证券从业资格证考试习题4
2024年从业资格考试-证券从业资格-金融市场基础知识考试历年真题常考点试题4带答案
2024年从业资格考试-证券从业资格-金融市场基础知识考试历年真题常考点试题带答案（图片大小可任意调节）第1卷一.单选题(共20题)1.2004年1月31日由( )发布的《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，提出了九方面的纲领性意见，被称为“国条”。
A.国务院B.中国证监会C.中国人民银行D..国家发展和改革委员会2.我国 A 股账户不可用于买卖()。
A.B 股B.上市基金C.人民币普通股票D.债券3.我国创业板正式启动的时间是()。
A.2011 年B.2009 年C.2012 年D.2010 年4.契约型基金发售基金份额筹集的资金是()。
A.自有资金B.借入资金C.信托财产D.公司资本A.50%B.40%C.30%D.20%6.下列不属于股票特征的是( )。
A.收益性B.风险性C.流动性D.保本性7.地方政府债券以当地政府的()作为还本付息的担保。
A.到期续发收入B.国企收入C.税收能力D.公共设施收入8.金融衍生工具按照基础工具的种类可划分为( ) 。
Ⅰ. 货币衍生工具Ⅱ . 股权类产品的衍生工具Ⅲ. 结构化金融衍生工具Ⅳ .OTC 交易的衍生工具A.ⅠⅡB.Ⅲ ⅣC.ⅡⅢ ⅣD.ⅠⅡⅢ Ⅳ9.沪深300股指期货合约的合约乘数为( )。
A.每点100元B.每点300元C.每点600元D.每点900元10.市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的是（）。
A.流动性风险B.信用风险C.操作风险D.法律风险11.中国外汇交易中心的主要职能包括( ) 。
Ⅰ. 提供银行间外汇交易Ⅳ. 提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅡC.Ⅲ ⅣD.ⅠⅡⅢ Ⅳ12.基金托管人由依法设立且取得基金托管资格的()担任。
A.国有企业B.证券公司C.人民银行D.商业银行13.负责组织制定证券行业技术标准和指引的是()。
A.中国证监会B.国家技术监督管理机构C.中国证券业协会D.证券交易所14.在我国证券交易所的证券交易中，不受 10%涨跌幅限制的是()。
2024年3月证券从业资格考试《证券交易》全真模拟题四(含答案解析)
.沪深证券交易所在每个交易日都要发布（）交易信息。 A.即时行情 B.各类日报表 C.证券指数 D.证券交易公开信息 .在实际运用中，A股账户是目前我国用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，它可用于买卖（）o A.期货 B.人民币一般股票 C.债券 D.证券投资基金 65.证券（）时，证券交易所要终止其上市交易，予以摘牌。 A.上市期届满 B.亏损严峻 C.的流淌性特征显示出来，从而有利于证券交易的顺当进行 C.相互制约 D.证券发行为证券交易供应了对象，确定了证券交易的规模，是证券交易的前提 .目前我国内地对（）实行T+3滚动交收方式。 A.债券 B.基金 A股 B股 19.在可转换债券交易中，持有者可以按转换条件将债券转换为（）。 A.优先股 B.一般股 C.基金凭证 D.认股权证
C.政府债券 D.可转换公司债46.假如上市公司发生（）等事项，不须要进行除息或除权。 A.权益分派 B.公积金转增股本 C.配股 D.兼并 47.对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易，（）是担当相应交易交收责任的全部结算参加人的 共同对手方。 A.证券登记结算机构 B.证券交易所 C.中国证监会 D.中国证券业协会 .股票的日价格振幅的计算公式为（）o A.单只股票涨跌幅-中小企业板块涨跌幅 B.（当日最高价-当日最低价）/当日最低价*100%
D.全价，净价 .合格境外机构投资者从事境内证券交易时，全部合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计 不得高于该公司总股本的（）o
10%
15%
20%
25% .在新股网上定价发行过程中，假如有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的（）组织摇号 抽签。 A.第一个交易日 B.其次个交易日 C.第三个交易日 D.第四个交易日 .深圳证券交易所规定，权证行权以（）为单位进行申报。 A∙1份
证券从业资格考试复习资料4
证券从业资格考试复习资料4一、单项选择题1、证券是各类记载并代表一定权益的------。
A 书面凭证B 法律凭证C 收入凭证D 资本凭证2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的------划分的。
A 交易的对象B 交易的性质C 交易的期限D 交易的时间3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是------。
A 场外交易市场B 有形市场C 第三市场D 第四市场4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在------。
A 纽约B 伦敦C 巴黎D 阿姆斯特丹5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的------。
A 上海证券交易所B 上海众业公所C 上海华商证券交易所D 北平证券交易所6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展------。
A 始终是审批制B 由审批制到核准制C 始终是核准制D 由核准制到审批制7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了------，对股票发行进行复审。
A 股票发行审核委员会B 证券业协会C 交易所监督部D 证券登记机构8、我国证券业中，行业性自律性组织是指------。
A 证券交易所B 证券业协会C 证监会D 证券登记结算公司网址：/9、在我国，证监会属于-------管辖。
A 中国人民银行B 国务院C 人大常委会D 国家主席10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是--------。
A 普通股票B 优先股票C 银行债权D 普通债权11、股票的理论价值是--------。
A 票面价值B 帐面价值C 清算价值D 内在价值12、20世纪早期，美国--------州最先通过法律，允许发行无面额股票。
A 纽约B 新泽西C 华盛顿D 芝加哥13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有-----。
2023证券从业资格证金融场基础知识练习题4
2023证券从业资格证金融市场根底知识练习题42023证券从业资格证金融市场根底知识练习题4第 1 题( )是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析^p 、预侧或者建议等直接或者间 I 有偿咨询效劳的活动。
A、证券投资咨询业务B、财务参谋业务C、证券经纪业务D、证券资产管理业务【正确答案】A证券投资咨询业务的定义，证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构以及咨询人员为证券投资》或者客户提供证券投资分析^p 、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询效劳的活动第 2 题基金管理费通常按照每个估值日基金( )的一定比率逐日提取。
A、总资产B、净资产C、总负债D、净负债【正确答案】B基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率(年率)逐日计提，累计至每月月底，按月支付。
第 3 题我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并获得基金托管资格的( )担任。
A、实力雄厚的证券公司B、信托投资公司C、商业银行D、保险公司【正确答案】C我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并获得基金托管资格的商业银行担任。
第 4 题证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，不需要注明的是( )。
A、注明所在证券、期货投资咨询机构的名称B、对投资收益作充分估计C、用个人真实姓名D、对投资风险作充分说明【正确答案】B证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。
证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询件必须注明机构名称、地址、联络和联络人姓名。
第 5 题股票及其他有价证券的理论价格是根据( )来确定的。
A、现值理论B、预期理论C、合理收益理论D、流动性理论【正确答案】A现值理论认为，人们购置股票和其他有价证券，是因为它能带来预期收益。
2023年证券从业资格考试金融场基础知识专项练习题4
2023年证券从业资格考试金融市场根底知识专项练习题42023年证券从业资格考试金融市场根底知识专项练习题41.以下工程中，属于债权类资产的远期合约是( )。
A.定期存款单的远期合约B.远期汇率协议C.一揽子股票的远期合约D.单个股票的远期合约2.按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )万元的，应当由承销闭承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。
A.500B.5000C.300D.30003.甲公司公开发行股票 5 亿股，有效报价投资者的数量最少为( )家。
A.5B.10C.20D.304.1944 年布雷顿森林会议后，( )成为世界金融中心。
A.伦敦B.纽约C.东京D.华盛顿5.一般企业间的商品赊销、预付定金、预付货款等属于融资方式中的( )。
A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.商业信誉融资6.股份公司只能以( )支付红利。
A.留存收益B.其他资本公积C.资本公积D.专项储藏7.以下关于货币政策传导机制的一般过程说法正确的选项是( )。
A.货币政策工具——中介目的——操作目的——最终目的B.货币政策工具——操作目的——中介目的——最终目的C.最终目的——货币政策工具——中介目的——操作目的D.最终目的——操作目的——中介目的——货币政策工具8.私募基金不能进展公开的出售和宣传推广，投资金额要求高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制，以下关于私募基金合格投资者的说法正确的选项是( )。
A.合格投资者需要具备相应的风险识别和风险承当才能，投资于单只私募基金的金额不能低于 50 万元B.净资产不低于 1000 万元的单位C.金融资产不低于 200 万元的个人D.最近 2 年年均收入不低于 50 万元的个人9.机构间私募产品报价与效劳系统的管理机构是( )。
A.原中国银监会B.中央银行C.中国证券业协会D.原中国保监会10.将证券交易委托分为市价委托和限价委托的划分根据是(A.委托订单的数量B.买卖证券的方向C.委托价格限制D.委托时效限制11. 基金管理人与托管人之间是( )的关系。
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证券从业资格证考试习题4一、单项选择题1. ()我国股指期货开始上市交易。
A.2010年1月1日B.2010年3月31日C.2010年4月16日D.2010年4月30日2. ()上海证券交易所和深圳证券交易开始接受融资融券交易的申报。
A.2009年1月1日B.2009年10月31日C.2010年1月1日D.2010年3月31日3. ()创业板在深圳证券交易所开市。
A.2008年10月1日B.2009年10月30日C.2009年lO月1日D.2010年1月1日4. ()中国证券监督管理委员会批准了深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块，并核准了中小企业板块的实施方案。
A.2004年5月B.2005年4月C.2006年5月D.2006年4月5. 金融期货交易是指以()为对象进行的流通转让活动。
A.权证B.股票C.金融期货合约D.金融衍生产品网址：/6. 从内容上看，权证具有()的性质。
A.期权B.所有权C.约定交易D.远期交易7. 回购交易通常在()交易中运用。
A.远期B.债券C.现货D.股票8. 可转换债券具有()的双重特性。
A.股权和期权B.债权和股权C.债权和权证D.债权和期权9. 公开原则的核心要求是()。
A.参与交易的各方应当获得平等的机会B.交易各方要及时公布有关信息C.实现市场信息的公开化D.上市公司对重大事项及时向社会公布10. 我国股权分置改革试点工作启动的时间是()。
A.2005年5月底B.2005年4月底C.2006年5月底D.2006年4月底11. 1992年年初，人民币特种股票即B股最先在()证券交易上市。
A.上海B.深圳网址：/C.香港D.纽约12. 新中国证券市场的建立始于()年。
A.1980B.1986C.1990D.199613. 可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的()的债券。
A.另一种证券B.优先股C.基金D.B股14. 证券交易的()原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。
A.公平B.公正C.公开D.安全15. 我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一篮子股票的投资组合，追踪的是()。
A.实际股票价格B.实际的股价指数C.投资组合总市值D.上证50指数16. 开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在()的基础上再加一定的手续费而确定的。
A.基金资产总价值B.基金份额市值网址：/C.基金资产净值D.双方协商17. 根据()的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。
A.债券持有人B.债券承销商C.发行主体D.发行对象18. 证券公司经营与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问的，其注册资本不得低于人民币()万元。
A.1 000B.3 000C.5 000D.8 00019. 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理的，其注册资本不得低于人民币()亿元。
A.2B.3C.4D.520. 深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括()。
A.一类或多类证券品种或特定证券品种的交易B.上市开放式基金等的申购与赎回C.协议转让D.小额交易21. 1992年年初，()在上海证券交易所上市。
A.A股B.B股C.H股网址：/D.蓝筹股22. 信用交易是投资者通过交付()取得经纪商信用而进行的交易。
A.押金B.资金C.保证金D.金融工具23. 交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的()进行证券交易。
A.交易席位B.交易单元C.普通席位D.交易业务单位24. 证券市场的稳定性可以用()来衡量。
A.市场价格的波动性B.市场指数的波动性C.市场指数的风险度D.市场价格的风险度25. 以下关于连续交易的说法，不正确的是()。
A.交易一定是连续的B.两个投资者下达的买卖指令，只要符合成交条件就可以立即成交C.在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行D.交易过程中可以提供更多的市场价格信息26. 合格境外机构投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的证券，不包括()。
A.B股B.A股C.国债D.权证27. 一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的是()。
网址：/A.国债B.A股C.B股D.权证28. 金融期权交易是指以()为对象进行的流通转让活动。
A.金融期货合约B.金融期权合约C.金融远期合约D.金融期货29. 期货交易是在交易所进行的()的远期交易。
A.非集中性B.非标准化C.集中性D.标准化30. 回购交易从运作方式上看，结合了现货交易和()的特点。
A.近期交易B.远期交易C.期权交易D.债券交易31. 根据()，证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。
A.交易的时间不同B.交易的期限不同C.交易合约的内容不同D.交易合约的签订与实际交割之间的关系32. 在深圳证券交易所，会员取得席位后，每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各()万笔流量的使用权。
A.1B.2网址：/C.3D.533. 证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起()个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。
A.5B.10C.20D.3034. 从积极的意义上看，证券市场()为证券市场有效配置资源奠定了基础。
A.稳定性B.流动性C.有效性D.风险性35. 证券交易机制从()划分，可以分为指令驱动和报价驱动。
A.交易价格的决定特点B.交易时间的连续特点C.交易对象的执行特点D.交易结果的登记情况36. 证券交易所的决策机构是()。
A.董事会B.理事会C.专门委员会D.会员大会37. 证券公司经营相关业务时，国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整()，但不得少于上述规定的限额。
A.注册资本最高限额B.实收资本最高限额C.注册资本最低限额网址：/D.实收资本最低限额38. 2005年10月重新修订的()取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。
A.《证券法》B.《企业破产法》C.《公司法》D.《企业所得税法》二、不定项选择题1. 证券交易所不得直接或者间接从事的事项有()。
A.以营利为目的的业务B.安排证券上市C.发布对证券价格进行预测的文字和资料D.新闻出版业2. 按照交易对象的品种划分，证券交易种类有()等。
A.基金交易B.债券交易C.股票交易D.其他金融衍生工具的交易3. 下列关于交易型开放式指数基金的说法正确的有()。
A.追踪的是实际的股价指数B.可以在证券交易所挂牌上市交易C.代表的是一揽子股票的投资组合D.可以进行基金份额的申购和赎回4. 下列属于政府债券的有()。
A.建设债券B.可转换债券C.国债D.地方债5. 下列有关公平原则的说法不正确的是()。
网址：/A.应当公正地对待证券交易的各方B.参与各方应当获得平等的机会C.资金数量不同的交易主体应享受公平的待遇D.除证券公司外，各方处于平等的法律地位6. 证券交易与证券发行的联系表现为()。
A.证券交易与发行相互促进、相互制约B.证券交易决定了证券发行的规模，是证券发行的前提C.证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行D.证券发行为证券交易提供了对象7. 以下关于证券交易主要特征的表述中，正确的有()。
A.证券只有通过流动才具有较强的变现能力B.证券的流动性、收益性和安全性三者之间互相联系C.因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性D.证券在流动中也存在因其价格变化给持有者带来损失的风险8. 以下不属于公开原则的有()。
A.公正地办理证券交易中的各项手续B.公正地处理证券交易中的违法违规行为C.上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开D.上市的股份公司一些重大事项必须及时向社会公布9. 证券市场流动性包含的要求有()。
A.高效率B.成交速度C.成交价格D.低成本10. 以下关于政府债券的说法，正确的有()。
A.是债权债务凭证B.分类依据是发行主体不同C.发行主体是中央政府和地方政府网址：/D.是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证11. 以下关于定期交易的特点，说法不正确的有()。
A.批量指令可以提供价格的稳定性B.市场为投资者提供了交易的即时性C.指令执行和结算的成本相对比较低D.交易过程中可以提供更多的市场价格信息12. 证券登记结算机构的职能包括()。
A.证券的存管和过户B.对上市公司进行监管C.证券和资金的清算交收及相关管理D.证券账户、结算账户的设立以及证券持有人名册登记13. 目前，金融期货主要类型有()。
A.国债期货B.外汇期货C.利率期货D.股权类期货14. 以下属于基础性金融产品的是()。
A.股票B.可转换债券C.债券D.权证15. 为保证业务的正常进行，证券登记结算机构需采取的措施有()。
A.制定完善的风险防范制度和内部控制制度B.建立完善的技术系统C.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系D.对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程16. 以下关于期货交易与远期交易的说法，正确的有()。
网址：/A.现在定约成交，将来交割B.期货交易则是标准化的，有规定格式的合约，一般在场内市场进行C.以通过交易获取标的物为目的D.远期交易是非标准化的，在场外市场进行17. 关于交易席位的使用，正确的有()。
A.会员转让席位的，应当将席位所属权益一并转让B.将席位承包给他人使用C.席位能在会员和非会员间转让D.与他人共用席位18. 在国内外证券市场上，权证的分类有()。
A.认股权证和备兑权证B.认购权证和认沽权证C.看涨权证和看跌权证D.美式权证、欧式权证和百慕大式权证19. 非上市的开放式基金，投资者办理基金份额申购和赎回的途径有()。
A.只允许通过证券交易所系统办理B.只允许通过基金管理人及其代销机构办理C.可以通过基金管理人及其代销机构办理，也可以通过证券交易所系统办理D.自己办理20. 以下关于证券投资基金的说法，正确的有()。
A.由基金托管人托管B.由基金管理人管理和运用资金C.通过公开发售基金份额募集资金D.以资产组合方式进行证券投资活动21. 以下关于股票的说法，正确的有()。
A.股东可以据以获取股息和红利B.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证C.股票可以表明投资者的股东身份和权益网址：/D.股票是一种有价证券22. 我国证券交易所规定的会员必须承担的义务包括()。
A.维护投资者和证券交易所的合法权益B.遵守证券交易所章程、各项规章制度C.按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料D.遵守国家的有关法律法规、规章和政策23. 以下不属于证券交易所会员权利的有()。