管理人管理基金规模情况
图3 私募基金管理人管理基金规模分布情况（家）
—5—
截至2017年10月底，已登记私募基金管理人管理基金规
模在100亿元及以上的有183家，管理基金规模在50-100亿元
的224家，管理基金规模在20-50亿元的587家，管理基金规
模在10-20亿元的713家，管理基金规模在5-10亿元的1012
家，管理基金规模在1-5亿元的3777家，管理基金规模在0.5-1
亿元的2105家。截至2017年10月底，已登记的私募基金管理
人有管理规模的共18414家，平均管理基金规模5.85亿元。