二合一内部审核检查表

表格编号/版次：QER-80101/00 记录编号： 内 部 审 核 检 查 表

部门： ISO管理委员会 体系要素：4.3.1（ISO14001） 日期： 年 月 日 序号 检 查 内 容 检 查 方 法 记 录 判定 1 2 3 4 5 6 体系建立前是否按照事先确定的程序/或某种方式进行过初始评审？  确立评审小组  确立评审范围、计划、工作文件  收集证据  实地查看、测量 通过初始环境评审，是否对组织的活动、产品或服务及可望对其施加影响的环境因素/重要环境因素进行了识别和评价？依据是什么是否合理？ 对环境因素公司如何进行规定 初始环境评审中，是否明确了适用的法律法规的要求？ 是否编制重要环境因素清单？ 有无关于信息和文件更新的规定，并执行？ 公司管理者代表有无组织进行评审。查评审记录要求

有无环境重要因素，如何识别评价的，查有关的记录

环境因素评价的范围有无规定。查文件的要求 有哪些规定的法律法规要求，如何明确的有无资料 查环境因素清单 查文件的规定，是否按文件规定执行，有无记录

管理者代表： 内审组长： 内审员： 表格编号/版次：QER-80101/00 记录编号： 内 部 审 核 检 查 表

部门： ISO管理委员会 体系要素：4.3.3（ISO14001） 日期： 年 月 日 序号 检 查 内 容 检 查 方 法 记 录 判定 6 7 8 9 10 11 管理方案是否明确了相应的职责，实施的方法和时间表。 方案的制定是否针对相应的目标和指标？ 方案的判定是否考虑了技术、经济的可行性？ 如何监督与修订管理方案，在何种情况下对管理方案进行评审？更新管理方案。 组织在活动、产品或服务相应的开发过程中是否从环境保护评审有关方案的合适性  设计  生产  包装  运输  应用  循环应用  最终处理 管理方案的完成情况如何？管理方案结案后是否提交管理评审？ 查环境管理方案，有无进行规定

检查与目标指标的一致性 询问方案实施的可行性及实施结果 是否按文件的要求进行方案的管理，有无修改，更新

对方案是否考虑公司的全局。检查方案是否有设计，生产，包装-------等要求 方案执行的记录。有无提交管理评审，查有关的记录结果

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部门： ISO管理委员会 体系要素：4.3.3，4.4.6，4.5.5(14001) 日期： 年 月 日 序号 检 查 内 容 检 查 方法 记 录 判定 12 13 14 15 16 管理方案是否可操作？实施情况如何？ 相关部门是否制定质量目标？是否可受考核？实施情况如何？ 各部门的运行控制是否到位？ 记录保存是否符合要求？ 各部门运行控制出现不符合的纠正措施、预防措施实施情况如何？ 管理方案是否进行了操作，结果如何

目标是否量化，考核的结果

询问各部门的运作情况 有无记录要求 是否进行检查，检查的结果

管理者代表： 内审组长： 内审员： 表格编号/版次：QER-80101/00 记录编号： 内 部 审 核 检 查 表

部门： ISO管理委员会 体系要素：8.5.2,8.5.3,8.3（ISO9001）,4.4.7,4.5.2（ISO14001） 日期： 年 月 日 序号 检 查 内 容 检 查 方法 记 录 判定 1 2 3 4 5 6 7 对于事故的调查、处理是否符合文件规定？ 有无纠正和预防措施实施前进行评价、实施后对有效性进行确认？ 是否制定程序对违反规定的不符合进行评价处理和调查，是否制定相应的措施。  确定不符合的原因  确定和实施必要的纠正措施  为避免不符合的发生制定的预防措施 在制定纠正和预防措施时，是否确保  尽快消除不符合  避免重复  评价其作用 如何评审制定的纠正和预防措施的有效性。措施是否与问题的严重性及产生的环境影响相适应。 对纠正与预防措施涉及到文件修改是否进行？ 出现事故是否对应急程序进行了评审并修改（需要时）？ 检查数据分析的执行情况并提供四个方面的相关数据分析结果及其改进情况，顾客满意相关满意产品的符合性，过程和产品特性及趋势，供方情况，及提供改进机会。 有无出现环境事故，是否按文件的要求处理的

查看纠正预防措施记录 查看不合格（不符合）文件的规定及实施的验证

查看对措施是否进行过评价，评价的结果及作用 查看文件更改记录是否符合文件规定的要求 询问及查看结果

管理者代表： 内审组长： 内审员： 表格编号/版次：QER-80101/00 记录编号： 内 部 审 核 检 查 表

部门： ISO管理委员会 体系要素：5.5.3(ISO9001)，4.4.3(ISO14001) 日期： 年 月 日 序号 检 查 内 容 检 查 方法 记 录 判定 1 2 3 4 5 是否建立并实施对信息和相关方要求的接收归档与答复的程序。

在组织内不同的职能和层次间，就管理体系如何进行交流。

如何与主管机构就以下方面进行交流  批准程序  需提交的报告  与环境、安全有关的事件  紧急情况的预防  确定某一预防措施时是否征求员工意见，是否与相关人员进行协商？ 对有关的投诉、申诉如何处理？ 内外部信息交流的情况 外部沟通的方式： 通过合同评审、采购、产品信息、顾客投诉、征求意见、证实沟通的效果。 建立了信息交流程序，有无与相关方的联系 公司内部的沟通交流进行的方法有无进行，记录 与相关方的联系，与主管机构的交流，沟通的内容是否有记录 有无投诉，投诉的处理，有无证据或记录 检查信息交流的结果，内容是否完整

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部门： ISO管理委员会 体系要素：8.2.2(ISO9001)，4.5.5(ISO14001) 日期： 年 月 日 序号 检 查 内 容 检 查 方法 记 录 判定 1 2 3 4 5 6 7 是否制定关于管理体系审核的程序 该程序是否包括：  审核所需信息的收集  审核计划  评审准则  以前的审核结果等 是否规定审核周期？ 内审员的资格是否满足要求？ 内审是否包含标准所有要素，包括所涉及的公司所有部门 针对不符合项的纠正预防措施是否验证 内审员是否有审核自己的工作 查看公司的文件规定

文件的规定要求是否合适

查看文件规定的要求 查看相关的证书 查看内审的计划内容 纠正预防措施的结果 查看相关文件记录要求

管理者代表： 内审组长： 内审员： 表格编号/版次：QER-80101/00 记录编号： 内 部 审 核 检 查 表

部门： ISO管理委员会 体系要素：8.2.3（ISO9001） 4.5.1（ISO14001） 日期： 年 月 日 序号 检 查 内 容 检 查 方法 记 录 判定 1 2 3 4 5 是否建立并保持程序，对具有重大环境影响的运行与活动的关键特性进行监测。 对方针、目标、指标的执行情况是否进行检测？ 有否对日常的运行控制进行监控并作记录？ 是否对生产过程能力予以控制？ 是否定期对检查法规的符合性？ 查看生产过程的文件是否有规定如何监测

询问员工对方针，目标指标是否了解 查看日常的运行记录 询问生产过程的能力控制的要求 有无定期检查更新法律法规有无证据说明

管理者代表： 内审组长： 内审员： 表格编号/版次：QER-80101/00 记录编号： 内 部 审 核 检 查 表

部门： ISO管理委员会 体系要素：8.4（ISO9001）4.5.1（ISO14001） 日期： 年 月 日 序号 检 查 内 容 检 查 方法 记 录 判定 1 2 3 4 5 6 7 8 是否依据重要环境因素制定目标和指标？是否可考核？ 环境管理方案是否可操作？实施情况如何？ 是否制定质量目标？是否可受考核？实施情况如何？ 部门文件是否受控，发放是否到位？ 记录保存是否符合要求？ 纠正措施、预防措施实施情况如何 组织是否确定/收集和分析适当的数据？ 分析结果是否能证实体系运行的有效性？ 分析结果是否能提供以下信息： 1) 顾客满意 2) 产品的符合性 3) 过程和产品的特性及趋势 4) 供方的情况 5) 改进的机会 查阅目标指标是否量化

查看管理方案，询问有无实施

查看文件发放表，又无签字 查看记录保存的结果 查看纠正预防措施的验证结果 了解数据分析方法及看分析的结果 询问经分析后所取的效果

是否做了这几项分析，查有关的记录

管理者代表： 内审组长： 内审员： 表格编号/版次：QER-80101/00 记录编号： 内 部 审 核 检 查 表

部门：领导层、管理者代表 体系要素: 1.1,1.2,4.1(ISO9001) 4 .1(ISO14001) 日期： 年 月 日 序号 检 查 内 容 检 查 方法 记 录 判定 1 2 3 4 删减的范围、手册中是否阐明？ 删减的理由是否充分、合理？  删减是否不影响组织提供满足顾客和适用法规要求的产品能力？  删减后，是否能不免除组织提供满足顾客和适用法规要求的产品的责任？ 检查公司提供的相关环境认证要求有关资料是否齐全及公司须要的重视情况 公司文件体系是否保到有效的实施和持续改进 询问公司领导理解及检查公司文件中有规定无删减

包括体系覆盖范围、剪裁的说明、对程序文件的引用、以及过程的顺序及作用。无删减

检查公司的文件，质量、环境文件 检查文件的有关内容是否有规定

管理者代表： 内审组长： 内审员：