社会调查研究方法教案第4章 测量与操作化

第4章测量与操作化（9学时）作为一种认识社会现象的活动，社会研究必然会涉及对社会现象进行测量的问题。

社会研究的资料以及社会研究成果的质量，都直接与测量的质量紧密相连。

因此，社会研究者必须高度重视测量的工作。

在本章中，我们将对测量的概念与特征、概念的操作化过程、指数与量表、测量的层次、测量的信度与效度等内容进行介绍。

第一节测量的概念与层次一、什么是测量美国学者史蒂文斯认为：测量就是依据某种法则给物体安排数字。

这一定义被许多社会科学研究人员所采用。

在此基础上我们采用下述定义来进一步解释测量的含义：所谓测量，就是根据一定的法则，将某种物体或现象所具有的属性或特征用数字或符手表示出来的过程。

测量的主要作用，在于确定一个特定分析单位的特定属性的类别或水平。

它不仅可以对事物的同性做定量的说明(即确定特定属性的水平)，同时，它也能对事物的属性做定性的说明(即确定特定属性的类别)。

而在社会研究中，研究者所进行的大部分测量往往都是这种定性的测量。

二、测量的四个要秦为了更好地理解测量的概念，有必要对构成上述测量定义的四个必不可少的要素进行专门的说明。

这四个要素是：测量的客体、测量的内容、测量的法则、数字或符号。

(1)测量客体，即测量的对象。

它是客观世界中所存在的事物或现象，是我们要用数字或符号来进行表达、解释和说明的对象。

(2)测量内容，即测量客体的某种属性或特征。

实际上，在任何一种测量中，我们所测量的对象虽然是某一客体，但所测量的内容却并不是客体本身，而是这一客体的特征或属性。

(3)测量法则，即用数字和符号表达事物各种属性或特征的操作规则。

也可以说，它是某种具体的操作程序和区分不同特征或属性的标难。

(4)数字和符号，即用来表示测量结果的工具。

比如，120厘米、110厘米等等就是测量桌子高度所得的结果；350元、400元等等就是测量人们收入的结果。

在社会研究中，研究者进行测量的结果中，许多是用数字来表示的。

三、社会现象的测量我们知道，测量在自然科学的研究中应用十分广泛，十分普遍，也十分成熟。

相比之下，社会科学研究中对测量的应用就显得相对落后一些。

形成这种状况的原因是多方面的。

除了其他因素外，社会现象的特殊性、社会测量的特殊性无疑是其中十分重要的原因。

各种社会现象都是建立在人及其活动的基础上。

对人及其社会行为的测量与对自然现象的测量有着十分不同的特点。

(1)人一方面作为测量的客体或对象，而另一方面又作为测量过程的主体，因而给社会现象的测量带来了无法回避的主客观矛盾。

(2)社会测量的内容常常是社会中人们的行为，以及由人们的行为所构成的各种社会现象。

然而，与此同时，人们对各种社会现象所进行测量的活动本身也是一种社会行为，也是一种社会现象。

二者相互联系，也相互影响。

(3)在社会科学小，由于测量的对象十分复杂，因而测量的量化的程度比较低，可重复性也比较差。

四、测量层次由于社会研究中所涉及的现象具会各种不同的性质和特征，因而对它们的测量也就具有不同的层次和标准。

史蒂文斯1951年创立了被广泛采用的测量层次分类法，他将测量层次分为四种，即定类测量、定序测量、定距测量和定比测量。

1．定类测量定类测量也称为类别测量或定名测量，它是测量层次中最低的一种。

定类测量在本质上是一种分类体系，即将研究对象的不同属性或特征加以区分，标以不同的名称或符号，确定其类别。

定类测量的数学特征主要是等于与不等于(或者属于与不属于)。

定性测量实际上都是在定类测量上的测量。

由于定类测量实质上是一种分类体系，因而必须注意所分的类别既要具有穷尽性，又要具有互斥性。

即所分的类别既要相互排斥，互不交叉至叠，又对各种可能的情况包罗无遗。

定类测量从有两种属性：对称性和传递性。

所谓对称性，是指甲对乙的关系也就是乙对甲的关系。

如果甲与乙同类，则乙也一定与甲同类。

反之．如果甲与乙不同类，则乙也绝不会与甲同类。

所谓传递性，指的是如甲与乙同类，而乙与丙同类，那么，甲一定与丙也同类。

2．定序澜量定序测量也称为等级测量或顺序测量。

定序测量的取值可以按照某种逻辑顺序将研究对象排列出高低或大小，确定其等级及次序。

或者说，定序测量可以控某种特征或标准将对象区分为强度、程度或等级不同的序列。

定序测量不仅能够像定类测量一样，将不同的事物区分为不同的类别，而且还能反映事物或现象在高低、大小、先后、强弱等序列上的差异；它的数学特征是大于或小于(＞或者＜)，它比定类测量的数学特征高一个层次。

定序测量所得到的信息比定类测量所得的更多。

同时，定序测量除了具备定类测量的对称性(即区分同类与不同类)以外，还具备不对称性。

这种不对称性指的是甲对乙具有某种关系时，并不等于乙对甲也具有这种关系。

比如，大于的关系(或小于的关系)就是不对称的，甲＞乙时，就不会出现乙＞甲。

但此时传递性依然成立：如果甲＞乙，乙＞丙，那么，一定有甲＞丙。

3．定距测量定距测量也称为等距测量或区间测量。

它不仅能够将社会现象或事物区分为不同的类别、不同的等级，而且可确定它们之间不同等级的间隔距离和数量差别。

在定距测量中，我们不仅可以说明哪一类别的等级较高，而且还能说明这一等级比那一等级高出多少单位。

即是说，定距测量的结果相互之间可以进行加减运算。

定距测量的一个例子是公元年代。

我们在调查问卷中经常会询问这样一个问题：“请问您是哪一年出生的，——年”回答者所结出的数字可以向我们表明他们各自的年龄，而且越大的数字表示越小的年龄。

数字间的间距与年龄间的间距完全相等。

比如，对象甲1966年出生，乙1944年出生。

那么，二者的年龄差距就等于数字差距：1966—1944＝22年(岁)。

需要注意的是，定距测量的值虽然可以为零，但这个零却不具备数学中我们所熟悉的零的含义。

4．定比测量定比测量也称为等比测量或比例测量。

定比测量除了具有上述三种测量的全部性质之外，还具有一个绝对的零点(有实际意义的零点)。

所以，它测量所得到的数据既能进行加减运算，又能进行乘除运算。

是否具有实际意义的零点(绝对零点)存在，是定比测量与定距测量的惟一区别。

5．测量层次小结上述四种测量的层次由低到高，逐渐上升。

高层次的测量具有低层次测量的所有功能，即它既可以测量低层次测量可以测量的内容，也可以测量低层次测量所无法测量的内容，同时，高层次的测量还可以作为低层次测量处理。

比如，定序测量具有定类测量的分类功能，且可以作为定类测量使用。

同样地，定距测量具有定序测量的排序功能与定类测量的分类功能，且可以作为这两种测量使用；但反过来则不行。

为了进一步清楚地说明这四种测量的差别，我们将它们各自的数学特性总结在表4一l中。

表4一l 四种测量层次的数学特性总结第二节概念的操作化一、概念、变量与指标(1)概念。

概念是对现象的抽象，它是一类事物的属性在人们主观上的反映。

概念的抽象性对于理论有着重要的作用。

由于概念是命题的建筑材料，而命题则是理论的建筑材料．所以，有的社会学家把概念称为建筑理论大厦的砖石。

(2)变量。

所谓变量．就是指具有一个以上取值的概念，或者说．就是包括一个以上范畴的概念。

而那些只有一个固定不变的值的概念，则叫做常量。

(3)指标。

我们把表示一个概念或变量含义的一组可观察到的事物，称做这一概念或变量的一组指标。

概念是抽象的，而指标则是具体的；概念是人们的主观印象，而指标则是客观存在的事物。

因此，概念只能想象，而指标则可以观察和辨认。

“概念”、“变量”和“指标”这几个既相互联系、又有所不同的概念之间的关系，可以用图4—1作一粗略的区分。

变量…………………指标…………………取值：事物1概念……………（具有多个取值的概念）（表示变量含义的具体事物）事物2…常量事物n（仅有一个取值的概念）图4－1 概念、变量、指标及取值关系图二、操作化的含义与作用所谓操作化，就是要把我们无法得到的有关社会结构、制度或过程，以及打关人们行为、思想和特征的内在事实，用代表它们的外在事实来替换，以便于通过后者来研究前者。

或者说．操作化就是将抽象的概念转化为可观察的具体指标的过程。

它是对那些抽象层次较高的概念进行具体测量所采用的程序、步骤、方法、手段的详细说明。

操作化在社会研究个有着极为重要的作用。

存在于研究者头脑中的各种概念、意识，研究者用以构建其理论大厦的各种基本变量，都只有经过合适的操作化之后，才会在普通人可以看得见、摸得着的现实社会中显现出来。

从另一方面看，操作化也是具有定量取向的社会研究的关键一环。

尤其是在解释性研究中、若要对任何有关社会现实的理论假设进行检验，操作化往往是不可回避的前提。

这即是说，只有通过操作化的过程，将思辨色彩很浓的理论概念转变成、“翻译成”经验世界中那些人人可见的具体事实，假设检验才成为可能。

因此，可以说操作化是社会研究中由理论到实际、由抽象到具体这一过程的“瓶颈”。

三、操作化的方法对概念进行操作化处理，就是要给出概念的操作定义，这种定义即一套程序化的工具，它告诉研究者如何辨识抽象概念所指称的现实世界中的现象。

从大的方面看，这种操作化过程主要包括两个方面的工作：一是澄清与界定概念；二是发展测量指标。

1．概念澄清与界定起初比较粗糙地定义的概念常常潜在地包含着大量不同的成分，而以这种概念为名组织起来的资料往往具有某些实质性的差异，因此，在研究中需要对主要的概念进行某种澄清和界定的工作。

在具体操作上，我们首先要弄清概念定义的范围。

其次，决定一个定义。

2．发展测量指标概念的澄清和界定只是解决了概念名义定义的内涵问题，即相当于给我们划定了概念内涵的具体范围。

对于经验性的社会研究来说，还需要对其进行操作化，使其转化成能具体观察和测量的事物。

接下来的任务就是要寻找与这些内涵相对应的经验指标。

这一工作更为具体，也更具有挑战性。

通常的做法是：(1)列出概念的维度。

(2)建立测量指标。

第一种方式是寻找和利用前人已有的指标。

第二种方式是研究者先进行一段时间的探索性研究。

四、指标选择的多样性有些抽象概念往往很难、甚至不可能在具体现象中找到其所对应的指标，而且在许多情况下，一个操作性定义往往不能够完全代表一个概念，这也是社会研究有时受到批评和指责的原因之一。

同时，对这种抽象概念进行操作化时，往往在具体方法和测量指标方面，存在多种不同的选择。

这也即是说，对同一个概念进行测量时，可能会产生出不同的测量指标。

而一项具体社会研究的结果，又与它所采用的操作化方式及其所产生的测量指标密切相关。

五、操作化的例子例“现代化的生存环境”李银阿博士在研究浪漫爱情时，试图检验这样一个假设：人们的生存环境越接近现代化，则他们越会看重浪漫爱情。

为此，她需要对“现代化的生存环境”进行操作化。

”在研究中，她将这一概念操作化为三个不同的维度和四个主要的指标：(1)时间维度——年龄(越年轻者其生存环境越接近现代化)；(2)空间维度——城乡(城市居民的生存环境比农村居民的生存环境更接近现代化)；(3)社会经济地位维度一一教育程度、职业(一般而言，教育程度越高者，或者职业地位越高者，其生存环境越接近现代化)。