质量体系内审员培训讲义.
三标体系内审员培训PPT课件
审核深度不足
审核过程中对细节关注 不够，未能深入挖掘潜
在问题。
沟通不畅
内审员与被审核部门之 间信息交流不充分，影
响审核效果。
整改措施不到位
对发现的问题未制定有 效的整改措施，或整改
措施执行不力。
问题产生的原因分析
培训不足
内审员未接受充分培训，对三标体系要求理 解不透彻。
态度问题
部分内审员对待审核工作态度不够认真，导 致审核质量不高。
污染物排放控制
评估组织对污染物排放的控制情况，是否采取了有效的控制措施，以 及是否符合国家和地方的排放标准。
职业健康安全管理体系内审要点
危险源辨识与风险评估 检查组织对危险源的辨识和风险 评估是否充分，是否制定了有效 的控制措施。
应急预案与响应 评估组织的应急预案和响应机制 是否完善，是否进行了有效的应 急演练和培训。
详细描述
该案例涉及对某制造企业的质量管理体系进行内审，重点关注生产流程、检验 环节和不合格品处理等方面，确保体系运行的有效性和符合性。
案例二：环境管理体系内审案例
总结词
合规性审查，持续改进
详细描述
该案例对某大型化工企业的环境管理体系进行内审，重点检查污染物排放、能源 消耗和资源利用等方面的合规性，提出改进措施，促进企业可持续发展。
质量管理体系内审要点
质量目标
质量策划
检查组织的质量目标是否明确，是否与组 织的战略目标一致，以及质量目标的实现 情况。
评估组织的质量策划是否充分，是否考虑 了产品和服务的要求，以及是否制定了有 效的质量控制和改进措施。
过程控制
测量和监控
检查组织的关键过程是否受控，是否制定 了有效的过程控制计划和作业指导书，以 及员工是否严格遵守相关规定。
内部质量审核员培训课程讲义
審核的正規性 審核依據正式特寫的要求進行 審核只能由資格的人員進行 審核必須按正式程序進行 審核必須依據客觀証據作出判斷 審核結果必須有正式報告和記錄
第二章 審核策划和准備 審核方案 審核准備
審核實施計划 檢查表 審核前溝通
審核的時機 常規審核
每年至少一次﹐覆蓋所有要 素和區域 往往開始于質量體 系建立 并試運行一段時間之后 特殊情況下的追加審核 發生了嚴重的質量問題或客 戶有重大投訴 組織的領導層﹑隸屬關係、 內部組織、產品、質量方針 和目標等有效之改變 第二﹑第三方審核之前
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應掌握的知識
法律﹑法規﹑規章等方面的知識 標准和指南 審核工作的一些國際慣例和習慣做法 專業知識
應具備的道德和修養
正直誠實 客觀公正 尊重受審核方和一切在審核中有聯系的 人﹐包括自己的同事 冷靜的態度和堅毅的精神
審核員的正確工作方法 少講﹑多看﹑少問﹑多聽 選擇正確的對象 正確地提出問題 封閉式問題和開放式問題相結合 聯想和追溯 創造一個良好的審核氣氛
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內部質量審核員培訓 - 案例練習
企業的朋友﹑成功的助手 英創 企管
內部質量審核員培訓班 學員案例練習
深圳市英之創企業管理咨詢有限公司
深圳公司﹕深圳市南山區桃園路167號 電話 Tel﹕0755 - 26063235 26063100 26063205 26063225 傳真 Fax﹕0755 - 26063116 E-mail﹕intron@
在不合格報告中規定的糾正期限到期時 驗証 也可根據受審核方實施糾正措施的情況 提前驗証
驗証內容
計划是否按規定日期完成? 計划中的各項措施是否已完成? 完成后的效果如何?自采取糾正措施以來 ﹐是否還有類似不合格項發生? 實施情況是否有記錄可查? 如引起質量體系文件修改﹐是否按文件 控制執行?
内审培训讲义
2.7 审核 定义：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以 确定满足审核准则的程度所进行的系统的独立的并形 成文件的过程。
2.8 审核证据 与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实或其
信息。
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2.9 审核发现 将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。 2.10 审核委托方 要求审核的组强或人员。 2.10 受审核方 被审核的组织。
定义：过程的结果 注1：有下述四种通用的产品类别：
──服务（如运输）； ──软件（如计算机程序、字典）； ──硬件（如发动机机械零件）； ──流程性材料（如润滑油）。
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许多产品由不同类别的产品构成，服务、软件、硬件或流 程性材料的区分取决于其主导成分。例如：外供产品“汽 车”是由硬件（如轮胎）、流程性材料（如：燃料、冷却 液）、软件（如：发动机控制软件、驾驶员手册）和服务 （如销售人员所做的操作说明）所组成。 注2：服务通常是无形的，并且是在供方和顾客接触面上 至少需要完成一项活动的结果。
或直觉判断是有效决策的基础。 1.8互利的供方关系：通过互利的供方关系，增强组
织和供方创造价值的能力。
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2.2 过程 process
定义：一组将输入转化为相互关联或相互作用的 活动。
注1：一个过程的输入通常是其他过程的输出。 注2：组织为了增值通常对过程进行策划并使其
在受控条件下运行。 注3：对形成的产品是否合格不易或不能经济地
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服务的提供可涉及，例如： ──在顾客提供的有形产品（如维修的汽车）上所完成
的活动； ──在顾客提供的无形产品（如为准备税款申报书所需
的收益表）上所完成的活动； ──无形产品的交付（如知识传授方面的信息提供）； ──为顾客创造氛围（如在宾馆和饭店）。
内审员培训讲义
内部审核员培训讲义第一章定义➢审核➢为获得审核证据并对其进行客观评价, 以确定满足审核准则程度所进行系统、独立并形成文献过程。
➢审核证据❖与审核准则有关并且可以证明记录、事实陈说或其他信息。
➢审核准则❖用作根据一组方针程序或规定。
➢审核发现❖将搜集到审核证据对照审核准则进行评价成果。
➢审核结论❖审核组考虑了审核目和所有审核发现后得出最终审核成果。
➢审核范围❖审核内容和界线。
注: 审核范围一般包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖时期描述。
第二章内部管理体系审核第一节审核筹划➢审核筹划❖领导重视是做好内审关键；❖管理者代表要亲自抓内审工作；❖内审详细工作需要有一种职能部门来管理；❖组建一支合格内审员队伍；❖内审需要有一套正规程序；❖在建立管理体系时应考虑内审工作。
➢审核筹划❖确定审核目、范围和准则选择审核组, 指定审核组长第二节审核实行➢现场审核准备➢现场审核实行➢审核后续活动实行➢现场审核准备❖编制审核计划❖审核组工作分派❖准备工作文献➢审核计划内容❖审核目；❖审核准则；❖审核范围, 包括确定受审核组织单元和职能单元及过程；❖现场审核活动日期和地点；❖现场审核活动预期时间和期限, 包括与受审核方管理层会议及审核组会议；❖审核组组员作用和职责；❖为审核关键区域配置合适资源。
➢准备工作文献☺审核组组员应当评审与其所承担审核工作有关信息, 并准备必要工作文献, 用于审核过程参照和记录。
这些工作文献可以包括:☺检查表和审核抽样计划；➢记录信息(例如: 支持性证据, 审核发现和会议记录)表格。
➢编制检查表❖检查表是内审员进行审核时一种自用工具。
➢检查表作用❖明确与审核目有关作用；❖使审核程序规范化, 减少审核工作随意性和盲目性；❖使审核目一直保持明确;❖保持审核进度；❖作为审核记录存档。
➢编制检查表要点❖对照原则、手册和程序文献规定；❖选择重要管理体系问题；❖结合受审核部门特点；❖抽样应具有代表性；❖检查表应有可操作性；➢按部门进行审核时要包括波及原则条款, 按过程进行审核时要包括波及部门。
ISO9001质量管理体系内审员培训资料
目录一、体系审核具体内容 (1)二、质量体系审核的分类 (2)三、质量体系审核的目的 (2)四、质量体系审核的依据 (4)五、质量体系审核的时机和次数 (5)六、质量体系审核的一般程序 (6)七、如何组建审核组 (6)八、审核前收集相关的文件 (7)九、编制审核计划 (7)十、如何编写检查表 (8)十一、审核的路径和方法 (9)十二、审核过程中应注意事项 (10)十三、客观证据 (11)十四、不合格项的确定和不合格报告的编写 (11)十五、纠正措施 (12)十六、审核后的总结工作 (12)一、体系审核具体内容＜一＞质量体系审核的含意确定质量体系的活动和其有关结果是否符合有关标准或文件﹔质量体系文件中的各规定是否得到有效的贯彻并适合于达到质量目标的系统的独立的审查。
＜二＞质量体系审核的特点就审核的内容来说是其“符合性”“有效性”和“适合性”，就审核的方式来说是其“系统性”和“独立性”。
＜三＞质量体系审核的两个阶段１、文件审核阶段主要是对质量体系文件----如质量手册及各种体系程序文件是否符合预定标准或合同的要求所进行的审核，这种审核有时也称为符合性审核，这也是“符合性”的含意。
２、现场审核阶段主要对实际的质量体系活动是否与质量保证标准、质量手册或程序文件的规定相一致进行审核，对其是否得到有效的实施进行审核，这也是“有效性”的含意。
对现场审核结果的分析中应对质量体系活动是否适合于达到制定的质量目标进行评价，如果体系实施的结果不能达到质量目标，就要研究其原因，如果质量目标是现实的，是可以达到的，则应研究实施时是否不会有效，或是程序文件制定不完善等等因素。
这也是“适合性”的含意。
总体来说，质量体系审核主要是对被审核的体系文件是否规定得符合质量标准或约定的文件＜合同＞、实施是否符合规定、实施结果是否能达到质量目标作一番检查。
因此首先要求被审核的体系是正规的、文件化的体系；其次要求这些文件能真正的得到实施，而且能收到实际的效果。
工厂内审员培训讲义
4.3不合格报告的编写
不合格报告内容（受审部门、审核员、受审部 门负责人、不合格事实描述、纠正措施计划、 完成和验证要求等）； 不合格事实的描写力求具体（可以追溯）； 简要点明不合格问题的实质； 违反标准或质量手册的具体条款要求应力求判 断确切； 确定不合格类型；4.4编写审核报告
1.4审核的一般顺序
①内审策划； ②审核准备； ③现场审核； ④编写审核报告； ⑤纠正措施的跟踪； ⑥审核情况的汇总、分析和报告。
2.内部审核策划
①有一套满足GB/T19001-2000之8.2.2要求的 质量体系《内部审核程序》； ②要有一支合格的内部审核员队伍； ③要有一个职能机构负责进行； ④任命一名管理者代表，亲自抓好内部审核 工作； ⑤最高管理者重视和支持，是作好内部质量 审核工作的重要保证。
1.2审核范围和审核依据
范围 取决于质量体系所覆盖的产品、部门和 场所，一般应包括第二、三方的审核的 范围。 依据 ①GB/T19001-2000标准； ②组织发布的质量体系文件（质量方针、 目标、手册、程序文件和要求的记录）； ③质量计划； ④有关的法律、法规。
1.3审核间隔和时机
审核间隔 要在文件中规定，可以集中审核，也可采用 滚动计划进行审核，但审核覆盖全部条款的 例行审核间隔一般不应超过12个月。 有特殊情况可由管理者代表提出，最高管理 者批准后实施。
3.2编写检查表(2)
检查表的设计： 对照标准、手册和程序文件的要求； 结合受审部门质量职责，按过程合理选取典 型样本量； 重点抽样、分层抽样，样本的种类要具有代 表性； 应具有可操作性，合理分配时间；
4.内部审核的实施
质量体系内审员培训51页PPT
质量体系内审员培训
26、机遇对于有准备的头脑有特别的 亲和力 。 27、自信是人格的核心。
28、目标的坚定是性格器之一 。没有 它，天 才也会 在矛盾 无定的 迷径中 ，徒劳 无功。- -查士 德斐尔 爵士。 29、困难就是机遇。--温斯顿．丘吉 尔。 30、我奋斗，所以我快乐。--格林斯 潘。
66、节制使快乐增加并使享受加强。 ——德 谟克利 特 67、今天应做的事没有做，明天再早也 是耽误 了。——裴斯 泰洛齐 68、决定一个人的一生，以及整个命运 的，只 是一瞬 之间。 ——歌 德 69、懒人无法享受休息之乐。——拉布 克 70、浪费时间是一桩大罪过。——卢梭
ISO9000质量管理体系内部质量审核员培训班讲义精品PPT课件
的删减部分（质量手册中描述的删减部分）； ▪ 部门和区域； ▪ 活动。
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1.5 质量体系审核的依据
▪ GB/T 19001-2000 idt ISO9001:2000； ▪ 质量管理体系文件（质量手册、程序文件、作业指导
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审核是根据规定的要求检查客观证据
规定的要求包括： ▪ 合同要求。此种要求由一个组织向另一个组织提出，是
优先的要求。 ▪ 质量手册、程序和作业指导书。在这些文件中规定的要
求是公司管理层承诺使组织在工作中遵循的要求，这些 要求是审核的基础。
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▪ 或由行政上有隶属关系，经济有往来关系的一方对另一 方的审核（含上级对下级、总公司对分公司的审核等）
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第三方审核
▪ 由独立于供需双方外的认证机构对组织进行的质量体系 审核。
▪ 注：第三方：行政上无隶属关系，经济上无往来关系。
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1.1.3.审核阶段:审核分为两个阶段
▪ 第一阶段：文件审核。文件审核的目的：符合性审核，对 质量手册进行评价，看该文件中概述的质量管理体系是否 符合标准。
▪ 第二阶段： 现场审核。现场审核的目的：适宜性、充分 性和有效性审核。评估质量管理体系达到规定目标的程度。
Байду номын сангаас
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1.1.2.客观证据
质量管理体系认证内审员培训教程
质量管理体系认证内审员培训教程主要包括以下部分：
1. 认证标准介绍：
-了解ISO 9001质量管理体系认证标准的基本概念和要求。
-掌握相关术语和定义，如PDCA循环、过程控制、风险管理等。
2. 内审程序及技巧：
-根据ISO 9001认证标准，学习内审程序的流程和要点。
-掌握内审技巧和方法，如采访问答、记录、抽样等。
3. 文件控制：
-学习文件控制的要求和方法，包括文档编制、变更控制、文件归档等。
-掌握文件控制的意义和目的，以及如何提高文件控制效率。
4. 过程控制：
-了解过程控制的基本原理和方法，包括过程流程图的制作和分析。
-掌握如何对公司各个业务流程进行控制和优化，从而提高产品或服务质量。
5. 不符合项处理：
-学习如何发现和处理不符合项，包括不符合项分类、原因分析、纠正和预防措施等。
-掌握不符合项处理的流程和技巧，从而确保有针对性地解决问题。
6. 审核报告编制：
-学习如何编制内审报告，包括报告的结构、内容和要求。
-掌握如何准确、清晰、简明地表达内审结果和建议。
7. 内审实践案例：
-学习实际内审案例，通过分析和讨论，深入了解内审的实际操作和应用。
-通过实际操作，提高内审员的能力和素质。
以上是质量管理体系认证内审员培训教程的主要内容。
在培训过程中，还需要注重学员的实践操作和交流分享，以提高学员的实际应用能力和团队协作能力。
16949内审员培训讲义
组织所取得的ISO/TS16949:2002标准的认证证书在其 有效期内仍保持有效。对ISO/TS16949:2009标准的认证 应从 ISO/TS16949:2009标准发布生效的日期开始。对 ISO/TS16949:2009标准开展的认证不是升级审核，它的 证书有效期限与ISO/TS16949:2002相同。
基础设 施管理 表示支 持关系
工作环 境管理
表示此过程与 所有过程相关
二 八项质量管理原则
6 持续改进
持续改进总体业绩应当是组织的一个永恒目标。 在整个组织范围内使用一致的方法持续改进组织的业 绩。 为员工提供有关持续改进的方法和手段的培训，将产 品、过程和体系的持续改进作为组织内每位成员的目标。 建立目标以指导、测量和追踪持续改进表扬改进有功 人员。
IATF/TC176 1997
一 ISO/TS16949:2009标准概述
1 提出者 ISO/TS16949是由国际汽车特别工作组（IATF）在 ISO/TC176质量管理和质量保证委员会的支持下共同制定 的。 ISO/TS16949:2009(第三版)是根据ISO9001:2008进行 了技术修订，取代了第二版的ISO/TS16949:2002。 方框内的文字是ISO9001:2008原文。方框外的部分是 行业特殊补充要求。 在本技术规范中，“应”表示要求。“应该”表示推 荐，标有“注”的段落是对有关标准的指导性解释或阐述。
二 八项质量管理原则
3 全员参与
各级人员都是组织之本，只有他们充分参与，才能为 组织带来收益。 全员参与是构成企业核心竞争力的重要组成部分，所 有员工积极发挥自身的创造力是企业保持活力的动力源泉。 “全员参与”的实现需要“领导作用”推动。 公司的领导机制是正向的金字塔；公司的服务机制应 是反向的金字塔。 管理者应认识到，公司最终的内部顾客是一线员工。