第六讲 中古英国的“民主”化

类比于自然：中世纪时人们 也喜欢用自然法则对比于社会 ，在许多著作中，国家被比作 人体，它拥有单一的‚首脑‛ 当然是天经地义的。索尔兹伯 里的约翰指出，只有头脑安全 在大多数中世纪思想家看来， 而有活力，并担当起守护者的 “要不要国王”并不是问题，在王 职责，整个有机体的幸福才可 权强大的英国尤其如此。他们主要 能维持。 关心的是“要什么样的国王”，即 也有用蜜蜂群体做比喻的。 国王如何更好地履行其职责。因此， 强调效率：‚能由一人完成 他 们 写 了 许 多 “ 君 主 镜 鉴 （ The Mirrors of Princes ） ” ， 为 君 主 的事最好由一人来做，而不要 分诸数人。‛ “资于治道”，讨论君主有何权威， － 但丁《论君主制》 受何限制。
一、关于“王权有限”
3. 有关国王权威的主流观念： （3）君主的权威与功能：
对于统治者的功能，中世纪的思 想家有很多论述。 教会法学家强调统治者是正义的 施与者和邪恶的压制者； 世俗作家则将统治者视为国家目 标的引导者，认为“统治就是将国 家引向其既定的目标”。 与这些功能相应，人们常强调统 治者的神圣性，认为他是高于凡人 的，是“半神（Semideus）”；统 治者也被看作道德的楷模，掌握道 德权威，这些都使之居于至高无上 的地位，有权要求臣民的服从，引 申而为其对臣民的强制管理权。
一、关于“王权有限”
“我们宪政中的咨议性因素 （conciliar elements），及其 2. 王权观念的思想背景： 力图使国王依法行事并使臣民 （2）封君封臣关系： 的基本权利永存的特征，很大 许多西方史家认为，封君封臣关系 程度上得益于封建制度。 在国王与臣下之间建立了契约关系， „„反抗得以存在的实质 使他们相互保有权利和义务，在此 性根源在于扎根于封土的不可 意义上国王与臣下具有了平等的意 剥夺的封建权利，反抗的传统 味。他们认为这是解释中世纪一些 来自于封建野心，而以战争反 限制国王权威观念的钥匙。 对国王的权利，不过是来自于 封臣对效忠契约的解除权。‛ “契约性”定位其实经不起推敲。 －－Joliffe 封君封臣关系本质上是人身依附， 其尊卑之序不容颠倒，很难说是基 王与臣民的法律关系并不是 于自愿而达成的平等的契约。 建立在契约之上的。 国王与贵族结成封君封臣关系之 - - Kern 初衷是为了适应中央政府不发达的 否定封建之制的存在 。 现状，维持其共同的统治地位，因 －－Susan Reynolds 此，合作才是双方关系的主流。
一、关于“王权有限”
在中古英国，特别是13世纪左右 ，“王在法下”等王权有限的观念 确实存在于一些思想家和法学家的 论述当中。但要正确把握它在当时 的内涵，应回答以下几个问题： 1.什么是法？ 2.关于王权的主流观念是什么？ 3.王在法下如何体现？ 1.法律的虚与实 自然法：最初是指部落中人人遵 守的习惯，强调法律是找到的、收 集的、或在贤人会议共同讨论制定 的。这样的法律背景下说“王在法 下”是没有疑问的。 制定法：后来颁布的各种法令、 条例都具有法律的强制力和权威。 它与国王的关系就充满变数。
一、关于“王权有限”
3. 有关国王权威的主流观念： （1）国王的必要性：
在中古西欧，国王权威的来源、 权力的界限、与臣民的关系都可能 成为争论的主题，但是，国王存在 的必要性以及在国家之上设立单独 的统治者的观念却从未有过疑问。
类比于上帝：‚既然整个世 界由上帝单独主宰，那么国家 也只能由君主一人统治。‛
11、12世纪，教皇权威迅速扩张， 英诺森三世声称在必要权理论影响深远。 教会法条文的束缚。
虽然教权一直是王权身边的阴影， 教会法学家对此加以发挥， 但是作为权力“神授”的君主，各 认为教皇在某些事务中是高于 国国王日益被思想家提到与教皇类 法律的，他是所有人的法官， 似的地位，国王观念又有了一个重 同时任何人都不能对他进行评 要来源。 判。
一、关于“王权有限”
选举：当代人自然认为选举 应当是保证国王能力的最佳途 径，然而在中世纪，人们对选 既然国王的存在是必要的，天经 举的看法并不同于现在。 地义的，那么，谁能拥有这个职位， 现实中由选举带来的混乱使 一个真正的国王如何产生呢？这便 多数思想家对选举心存畏惧。 是国王的所谓合法性问题。 选举的缺点在于要求人们在 研究者一般认为，中世纪国王的 有机会凭经验判断之前就对候 合法性由三个方面来规范，即：贵 选人的能力有一个清楚的认识 族选举、世袭继承和民众认可。 ，这其实并不比继承有多少优 但是在中世纪的著作中却鲜有 势。 对这一问题的论述，特别是对选举 和认可的强调更不多见。事实上， “在中古英国，选举国王不过 自诺曼征服以来，世袭继承一直是 是一个有用的虚构(fiction) －Bryce Lyon 王位更迭的唯一准则，出身是“合 。‛ 法”的最佳理由，而选举和认可则 认可：加冕时的集会与欢呼 日渐成为古老习俗的记忆。 3. 有关国王权威的主流观念： （2）君主的合法性：
一、关于“王权有限”
3. 有关国王权威的主流观念： 以上有关国王观念的几种渊源在 现实中决不可能如此泾渭分明，而 是相互渗透，共同发挥作用的。 可以看出，其中既有限制国王权 威观念的痕迹，更有国王神圣、君 权至上观念的膨胀。不同的阶层和 利益集团会强调这些观念中的不同 侧面，从而形成了国王观念的多样 性和多元化。 在诺曼征服以来王权强大的背景 下，国王至上的观念也成为英国思 想领域的主流。 有人说，到13世纪时，法学家们 已在为君主们违背法律、习惯和个 人私权的行为辩护时毫无困难了。
国王是彻底公正的，国王的 统治是为了人民之福利，正是 这一点赋予了其统治的权利， 同时也使臣民心甘情愿地为其 服务，‚自由地‛服从他。‚ 国王是弓，人民则是箭，由国 王指向他们希望的目标。‛ -- Giles of Rome 英王是‚上帝之臣(minister Dei)”,“ 上 帝 在 人 间 的 代 理 ‛(vicarius Dei in terris)。‚英 王在世间是至高无上的，是其 王国的皇帝。‛ ‚因为平等者不能对平等者 拥有权力，所以，在王国内没 有人与国王有平等的地位，更 没有地位高于国王者。‛ －Bracton
“君主应使自己受法律约束 在君主与法律的关系上，罗马法 。事实上君主之权威乃基于法 强调君主拥有绝对权威，高于法律， 律之权威，„„” 皇帝被视为“活的法律”。 查士丁尼法典中的这一诏书 罗马法也包含着许多限制君主权 强调君主‚应‛受法律约束， 威的思想，但并不矛盾：皇帝在法 是就主观的‚意志‛而言的， 律上是不低于法的，只是在道德上 而前面的格言强调了君主客观 他被认为有责任遵守法律。 上不受法律约束的‚事实‛。
一、关于“王权有限”
2. 王权观念的思想背景： （3）罗马法的影响： 十二世纪罗马法复兴，法学家结 合现实对罗马法进行注释和研究， 为已有法律体系注入新的因素，使 古老的罗马法观念服务于现实。对 英国的政治思想也产生了明显的影 响。法学家勃拉克顿的许多思想就 来自大陆的罗马法学家。
“君所悦者即有法律之力‛； ‚君主不受法律约束‛。 这些格言都出现在查士丁尼 的法典中。在十二世纪的讨论 中，前一条格言常被作为君主 拥有立法权的根据，后者则表 明君主有废除或背离他自己或 其前任颁布的法律、否认法庭 裁决和行政命令的权利。
一、关于“王权有限”
2. 王权观念的思想背景： （1）共同体community观念： 共同体理论在罗马法和教会法中 都有重要的地位，但其根源应在原 始部落的传统当中。 共同体理论认为，国王是共同体 的代表，其权威即共同体的体现， 因此对所有成员都有效 ； 但同时，国王的权力是共同体所 赋予的，因此共同体有限制国王的 权力； 王的最高职责是保卫公共福利 共同体理论使国王被置于共 （common good），在王不能履行 同体利益的限制之下，但更现 这一职责时，共同体就有权纠正， 实的意义是赋予国王权威的公 甚至收回其权力。 共性质。
16世纪出版的勃拉克顿著作
一、关于“王权有限”
君权不让与(Inalienability)原 3. 有关国王权威的主流观念： 则：形成于13世纪。它强调君 权是一组权利：包括王的特权 （4）君主的义务与限制： 、管辖权、财政权、以及土地 君权crown: 和财富。它必须不受任何其他 本义是王冠，从12世纪起逐渐抽 人或组织的侵夺，甚至不受国 象为王的职位的象征。君权包括所 王本人愚蠢的馈赠的损害。 有继承而来且必须完整传承下去的 通过不让与原则，法学家们 王室权利。君权反映了王位连续性 强调了国王职位加于国王个人 的特点，也突出了其公共性。 君权概念的意义在于将王个人与 的限制，提醒国王是王国的‚ 王的职位区别开来，从而对王个人 守护者‛（Guardian），而非 ‚主人‛(Lord) 。 的行为构成约束。 《牛津条例》中就提到“对王和 君权不让与的原则也为国王 君权的忠诚”。 提供了保卫其权威的武器，亨 作用的有限性：主要发挥教育功 利三世在《肯尼沃斯宣言》中 能；没有人敢于在现实当中区别国 就援引这一原则否定了在动乱 王与君权。对王权有利。 中对贵族作出的所有让步。
一、关于“王权有限”
君主‚不受法律约束‛。 2. 王权观念的思想背景： 不过这一格言只意味着君主 主持公正是出于对正义的爱而 （3）罗马法的影响： 十二、三世纪西欧法学家们的观 非对法律惩戒的恐惧，并未使 点与查士丁尼法典没有本质区别。 君主可以合法地背离公义。 －John of Salisbury 君主既不受自己的法律约束，也 不受别人的法律约束，‚如果君主 将法律的权威赋予国王是安 说‘我是受法律约束的’，那他必 全的，且是必要的：‚国王不 是撒谎。‛但是君主出于自己的意 但必须被赋予武力以对抗反叛 志使自己低于法律。 －Azo 者以及威胁国王和王国安全的 国王的加冕誓言是一种‚欺骗性 外敌，而且应掌握法律以统治 的誓言‛（Falsa Vox），不论君主 臣下和平民。这样无论在平时 说什么，他都是不受法律约束的， 还是战时，我们高贵的国王都 能成功地履行职责：以力量之 但他会主动使自己约束于法律。 手粉碎强悍不逊者的狂傲，以 －Accursius 在此影响下，英国的法学著作中 公正之杖给卑贱软弱者以正义 。‛ - Glanville 也表现出国王高于法律的观念。