2016年内蒙古期货从业资格：套期保值考试试题
北京2016年期货从业资格：套期保值的概念与原理考试试题
北京2016年期货从业资格：套期保值的概念与原理考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。
A．企业法人B．自然人C．会员D．国有企业2、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。
2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。
根据以上情况，回答下列问题：假设该期货公司在经营过程中，2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。
经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当（）。
A．予以批准B．不予批准C．给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准D．予以批准，但应当限制其结算业务范围3、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。
A．中国证监会B．财政部C．期货投资者保障基金管理机构D．期货投资者4、关于开盘价与收盘价，正确的说法是__。
A．开盘价由集合竞价产生，收盘价由连续竞价产生B．开盘价由连续竞价产生，收盘价由集合竞价产生C．都由集合竞价产生D．都由连续竞价产生5、世界上第一个有组织的金融期货市场是__。
A．伦敦证券交易所B．芝加哥商品交易所C．阿姆斯特丹证券交易所D．法兰西证券交易所6、《期货从业人员执业行为准则（试行）》自（）起施行。
A．2003年7月1日B．2003年7月10日C．2008年6月30日D．2008年4月30日7、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易日。
A．5B．10C．20D．308、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为19500元，买入价格为19510元，前一成交价为19480元，那么该合约的撮合成交价应为__。
北京2016年下半年期货从业资格_套期保值模拟试题
2016年下半年期货从业资格：套期保值模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、执行价格为14900点的恒指看跌期权。
当恒指为__时，可以获得最大赢利。
A．14800点B．14900点C．15000点D．15250点2、期货市场的基本功能之一是__。
A．消灭风险B．规避风险C．减少风险D．套期保值3、下列可以从事期货交易的是（）。
A．国家机关和事业单位B．某集团下属公司C．期货交易所的工作人员D．中国期货业协会的工作人员4、期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。
A．服务周到B．技能熟练C．诚实信用D．小心谨慎5、管理和使用的具体办法由（）制定。
A．国务院期货监督管理机构B．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门C．国务院期货监督管理机构会同中国人民银行D．国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会6、结算准备金余额的计算公式应为__。
A．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金+当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)B．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金+当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)C．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金-当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)D．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金-当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)7、某投资者在4月1日买入燃料油期货合约40手建仓，成交价为4790元/吨，当日结算价为4770元/吨，当日该投资者卖出20手燃料油合约平仓，成交价为4780元/吨，交易保证金比例为8%，则该投资者当日交易保证金为__。
A．76320元B．76480元 C．152640元D．152960元8、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日作出批准或者不批准的决定。
湖南省2016年期货从业资格：套期保值的种类考试题
省2016年期货从业资格：套期保值的种类考试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。
根据规定，期货公司应当补偿客户（）。
A．10万元B．14万元C．15万元D．12万元2、下列关于期货公司的说法，不正确的是（）。
A．期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利B．国务院期货监督管理机构有权责令经营的期货公司停业整顿C．期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管D．期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员3、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。
A．中国证监会B．财政部C．期货投资者保障基金管理机构D．期货投资者4、某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，某已经获得了期货从业人员资格。
2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。
根据以上情况，回答下列问题：假设该期货公司在经营过程中，2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，某受到中国证监会的行政处罚。
经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当（）。
A．予以批准B．不予批准C．给予其一定考察期限，考察期限无行为的才予以批准D．予以批准，但应当限制其结算业务围5、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。
2016年甘肃省期货从业资格：套期保值的概念与原理考试题
2016年甘肃省期货从业资格：套期保值的概念与原理考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、原则是指从业人员提出建议和结论不得违背社会公众利益，不得利用自己的身份、地位和在执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取非法利益，不得故意向客户或投资者提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性的投资分析、预测或建议A：独立诚信B：谨慎客观C：勤勉尽职D：公开公平公正2、期货头寸应与现货头寸______。
A．相同B．无法确定C．相反D．无关3、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，期货公司首席风险官（）不参加培训，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
A．两次B．三次C．连续两次D．连续三次4、聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在（）个工作日内向协会报告。
A．5B．7C．10D．155、关于期货合约描述正确的是__。
A．合约条款由买卖双方协商确定B．合约条款中规定了合约的最后交易日C．合约条款标准化D．合约转让无须背书6、在我国，（）期货的当日结算价是该合约最后一小时成交价格按照成交量的加权平均价。
A．沪深300股指 B．小麦 C．大豆 D．黄金7、国际上期货交易的指令有很多种，其中，同时买入和卖出两种或两种以上期货合约的指令是指（）A．双向指令 B．止损指令 C．套利指令 D．市价指令8、期货投机行为的存在有一定的合理性，这是因为__。
A．生产经营者有规避价格风险的需求B．如果只有套期保值者参加期货交易，则套期保值者难以达到转移风险的目的C．期货投机者把套期保值者不能消除的风险消除了D．投机者可以抵消多头期货保值者和空头期货保值者之间的不平衡9、某公司购入500吨小麦，价格为1300 元/吨，为避免价格风险，该公司以1330元/吨价格在郑州期货交易所做套期保值交易，小麦3 个月后交割的期货合约上做卖出保值并成交。
2016年下半年贵州期货从业资格：套期保值的概念与原理考试题
2016年下半年贵州期货从业资格：套期保值的概念与原理考试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。
A．自然人B．国有企业C．投机客户D．期货交易所会员2、下列关于期货公司业务的说法，正确的是（）。
A．只能经营期货经纪业务B．可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务C．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，应当执行业务分离制度D．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，可以执行混合操作制度3、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。
A．张某专科毕业，从事期货业务10余年B．王某获得法学硕士学位，毕业后一直从事律师行业C．黄某本科学历，在期货公司从事期货业务达5年之久D．李某曾经担任某期货公司的董事，但尚未获得期货从业人员资格4、当看涨期权的执行价格高于当时的标的物价格时，该期权为__。
A．实值期权B．虚值期权C．平值期权D．市场期权5、管理和使用的具体办法由（）制定。
A．国务院期货监督管理机构B．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门C．国务院期货监督管理机构会同中国人民银行D．国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会6、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，期货公司（）。
A．不承担责任B．承担次要赔偿责任C．承担主要赔偿责任，最高不超过80%D．全部承担赔偿责任7、关于开盘价与收盘价，正确的说法是__。
A．开盘价由集合竞价产生，收盘价由连续竞价产生B．开盘价由连续竞价产生，收盘价由集合竞价产生C．都由集合竞价产生D．都由连续竞价产生8、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是（）。
A．理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过B．理事长不得兼任总经理C．主持会员大会、理事会会议是理事长的职权D．理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权9、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。
甘肃省2016年下半年期货从业资格：基差与套期保值效果考试试卷
省2016年下半年期货从业资格：基差与套期保值效果考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。
[根据上述资料，请回答以下问题。
]甲申请股指期货交易编码应当具备的条件是__。
A．净资产不低于人民币100万元B．申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元C．不存在不良诚信记录D．具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3年具有15笔以上的商品期货交易成交记录2、国际上期货交易的指令有很多种，其中，同时买入和卖出两种或两种以上期货合约的指令是指__。
A．双向指令B．止损指令C．套利指令D．市价指令3、下面关于投机说法错误的是__。
A．投机者承担了价格风险B．投机的目的是获取较大的利润C．投机者主要获取价差收益D．投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作4、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是（）。
A．理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过B．理事长不得兼任总经理C．主持会员大会、理事会会议是理事长的职权D．理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权5、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。
A．60%B．80%C．20%D．40%6、《期货从业人员执业行为准则（修订）》没有规定的是（）。
A．执业纪律B．专业胜任能力C．职业道德D．职业创新能力7、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。
A．期货保证金安全存管监控机构B．国务院期货监督管理机构C．期货公司D．非期货公司结算会员8、某投资者共拥有20万元总资本，准备在黄金期货上进行多头交易，当时，每一合约需要初始保证金2500元，当采取10%的规定来决定期货头寸多少时，该投资者最多可买入__手合约。
2016年上半年吉林省期货从业资格：套期保值的概念与原理考试题
2016年上半年吉林省期货从业资格：套期保值的概念与原理考试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、我国的期货交易必须在（）内进行。
A．期货交易所B．商品交易市场C．商品产地D．买卖双方约定的场所2、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。
林某的行为违反了《期货从业人员执业行为准则（修订）》关于（）的规定。
A．合规执业B．专业胜任C．竞争准则D．不正当竞争3、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公（）负责。
A．董事会B．股东大会C．监事会D．风险管理部门4、下列关于期货公司业务的说法，正确的是（）。
A．只能经营期货经纪业务B．可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务C．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，应当执行业务分离制度D．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，可以执行混合操作制度5、中国期货业协会是（）。
A．事业单位B．企业法人C．社会团体法人D．从事期货经营的机构6、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。
根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。
A．10B．15C．30D．607、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。
A．自然人B．国有企业C．投机客户D．期货交易所会员8、执行价格为14900点的恒指看跌期权。
当恒指为__时，可以获得最大赢利。
A．14800点B．14900点C．15000点D．15250点9、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交（）等申请材料。
A．身份证复印件并加盖推荐公司公章B．学历证书复印件并加盖推荐公司公章C．3名推荐人的书面推荐意见D．资质测试合格证明10、下列可以从事期货交易的是（）。
2016年下半年北京期货从业资格：套期保值考试题
2016年下半年北京期货从业资格：套期保值考试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、客户保证金未足额追加的，期货公司（）。
A．应当按照公司标准计算保证金B．可以只在报表附注中说明C．应当按照分类和流动性进行风险调整D．应当相应调减净资本2、下列选项中，不属于期货公司申请设立营业部时，应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料的是（）。
A．拟设立营业部的决议文件B．申请日前6个月月末的风险监管报表C．营业部的管理制度文本D．拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件3、期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。
A．服务周到B．技能熟练C．诚实信用D．小心谨慎4、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。
A．60%B．80%C．20%D．40%5、管理及撤销期货从业人员从业资格的（）A．中国证监会B．中国证券业协会C．中国期货业协会D．各期货公司6、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。
2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。
根据以上情况，回答下列问题：假设该期货公司在经营过程中，2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。
经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当（）。
A．予以批准B．不予批准C．给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准D．予以批准，但应当限制其结算业务范围7、我国的期货交易必须在（）内进行。
A．期货交易所B．商品交易市场C．商品产地D．买卖双方约定的场所8、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出书面异议。
帮考网-2016年期货从业人员资格考试《期货基础知识》易错考题
2016年期货基础知识易错考题帮考网专注证券考试培训11年，致力于通过人工智能让期货从业资格考试变得更简单。
帮考教育考试研究院出品的易错考题，是根据多名学员错题记录总结归纳而成的试题，全部都是精华，内部资料不可外传，祝大家考试顺利。
第1题：1865年，芝加哥期货交易所推出了（）。
A：标准化合约B：保证金制度C：对冲机制D：统一结算答案：AB解题思路：1865年，芝加哥期货交易所推出了标准化合约，同时实行了保证金制度。
本题考查的重点：现代期货市场的形成第2题：期货交易可以通过（）来了结。
A：实物交割B：对冲平仓C：背书转让D：强制平仓答案：AB解题思路：期货交易可以通过对冲平仓与实物交割来了结。
本题考查的重点：期货交易的基本特征第3题：以下关于卖出看跌期权的说法,正确的是（）。
A: 卖出看跌期权的收益将高于买进看跌期权标的物的收益B: 担心现货价格下跌,可卖出看跌期权规避风险C: 看跌期权的空头可对冲持有的标的物多头D: 看跌期权空头可对冲持有的标的物空头答案：D解题思路：买进看跌期权标的物的收益高于卖出看跌期权的收益。
A不正确；当预计标的资产价格会上涨，但上涨的空间可能不是很大时，使用卖出看跌期权策略。
B不正确；买进看跌期权是对冲标的资产空头。
所以选D。
本题考查的重点：卖出看跌期权的基本运用第4题：6月20日,某公司从银行借入一笔6个月期的美元浮动利率贷款,前3个月的利率为当前的90天期LIBOR+200bp,3个月后(即9月20日)偿还前3个月的利息,并根据当时90天期LIBOR+200bp确定后3个月的利率。
为了事先锁定3个月后的贷款利率,该公司可以通过（）进行套期保值,从而相当于将原浮动利率贷款转变为了固定利率贷款。
A: 卖出欧洲美元期货12月合约B: 买入欧洲美元期货12月合约C: 买入欧洲美元期货9月合约D: 卖出欧洲美元期货9月合约答案：A解题思路：公司是向银行借款，担心利率上涨风险，所以要是卖出套期保值。
2016年下半年吉林期货从业资格股指期货套期保值交易试题
2016年下半年吉林省期货从业资格：股指期货套期保值交易试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、中国期货业协会是（）。
A.事业单位B.企业法人C.社会团体法人D.从事期货经营的机构2、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。
A.交易所规定标准B .经营成本或行业自律标准C.证监会规定的标准D.期货公司规定的标准3、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。
A.15%B.20%C.30%D.50%4、6月5日，买卖双方签订一份3个月后交割的一揽子股票组合的远期合约，该一揽子股票组合与恒生指数构成完全对应，此时的恒生指数为15000点，恒生指数的合约乘数为50 港元，假定市场利率为6%,且预计1个月后可收到5000港元现金红利，则此远期合约的合理价格为_。
A.15000 点B.15124 点C.15224 点D.15324 点5、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。
A.张某专科毕业，从事期货业务10余年B.王某获得法学硕士学位，毕业后一直从事律师行业C.黄某本科学历，在期货公司从事期货业务达5年之久D.李某曾经担任某期货公司的董事，但尚未获得期货从业人员资格6、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。
根据以上信息，回答下列问题：根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，赵某受到暂停营业处分后，应当（）。
A.在处分期间不得从事任何与期货相关的活动B.参加协会组织的专项后续职业培训C.自我反省，公开道歉D.向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为7、《期货从业人员执业行为准则》自（）施行。
A.2003年7月1日B.2003年7月10日C.2003年6月30日D.2003年7月31日8、我国期货交易所会员必须是（）。
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1 2016年内蒙古期货从业资格：套期保值考试试题 一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。 A．交易所规定标准 B．经营成本或行业自律标准 C．证监会规定的标准 D．期货公司规定的标准 2、下面关于投机说法错误的是__。 A．投机者承担了价格风险 B．投机的目的是获取较大的利润 C．投机者主要获取价差收益 D．投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作 3、某投资者在4月1日买入燃料油期货合约40手建仓，成交价为4790元/吨，当日结算价为4770元/吨，当日该投资者卖出20手燃料油合约平仓，成交价为4780元/吨，交易保证金比例为8%，则该投资者当日交易保证金为__。 A．76320元 B．76480元 C．152640元 D．152960元 4、假定年利率为8%，年指数股息率为1.5%，6月30日是6月指数期货合约的交割日。4月1日的现货指数为1600点。又假定买卖期货合约的手续费为0.2个指数点，市场冲击成本为0.2个指数点；买卖股票的手续费为成交金额的0.5%，买卖股票的市场冲击成本为0.6%；投资者是贷款购买，借贷利率为成交金额的0.5%，则4月1日时的无套利区间是__。 A．[1606，1646] B．[1600，1640] C．[1616，1656] D．[1620，1660] 5、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。 丁某的损失应当由（）承担。 A．丁某 B．小王 C．期货公司 D．期货公司和丁某 6、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易日。 A．5 B．10 2
C．20 D．30 7、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。 A．资产 B．营业成本 C．资本金 D．负债 8、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公（）负责。 A．董事会 B．股东大会 C．监事会 D．风险管理部门 9、期货市场的基本功能之一是__。 A．消灭风险 B．规避风险 C．减少风险 D．套期保值 10、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出书面异议。 A．交易完成15日 B．交易完成30日 C．收到结算报告的当天 D．期货经纪合同约定的时间 11、我国的期货交易必须在（）内进行。 A．期货交易所 B．商品交易市场 C．商品产地 D．买卖双方约定的场所 12、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。 A．期货保证金安全存管监控机构 B．国务院期货监督管理机构 C．期货公司 D．非期货公司结算会员 13、申请设立期货公司，以期货公司经营必需的非货币财产出资的，非货币财产出资占注册资本的比例（）。 A．不得低于85% B．不得高于85% C．不得低于15% D．不得高于15% 14、执行价格为13000点的股票指数看涨期权，同时他又以100点的权利金买入一张9月份到期、执行价格为12500点的同一指数看跌期权。从理论上讲，该投机者的最大亏损为__。 A．80点 B．100点 C．180点 3
D．280点 15、某投资者共拥有20万元总资本，准备在黄金期货上进行多头交易，当时，每一合约需要初始保证金2500元，当采取10%的规定来决定期货头寸多少时，该投资者最多可买入__手合约。 A．4 B．8 C．10 D．20 16、6月5日，某投资者在大连商品交易所开仓卖出玉米期货合约40手，成交价为2220元/吨，当日结算价格为2230元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天须缴纳的保证金为__。 A．44600元 B．22200元 C．44400元 D．22300元 17、《期货从业人员执业行为准则（试行）》自（）起施行。 A．2003年7月1日 B．2003年7月10日 C．2008年6月30日 D．2008年4月30日 18、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。 假设丁某将期货公司作为被告向法院提起诉讼，在诉讼过程中，丁某主张没有接到追加保证金的通知，期货公司主张通知丁某追加保证金，但双方都拿不出充分的证据证明自己的主张，法官应当（）。 A．支持丁某的主张 B．支持期货公司的主张 C．亲自重新调取证据 D．根据现有材料综合判断 19、下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是（）。 A．非结算会员名单及其变化情况 B．金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况 C．非结算会员期货交易涉及的交易方及交易明细 D．金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况 20、某出口商担心日元贬值而采取套期保值，可以__。 A．买日元期货买权 B．卖欧洲日元期货 C．卖日元期货 D．卖日元期货卖权，卖日元期货买权 21、世界上第一个有组织的金融期货市场是__。 A．伦敦证券交易所 B．芝加哥商品交易所 4
C．阿姆斯特丹证券交易所 D．法兰西证券交易所 22、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交（）等申请材料。 A．身份证复印件并加盖推荐公司公章 B．学历证书复印件并加盖推荐公司公章 C．3名推荐人的书面推荐意见 D．资质测试合格证明 23、中国期货业协会是（）。 A．事业单位 B．企业法人 C．社会团体法人 D．从事期货经营的机构 24、下列选项中，不是申请设立期货公司必须具备的条件的是（）。 A．有合格的经营场所和业务设施 B．有健全的风险管理和内部控制制度 C．公司实际控制人具有持续盈利能力 D．实缴资本全部为货币出资 25、某投资者在2月份以500点的权利金买进一张执行价格为l3000点的5月恒指看涨期权，同时又以300点的权利金买入一张执行价格为l3000点的5月恒指看跌期权。当恒指跌破__或恒指上涨__时该投资者可以赢利。 A．12800点，13200点 B．12700点，13500点 C．12200点，13800点 D．12500点，13300点
二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1、期货从业人员不得从事或协同从事（）等行为。 A．编造并传播有关期货交易的虚假信息 B．欺诈客户 C．内幕交易 D．操纵期货交易价格 2、在平仓阶段，期货投机者应该掌握的原则是__。 A．掌握限制损失和滚动利润 B．金字塔式买入卖出 C．灵活运用止损指令 D．制订交易的计划 3、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题： 针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月的处分，期货业协会做出该处分后，应当（）。 A．将纪律处分信息录入协会从业人员信息管理数据库 B．要求其所在机构在指定媒体上发出公告 C．按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示 5
D．向中国证监会报告 4、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（），并及时公布。 A．周报表 B．月报表 C．季度报表 D．年报表 5、证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的（）等制度。 A．风险隔离 B．合规检查 C．内部控制 D．业务规则 6、期货交易所不得从事（）。 A．信托投资 B．股票投资 C．非自用不动产投资 D．间接参与期货交易 7、在我国，任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。 A．信贷资金 B．财政资金 C．自有资金 D．银行资金 8、业务活动、财务状况等进行检查。 A．询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明 B．查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料 C．查询期货公司及其营业部的期货保证金账户 D．检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统 9、在实践中，企业识别风险的方法有__。 A．风险列举法 B．流程图分析法 C．VaR方法 D．CVaR方法 10、美国期货投资基金的联邦监管机构包括__。 A．证券交易委员会 B．全国证券商协会 C．全国期货业协会 D．商品期货交易委员会 11、期货交易所会员享有的权利包括（）。 A．参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 B．按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权 C．联名提议召开会员大会 D．按照规定转让会员资格 12、期货交易所的职责包括（）。 A．提供交易的场所 B．设计期货合约