新制度经济学的研究方法论

新制度经济学：发展历程、方法论和研究纲领

新制度经济学已经成为经济学中最令人激动的领域，并被视为哥白尼式的革命。新制度经济学的革命使经济学的潮流从政策建议转向了经济解释，这种转变引起了对经济现象的重新认识和对研究目的的重新确认以及对效率含义的重新评价。由于关注范围的广阔和文献的庞杂，更主要的是由于其内部不同流派之间的差别和异议，新制度经济学还不是一个严格意义上的明确统一的范式。因而适时对新制度经济学的有关文献进行梳理，从总体上把握新制度经济学的思想脉络和发展方向，成为一项迫切而有价值的工作。一、新制度经济学的发展历程当回顾新制度经济学的发展历程时，我们必须将视角推向历史的纵深。 1.制度主义的先驱制度经济学的先驱可以追溯到苏格兰启蒙思想家，包括大卫?休谟、亚当?弗格森和亚当?斯密（柯武刚和史漫飞，2002：39-40）。他们揭示出了运行中的经济，或者在更广泛的意义上说，人类文明的制度基础及其演化的性质。而涂尔干和孔德的社会学传统也是制度研究的重要起源（汪丁丁，2002：200-201）。特别是涂尔干在《社会学方法的通则》中将社会学定义为关于制度、制度发生和制度职能的科学，并给出了制度学的研究方法。孔德则保持了与经济学的密切联系，并通过英格拉姆等英国历史主义者产生了重要影响（埃克伦德和赫伯特，2001：343-344）。理查德?琼斯在1833年的一篇演讲被霍奇森认为是制度主义方法论的源头（霍奇森，1984）。琼斯认为，如果经济学家认为可以从一个很小的一般假设集合出发，推导出具有广泛应用性的原理，他们就是自欺欺人，而以这种方式得出的一般原理也缺乏一般性。因此，经济学家不应通过抽象和演绎获得结论，他们必须“看和观察”（Look and See），把他们的研究建立在最广泛的历史和统计研究上。对以李嘉图为代表的古典经济学的全面批判始于德国历史学派。老的历史学派的代表人物威廉?罗雪尔反对将经济学作为狭隘定义和抽象演绎的政治经济学，而应与其他社会科学尤其是法理学紧密联系，但其原理并不具有广泛的普遍性，而仅仅适用于特定的时期和地点。作为青年德国历史学派的领袖，施莫勒用历史和人类文化学的方法处理各种主题，拒绝推理的作用，仅仅坚持在无限的历史变动中的客观和记录下来的东西。熊彼特将施莫勒视为美国制度主义之父。由于无法提供指导和限制人类日活动的原理，历史主义是一口无泉之井（埃克伦德和赫伯特，2001：211）。新制度经济学：发展历程、方法论和研究纲领欧阳日辉徐光东摘要：新制度经济学已经成为经济学中不容忽视和令人激动的领域，但新制度经济学内部没有形成一个明确统一的范式。新制度经济学在坚持正统的新古典理论硬核的同时，不断修正新古典理论的保护带。由于制度现象本身的复杂性，新制度经济学的进步需要方法论上的多元论，或者说对各种方法论的兼收并蓄。新制度经济学的进一步发展，必须在奥地利经济学认识论的基础上，充分整合现有各个流派制度分析的资源，将被新古典抽象掉的不确定性、无知、错误预期和法律与制度框架还原到现实中，研究真实世界的经济学。关键词：制度；新制度经济学；方法论 Key Words: Institution; New Institutional Economics; Methodology 作者简介欧阳日辉，中国社会科学院博士生。徐光东，国家发改委经济体制与管理研究所。

新制度经济学重点总结

1新制度经济学与新古典经济学的关系：新制度经济学利用新古典经济学的理论和方法去分析问题。 2马克思的制度分析与新制度经济学的关系：马克思的科学方法论对新制度经济学的影响。马克思注重制度分析并吧制度作为社会经济发展的一种内生变量。马克思历史唯物主义框架对新制度经济学体系的产生有重要影响。 3制度分析的三种方法：①科斯，诺思的交易成本方法②布坎南托利森，塔洛克的寻租方法③奥尔森的分利集团方法。 4人类行为分析的假定：①科斯指出，当代制度经济学应该从人的实际出来研究人。人类行为动机是双重的，一方面人们追求财富最大化，另一方面人们又追求非财富最大化，人类历史上制度创新的过程，实际上就是人类双重动机均衡的结果。②第二个假定涉及人与环境的关系，即有限理性。人的有限理性包括：一是环境是复杂的，在非个人交换形式中由于参加者很多，同一项交易很少重复进行，人们面临的是一个复杂的，不确定的世界，而且交易越多，人不确定性就越大，信息越不完全。二是人对环境的计算能力和认识能力有限的，人不肯能无所不知。③威廉姆森把理性分为三个层析一是强理性，即预期收益最大化，二是弱理性，即有组织的理性，三是中等理性，介于以上二者之间。 5交易费用存在的原因：一是人的因素：①有限理性②机会主义。二是与特定有关的交易因素：①资产专用性②交易的不确定性③交易频率。三是交易的市场环境因素，指潜在的交易对手的数量。 6总量交易与每笔交易的交易费用的变化趋势： 7产权的功能：产权不是一项权利，而是一组权利，产权并不意味着享有者可以为所欲为，他必须在法律允许的范围内行驶其权利，现代市场经济中的各项交易实质上都是产权交易。①外部性较大地内在化②激励和约束③资源配置 8科斯定理：①如果交易费用为零，不管初始权利如何配置，自由交易都会达到资源的最有利状态②在正常交易费用情况下，不同的权利界定会带来资源配置的不同效率③在正常交易的情况下，产权的清晰界定将有助于降低人们在交易过程中成本，改进经济效率。 9企业制度的三种组织行形式：①业主制。②合伙制。③现代公司制 10现代企业的产权结构存在什么问题？如何解决？①现代公司的产权结构：股份公司不同于业主制和合伙制的最主要差异在两方面一是所有权归属是典型的集体所有，即股权（所有权）结构分散化二是企业所有权和控制权的分离。②现代公司面临的问题：1股份公司通常存在两个层次的委托代理关系，股东与董事会之间，董事会与经理之间，以及三种不同的角色承担风险的所有者，发挥战略决策作用的董事会，执行和承担经营管理的总经理及高级管理层。2股份公司中经营者与所有者目标分离问题解决：两种途径①激励（年薪制经营者股票期权制度，管理层收购）②约束-公司治理（内部通过设计科学的法人治理结构，将形成相互配合，协调制衡的机制。外部：外部力量对企业管理行为的监督） 11公用地悲剧：公共资源的自由使用会毁灭所有的公共资源。实质上是产权界定不清情况下每个人都想追求个人利益的最大化而出现的集体悲剧 12寻租带来的社会经济影响：一是把企业家引导到非生产性活动中，从而大大降低了一国科技竞争力二是产生了寻租成本，导致社会资源的无谓损失。（寻租社会成本;①为获取和保持垄断权，寻租者所进行的努力和支持，即这些企业和个人向政府开展各种各种游说活动的支持费用，包括人力物力和财力②政治创租所需的费用，即政府官员为获得潜在垄断者的支出或对这种支出所作反应的努力。③寻租造成的垄断和资源配置的扭曲，也是种社会福利的净损失）三是把社会精英集中到非生产性活动中，大大降低了一国未来的竞争实力 13为什么少数人的利益集团一般处于有利地位：大集团由于成本难以分担，个人贡献难以监察而造成的普遍搭便车行为阻止了集体行动的实现。小集团容易实现集体行动，一是成员数量少，相互之间易于监督，而且个人的行动对实现集体收益影响明显，有利于克服搭便车的行为。二是因为成员人数少，联系机密，社会激励与社会压力能有效控制搭便车行为，三是成员人数少，较之实现的集团总利益，集团的总成本更小，个人在集团收益所占的份额可能大到足以弥补由他个人提供全部集体收益所付出的成本，从而激

新制度经济学试题1答案

5.三边治理：一种介于市场治理和专用性资产交易（双边）治理之间的中间形式。它不是直接诉诸法律来保持或断绝交易关系，而是借助于第三方（仲裁者）来帮助解决争端和评价绩效。 6.制度耦合：指的是制度结构内的各项制度安排为了实现其核心功能而有机地组合在一起，从不同角度来激励与约束人们的行为。在制度耦合的情况下，制度结构内的各项制度安排之间不存在结构性矛盾，没有互相冲突和抵制的部分，从而能最大限度地发挥现有制度结构的整体功能。二、问答题（5*10=50） 1.现代公司面临的问题是什么？如何治理？现代公司面临的问题是代理问题与代理成本。1’ 减少代理问题和代理成本有两条途径或思路：即激励和约束。对公司经理代理问题的“约束”思路，即“公司治理”。1’ 公司治理结构，就是约束股份公司经营者行为、减少代理问题和代理成本的一系列组织机构、制度安排和客观力量。主要有两类：一类是存在于公司内部的各种组织机构和制度安排，叫做公司治理的内部结构；另一类是存在于公司外部的各种客观力量，叫做公司治理的外部结构。2’ 加强内部治理，就是以更恰当的方式组织好董事会、监事会以及相关的审计委员会，争取有责任心的大股东对公司的关注，保证企业的报告系统和审计系统向股东会、董事会、监事会及外界提供和披露系统的、及时的和准确的信息，保证经营者很好地履行对股东的责任，尽到作为代理者的义务。3’公司治理的外部结构包括一般少数股东以及潜在股东、资本市场、股票交易所等，以及经理市场、产品市场、社会舆论监督和国家法律法规等外部力量对企业管理行为的监督。外部治理结构是内部治理结构的补充，其作用在于使经营行为受到外界评价，迫使经营者自律和自我控制。3’ 2.威廉姆森是如何分析交易费用决定因素的？威廉姆森主要是从人的因素、与特定交易有关的因素以及交易的市场环境因素三个方面来分析交易成本的决定因素的。1’ 1.人的因素现实的经济生活中的人并不是古典经济学所研究的“经济人”，而是“契约人”。“契约人”的行为特征不同于“经济人”的理性行为，而具体表现为有限理性和机会主义行为。正是“契约人”的有限理性和机会主义行为导致了交易成本的产生。3’

新制度经济学文献综述

当代西方经济学主要流派期末课程论文新制度经济学文献综述姓名：郭兆凯学号：20125587

新制度经济学文献综述（安徽财经大学经济学院安徽蚌埠233030） [摘要]新制度经济学试图运用新古典经济学理论来分析制度的构成、运行和演化，通过探究，去发现制度是如何影响经济运行活动，新制度经济学摒弃了传统的假设，即制度是外生，进而强调制度重要性。本文主要从新制度经济学关于交易费用理论、企业理论、产权理论和制度变迁理论四个方面的相关文献进行梳理。 [关键词] 新制度经济学交易费用企业理论产权理论制度变迁理论一、新制度经济学的产生和发展新制度经济学发源于罗纳德·科斯(Ronald·Cosas)的两篇巨著，1937年的《企业的性质》和1960年的《社会成本问题》，之后在哈耶克、布坎南、斯蒂格利茨等人的努力下发扬光大，逐步形成了包括交易费用理论、企业理论、产权理论和制度变迁理论的完整理论体系。二、新制度经济学基本理论 1.交易费用理论交易费用的定义是什么？新制度经济学家们对此并无统一的说法。科斯认为交易费用是“使用市场价格机制的成本”。德姆塞斯把交易费用定义为“交换所有权的成本”。阿罗则把交易费用说成是“经济制度的运行费用”。威廉姆斯把交易费用分为事前的交易费用和事后的交易费用。诺斯将交易费用定义为“规定和实施构成交易基础的契约的成本因而包含了那些经济从贸易中获取的政治和经济组织的所有成本。”而张五常认为交易成本包括一切不直接发生在物质生产过程中的成本，是在“鲁滨逊”经济中不存在的所有成本。深入分析交易费用的产生原因和决定因素是交易费用理论的核心问题，对此，新制度经济学家威廉姆斯和诺斯都做过分析。威廉姆斯认为发生在市场间和企业内的资源转移意义上的交易费用主要包括两种，即合约签订之前的“事前”交易费用和签订合同的之后的“事后”交易费用。关于交易费用的决定因素，威廉姆斯主要从三个方面进行分析，即是人的因素、与特定交易有关的因素以及交易的市场环境因素。诺斯是从广义上理解交易费用的。即是说，在他看来，交易费用主要由市场型交易费用、管理型交易费用以及政治型交易费用。而针对市场型的交易费用的影响因素，诺斯是从商品的多维属性和特征、信息不对称与人的机会主义动机、交易的人格化特征等来方面进行分析。可以看出两位学者对交易费用的决定因素认识不尽相同，可以说，这里并没有什么根本上的不一致，他们的分析实际上具有一定的互补性，有助于人们从多方面，多角度了解交易费用产生的原因和决定因素。 2.企业理论一科斯在1937年发表的论文《企业的性质》通常被认为是现代企业理论基石，主要是这篇论文解释了关于企业的起源以及最终决定企业规模的主要影响因素。他的企业理论着重点是把企业当做是一种资源配置。对于企业组织出现和存在的原因是什么？科斯给出的解释是：“建立企业有利可图的主要原因似乎是，利用价格机制是有成本的。通过价格机制生产

法律经济学分析的方法论研究

苏州大学研究生作业（论文）封面作业题目：法律经济学分析的方法论研究课程名称：马克思主义与社会科学方法论上课时间：周五下午6——9课（13周——16周）任课教师姓名：戚福康研究生姓名：徐轶学号：20124211004 年级：研一专业：法学（法律史）学院任课教师评分：

法律经济学分析的方法论研究摘要:法律经济学的主要方法论特征是将经济学、尤其是新制度经济学的基本原理和方法应用于法学研究。它一方面可以使法律制度的效率得到较大的改善,另一方面则具有唯效率是图的片面性,后者集中地体现在作为其主要理论框架的科斯定理上。充分发挥法律经济学的方法论优势并克服其局限性,一条重要的出路就在于实现法律分析之“自由哲学”维度与经济学维度的视界融合,从而实现公平与效率的有机统一。关键词:制度经济学; 法律经济学目前，我国法学研究中轻视对方法论的研究，而笔者认为方法论的研究对我国法学发展有着举足轻重的作用。如果把方法论的本质视为特定世界观支配下的一套方法体系在特定研究对象上的应用，那么从方法论角度考察西方法律思想史，就不难看出每种法学流派的产生，只不过是不同的方法论在法学研究中的应用，所以说，每个流派之间及流派内的分歧，也根于方法论的分歧。法律经济学即法律的经济分析，其主要的方法论特征即在于将经济学、尤其是新制度经济学的基本原理和方法应用于法学研究。作为其主要理论渊源的新制度经济学揭示了传统新古典经济学关于制度既定、完全理性及完备信息等诸多假设的非现实性，并对此作出了重大的修正（1）。从新制度经济学的视角来看，经济学应当在上述约束条件下研究制度对经济运行的影响，因为制度因素是经济发展的内生变量，“对经济增长起决定作用的是制度性因素而非技术性因素”。新制度经济学还从方法论上有效地沟通了法学和经济学。法学和经济学在研究对象和价值观上具有相当的共通性。法律权利其实就是资源的法律形式,法学的一个核心问题就是法律如何以其特有的权利义务结构公正地配置资源。所有法律活动,包括一切立法和司法活动乃至整个法律制度,事实上都起着分配稀缺资源的作用。在稀缺资源配置的问题上,法学和经济学在本质上是互补和一致的。此外,在分析方法上,经济学还提供了一套分析包括法律行为在内的所有人类行为的相对完整的框架。不管人们面临的是市场还是非市场, 只要人们是理性的, 这些方法就可以用。经济分析的基本假定是,法律是理性的,因而可用经济学的基本概念和分析框架予以研究。基本的经济概念对于理解和解释法律同样是基本的和必要的。当然,它并不充分,经济理性并“不是复杂的理论结构可以立诸其上的牢固基础”（2）。经济分析法律学派的出现及发展壮大，充分向我们展示了方法对于研究法学问题的重要性。法律的经济分析的历史告诉我们，用经济学的理论研究法学理论和法律制度，一直可以追溯到贝卡利亚、边沁、斯密、马克思、瓦格纳，还有20世纪初美国制度经济学中最著名的代表人物康芒斯（3）制度主义法律经济学中的代表人物康芒斯明确拒绝传统经济学中所坚持的

经济学研究方法

关于农村居民消费问题研究综述一、引言消费需求，特别是作为最终需求的居民生活消费需求，是经济发展的基本推动力。消费问题历来就是中外经济学者研究的重点领域，消费经济理论在西方经过了200 年的研究，已经逐步走向成熟。我国对消费的理论与实践研究起步较晚，始于20 世纪70 年代末。我国农村居民人均收入水平较低，消费产品自给性强，其消费行为和心理明显不同于城镇居民。二、国内外研究文献综述（一）国外研究文献综述 1.西方经济学消费理论西方经济学中，经典的消费理论强调收入是影响居民消费的主要因素。凯恩斯（1936）的绝对收入消费理论认为，消费是由收入唯一决定的，消费和收入之间存在稳定的函数关系。凯恩斯在《就业利息和货币通论》一书中提出：总消费是总收入的函数，可以用线性函数形式表示为：Ct=a+b+Yt，式中C为总消费,Y 为总收入，下标t为时期；a、b为参数。参数b为边际消费倾向，b的取值范围介于0与1之间。凯恩斯的绝对收入消费函数仅仅以收入来解释消费，被称为绝对收入消费理论。该理论主要包括以下观点：（1）实际消费支出与实际收入之间存在稳定的函数关系，这里所指的收入是现期绝对实际收入水平。“现期”是指本期的收入，不考虑过去的收入以及未来的收入；“绝对”是指收入的绝对水平，而不是收入的相对水平；“实际”是指按照货币购买力计算的实际收入。在该理论中，凯恩斯强调的是绝对收入水平。（2）边际消费倾向是大于0且小于1的正数。也就是说增加的收入中消费也是增加的，但是小于增加的收入。（3）边际消费倾向本身是随着收入的增加而递减的，这就是凯恩斯著名的边际消费倾向递减规律。（4）边际消费倾向小于平均消费倾向，即MPC

新制度经济学部分名词解释和简答

新制度经济学第一章绪论名词解释新制度经济学:是以经济学方法研究制度的构成、运行、演进及其影响的经济学。机会主义行为：是指人具有随机应变、投机取巧、为自己谋取更大利益的行为。不完全理论理性：诺思认为,人的理性不完全的含义：一是环境是复杂的，在经济活动交易中，人们面临的是一个复杂的、不确定的世界，而且交易越多，不确定性就越大，信息也就越不完全。二是人对环境的计算能力和认识能力是有限的，人不可能无所不知。单选 BBBCDCB 简答题 1、新制度经济学是怎样产生的? 1９37年科斯的《企业的性质》一文首次“发现”了交易费用，为新制度经济学的产生奠定了坚实的基础。 1960年科斯的《社会成本问题》一文提出了著名的“科斯定理”，揭示了制度对资源配置的重要意义,标志着新制度经济学的形成。 2、新制度经济学研究对象是什么? NIE是以经济学方法研究制度的构成、运行、演进及其影响的经济学。 (1) NIE对制度的构成、运行、演进及其影响的研究所使用的是“经济学”方法。 (2) NIE重点研究的是“制度的构成、运行、演进及其影响”。NIE不仅要对所有制度的构成、运行、演进及其影响的共性进行深入的研究，而且十分关注经济生活中对经济绩效至关重要的一些具体制度(如产权、契约、企业、国家等)的构成、运行、演进及其影响。５、新制度经济学对新古典经济学关于人的行为假设有何修证和扩展？（1)对经济人假设的扩展——人既有利己主义的一面，也有利他主义的一面（2)从合理利己到机会主义行为及诚信假设的提出 (3）从完全理性到不完全理性的行为假设 7、新制度经济学与新古典经济学有什么联系? A 新制度经济学坚持新古典经济学个人理性主义前提下的均衡分析框架，坚持偏好、技术、禀赋三大结构，坚持完全竞争的工具性假设。Ｂ引入交易成本范畴,拓展新古典经济学的分析框架。 C 运用传统的成本—收益分析方法对经济制度作局不能均衡分析和比较静态分析,以效率为标准,解释制度产生的原因及其变迁根据。概括为:新制度经济学利用新古典经济学的理论和方法去分析制度问题,但是这种利用并不是一种简单的、照搬式的应用,而是一种修正、有发展的运用。威廉姆森指出:“新制度经济学家认为，他们正在做的乃是对常规分析的补充，而不是对它的取代”。 8、新制度经济学与旧制度经济学是什么关系？差别：价值判断标准不一样、研究对象的把握不同、对新古典经济学的态度不同、在理论一般性方面的区别创新：分析方法上的创新、理论体系上的创新、基本理论范畴上的创新、研究领域方面的创新关系：新制度与旧制度经济学是两种完全不同的研究纲领,有着各不同的硬核和保护带,他们之间不存在“修正”关系。虽然新制度经济学与旧制度经济学有着相同的研究对象——人

经济学的研究方法

0.2 Research Methodologies 经济学的研究方法 Induction Constructing general theories on the basis of specific observation. Deduction Using a theory to draw conclusions about specific circumstances. Positive statement A value-free statement which can be tested by an appeal to the facts. Normative statement A value judgment. 一、实证经济学与规范经济学 Cross sectional Longitudinal Experiment Survey Case study Grounded theory Ethnography Action research Sampling Secondary data Observation Interviews Questionnaires Research philosophy Research approaches Research strategies Time horizon Data collection methods The research process ‘onion ’ Mark Saunders, Philip Lewis and Adrian Thornhill 2003 Research onion process Positivism Realism Interpretivism Deductive Inductive

新制度经济学复习题

一、名词解释 1、制度:制度是指有约束力的规则体系，这些规则体系可以是正式的法律法规，也可以是非正式的风俗习惯、伦理道德。 2、交易：交易是经济主体间发生的产权的转让。 3、人格化交易：买与卖同时发生，拥有对方完全信息，彼此利益也依赖于这种稳定的伙伴关系；主要约束形式是道德准则、价值观念等非正式规则，信守合约的收益大于成本。这种交易多数发生在专业化与分工处于较低水平的情况。 4、非人格化交易：由于专业化和分工的发展，交易对象有着广泛的选择范围，当事人之间信息是不完全的、不对称的，交易往往是一次性的，交易过程中各种机会主义必然出现，为避免专业化与分工发展所带来的好处被过高的交易费用所抵消，在一个非人格化的交易世界里，必须建立正式的制度规则来约束人们的交易行为。 5、间接估算交易费用：通过交易过程中相关服务组织和个人的收费水平，来测算交易过程中，交易者为之支付的费用 6、产权：产权是由社会规则约束或保障的，关于财产使用的一系列排他性权利的集合。 7、产权的分割：产权的分割是指产权约束中的多项权利分别归属于多个不同的权利主体。

8、产权的交叉与重叠：一项财产的产权束中的某项产权与另一项财产的某项财产的某项产权的实现出现相互冲突，两者不能同时实施的现象，就是产权的交叉与重叠。 9、产权的弱化：对产权施加的不必要的限制，所造成的产权安排不符合新古典效率的原则的现象，就是产权的弱化。 10、产权的起源：指人类历史上最初的产权的建立或形成，是人类社会从无产权到有产权的转化。 11、私有产权：所谓私有产权是指权利主体为个人的权利，即有个人所拥有的各类财产权利，这也是最普遍的产权类型。 12、共有产权：如果产权的主体是由多个经济主体所构成的共同体，权利为共同体内所有成员共同拥有。 13、集体产权：集体产权是指产权主体是一个集体，行使对资源的各种权利的决定必须由一个集体做出，即由集体决策机构以民主程序对权利的使用做出决策。 14、政府产权：在理论上指产权由政府拥有，政府按可接受的政治程序来决定谁可以食用或者不能使用这些权利。 15、公有产权：公有产权指产权由社会全体成员共同拥有的产权。 16、公共物品：公共物品是指这一种物品它一旦被生产出来，生产者就无法决定谁来得到它，同时，每个人对该产品的消费不造成其他人的消费减少。

新制度经济学与当代中国

新制度经济学与当代中国 2004年05月08日中国宏观经济信息网近些年来，以科斯为代表的西方新制度经济学在我国特别流行，这一方面是我国经济体制改革理论研究的需要，另一方面也是由于科斯派新制度经济学在西方经济学界的影响日益扩大，尤其是新制度经济学的两个代表人物科斯和诺斯分别于1991年和1993年获得诺贝尔经济学奖之后，该学派的影响更是与日俱增。所谓新制度经济学，正如科斯所说，就是用主流经济学的方法分析制度的经济学。迄今为止，新制度经济学的发展初具规模，已形成交易费用经济学、产权经济学、委托—代理理论、公共选择理论、新经济史学等几个支流。新制度经济学包括四个基本理论：（一）交易费用理论交易费用是新制度经济学最基本的概念。交易费用思想是科斯在1937年的论文《企业的性质》一文中提出的，科斯认为，交易费用应包括度量、界定和保障产权的费用，发现交易对象和交易价格的费用，讨价还价、订立合同的费用，督促契约条款严格履行的费用等等。交易费用的提出，对于新制度经济学具有重要意义。由于经济学是研究稀缺资源配置的，交易费用理论表明交易活动是稀缺的，市场的不确定性导致交易也是冒风险的，因而交易也有代价，从而也就有如何配置的问题。资源配置问题就是经济效率问题。所以，一定的制度必须提高经济效率，否则旧的制度将会被新的制度所取代。这样，制度分析才被认为真正纳入了经济学分析之中。（二）产权理论新制度经济学家一般都认为，产权是一种权利，是一种社会关系，是规定人们相互行为关系的一种规则，并且是社会的基础性规则。产权经济学大师阿尔钦认为：“产权是一个社会所强制实施的选择一种经济物品的使用的权利。”这揭示了产权的本质是社会关系。在鲁宾逊一个人的世界里，产权是不起作用的。只有在相互交往的人类社会中，人们才必须相互尊重产权。产权是一个权利束，是一个复数概念，包括所有权、使用权、收益权、处置权等。当一种交易在市场中发生时，就发生了两束权利的交换。交易中的产权束所包含的内容影响物品的交换价值，这是新制度经济学的一个基本观点之一。产权实质上是一套激励与约束机制。影响和激励行为，是产权的一个基本功能。新制度经济学认为，产权安排直接影响资源配置效率，一个社会的经济绩效如何，最终取决于产权安排对个人行为所提供的激励。（三）企业理论科斯运用其首创的交易费用分析工具，对企业的性质以及企业与市场并存于现实经济世界这一事实做出了先驱性的解释，将新古典经济学的单一生产制度体系————市场机制，拓展为彼此之间存在替代关系的、包括企业与市场的二重生产制度体系。科斯认为，市场机制是一种配置资源的手段，企业也是一种配置资源的手段，二者是可以相互替代的。在科斯看来，市场机制的运行是有成本的，通过形成一个组织，并允许某个权威（企业家）来支配资源，就能节约某些市场运行成本。交易费用的节省是企业产生、存在以及替代市场机制的惟一动力。而企业与市场的边界在哪里呢？科斯认为，由于企业管理也是有费用的，企业规模不可能无限扩大，其限度在于：利用企业方式组织交易的成本等于通过市场交易的成本。（四）制度变迁理论制度变迁理论是新制度经济学的一个重要内容。其代表人物是诺斯，他强调，技术的革新固然为经济增长注入了活力，但人们如果没有制度创新和制度变迁的冲动，并通过一系列制度（包括产权制度、法律制度等）构建把技术创新的成果巩固下来，那么人类社会长期经

(完整版)金融经济学研究中方法

金融经济学研究中的方法金融经济学研究中的临床诊断方法金融经济学研究包括公司财务和资产定价大领域。研究方法通常分为数理方法和实证研究两类。长期以来，以大样本公开数据为对象的事件研究和长期业绩研究方法在金融经济学实证研究中颇为流行，在检验金融经济学理论假说中发挥了积极作用。但是，经过事后验证，人们发现，仅仅依靠以大样本公开数据为对象的计量经济学方法来研究金融经济学公司财务领域现象，以及其背后的经济因素和原理远远不够。西方金融经济学学术界逐渐采用临床诊断方法(Clinical Research)。临床诊断方法的特点临床诊断的研究思路和基本规范与传统大样本计量实证研究有比较明显的差别，其特点如下：首先，在研究作用和目的上，传统统计检验实证研究往往以检验金融经济学理论为主；而临床诊断研究可以验证理论假说，但更主要的是弥补大样本实证研究的不足，从实际参与者中获得有价值的实践信息，提供对企业和个体行为环境的丰富理解，为理论和大样本统计检验提出新的思想、问题和研究线索。其次，在研究对象数量方面，传统的统计检验实证研究对象为大样本；而临床诊断研究则根据研究目的设置样本，从一两个到几十个甚至上百个。但大多数情况下，研究对象关注一个或少数案例。第三，在数据收集方式上，传统实证研究通常被动地依靠公开标准化的数据；而临床诊断研究的数据收集更为主动，需要获得与样本或事件相关的非公开信息，包括公司内部文件、管理报告、会议记录等，还要访谈事件决策过程中的参与者。第四，在样本分析方面，传统的统计检验研究注重样本数据的收集和数据的数学处理，难以考察不能量化的因素的影响；而临床诊断研究不仅进行数据分析，还包括对样本事件的背景、发展演变过程调查访问等，深入考察不能量化的因素的影响。

经济研究方法论讲义

《经济研究方法论》讲义第一部分一般概述一．为何学习本课程? 硕士论文、研究选题、研究过程、怎么做、实践的先导通过对研究过程的正规学习，可以增进研究过程的有效性和效率。应结合对研究过程的完整讨论，结合对“研究”所作的定义，而给一个格式定义。要明确应用经济学研究方法论，既不是经济学方法论或科学哲学，也不是研究的工具和技术。二．学习方法论的理由：方法论是指处理问题和从事活动的方式，它构成了我们完成一项任务的一段途径或路线，而不是告诉我们如何完成任务的具体细节。具体做法是方法和步骤，而不是方法论。学习方法论的主要理由是，它为形成新的可靠的认识提供了一种已经受过时间检验并已被证实的手段，而这些被积累起来的不断扩大的具有可靠性的认识便构成了科学。学习是“知”，了解方法是“行”的前提。很多人从事职业经济学研究，但并不知道如何从事研究，这仅仅能从发表文章看出。学习本课程旨在提高人的从事经济研究的熟练性和有效性。三．读者的规则：假定掌握了经济学（宏观、微观、资源、农业经济学等）假定掌握了统计学、计量经济学假如有从事经济问题研究的动机假定已具备抽象思维的能力开始学习研究方法论，还应具备一些品质：一是批判性的思考：提问、审视二是不可走向极端：鸡与蛋的故事结合能力是经济研究的非常重要的特征，它包括从众多概念、事实和前人所作的研究中进行挑捡、选择的能力，以及对与一个特定的问题有关的众多要素进行选择和结合的能力、创造力。三是心理和感情的成熟：经历、阅历、热爱四．本门课程的教学安排怎样学，讲解方法：理论教学＋范例示意＋自学＋开放式交流组织讨论，分头指导。五．关于研究、研究方法、研究方法论的一般概念研究：《韦伯斯特大学生词典》1997年定义：

西方新制度经济学的流派渊源关系及其发展趋势

西方新制度经济学的流派渊源关系及其发展趋势卢现祥摘要:在西方新制度经济学的形成和发展过程中，塞本保留了新古典经济学的不变硬核，新制度经济学通过引入信息和交易成本以及产权的约束，修正了新古典经济学的保护带。它们抛弃了新古典经济学的一些硬核，如理性选择模型。同为制度经济学派，新制度经济学与近代制度经济学派没有任何理论渊源关系，但是他们都关注制度问题。马克思历史唯物主义框架对新制度经济学体系的形成产生了重要的影响。西方新制度经济学发展的趋势呈现出模型化、强调历史的作用、注重制度差异的研究及用制度方法解释发展差异等特点。关键词:新制度经济学新古典经济学近代制度学派在西方新制度经济学的形成过程中，基本保留了新古典经济学的不变硬核，修正了新古典经济学的保护带。同为制度经济学派，新制度经济学与近代制度经济学派没有任何理论渊源关系，但是他们都关注制度问题。马克思历史唯物主义框架对新制度经济学体系的形成产生了重要的影响。西方新制度经济学发展的趋势呈现出模型化、强调历史的作用、注重制度差异的研究及用制度方法解释发展差异等特J点。一、西方新制度经济学的流派渊源关系 (一)新制度经济学与新古典经济学的关系什么是新古典经济学?有趣的是近代制度经济学的代表人物之一凡勃伦最先使用新古典这个词，他用这个词刻画马歇尔和马歇尔经济学的特点。凡勃伦发现，在一般功利研究和享乐主义的心理假设的基础上，马歇尔的剑桥学派与古典经济学具有连续性。但是多布认为，新古典这个词并不是描绘马歇尔经济学的最合适的词汇，因为剑桥学派所做的是脱去古典政治经济学粗糙的外衣，割断其与自然规律哲学的联系，并用微分学将其重新陈述。新古典经济学一方面继承了古典经济学的许多经济思想，另一方面又加进了边际理论。边际理论的核心，一方面是方法上的个人主义，一方面是源于主观价值论的边际生产力分配论。新古典主义理论的一切基本命题和基本分析方法，都包括在最初由瓦尔拉斯提出的、至今发展为“阿罗一德布鲁模型”的市场一般均衡体系当中。在某种意义上讲，一种理论成熟之时也就是其僵化之日。目前，新古典模型已日趋僵化，如果不进行进一步的修正，很难用于各类重要的问题的分析。这一模型的僵化主要体现在它限制了对许多特定的很有意义的方向作进一步探索。思拉恩·埃格特森指出了被新古典经济学家所忽视的三个研究领域:(1)各种可供选用的社会法规(产权)和经济组织如何影响经济行为、资源配置和均衡结果?(2)在同样的、法律制度下，经济组织的形式为什么会使经济行为发生变化?概括而言，像企业以及其他一些经济契约的经济逻辑是什么?(3)控制生产与交换的基本社会与政治规则背后的经济逻辑是什么?它们是如何变化的? 从20世纪60年代后期开始，一大批新古典经济学家开始对经济组织的结构产生了兴趣。一项新的研究规划开始试图将微观经济理论更一般化，当然这一研究仍保留传统价

新制度经济学复习要点总结

名词解释新制度经济学：用经济学的方法来研究制度的经济学。科斯革命：科斯在微观经济学中增加一个新的成本分类，这个新的理论被接受是一个很艰难的过程。有限理论：认为人的认知能力是有限的，因此，人们不能像完全理性一样时刻遵循效用最大化原则行动。制度变迁：新制度的产生并否定，扬弃或改变旧制度的过程。路径依赖：人类社会中的技术演变或制度变迁均有类似于物理学的惯性，即一旦进入某一路径就可能对这种路径产生依赖。理性：每个经济主体都能遵循趋利避害原则，通过成本—收益的边际分析，通过深思熟虑后对其所面临的所有机会和手段进行最优化选择。有限理性：介于完全理性和非完全理性之间的在一定限制下的理性。互惠制度：互惠互利的制度，即一种双方承担义务的制度，一方做出给予的另一方必须给予相应的回馈。交易费用：指交易成本在完成一笔交易费用时，交易双方在买卖前后所产生的各种与此交易相关的成本。产权：经济所有制关系的法律表现形式，包括财产所有权、占有权、支配权、收益权和处置权。外部性：社会成员从事经济活动时，其成本与后果不完全由该行为人承担，也即行为举动与行动后果的不一致性。逆向选择：信息不对称所造成市场资源配置扭曲的现象。道德风险：从事经济活动的人在最大限度增进自身效用的同时作出不利于他人的行动。委托—代理关系：为了使交易双方的利益关系得到协调，委托人希望设计一种契约机制授权给代理人从事某项活动，并要求代理人为委托人的利益活动。资产专用性：某些投资一旦形成某种专门用途的资产就难以改变为他用，如果要改为其他用途，定会造成较大的经济损失。剩余索取权：是一项索取剩余的权利，也就是对资本剩余的索取，即经营者分享利润。剩余控制权：相对于合同收益权而言的，指对企业收入在扣除所有固定的合同支付的余额的所有权。寻租：在非市场领域，通过政治行动获得比通过市场活动所获得更多的报酬。利益集团：一个由拥有某些共同目标并试图影响公共政策的个体构成的组织实体。诺斯悖论：国家权力构成有效产权安排和经济发展的一个必要条件，没有国家就没有产权；另一方面，国家权利介入产权安排和产权交易又是对个人财产安全的限制和侵害，就会造成所有权的残缺导致无效的产权安排和经济的衰落。路径依赖：参与人一旦获得优势地位，便可以通过信念的维持来确定旧有制度。正式制度;正式制度也叫正式规则，它是指人们（主要是政府、国家或统治者）有意识创造的一系列政策法规。正式制度包括政治规则、经济规则和契约。它们是一种等级结构，从宪法到成文法与普通法，再到明确的细则，最后到个别契约，它们共同约束着人们的行为。非正式制度;非正式制度也叫非正式规则，它是人们在长期的交往中无意识形成的，具有持久的生命力，并构成代代相传的文化的一部分。公地灾难;如果不确立私有产权而是采取共有产权的形式的话，必然会导致对这种物品或资产的过度利用，出现“公地灾难”。公地灾难出现于共同拥有的资源由众多人使用的情境之中。其中，每一个人在为自己的利益而最大限度地利用该公共资源时都能获益，但如果所有的人都如此行事，就会出现资源遭破坏的灾难性局面。” 诱致性制度变迁;诱致性制度变迁是指现行制度安排的变更或替代由个人或一群人在响应获利机会时自发倡导、组织和实行。它的发生必须要有某些来自制度非均衡带来的获利机会。 ;强制性制度变迁;强制性制度变迁是指由政府命令和法律引入和实现的制度变迁。强制性制度变迁的主体是国家及其政府。诺思悖论; 国家具有双重目标，一方面通过向不同的势力集团提供不同的产权，获取租金的最大化；另一方面，国家还试图降低交易费用以推动社会产出的最大化，从而获取国家税收的增加。国家的这两个目标

转轨经济学的主要研究方法归纳与分析

转轨经济学的主要研究方法归纳与分析 [摘要]随着时代的发展和进步，越来越多的国家朝着市场经济转型，因此转轨经济学便成为一门新的研究课题。其中发展经济学、古典经济学以及新制度经济学等均包含在内，比较经济制度学和演化经济学等多种学科的经济研究成果，其主要的研究方法大致可分为一维研究法和二维研究法，但这些研究方法都存在一些弊端，因此在原有的理论基础上探索了一种新的以转轨经济为对象、以集成-整合-创新为主要研究思路的新的研究框架。 [关键词]转轨经济学;二维研究方法;一维研究方法 20世纪80年代后期，出现了一个系统研究各转轨国家的转轨经济学，包含了新制度经济学、古典经济学以及发展经济学等多门学科，通过比较经济制度学对转轨经济学进行深入研究和探讨。转轨经济学虽然历史不久，但其研究文献的数量正在迅速增长，并巩固了其在主流经济学学科的地位。随着"转轨经济学"成为经济学家关注的话题，转轨经济体也开始逐步走出原有研究的理论框架，其研究的个性特征日趋明显，原有的理论和知识已开始出现集成-整合-创新的发展趋势。一、转轨经济学的一维主要研究方法归纳转轨经济学一维的研究思路是指从集全化体制逐渐朝着自由化体制过度的经济转型变迁的唯一任务及唯一评价标准。这种研究方法的基本假设是：市场体系比计划体制更有效率，从而迅速降低收益的不确定性，进而更有效地进行缓慢过渡。使旧体系的缺点消失地更快、更干净，同时使新体系的效果更快、更全面。一维的研究思路主要有以下4种。 1.1 制度演进学派的研究目前较为主流的研究方法是以新古典理论中"华盛顿共识"为主体的研究方法。而"华盛顿共识"起初主要是为了应对80年代美国危机的主要方案，虽具有一定市场经济机制，但市场关系较为扭曲。其通过货币政策和预算平衡来稳定宏观经济的主要指标，并且利用国有企业的私有化，来纠正市场体系。从"华盛顿共识"到"后华盛顿共识"虽然逐步形成了一个相对全面的理论框架，来支持经济转轨国家，但总体上看并没有什么大的变化，主要表现出两方面的局限性：首先，新古经典理论和制度演进理论本身缺乏研究经济转轨国家市场体系的知识;二是转轨进程的不确定性成为潜在的巨大的风险。虽然

新制度经济学考试要点

第一章 1、新制度经济产生时代背景：①20世纪初至30年代发生在西方国家的两次企业合并浪潮和苏联十月社会主义革命后计划经济体制实践是新制度经济学产生的直接诱因。②20世纪以来垄断资本主义的不断发展，“外部性”问题的变得越来越普遍，是新制度经济学产生的又一重要诱因。 2、发展时代背景：①1970年代以来西方国家对凯恩斯主义经济政策实践所导致后果的反思和经济改革的尝试以及世界各国经济增长和发展的绩效差异使人们越来越认识到制度的重要性，这反过来促进了新制度经济学的繁荣。 ②使制度和新制度经济学引起注意的另一变化是全球化。 ③新制度经济学在近些年的兴旺与大量经济转型国家的存在及其这些国家对制度经济学的需要也密切相关。 3、NIE的基本假定①对经济人假设的拓展②从合理利己到机会主义行为及诚信假设的提出③从完全理性到不完全理性的行为假设 4、机会主义行为倾向，是指人具有随机应变、投机取巧、为自己谋取更大利益的行为倾向。 5、机会主义行为：威廉姆森假设，人们在经济活动中总是尽最大能力地保护和增加自己的利益，自私且不惜损人，只要有机会，就会损人利已，这就是机会主义。 6、三种关系 1）与新古典经济学的关系：①新制度是对新古典经济学的“修正”②新古典的“硬核”和“保护带”③新制度对新古典保护带的修正④NIE没有抛弃新古典的“硬核”⑤NIE研究纲领的要点新制度与新古典的关系概括①新制度经济学利用新古典经济学的理论和方法去分析制度问题，但是这种利用并不是一种简单的、照搬式的应用，而是一种修正、有发展的运用。 ②威廉姆森指出：“新制度经济学家认为，他们正在做的乃是对常规分析的补充，而不是对它的取代”。 2）与旧制度经济学的关系 ①差别：价值判断标准不一样；研究对象的把握不同；对新古典经济学的态度不同；在理论一般性方面的区别②新制度相比旧制度的创新：分析方法上的创新；理论体系上的创新；基本理论范畴上的创新；研究领域方面的创新 ③二者之间的关系：新制度与旧制度经济学是两种完全不同的研究纲领，有着各不同的硬核和保护带，他们之间不存在“修正”关系。虽然新制度经济学与旧制度经济学有着相同的研究对象——人类社会的制度及其变迁，但它不是在旧制度经济学的基础上发展而来 3）与马克思制度分析的关系①马克思注重制度分析并把制度作为社会经济发展的一种内生变量对新制度经济学产生了深刻影响。 ②马克思的历史唯物主义框架对新制度经济学体系的形成产生了重要的影响。第二章 1、交易费用：就是在法律意义上和有形的意义上的转移发生时所产生的各种金钱的和非金钱的代价 2、交易费用的外延由市场型交易费用、管理型交易费用和政治型交易费用三类构成，或者由制度交易费用和给定制度条件下交易的费用两类构成。 3、康芒斯交易类型：①买卖的交易，即法律上平等和自由的人们之间自愿的买卖关系。买卖的交易过程必然存在谈判和交易后可能发生争执的问题。买卖的交易的一般原则是稀少性。②管理的交易，是一种以财富的生产为目的的交易。交易双方是一种上级和下级的关系，也含有一定谈判成分。管理的交易的一般原则是效率。③限额的交易也是一种上级对下级的关系，在限额的交易里，上级是一个集体的上级。 4、交易费用的决定因素： 1）人的因素：①有限理性，通常人们经济活动的动机是有目的、有理性的，但仅是有限的条件下的理性行为，包括计划成本、适应成本，以及对交易实施监督所付出的成本。②机会主义行为，分为事前的和事后的机会主义行为，采取措施遏制机会主义产生新成本。2）与特定交易有关的因素：①资产专用性②交易的不确定性③交易的频率 3）交易的市场环境因素：是指潜在的交易对手的数量 5、资产专用性 ①资产专用性是指“在不牺牲生产价值的条件下，资产可用于不同用途和由不同使用者利用的程度。它与沉入成本概念有关。” ②当一项耐久性投资被用于支持某些特定的交易时，所投入的资产就具有专用性。在这种情况下，如果交易过早地终止，所投入的资产将完全或部分地无法改作它用，因为在投资所带来的固定成本和可变成本中都包含了一部分不可挽救的成本或沉入成本。所以，契约关系的连续性意义重大 ③主要类型：1）场地专用性，比如，在某一特定场所兴建厂房的投资。此类投资专用性很强，投资之后再想改作其他用途就非常困难。 2）物质资产专用性，如专用的模具、机械设备等。 3）人力资产专用性，指工作中有些人才具有某种专用技术、工作技巧或拥有某些特定信息，他们所掌握的技术和知识专门服务于某项交易，一旦这项交易被取消，那么这些技术和知识便全部或部分地失去意义。 4）专用资产。 6、对交易和费用的界定：①在西方经济学中，费用即代价，包括可以用金钱表示的代价和难以用金钱表示的代价。②康芒斯将交易界定为，以财产权利为对象，是人与人之间对自然物的权利的出让和取得关系，是所有权的转移，它不等于自然形态的物质即财产本身第三章 1、外部性的分类： ①从外部性的影响效果可分为正外部性与负外部性。 ②从外部性的产生领域可以分为生产的外部性与消费的外部性。 ③从外部性产生的时空可分为代内外部性与代际外部性。 ④从外部性影响的范围可分为公共外部性与私人外部性。 ⑤从外部性的方向性可分为单向的外部性与交互的外部性。交互的外部性的一个特例就是双向外部性。 ⑥从外部性的可分性可分为可分的外部性与不可分的外部性。外部性的后果：在市场经济条件下，因经济的外部性不能为市场所涵盖，它必然导致市场机制在资源配置领域产生种种扭曲，其结果是整个经济的资源配置不可能达到帕累托最优状态。 2、X非效率：X非效率是指独家垄断下企业经营目标偏向于守成而非进取，从而造成效率低下。垄断企业不仅会造成低配置效率，而且会造成缺乏动机、有机会不利用的X低效率。 3、寻租和设租：寻租是社会中的个体利用合法非法手段获得特权以占有租金的活动。设租是权力个体在政府对经济活动的干预和行政管理过程中阻止供给增加，形成某种生产要素的人为的供给弹性不足，造成权力个体获取非生产性利润的环境和条件。 4、科斯定理第一定理：含义：如果市场交易费用为零，权利的初始安排向新的安排转变（即人们交易产权）不存在代价和阻力，即使初始安排对于实现资源配置的帕累托最优来说是不合理的，市场机制也会无代价地改变这种安排，将资源配置到需要的领域和最有用的人手里，以解决外部性，实现资源的最优配置。第二定理含义：在交易成本大于零的现实世界，产权初始分配状态不能通过无成本的交易向最优状态变化，因而产权初始界定会对经济效率产生影响。说明：科斯第二定理说的是，在交易成本大于零的现实世界，产权初始界定会对资源配置效率产生影响。 ——第二定理的推论：第一推论：在选择把全部可交易权利界定给一方或另一方时，政府（或法院）应该把权利界定给能以较低相对交易费用解决外部性问题的一方。第二推论：一旦初始权利得到界定，仍有可能通过交易来提高社会福利。但是，由于交易费用为正，交易的代价很高，因此，交易至多只能消除部分而不是全部与权利初始配置相关的社会福利损失。 ——第三定理：含义：在交易费用大于零的现实世界，制度安排的生产本身是有成本的。至于选择何种制度安排取决于制度生产的成本与由此带来的收益的比较，其中，净收益最大的制度安排就是最佳的选择。最佳的制度选择自然也意味着最大的经济效率。说明: 科斯第三定理则强调在交易费用大于零的世界，制度的生产本身有成本，并且这种成本也会影响制度的选择和经济效率，这是对科斯第二定理的进一步扩展。第四章 1、产权含义：产权不是指人与物之间的关系，而是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。 2、产权与制度产权的关系： ①产权的本质是人对财产的一种行为权利，这种行为权利又体现了人们之间在财产的基础上形成的相互认可的关系。 ②人们在财产的基础上形成的这种关系总是离不开产权制度的维系，有产权关系必然存在产权制度。 ③所谓产权制度，不过是制度化的产权关系或对产权关系的制度化，是划分、确定、界定、保护和行使产权的一系列规则。 3、1）私有产权就是将资源的使用与转让以及收入的享用权界定给一个特定的人的产权安排。 2）如果产权的主体是由多个经济主体所构成的共同体，权利为共同体内所有成员共同拥有，则称这种产权为共有产权。 3）集体产权是一种介于完全私有产权和共有产权之间的中间形式。集体产权是指产权的主体是一个集体，行使各种权利的决定必须由一个集体做出，即由集体的决策机构以民主程序对权利的使用做出决策。 4）国有产权也是一种介于完全私有产权和共有产权之间的中间形式。国有产权在理论上是指产权由国家拥有，国家按可接受的政治程序来决定谁可以使用或不能使用这些权利。 4、产权的功能产权的功能就是界定和实施产权的功能，它是相对于产权没有得到界定和实施的情形而言的。产权的功能既有宏观的，也有微观的。产权的宏观功能主要是界定产权实现的资源配置功能和收入分配功能。一般认为，产权的微观功能主要是① 激励与约束②减少不确定性③外部性内部化。 5、产权安排多样性及原因：第一，资产本身的稀缺程度。一般来说，越是稀缺的资产越容易被确立为私有产权。反过来，不稀缺的资产就容易处在共有产权的状态。第二，资产的属性的多样性。有些资产可以采取私有产权形式，有些则不适宜或不可能采取私有产权形式，而只能采取共有产权形式，这在很大程度上是由这些资产的属性决定的。 6、使产权安排的成本降低的因素：第一，通过划分产权，明确不同产权主体的权利、责任边界，使权利与责任对称，从而建立起有效的激励和约束机制，减少交易成本。第二，适时地排解产权纠纷，重新界定产权，使外部性（收益和损害）内在化从而减少外在成本。第三，建立有效的产权制度使产权边界清晰，主体定位明确，产权交易的客体和主体都规范化和显性化，交易环境的透明化增加，从而降低交易信息费用。第四，赋予产权制度的开放性，使不同的制度之间可以转化，从而使人们能比较自如地选择交易成本较低的交易方式。 7、为什么私有产权是最有效的产权安排呢？首先，产权的交易是否自由。在这方面私有产权的优势非常明显：由于产权属于唯一的经济主体，产权的让渡取决于所有者的独立决策，交易的复杂性相对较小。其次，产权的激励约束作用大小。在私有产权下，产权主体明确，保证了产权主体排他性地获得行使产权的收益，有利于激励产权主体以最高的效率来使用其产权。第三，一种产权安排是否有效率还取决于它是否能为在它支配下的人们提供将外部性较大地内在化的激励。在私有产权下，私产所有者在做出一项行动决策时会考虑未来的收益和成本，并选择他认为能使他的私有权利的现期价值最大化的行为方式来做出使用资源的安排；而且，私产所有者为获取收益所产生的成本也只能由他个人来承担，因而在其他产权形式下的许多外部性收益在私有产权下能够被最大程度地“内在化”，从而产生最有效地利用资源的激励。 8、共有产权低效的原因首先，共有产权的交易比私有产权的交易困难。共有产权在共有组织成员之间是完全不可分的。共有产权不具备产权利益的“匿名可转让性”。共有产权的“共有”特性所派生出的较高的交易费用，阻碍了以交易来实现共有产权的最优配置。其次，在共有产权下，共同组织内的每一成员都有权平均分享共同体所拥有的产权，共同体内的成员依然可以自主地做出选择，而共同体内的其他成员无权干预。因此，这种产权常常给资源的使用带来较大的“外部性”。 9、公地悲剧的含义：任何时候只要许多人共同使用一种稀缺资源，便会发生资源和环境的退化。 10、公地悲剧类型：资源枯竭型公地悲剧：这种悲剧发生时，是以其公地“产品”或生长物的枯竭为代价的，如野生动物的减少，森林的滥采滥伐等。环境破坏型公地悲剧：在这种公地上，人们不是去尽力夺取其产品，而是滥用自己的权利，肆意向公地排放有害物，结果导致这种公地的环境质量遭到破坏。 11、公地悲剧的原因及对策：公地悲剧的原因，一般都将其简单地归结为公地的共有性质。思路：一是如哈丁所说“将公地出售以转化为私有产权”。二是对不能私有的公地，则有：其一是由国家对公地的进入权进行限制。主要有以下几条措施：①对制造了外部性（即公地悲剧）的企业或个人征税；②限制每个企业或个人的产量；③限制开采资源的企业或个人的数量；④给每个企业或个人以一定的开采资源的配额，并允许企业或个人交易配额；⑤提供一种促进企业或个人自我组织以实现社会利益最大化的环境。其二，对公地进行自主制度设计和自主治理。 12、工地悲剧加剧的原因：第一、消费者需求。第二生产的技术状况。第三、社会的平均工资水平。 13、工地悲剧对策：第一，要改变消费者的一些不合理的偏好。第二、要多采用有利于减缓工地悲剧发生的替代技术和替代产品。第三、要不断发展社会生产力和提高人们的平均工资水平。