工艺标准文件管理计划办法
工艺文件管理办法
2017年05月22日发布 2017年05月30日实施
1 目的
确保公司工艺管理受控，使公司产品能满足标准及法规要求。
2 适用范围
本程序规定了公司产品工艺工作的主要内容及工作流程。
本程序适用于核结构、机加件产品及军品。
3 依据文件
本程序依据GB/T19001-2015 idt ISO9001:2015《质量管理体系要求》、GJB9001B-2009《质量管理体系要求》和公司《质量管理手册》、《程序文件》的要求编制。
5定义
工艺路线：工艺路线就是指产品在不同部门的流转过程。
工艺性审查：工艺性审查是指对合同、图样、标准等的工艺可执行性进行审查。
6职责
6.1 技术部工艺是工艺工作的归口管理部门，负有以下职责
6.1.1 新产品或老产品改造的工艺开发设计、常规产品的工艺文件编制；
6.1.2 对工艺和工艺装备提出改进意见，对新设备添置提出采购要求；
6.1.3 关键过程、特殊过程的识别与能力的确认；
6.1.4 工艺方案的编制和评审，工艺方法的验证；
6.1.5 焊接工艺试验、焊接工艺评定试验；
6.1.6 产品图样工艺性审查；
6.1.7 工艺文件执行过程的监视与测量。
6.2 销售部负责下达生产准备计划、产品工艺试验和评定项目的审批，并下达评定令号；6.3 生产部门提供所需的工艺装备及场地、试件坯料的加工及试件取样工作；
6.4 质管部负责工艺试验及焊接工艺评定试验过程的各项检验工作；
7工艺工作各阶段的主要工作内容
7.1 工艺调研
7.1.1在新产品生产或老产品改造时，工艺人员应调研。同时，工艺人员还应定期进行用户和行业交流访问。通过调研、访问，实现如下目的：
a)了解用户（或市场）对产品的使用要求；
b)了解产品的使用条件；
c)了解国内外同类产品或类似产品的制造工艺水平；
d)了解行业发展的政策法规；
e)收集有关工艺标准和资料。
7.1.2 工艺人员在完成工艺调研任务后，应形成书面报告。书面报告应包括工艺调研的目的、同行先进的经验、用户的合理要求及对公司现行工艺和工艺装备的改进意见等。
7.2 工艺设计策划
7.2.1 工艺设计策划的时机：在新产品或老产品改造的初步阶段且经过技术评审后进行。
7.2.2 工艺设计策划的参加人员包括客户(必要时)、技术部长、生产部长、项目工程师及项目工程师安排的人员。
7.2.3 工艺策划的输入
a）合同、质量计划（当有时）；
b）已完成的设计图样及技术要求；
c）相关的国家法规、法律、制造标准等。
7.2.4 根据设计部门或客户提供的信息，结合公司工艺现状，由项目责任工程师确定是否进行如下活动：
a）工艺方案的编制和评审；
b）焊接工艺试验、焊接工艺评定试验；
c）工艺方法验证；
d）大型工装、模具的设计、验证；
e）新设备添置并提出采购要求。
7.3 工艺设计输入包括以下内容：
7.3.1 经评审合格后的产品设计图样。
7.3.2 产品的制造技术标准、产品合同的技术协议。
7.3.3 国家现行的有关安全、质量、环保等的法律、法规等。
7.3.4 制造、安装现场出现的因工艺原因造成的产品质量问题和同类产品存在的问题及改进措施。
7.4 产品图样工艺性审查
根据设计图样由专业工艺人员进行工艺性审查。
7.4.1对设计图样的工艺性审查内容如下：
a) 出图方式符合制造需要，投影清楚、尺寸齐全、设计基准尽量与工艺基准和测量基准
一致；
b) 零部件应尽量采用标准件、通用件和常用尺寸系列；
c) 大部件应尽量做到能拆成平行制造的小部件；
7.4.2 工艺审查中发现的问题，工艺人员应首先与设计人员联系更改。当双方意见不能统一时，由工艺人员填写“技术联络函”，由技术负责人或其代表予以裁决。
7.5 工艺方案设计
产品工艺方案是指导产品工艺准备工作的依据，在产品工艺性审查的基础上，应对新产品中重大、关键的零部件编制工艺方案。
7.5.1 工艺方案的主要内容
a)产品的结构特点和加工要求；
b)主要零部件的加工过程、设备与工装的选用，部门之间的协作分工原则；
c)主要零部件的加工方法和质量保证措施；
d)提出专用、关键设备的设计任务书或采购要求；
e)提出专用工装明细表和设计任务书；
f)提出生产场地和设备的调整要求；
g)提出工艺试验项目，包括工艺评定项目、攻关项目和见证件生产要求；
h)提出特殊毛坯件或原材料要求；
i)对主要材料和工时提出估算。
7.5.2 工艺方案的编制
工艺方案由综合（过程）工艺员牵头组织，相关专业工艺员参加共同编写，部长或项目责任工程师进行审核，经技术评审(含客户)和有关部门会签审批后生效。工艺方案中涉及的工艺试验、工艺装备等按相关程序执行。
7.6 工艺路线设计
工艺路线划分按相关规定执行，特殊情况可按有关通知、会议纪要或临时计划的安排执行。
7.6.1 划分工艺路线的基本原则
a)保证产品质量，降低生产成本；
b)尽量减少产品制造中的周转；
c)充分利用现有设备能力和人力资源，优先安排公司内生产车间。
7.6.2 工艺路线的表示方法
a)为便于生产管理，工艺路线与产品零件清单合为同一表格。
b)以自然顺序号表示工艺路线的先后次序，需组装后转送的用大括号将有关零件连接。
c)组件形式的标准件、通用件。
d)特殊要求在备注栏内以文字或符号加以说明。
7.7 工艺规程编制
工艺规程是指导生产操作和进行产品检验的主要文件。
7.7.1 编制工艺规程的基本要求
a)工艺规程应做到正确、完整、统一、清晰；
b) 在充分利用本公司现有生产条件的基础上，尽可能采用国内外先进工艺技术和经验；
c) 在保证产品质量的前提下，尽量提高生产率和降低消耗；
d) 编制工艺规程必须考虑安全和工业卫生措施；
e) 结构特征和工艺特征相近的零件应尽量编制典型工艺规程；
f) 各专业工艺规程在编制过程中应协调一致，不得相互矛盾；
g) 工艺规程中所用的术语、符号、代号要符合GB4863的规定；
h) 工艺规程中的计量单位应全部使用法定计量单位。
7.7.2 主要工艺文件的编制要点
a) 工艺清单：工艺清单是为了便于部件集中备料而设立的，除包括部件名称、图号和零
件名称、图号外，还应标明下料尺寸、数量以及备料工序、设备、工装编号和送转车
间（工序）等内容。
b) 流转卡：用于受压部件和需要进行材料标记移植的元件。流转卡是主要的综合加工过
程卡，它必须全面反映零部件加工的每一个工序，包括工序内容、使用设备、工装、
图号和工序质量控制要求等。为了简化工艺，在流转卡上可以直接借用各种典型工艺
卡和工艺细则。根据不同产品的加工要求，流转卡又可以分成多种形式。
c) 工艺细则：工艺细则是对工序操作要求的细化，它不但包括了对各加工工序的要求，
而且包括了对加工前后的各种准备及后续要求。
d) 典型工艺卡：典型工艺卡是针对生产中某些结构一致或相似、工艺方法一致的零部件
而设计的，它类似于标准件、通用件工艺卡。典型工艺要有代表性、通用性。
7.8 工艺装备选择
工艺装备包括加工设备和工装器具。
7.8.1 加工设备的选择
工艺人员必须了解设备的加工能力，如最大加工尺寸（长×宽×高），最大承载重量，最大工作力或力矩，最高加工精度等。
a) 必须了解设备的工作条件，如设备周围环境、设备对温度、粉尘的适应性，切削液的
回收、废液处理等。
b) 必须了解设备的操作条件。操作要安全、方便，尽量利用机动，尽量减少装夹误差和
读数误差。
c) 必须了解设备附件和工装配备情况，减少新工装制造。
d) 尽量发挥设备能力，减少能源消耗。
7.8.2 工装器具的选择
a) 应尽量选用外购标准器具。
b) 批量较大的产品选用专用工装，以提高效率。单件或小批量产品应选用通用工装或不
使用工装。
c) 应了解工装的使用历史（记录），对质量要求较高的工件应对选用工装进行误差分析。
d) 工装必须与选用的设备相配套。工装必须与有关的配件（如配重、辅助支撑等）同时
使用。
7.9 工装设计
工装设计的原则和要求：
a) 根据产品批量确定工装类型。生产批量大的应设计专用工装，生产量小的尽量采用通
用工装或借用已有的工装。工装编号应符合分类管理的要求；
b) 工装设计必须满足工艺要求，适应工艺给定的毛坯，按工艺给定的基准定位。工装的
制造误差和安装误差必须满足产品加工的精度要求；
c) 工装设计应做到结构性能可靠，使用安全，便于制造，有利于实现优质、高产、低耗，
改善劳动条件。应不断提高工装标准化、通用化、系列化水平；
d) 设计要结合生产实际。重大、关键、特殊工装应在广泛征求意见的基础上确定设计方
案，并经会签、审批后方可进行正式设计；
e) 对起重、压力试验及精密、重大、特殊的工装应有设计计算书和使用说明书，经设计、
校对、标审后提交审批；
f) 工装设计应做到图样清晰、完整、正确、统一,符合制图标准；
g) 需要验证的工装应在总图上加盖验证章，并给出验证用料要求。
7.10 焊接及热处理工艺应根据材料特点做工艺评定。
7.11 材料消耗工艺定额的工作内容及要求
7.11.1 负责制订产品生产用的材料、辅料（如焊接材料、木材、油漆等）包装用材料及产品
试样和工艺用料的消耗定额。
7.11.2 编制产品分品种、规格的净重、毛重、消耗定额和材料利用率的汇总表。
7.11.3 参照上级要求，制订产品材料消耗工艺定额制订方法，并根据定额的实际执行情况，不断进行分析总结，定期进行修订。
7.11.4 产品已投产后出现的重大设计修改而引起材料消耗定额重大修改时，应由主管副总经理批准。
7.11.5 经常了解和定期分析研究材料消耗工艺定额的执行情况，收集和掌握实耗资料，以不断降低材料消耗和拟定技术改进措施，材料消耗工艺定额不直接对外。
7.12 车间平面布置设计
进行生产车间平面布置设计应做到：
a) 熟悉车间产品，主要产品加工过程和分类工时汇总；
b) 明确车间的近、中期生产纲领，了解车间中、长期发展规划；
c) 根据生产纲领和主要产品分类工时汇总以及工作制度、年时基数计算出主要设备配置
和人员构成；
d)根据产品类型，参照有关资料确定生产面积中设备安装面积所占的百分比（生产面积包
括：设备所占面积、工作面积、设备间通道、毛坯和半成品临时堆放场地等）。进而计算出生产总面积；
e) 根据公司的管理情况确定辅助面积。辅助面积包括：材料库、半成品库、工具库、磨
刀间、切屑和废料处理站、设备维修组、电工间和主要通道等；
f) 根据主要产品加工流程和所占生产面积比例设定加工区和主要设备的相对位置；
g) 根据设备安装图和安全规定（最小设备间距、最小通道宽度）以厂房梁柱为基准标注
设备安装基准位置；
h) 根据设备场地布置等情况,设置水、电、气能源供应点。
7.13 工艺文件标准化审查工作内容及要求
7.13.1 工艺文件经设计（编制）、校对签字后必须进行标准化审查。
7.13.2 工艺文件标准化审查由工艺部门兼职标准化员负责。
7.13.3 标准化审查的主要内容和要求：
a) 工艺文件齐全，文件目录、汇总表按规定顺序填写。总图标题栏、明细栏的内容与相
应的零件图一致。
b) 文件的幅面和格式符合标准规定。
c) 文件中的制图、尺寸、尺寸公差和表面粗糙度等技术要求符合相应标准。
d) 文件中所用的术语、符号、代号、计量单位符合相应标准的规定，文字规范、整齐。
e) 选用的标准资料、通用资料准确、有效。
f) 选用的结构要素、材料牌号、规格符合有关标准。
7.13.4 标审发现问题后，将工艺文件连同标准化审查记录或标记一起返回设计（编制）人员进行修改。修改后仍然应该经标审人员复审。
7.13.5 标审结束后，标审人员应在总图或文件封面（目录）“标审”栏签字。
7.14 工艺设计的输出：
7.14.1 根据公司产品的种类及制造技术要求，工艺设计输出的工艺文件种类。
7.15工艺文件审批
7.15.1 编制、校对、审批人员的资格：
a) 工艺文件作为产品实现过程策划的输出文件由工艺部门的工艺员或设计员负责编制。
b)工艺文件的校对工作由工艺部门从事本专业二年以上或具有中、高级职称工艺（设计）
人员或责任工程师担任。
c)工艺文件的审核或校审工作由具有中、高级职称工艺（设计）人员或责任工程师担任。
d)工艺文件标审工作由专职标准化员或工艺部门的兼职标准化员负责。
e)常规工艺文件的批准由责任工程师负责；工艺守则、工艺细则等工艺文件的批准由技术
负责人负责。
f)起重类工装设计图应经安技人员会签。
7.15.3 各级工艺人员的权限
A. 编制（设计）、校对人员的权限如下：
a)参加产品工艺设计评审和对产品图纸提出工艺审查意见；
b)向有关部门索取与编制工艺文件、工装设计有关的资料；
c)对新产品、新结构、新材料提出工艺试验要求；
d)指导车间、物管处做好提高产品材料利用率的工作；
e)对不合理的工装设计、制造提出异议；
f)建议修改生产工时定额标准；
g)修改工艺路线、工艺文件、工装设计图纸和更改材料消耗定额；
h)建议综管部制止浪费材料的错误行为，拒绝对不合格的工装进行验证或使用；
i)建议综管部，责令违反工艺规程的操作者停止生产。
B. 审核人员的权限如下：
a)对不符合标准规定的工艺文件、工装设计提出异议；
b)对工艺文件、工装设计是否可行、是否先进提出意见；
c)对工艺文件、工装设计使用的安全性提出意见；
d)对工艺文件、工装设计是否需要验证提出意见；
e)对新工具、工装是否必要提出意见。
C. 会签人员的权限如下：
a)对工艺文件、工装设计的可行性提出意见；
b)对工艺文件、工装设计在使用中的安全、环境污染等方面的问题提出意见；
c)对工具、工装设计制造的工艺性提出意见。
D. 标审（兼职标审）人员的权限如下：
a)对不配套、责任签署不齐全、编制粗糙、字迹潦草的工艺文件有权拒绝审查；
b)有权要求工艺（设计）人员对审查时发现的问题给予说明或进行修改补充；
c)对违反有关标准而又坚持不修改的图样或文件有权拒绝签字；
E. 文件审批时，对发现的问题应及时与编制者、校对者进行协商，协商无法解决时，以书面形式报请主管部长或主管副总经理裁决。
7.16 工艺方案的技术评审
7.16.1 当采用新的工艺方法或新材料、新结构引起的工艺方法发生重大变化时，则应对工艺方案进行技术评审。
7.16.2 技术评审分公司级和部门级
a) 对重大工艺方案由技术部组织相关人员进行技术评审。工艺人员应在技术评审前将其
资料提交技术部；
b) 其余工艺方案技术评审由工艺组织实施。在技术评审前，工艺方案的编制者应将资料
提前5天交主管部长或项目责任工程师。技术评审小组成员由项目责任工程师提出并报部长批准。
7.16.3 对技术评审提出的问题，编制者要及时提出措施予以修改。并以书面形式向项目责任工程师或主管部长反馈实施情况。项目责任工程师或主管部长应予以跟踪验证。
7.17 工艺设计的验证及确认
7.17.1 对于新工艺须进行工艺设计验证，验证活动如下：
a)与已证实的类似工艺设计进行比较；
b)进行工艺试验和工艺评定，必要时对工装、模具验证，确定其结果是否满足设计要求。
7.17.2质量检验部为工艺设计验证提供以下技术支持：
质量检验部提供工艺试验、工装模具验证时各项检验、测试技术的支持及验收的结果。
7.17.3 工艺验证的各项记录由参与工艺验证的工艺员收集，并以项目总结形式归档备案。
7.17.4 成功的工艺设计验证是工艺设计确认的依据。
A. 工艺设计确认的目的是确认工艺的先进性、合理性。
B. 仅对新工艺及大型工装、模具进行工艺设计确认。
C. 工艺设计确认参加单位有工艺人员、质量检验部、相关车间，必要时邀请技术等。
D. 工艺设计确认的时机为：是在成功的工艺验证之后，必要时可同步进行。工艺设计确认的方法可采用文件会签或会议形式。
E. 工艺确认的输出可以采用工艺总结、科研成果、论文等。
7.18工艺文件更改
7.18.1 工艺路线更改
a)工艺路线更改由过程工艺员负责；
b)工艺路线更改必须填写工艺路线更改单，工艺路线更改单必须经处内相关工艺员（在更
改单背面）会签；
c)工艺路线更改必须由小组统一编号，更改完成后，交小组统一保存；
d)工艺路线更改必须包括档案管理处、生产车间和有关职能部门，更改完毕必须经上述单
位管理人员核对、签收。
7.18.2 工艺文件的更改
a)工艺文件更改程序见下图
b) 工艺文件更改分为临时工艺更改和永久性工艺文件更改，其要求如下：
●临时工艺更改：因材料代用、顾客要求和设备变动引起的一次性工艺更改,采用《临
时工艺更改通知单》。
●永久性工艺文件更改：因设计永久性更改和工艺错误或工艺改进等原因引起的工艺
变更，采用永久性工艺更改文件。
●无论是临时或永久工艺更改,其更改单均由小组编号，更改后交小组统一保存。
c) 工艺文件更改可以使用换版和划改二种方式。采用换版时应同时更改相应的“工艺文
件版本修改记录”，以表明有效版本。当采用划改时，应在划改处注明修改标记，在更改栏注明修改人、修改时间和修改单编号。修改标记规定为A、B、C，…分别表示第一、
二、三…次修改。
d) 当一种工艺文件更改会引起其它相应工艺文件更改时，更改者应在更改之前征求相关
专业工艺人员的意见，并且应在更改单（背面）上进行会签，主管部长对更改的彻底性进行适时抽查。
e) 工艺文件的更改应满足《文件控制程序》的有关要求。
8 材料代用
需经相关设计人员书面同意方可代用
9 设计更改会签
9.1 当设计或客户更改时，过程工艺员应充分了解设计更改内容。需要有关工艺员会签时应
在设计更改书背面注明（可使用设计更改书复印件），待有关人员会签后提交设计人员进行更改。
9.2 设计更改后，资料员通知过程工艺员，过程工艺员通知有关工艺人员及时更改相应的工
艺文件。
9.3 设计临时更改时，由过程工艺员在更改书上划临时路线，交材料定额员给材料定额，在
不改变工艺规范的情况下，临时工艺原则上由生产车间编制（军品除外）。
9.4 重大设计更改（如更改清单等）应先交计划员统一安排。
9.5 设计更改引起的工艺文件更改应及时办理工艺更改手续。
10 工艺文件的归档
10.1工艺文件执行完毕后，生产车间负责收集工艺流转卡修改依据、工艺流转卡，操作过程记
录和质量计划移交质量检验部，并确认收讫。
10.2检查员负责核实工艺流转卡每道工序的执行情况及操作记录的完整性，检查技术人员负责
核实完善质量计划填写。合同要求时，填写完善的质量计划应提交顾客审查认可。
10.3最终归档前，质量检验部负责临时保存工艺流转卡、质量计划及其相关资料。产品完工后，
质量检验部负责按照公司档案管理规定将工艺流转卡及其相关资料归档至资料室。
11 文件
——设计图样
——设计技术条件
——设计变更通知
——设计变更/澄清单
——零件清单
——质量计划
——工艺文件
——工艺方案
——工艺流程图
——工艺清单
12 记录
——材料完工报告
——材料代用单
——不合格品报告单
——文件修改控制单
——合格工艺评定报告
——技术联络函
——临时工艺更改通知单
工艺文件管理实施细则
1 目的 为明确技术类工艺文件的定义，规范技术类工艺文件的种类、编制、审批、编号、发放、更改及保管，以及在领取、使用、归还过程中，为防止发放错误、车间误用、滥用或使用过期作废的工艺文件，特制定本工艺文件管理实施细则。 2 适用范围 本细则适用于本公司范围内技术类工艺文件的管理。 3 职责 3.1 技术部负责技术类工艺文件的编制、审核、批准、更改、发放、保管及发放工艺文件的 回收、作废和销毁工作； 3.2 生产部负责按照工艺文件的要求制造产品，确保准确无误； 3.3 品质部负责按照工艺文件对产品进行检验并制定相关的检验文件，监督产品制造与工艺 文件要求是否一致； 3.4 各部门、车间同时负责其部门、车间工艺文件的有效保管及作废工艺文件的及时有效回 收工作； 4. 管理规定 4.1 常用工艺文件的种类 技术类图纸、作业指导书、作业工艺卡、标准产能、产品材料消耗工艺定额、技术文件。4.1.1技术类图纸: 4.1.1.1采购规范:用于指导采购物料、零配件及检验相关物料、零配件； 4.1.1.2产品图:用于制做维修模具、检验测量产品、客户确认； 4.1.1.3成品图:用于指导生产过程的制做及控制、检验；用于指导生产、包装、标识的技术类图纸； 4.1.1.4设备配件、易损件图:冲床、拉伸机床、点焊机； 4.1.1.5模具结构图：模具结构、模具易损件图； 4.1.1.6工装治具图：测试治具、装配治具等图； 4.1.1.7其它类图：临时使用绘制的其它图纸； 4.1.1.8工艺流程图: 某种产品（零件）按其生产加工工序流程而编制的示意图； 4.1.2作业指导书:指导各生产工序作业员正确规范生产操作的技术性文件 4.1.2.1冲压作业指导书： 4.1.2.2拉伸作业指导书: 4.1.2.3点焊作业指导书:； 4.1.2.4装配作业指导书: 4.1.2.5氩弧焊作业指导书:； 4.1.2.6攻丝机作业指导书: 4.1.2.7测试包装类作业指导书: 4.1.2.8临时作业指导书: 临时编制、临时使用的作业指导书；
数据文件管理细则讲解
目录 1文件管理与格式要求 (1) 2数据录入与输出管理 (4) 附件一：准备工作检查表与结果验收表 (12) 表1 工程沉降变形观测准备工作检查记录表 (12) 表2 工程沉降变形观测结果验收记录表 (14) 表3 工程沉降变形观测外业情况记录表 (15) 表4 工作基点台账表 (16) 附件二：观测数据处理文件格式要求 (17) 附件三：附表 (22) 附表1 观测断面与观测点工程属性信息表 (22) 附表2 电子水准测量记录手簿 (23) 附表3 路基沉降观测记录表（沉降观测桩） (24) 附表4 路基沉降观测记录表（沉降板） (25) 附表5 路基沉降观测记录表（剖面管） (26) 附表6 路基分层沉降观测记录表 (27) 附表7 路基分层沉降观测记录汇总表 (28) 附表8 路基边桩位移观测记录表 (29) 附表9 路基边桩位移观测记录汇总表 (30) 附表10 桥梁承台沉降观测记录表 (31) 附表11 桥梁墩（台）沉降观测记录表 (32)
附表12 涵洞沉降观测记录表 (33) 附表13 隧道沉降观测记录表 (34) 附表14 桥梁梁部徐变观测数据录入表 (35) 附表15 徐变汇总表 (39) 附表16 沉降设计值表 (40) 附表17 断链表 (41)
1文件管理与格式要求 1.0 为了便于对长株潭城际铁路线下工程沉降观测数据进行统一管理，使数据在相关各单位之间进行及时传输与共享，促进沉降观测及沉降评估工作高效开展，特制定本细则。 1.1 数据传输要求有电子文件和纸介质文件。其中电子文件表格要求采用EXCEL（*.xls）格式，图形文件采用CAD(*.dwg)格式，报告采用WORD（*.doc）格式；纸介质文件要求相关单位签署盖章。 1.2 文件管理： 图1.2.1文件管理示意图 1 施工单位由测量队负责处理观测数据形成文件，逐级上报给工区和标段项目部，以标段为单位汇总后按时提供建设单位和评估单位。 2 施工单位提交文件夹执行以下命名规则： 一级文件夹以标段号命名，分别命名为：“一标段、二标段…六
质量管理体系 文件控制程序
文件控制程序 一、目的：对与组织质量管理体系有关的文件进行控制，确保各相关场所使用文件为有效版本。 二、范围：对与组织质量管理体系有关的文件进行控制，确保各相关场所使用文件为有效版本。 三、职责者：公司总经理、管理者代表、各部门负责收集。 四、内容： 1、职责 1.1总经理负责批准发布质量手册。 1.2管理者代表负责审核质量手册。 1.3各部门负责本部门相关文件的编制、使用和保管。 1.4办公室负责组织对现有体系文件的定期评审。 1.5各部门负责本部门与质量管理体系有关的文件的收集、整理和归档等。 2、程序 2.1文件分类及保管 2.1.1文件一级分类及代号 2.1.2 文件二级分类及代号 每一大类生产质量管理文件下，又规定作二级分类，即分为：
二类分类代号中的字母除SOP，SMP为英文缩写外，其它均为中文的拼音缩写。2.1.3第一级质量管理体系文件为质量手册，第二级质量管理体系文件为程序文件，由办公室备案保存。第三级质量管理体系文件，由各相关部门自行保存并报办公室 备案存档。 2.2文件的编号 2.2.1文件的编号与格式 编号格式 版本号（两位数字） 2.2.2 一级分类、二级分类、三级分类代号的编制按2.1.1、2.1.2的有关规定执行。 2.2.3 顺序号用三个阿拉伯数字表示，按文件编制的顺序排列。 2.2.4 版本号表示文件修订情况，文件的第一版用“00”表示，第一次修订用“01”表示，以后每次修订按顺序递增。 2.2.5例如： 程序文件《文件控制程序》编号：CX-SMP-001-00表示该文件是：程序文件 , 2.3文件的编写、审核、批准、发放文件发布前应得到批准，以确保文件是适宜的： a)质量手册由办公室负责组织编写，由管理者代表审核，上报总经理批准发布， 由办公室负责登记、发放； b)各部门工作文件由各部门负责人组织编写、汇总，由管理者代表审核，报总 经理批准，办公室负责登记、发放； c)应确保文件使用的各场所都应得到相关文件的适用版本。文件的发放、回收 要填写《文件发放、回收记录》。 2.4文件的受控状况 文件分为“受控”和“非受控”两大类，凡与质量体系运行紧密相关的文件应为受控，由各主管部门按规定执行。所有受控文件必须在该文件封面书写“受控”表 明其受控状态，并注明分发号。 2.5文件的修订或替换
公文管理实施细则
公文管理实施细则
文件号： 公文管理实施细则 1 总则 公司公文，是传达贯彻上级指示精神、请示和答复问题，指导或商洽工作的重要工具。为使公司公文管理工作制度化，做到规范、准确、及时、安全，特制订本细则。 2 公文种类 2.1 请示：请上级指示和批准，用“请示”。 2.2 报告：向上级机关汇报工作、反映情况、提出意见或建议、答复上级询问，用“报告”。 2.3 指示：对下级机关布置、指导工作，规定工作程序，用“指示”。 2.4 布告、公告、通告 2.4.1 向员工公布应当遵守或周知的事项，用“布告”。 2.4.2 向公司内外宣布重大事件或法定事项，用“公告”。 2.4.3 在一定范围内公布应当遵守或周知的事件，用“通告”。 2.5 批复：答复请示事项，用“批复”。 2.6 通知：传达上级指示，要求下级办理或者需要知道的事项，批转下级的公文或转发上级、同级或其它单位的公文，用“通知”。 2.7 通报：传达重要情况以及需要所属各单位知道的事项用“通
报”。 2.8 决定、决议 2.8.1 对某些问题或重大行动做出安排，用“决定”。 2.8.2 经会议讨论经过，要求贯彻执行的事项，用“决议”。2.9 函：平级或相互无隶属关系的单位之间商洽工作，向有关主管部门请示批准或答复，用“函”。 2.10 会议纪要：传达会议议定事项和主要精神，要求有关单位共同遵守执行的，用“会议纪要”。 3 公文格式 3.1 公文文本格式 3.1.1 公司内部公文 3.1.1.1 标题：三号字、宋体加粗。 3.1.1.2 正文：小四号字、宋体、1.5倍行距、标准字距、落款处日期为中文。正文和标题间空两行。 3.1.1.3 页码：两页以上文档、资料必须插入页码，一律用阿拉伯数字，位置为页脚处靠右。 3.1.1.4 页边距：上为3cm，左为3cm，右为 2.5cm，下为 2.5cm。 3.1.2 公司对外公文 3.1.2.1 标题：三号字、宋体加粗。 3.1.2.2 正文：四号字、宋体、1.5倍行距、标准字距、落款处日期为中文；正文和标题间空两行。
技术人员考核管理办法
技术人员考核管理办法 为进一步完善绩效管理制度，加强对工程技术人员的管理，充分调动工作积极性，提髙服务意识和创新能力，推动矿井又好又快发展，特制定本办法. 一、组织领导 矿成立工程技术人员考核领导小组，矿长任组长，总工程师任副组长，成员由各专业副总、生产技术部、机电运输部、通风防尘部、地质保障部、人力资源部等部门负责人组成。考核办公室设在生产技术部β各专业副总负责组织本专业工程技术人员的考核β各业务部室是分管专业考核的主管部门，各专i分管主任协助分管副总对本专业工程技术人员进行考核，并汇总上报.具体分工为：生产技术部负贵采.掘专业的考核；机电运输部负责机、运专业的考核；通风防尘部负责通防专业的考核；地质保障部负责地测专业的考核（以上人员按各自晋升职称专业参加对口专业季末理论考试），要根据各专业实际，制定相应的考核标准，并严格考核，各专业（部门）分别将季度考核结果上报到生产技术部进行统一汇总上报β 二、考核范围 全矿各部室助理以下具有工程技术职称的人员，采掘和辅助区队分管技术副区长、技术员；见习期满大中专毕业生及通过集团公司组织考评取得成人学历的职工β 三、考核内容 结合目前矿井实际，分六个专业考核，即：采煤、掘进（巷修）、机电、运输、通防、地测。内容按各专业（部门）制定的考核标准执行，并分专业每季组织一次理论考试，出现下列情况者责令转岗，情节严重的按相关规定追究责任： 1、作业规程编制严重不切合实际或遇现场条件发生变化不及时补充措施造成重大责任事故的责任人. 2、支护设计或施工方案不合理，造成重大经济损失（相当于一级非伤亡事故经济损失以上的）或责任事故的负责人. 3、提供技术基础资料不准确造成重大责任事故的责任人. 4、其它造成重大技术责任事故的责任人（是否为重大技术事故，由矿技术委员会进行分析确定）. （一）在岗工程技术人员 1、季度得分为三个月综合工作、技术管理及季末理论考试成绩为考核依据，考核周期 总得分为考核周期内所有季度得分之和.
公司内部管理细则
目录第一章、公司管理大纲………………… 第二章、员工守则………………… 第三章、行政管理制度………………… 第四章、人事管理制度………………… 第五章、奖惩制度………………… 第六章、会议管理制度…………………
公司管理细则 为使公司各部门认清工作内容、范围和工作程序，明确部门的职责权限和岗位责任，特制定公司内部管理细则，请公司各部门严格遵守并照章执行。 第一章、公司管理大纲 为加强公司的规范化管理，完善各项工作制度，促进公司发展壮大，提高经济效益，特制订本公司管理制度大纲。 一、公司全体员工必须遵守公司章程，遵守公司的各项规章制度和决定，执行公司的各 项目标计划。 二、公司倡导树立学习型企业的管理模式，注重对员工素质的培养，同时禁止任何部门、 个人做有损公司利益、形象、声誉或破坏公司发展的事情。 三、公司通过发挥全体员工的积极性、创造性和提高全体员工的技术、管理、经营水平， 不断完善公司的经营、管理体系，实行岗位责任制，不断壮大公司实力和提高经济效益。
四、公司提倡全体员工刻苦学习专业知识和文化知识，为员工提供学习、深造的条件和 机会，努力提高员工的整体素质和水平，造就一支思想新、行动快、业务强、技术精的员工队伍。 五、公司鼓励员工积极参与公司的决策和管理，鼓励员工发挥才智，提出合理化建议。 六、公司实行能力定岗，按岗分配制度，为员工提供收入和福利保证，并随着经济效益 的提高逐步提高员工各方面待遇；公司为员工提供平等的竞争环境和晋升机会；公司推行岗位责任制，实行考勤、考核制度，评先树优，对做出贡献者予以表彰、奖励；对公司创造巨大价值者予以重奖。 七、公司要求制定岗位职责权限，以便于更好的开展工作，让员工了解各自职责的同时， 也能更好提高公司的管理效率。 八、公司提倡求真务实的工作作风，提高工作效率；提倡节能节约，反对铺张浪费；倡 导员工团结互助，同舟共济，发扬集体合作和集体创造精神，增强团体的凝聚力和向心力，对表现优异的团队予以奖励。 九、员工必须维护公司纪律，对任何违反公司章程和各项规章制度的行为，都要予以追 究。 十、公司提倡员工讲文明树新风，在公司内、外部表现公司现代化文明企业的气质，创 造和谐的工作、经营氛围。 第二章、员工守则 一、遵纪守法，忠于职守，爱岗敬业。
三体系管理体系程序文件
目录
文件与记录管理程序 1、目的 通过对管理体系文件的严格控制管理，确保其文件使用的有效性、保管和更改的规定。并对质量记录其完整性、准确性、清晰、保管等予以控制。以证明产品三体系满足规定要求、管理体系有效运行，并为实现可追溯性、证实作用以及采取纠正和预防措施提供依据。 2、适用范围 适用于本公司所有管理体系文件及相关资料记录的管理与控制。 3、职责与权限 ISO综管部负责公司管理体系文件的收集、分类编号、整理、存档保管、发放及与管理和 控制有关的其他工作。 各部门负责本部门在用文件的管理和控制。 4、程序内容 管理体系文件的分类、编制、审核、审批按下列规定执行： 管理体系文件的编号、归口、分类、 4.2.1 公司编制的各级管理体系文件均由综管部归口、分类并统一编号，其文件编号规定。 4.2.2 文件受控分类 管理体系文件分为受控原版、受控副本、非受控副本： 1)受控原版是不须加盖受控文件印章，由综管部保存，仅作为复制用途。 2)受控副本为受控原版的复印件，其上加盖红色“受控本”印章发放，作为公司内使用的合法文件，公司内不允许使用“受控本”变黑的非法复印文件，以确保文件更新时能够从发放或使用场所撤出失效或作废的文件。 3）非受控副本为受控原版的复印件，其上加盖红色本公司名印章作为提供给客户或公司以外的人员使用的合法文件。公司内部不允许使用加盖红色本公司印章名的体系受控文件。 4.2.3 文件版次规定 为确保公司管理体系文件的有效性能够得到控制，对其采用版次来控制最新有效版次。版次采用“A”+第几次版本,文件经过一次修改后进行换版，版本号增高一位（如：A0首次发行版本、A1第一次修改、A...n第n次修改 文件的发放与记录 4.3.1 综管部根据管理手册、程序文件、效率记录制定并及时登录《受控文件总表》；根据质量记录表格制定并及时登录《质量记录总表》，确保各部门使用最新有效的文件。根据统一分发号加盖红色“受控”印章发放，收件人应当场核对页数，页码和分发号无误后，在《文件发放与回收记录》上签收。 4.3.2用部门的体系文件破损或遗失时，须填写《文件领用申请表》经体系负责人批准补发。破损文件及时交还综管部，遗失文件须追究相关人员责任。 4.3.3 非发放范围人员需领用文件时，须填写《文件领用申请表》经该文件的批准人同意后，按本节第条办理手续。 4.3.4 三体系记录空白表格的发放由综管部根据《质量记录总表》发放三体系记录空白表格，不需要加盖蓝色“受控本”印章，接收人在表格原件背面签字，作为发放记录(注:综管部只控制质量记录空白表格的格式、编号和版次)。 文件的更改
规范化管理文件制作实施细则
二、规范化管理文件制作实施细则 第一条为积极推进我公司的规范化管理工作，使规范管理文件的制定和实施有所依循，特制定本细则。 第二条本规定所称的规范管理文件指的是由本公司（工厂）规范化管理委员会签发对全公司系统的管理和动作进行规定和描述的指导性文件，规范管理文件一经正式签发实施，即具有强制作用，各级管理人员必须遵照执行。 第三条规范管理文件按性质分为四类： 1．基本规定 2．作业流程 3．报表图表 4．CI规范 第四条规范管理文件按层级分为三级： 1．总公司颁发 2．二级公司颁发 3．三级公司颁发 第五条规范管理文件按业务领域分为八类： 1．组织规程类 2．人事管理类 3．行政管理类 4．财务管理类 5．发展规划类 6．业务管理类 7．信息统计类 8．生产技术类 第六条规范管理文件按保密程度分为三类： 1．G类（General）,即通用类,对保密性无要求. 2．S类(Secret),即机密类,限制在公司部门经理(含下属企业经理)以上和相关工作人员范围内。 3．T类(Top Secret),即绝密类，限制在公司少数高层管理人员和相关人员范围内。 第七条规范管理文件的编号统一规定如下： 1．密级代号 G---表示通用性 S---表示机密性 T---表示绝密性 2．层级代码 00---表示由总公司颁发 1X---表示分公司颁发 2X---表示分公司颁发 3X---表示分公司颁发 5X-9X（备用） 上述两数字中的后一位用于区别三级公司。 3．规范管理文件类型代码 用一位数字加以区别
（1）表示基本制度类 （2）表示作业流程类 （3）表示图表报表类 （4）表示规范类 4．规范管理文件的业务类别代码 用一位数字加以区别 （1）表示组织规程类 （2）表示人事管理类 （3）表示行政管理类 （4）表示财务管理类 （5）表示发展规划类 （6）表示业务管理类 （7）表示信息统计类 （8）表示生产技术类 （五）另以三位数字用于流水号 （六）规范管理文件的编号统一由一个字母和7位数构成（见下表） 第八条为便于印发与整理归档，除少数图表之外，所有规范管理文件均以A4纸为标准尺寸，并冠以“×××管理文件”文头，其正页和续页的格式均以本“规定”的样式为准。 第九条规范管理文件的制定程序如下： 1．由各业务线相关人员拟稿； 2．由规范化管理工作小组审核，必要时召集有关人员进行修改； 3．由规范管理委员会审议通过； 4．由规范化管理工作小组负责编号、存入电脑、制定标准格式； 5．由规范化管理委员会主任签署实施。 各下属企业制定的规范文件，主要由各企业负责人把关，但必须报总公司规范管理小组审核、编号、存档并以标准格式制定后颁布实施。 第十条已签发实施的所有规范管理文件，若在执行中发现有重复、遗漏、矛盾处或已不适应公司的业务发展，需要进行修订以至废除，其程序与上述第九条的制定程序相同。 第十一条在制定和实施规范管理文件过程中，若有关部门或企业对有关条款所持意见不同或解释各异时，可提请规范化管理委员会进行仲裁，最后由规范化管理委员会主任裁定。
工艺纪律管理及考核办法(参考)
工艺纪律管理及考核办法 第一章总则 工艺纪律是公司在产品生产过程中，为维护工艺的严肃性，保证工艺贯彻执行，确保产品的质量和安全文明生产而制定的某些有约束性的规定，工艺纪律是确保公司有秩序地进行生产活动的重要法规之一。 第二章工艺纪律的主要内容 第一条现场作业管理的工艺纪律 1.工艺文件的管理 1.1工艺文件是指作业指导书、装配流程卡、工艺附图、参数对照表、样板、设备操作规程等能够及时而有效地指导员工进行正确而规范化操作的正式文件； 1.2 职能部门下发的工艺文件应达到“正确、完整、统一、清晰”，并能有效地指导生产； 1.3总装车间班组成员负责工艺文件、样板的完好性，在产品上线生产前，班组成员要把工艺文件按要求及时、准确、完整地摆放到生产现场的指定位置； 1.4工艺人员在处理生产过程中发生的技术问题时，要坚持“三按”（按设计图纸、技术标准、工艺文件）进行操作，发现文件不正
确时，要及时反馈修改文件，总装车间班组长和一线员工有责任对其发现的文件错误及时反馈以使文件能够持续有效指导生产； 1.5一线员工要熟悉当班机型的工艺文件，生产时要严格按照工艺文件及作业要求的规范化动作要领正确地操作，要保证操作与工艺文件规定的一致性。发生工艺文件规定模糊或产生歧异时，以现场工艺指导为准。现场工艺对工艺文件拥有最终解释权。 2.技术通知等临时性工艺文件的管理 2.1职能部门下发的技术通知等临时性工艺文件必须是盖有受控章的正式文件，对于非正常渠道下发的非正式文件，总装车间有权不予执行； 2.2技术通知等临时性工艺文件与其他工艺文件一样在指导一线员工生产操作时具有严格的约束力，总装车间相关执行人员应严格按照技术通知规定的内容进行正确生产操作； 2.3现场工艺有责任对技术通知等临时性工艺文件进行必要解释或补充，并要求总装车间相关人员按文件规定贯彻执行。现场工艺对技术通知等临时性工艺文件拥有最终解释权； 2.4总装车间应对职能部门下发的技术通知等临时性工艺文件进行妥善保管，以备查询。 3.过程检验管理 3.1过程检验是指一线员工在生产过程中发生的自检、互检、首检以及终检等活动，目的是为了减少生产过程中的人为错误和不必要的损失，提高成品一次下线合格率；
制度文件管理规定
制度文件管理规定 1.0目的 为加强公司制度文件管理，统一公司制度文件格式，规范公司制度文件管理程序，特制定本办法。 2.0范围 本办法适用于公司内除ISO体系文件外股份公司内部管理制度性质的文件。 3.0职责和权限 3.1企管中心负责股份公司制度文件的下发、回收、销毁、归档管理及电子文档的管理； 3.2综合管理部负责所在事业部内部的文件下发、回收、销毁、归档管理及电子文档的管理； 3.3各中心、事业部、工程部负责相应部门文件的编制、修改、申请废止以及文件的执行工作； 3.4稽查小组负责对文件的执行情况进行稽查、监督。 4.0文件的管理要求 4.1文件的编制 4.1.1文件评审 各中心、事业部、工程部根据文件编制的需要拟定初稿，通过会议或邮件的方式组织制度执行部门参与文件内容评审，针对评审意见统一修改文件。 4.1.2文件的名称 有关制度管理文件的名称分为四类：XX管理制度、XX管理规定、XX管理办法、XX管理细则，其中， 制度：指要求公司全体共同遵守的、按一定程序办事的规程或行动准则。 规定：由相关职能部门制定的或批准的规范性文件的名称之一。 办法：制度的一种，处理问题的方法，强调上级对下级的指导性。 细则：指职能部门针对制度或规定进行细化的规范性补充文件。 4.1.2文件的编号 4.1.2.1公司级制度文件 管理编号规则：TT –хх - ххх ①②③
其中：①指公司代号，②指文件类别代号，③指文件流水号。 文件类别代号及意义 ZW---制度文件管理 CK---财务会计管理 JK---计划考核管理 ZJ---组织机构管理 YS---营销市场管理 YX---研发项目管理 LR---劳动人事管理 PZ---品牌价值管理 GJ---工程技术管理 XH---行政后勤管理 CG---采购供应管理 AX---安全消防管理 XX---信息系统管理 JS---计划生产管理 DG---党团工会管理 QH---企业文化管理 PJ---品质检验管理 4.1.2.2其他制度管理文件编号原则： TT –хх- ххх ①②③ ①指公司代号；②指部门代号；③指文件流水号。 部门代号如下： 4.1.3版本/版次 第一次编制下发的文件版本/版次为A/0 ，第一次修改更新为A/1，第二次修改更新为A/2，以此类推；当修改次数较多时（一般为5次以上）或者一次修改内容很多时，文件换版为B/0，以此类推。 4.1.4制度文件的格式：页面设计及字体要求以此份为准：标题用黑体加粗三号字，其他文字用宋体小四号字，正文排版用1.5倍行距，页边距选择适中型。 4.1.5表单的编号管理 每一份制度管理文件涉及到的表单编号为：文件编号后加流水号， 例如：TT-ZW-001-01，指制度文件管理办法中第一份附带的表单，依此类推。 4.1.6文件的审批受控
文件管理办法
文件管理办法 第一章总则 一、根据《党政机关公文处理工作条例》(中办发〔2012〕14号)和《党政机关公文格式》（GB/9704-2012），为了规范文件管理，提高文件处理效率和质量，结合公司的实际情况，特制定本办法。 二、文件管理内容主要包括：上级、平级、下级以及本单位内部的各种文件和资料。 三、公司公文是公司实施领导、履行职责、处理公务的具有特定效力和规范体式的文书，是传达贯彻党和国家方针政策，公布规章制度，指导、布置和商洽工作，请示和答复问题，报告、通报和交流情况的重要工具。 四、公文处理工作是指公文拟制、办理和管理等一系列相互关联、衔接有序的工作。 五、公文处理工作应当坚持实事求是、准确规范、精简高效、安全保密的原则。 六、公司综合办公室是公文处理工作的管理机构，并对公司各部门的公文处理工作进行业务指导和督促检查。 七、公司各部门应当配备专职或兼职人员负责公文处理工作。负责公文处理工作的人员，应当忠于职守，勤勉高效，具备相关专业知识。公文处理人员应当保持相对稳定，以保证公文处理工作的连续性；确需调换时，要做好工作交接，并报综合办公室备案。 第二章公文种类和形式 一、公文种类主要有： （一）决议.适用于会议讨论通过的重大决策事项。 （二）决定.适用于对重要事项或者重大行动做出决策和安排、奖励、变更或者撤销所属单位不适当的决定事项。 （三）公告.适用于宣布重要事项或者法定事项。
（四）通知.适用于印发规章制度；转发上级单位和不相隶属单位的公文；传达要求所属单位办理和需要有关单位周知或者执行的事项；任免和调配干部。 （五）通报.适用于表彰先进、批评错误、传达重要精神和告知重要情况。 （六）报告.适用于向上级单位或有关主管部门汇报工作、反映情况、提出建议、请求备案，答复上级单位或有关主管部门的询问。 （七）请示.适用于向上级单位请求指示、批准。 （八）批复.适用于答复所属单位的请示事项。 （九）意见.适用于对重要问题提出见解和处理办法。 （十）函.适用于不相隶属单位之间相互商洽工作、询问和答复问题、请求批准和答复审批事项。 （十一）纪要.适用于记载会议情况和议定事项。 二、公司公文的主要形式为文件式公文、信函式公文、传真文件、专用文件、签报及部门信函式公文等。 三、各类公文的适用范围： （一）文件式公文。用于向各股东单位及相关单位呈报请示、报告和意见；传达贯彻国家路线、方针、政策；印发公司制定的规章制度和规范性文件；做出重要工作安排；奖惩有关单位和人员；公司及所属单位有关人事任免；答复所属单位报请审批事项；通知重要事项；转发上级有关重要文件等。 （二）信函式公文。用于向不相隶属单位请求批准和答复审批事项，商洽工作、征询意见或答复问题；转发上级有关事务类文件；向所属单位布置事务类工作等。 （三）传真文件。用于紧急情况下发送的公文。 （四）签报。用于公司各部门向公司领导请示问题或报告工作等。 （五）部门信函式公文。用于各部门依据部门职责，对职权范围内的事项与部门之间商洽工作、征询意见或答复问题，向所属单位的相关部门布置事务类工作、征询意见或答复问题等。
(档案管理)档案管理实施细则(终稿)
关于印发《档案管理实施细则》的通知 各部门、各子公司： 集团公司办公室根据《档案管理实施意见》的要求，针对起草的《档案管理实施细则》与各相关部门和人员进行了反复的沟通、协调，现将修订后的集团公司《档案管理实施细则》印发给你们，请各部门、各相关人员认真学习，严格按照《档案管理实施细则》的要求和标准加强档案管理工作，使我公司的档案管理工作走向规范化轨道。 此通知 附：《档案管理实施细则》 集团公司办公室 2010.5.10
档案管理实施细则 为加强集团公司的档案管理工作，有效地保护和利用档案,维护公司的合法权益，使档案管理规范化，特制定本细则如下： 一、集团公司资料归档范围 凡是反映公司经营活动、具有查考利用价值的书面文件资料均属归档范围。 （一）政府机关或行业管理部门（简称职能部门）的文书材料。 1、职能部门召开的有关房地产工作的会议文件； 2、职能部门下发的涉及经营业务并要求贯彻执行的文件； 3、职能部门领导检查工作、参观或者参加公司活动中的指示、讲话； 4、职能部门对公司各类请示事项的批复； 5、其它相关资料。 （二）公司文件资料 1、公司内部管理文件。包括公司发行的各种标准、规章制度、通知、规定、员工奖励、处罚、公司法律纠纷、公司大事记、工商变更及年检资料等。 2、企业的重大决定文件。包括集团公司董事长、总裁办公会及其相关行政会议等形成的决议或会议纪要等。
3、请示性文件。包括公司针对工程项目向市规划局、国土局、区政府、市建设委员会、市财政局等其他政府部门发出的请示、申请报告、说明、汇报、承诺等。 4、凭证性文件。包括企业各部门上报的、在日常活动中形成的原始记录和凭证，如财产状况、房屋销售、合同书、协议书等的原始记录和文本。 5、证件性文书文件。包括公司证件，如法人营业执照、开发资质证书、组织机构代码证、税务登记证、开户许可证等；房产五证，如建筑工程施工许可证、工程规划许可证、土地使用权证、用地规划许可证、商品房预售许可证；企业获得的各类荣誉牌匾和证书、达标证书、证明等。 6、报告性文件。包括公司开发项目的可行性研究报告、策划报告书、预测报告、实测报告、检测报告、试验报告、审查报告、勘察报告、审计报告、验资报告等。 7、人力资源资料。包括企业各部门的员工档案，人事任免资料，绩效考核资料，员工培训、学习档案，流程管理资料，离职人员档案，人力资源信息，社会异动资料，其他具有保存价值的资料。 8、土地资料。包括建设用地批准，地籍调查表，土地他项权证明书，建设用地地籍测绘成果，移民拆迁、安置补偿批准文件协议等。
专业技术人员考核办法及细则
*****专业技术人员考核办法（初稿） 为加强*****业技术人员队伍建设，激励技术人员工作的积极性和创造性，督促技术人员不断提高专业技术水平，促进制冷站技术管理工作精细化，本站结合《****专业技术人员岗位职责》和《***公司专业技术人员管理暂行办法》，制定本办法。 一、考核范围 1、****所有取得集团专业技术人员职务任职资格职称的专业技术人员（不包含M2级以上管理干部）。 2、未取得集团专业技术人员职务任职资格职称但属于****技术小组在编人员且拟报专业技术人员职务任职资格的技术人员（不包含M2级以上管理干部）。 二、考核周期 专业技术人员考核周期为季度考核，制冷站考核小组于每季度末对专业技术人员进行绩效考核。 三、考核等级 依据考核分数和下列条件，将考核结果分为优秀、称职、基本称职和不称职四类，考核总分采取百分制。 优秀：85分以上(含85分） 称职：75分以上（含75分） 基本称职：65分以上（含65分） 不称职：65分以下一律视为不称职
四、考核内容及评价方法 技术人员工作绩效主要从工作能力、工作任务、工作质量、工作态度、团队合作性、纪律仪表，学习培训七个方面分为五个级别来评价计分考核，分为ABCDE五个考核级别，具体描述如下： 工作能力 按照个人相应技术职称岗位职责的要求评价一个考核周期内工作能力表现。 A级：表现出超出职位要求的能力 B级：偶有超出职位要求的表现 C级：符合职位技能要求 D级：略有不符合职位技能要求的表现 E级：多数表现不符合职位技能要求 工作任务 评价一个考核周期中的平均工作任务量饱和度。 A级：工作任务极重，能按时高效完成但需长时间加班。 B级：工作任务较重，需经常加班以完成任务。 C级：工作任务基本饱和，偶尔加班即可完成。 D级：工作任务不完全饱和，有少量空闲。 E级：工作任务饱和度不足50%。 工作质量 评价一个考核周期中所完成的工作的质量情况。该项考核同时要求安排工作任务时需要明确工作质量要求。
文档管理细则
1 目的 明确电子文档管理流程，规范电子文档管理工作。确保电子档案的真实性、安全性、完整性和可利用性。 2 适用范围 公司及所属单位。 3 编制依据 3.1 《电子文件归档与管理规范》，GB/T 18894-2002, 2002，中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局。 3.2 《中国海洋石油总公司档案管理办法》，GM-O1-03, 2011，总公司。 3.3 《中海油海西宁德工业区开发有限公司档案管理办法》，GM-O1-03，2012，公司。 4 释义 4.1 电子文件 指公司在科研、生产和经营管理等活动中形成的，按一定格式存储在磁盘,磁带或光盘等载体上，能够被计算机系统识别、处理，能够通过网络传输的文件。 4.2 电子档案 指具有保存价值的、并已作为档案保存的电子文件及相应的支持软件、软硬件说明、参数和其他相关数据。 5 职责分工 5.1 公司办公室
5.1.1 指导和监督各部门的电子文件形成、整理、收集和归档等工作； 5.1.2 对移交的电子文件进行检测； 5.1.3 对合格电子文件进行分类、归档； 5.1.4 对归档文件进行鉴定； 5.1.5 保管归档电子档案； 5.1.6 提供电子档案利用服务； 5.1.7 对涉密电子档案实施保密防范措施。 5.2 各部门、所属单位 5.2.1 在形成纸质文件材料的同时，形成和积累相应的电子文件； 5.2.2 负责归档电子文件的真实性、完整性和有效性； 5.2.3 将形成的电子文件按归档要求移交给档案部门，并填写电子文件移交登记表； 5.2.4 对涉密电子档案配合实施保密防范措施。 6 工作内容与程序 6.1 电子文件的形成和归档 6.1.1 电子文件的形成和积累要求 a) 归档的电子文件如有纸质文件材料，则应在内容、格式及描述上保持一 致，孤份电子文件或具有永久保存价值的电子文件，应及时制作副本。 b) 用文字处理技术形成的电子文件，应按本细则所指定的文件存储格式进 行存贮归档。 c) 用扫描仪等设备形成的图像电子文件，应按本细则所指定的通用格式， 进行存贮归档。 d) 用计算机辅助设计或计算机辅助绘图形成的图形电子文件，除按本细则 所指定的通用格式进行存贮外，还应注明软硬件环境。 e) 用视频设备形成的动态图像电子文件，应将相关软件及操作步骤一同积 累归档。 f) 用音频设备形成的声音电子文件，应将其属性标识、参数和非通用格式 的相关软件一同积累。 g) 用计算机多媒体技术制作的电子文件，其中包含前面所示的两种以上的
管理体系文件管理程序(DOC)
1 范围 本程序适用于哈飞汽车工业集团有限公司（以下简称公司）管理体系文件的编写、发布、修订、维护与评价。 本程序适用于公司本部，以及各分厂、分子公司。 2 目的 旨在保证公司管理体系文件的统一性、完整性、一致性和协同性。 3 术语和定义 3.1管理体系（HF-MS, Hafei- Management Syste）文件，包括制度规范、管控（评估）标准、程序文件、作业指导书、管理授权表和管理手册等。 3.1.1 制度规范：由公司各职能部门及各二级单位制定的以书面形式表达，并以一定方式发布的、非针对个别事务处理的规范总称。包括章程、原则、规定、实施细则和决定等非流程性文件。 3.1.2 业务管控（评估）标准：哈飞汽车实施业务管控的纲领性、政策性文件，主要阐述长安汽车各业务管理和控制评价的基本原则和关键条款。 3.1.3 管理地图：展现本单位业务逻辑关系，使业务架构显性化的业务框架图。 3.1.4 程序文件：描述横向跨部门、纵向跨层级协作性工作的文件。通常是由一系列流程组成，辅之以职能职责、业务规则、记录表单等一系列标准，从而实现对业务流转关系的全面描述。部门内部跨业务处的协作性文件也属于程序文件范畴。 3.1.5 作业指导书：描述封闭在处室内部完成的管理工作，涉及工作步骤、操作规程、经验技巧、动作要领等各种指导性内容。 3.1.6 管理授权表：管理授权是指将业务中的决策责任和资源控制权赋予下属，使下属获得决策权和行
动权。管理授权表描述管理体系文件中业务审批的授权情况。 3.1.7 管理手册：是某一范围数据、资料或文件的汇编，内容通常是某一专业或某一方面程序、规定、标准等文件的集合。 4 职责 4.1 管理信息部： 4.1.1 负责哈飞汽车管理体系的建立、体系文件的格式审核、体系文件的维护与评价； 4.1.2 负责管理体系文件的编号管理； 4.1.3 负责指导、监督、检查、考核各单位管理体系文件的执行情况。 4.2 各单位：负责本业务领域管理体系文件的编写、修订和完善；负责监督、检查、考核本单位编写发布的管理制度和流程文件的执行情况。 4.2.1 各单位管理提升推进员： （1）负责本单位管理体系文件的审核、维护； （2）负责组织本单位体系文件的培训工作。 4.2.2 各单位一把手：负责审核本单位管理体系文件、会签相关业务文件，签发本单位作业指导书。4.3 质量部、制造物流部等专业部门：负责分管专业文件的会签。 4.4 公司分管领导：负责审核、签发主管业务领域的管理体系文件。 4.5 公司总经理：负责签发涉及资金方面的管理体系文件。 5 工作要求及程序 5.1 工作要求 5.1.1 管理体系文件的编写各单位根据业务需要，编写管理体系文件，程序文件、作业指导书、管理授 权表格 式见附录B.1、附录B.2、附录B.3。
生产技术管理办法文件
华丰煤矿生产技术管理办法 为进一步推动我矿煤炭生产技术管理工作的协调健康发展，强化技术管理，规范技术行为，明确各级工程技术人员岗位职责，提高工程技术人员责任心，及时掌握矿井技术管理现状，全面落实上级各项技术文件、规定，保证矿井的长治久安，根据矿井实际，特制定本办法。 一、技术管理制度 1、技术例会制度 （1）为保证技术工作的顺利开展，矿定期召开技术例会，会议具体要求见表1。 （2）会议组织者要提前确定会议研究内容，由负责人提出初步技术方案，供与会人员研究、落实。 （3）各类技术会议要形成纪要，明确各项工作负责人、完成时间、质量要求及验收人、验收办法、考核要求。 （4）对会议安排的技术工作，各级技术人员要根据要求按质按量完成。如果在落实过程中确实有困难，负责人要在会议上提出，共同研究落实方案。 2、技术业务复命制 （1）各专业副总、主任工程师、业务科长对总工程师安排的技术工作实行24 小时复命制。 （2）各技术岗位在接到直接上级的命令后，即安排任务、落实文件、会议部署、临时性技术工作等，不论任务完成与否，在规定的期限之内均要向下达命令者进行书面或当面回复。 （3）当在执行命令过程中遇到困难，采取措施后仍无法在规定期限内完成时，也要复命，并说明原因。 4）各专业副总、主任工程师、业务科长在接到总工程师安排的技术工作后，要在规 定的时间内组织有关部门和技术人员进行研究落实，制定方案，采取措施，保证工作落实到位，提高
复命质量。 （5）各技术岗位对矿外的技术服务、技术咨询，必须经过总工程师批准。 3、技术会议纪要制度 （1）对主要技术会议执行会议纪要制度。 （2）会议纪要单位要认真记录会议内容，及时下发会议纪要，各有关单位严格落实会议内容。 （3）主要会议及纪要单位： ①技术例会，生产部矿建设计组，机电设计组配合 ②接续例会，生产部矿建组 ③防冲会，技术工程部 ④防火专业会，通防技术部 ⑤防治水专业会，生产部地质组 ⑥顶板分析会，生产部采煤组 ⑦技术事故分析会，主要相关专业业务组 ⑧方案设计平衡会，矿建方案由矿建设计组负责，机电方案由机电设计组负责 ⑨系统改造及专题会议根据业务情况以会议安排为准。 （4）会后24 小时内要形成纪要初稿，报会议主持人审阅，终稿后签发。会议纪要要统一编号并妥善保存，作为资料备查。 （5）会议纪要要明确各项工作负责人、完成时间、完成标准等，便于考核落实。 （6）对下发的会议纪要要进行严格的考核验收，并及时通报考核结果。 4、技术动态汇报制度 （1）为及时全面掌握现场的技术动态，在全矿各专业执行技术动态汇报制度。 （2）各专业副总工程师及业务科长每周定期向总工程师进行技术业务汇报，以发邮件为汇报方式。
文件管理制度修订版
红头文件管理制度 （2014年修订版） 一、总则 (一)为适应公司规范化、科学化管理需要，做好公司红头文件管理 工作，根据公司实际情况修订本制度。 (二)红头文件是接收传达方针政策，发布公司行政规章制度、指示、 请示和答复等问题、指导商洽工作、报告情况、交流信息的重要工具，必须认真做好管理，有效为公司发展服务。 (三)综合办公室是公司红头文件处理工作的管理部门，负责公司红 头文件的收发、分办、传递、审核、催办、印刷、用印、立卷、归档、销毁等工作，对各部门的红头文件处理进行检查指导和监督管理。 (四)红头文件处理必须做到准确、及时、安全，严格按照规定的时 限和要求完成。 二、公司红头文件使用范围和红头文件代号 (一)规定。 红头文件代号为“规”。用于发布重要的行政规章制度，采取 重大的强制性行政措施。 (二)决定、决议。 红头文件代号为“决”。对重要事项或重大行动做出安排，用 “决定”；经会议讨论通过并要求贯彻的事项，用“决议”。(三)通知、通报。
红头文件代号为“通”。转发上级机关红头文件，批转下级红 头文件，要求下级办理和需要共同执行的事项，用“通知”； 表彰先进，批评错误，传达重要信息，用“通报”。 (四)请示、报告。 红头文件代号为“请”。向上级请求批示与批准，用“请示”； 向上级汇报工作、反映和说明情况、提出建议，用“报告”。 (五)批复。 红头文件代号为“复”。用于答复请示事项。 (六)联系函。 红头文件代号为“函”。用于商洽工作、询问问题、向有关主 管部门请求批准等。 (七)会议纪要。 红头文件代号为“纪”。用于传达会议议定事项和主要精神， 要求与会者共同遵守。 (八)任免。 红头文件代号为“任”。用于对公司经营管理各岗位职务、职 称等进行任免。 三、红头文件分类编号和红头文件编码 (一)公司发文，一定要由综合办公室统一按照红头文件使用范围 标注红头文件分类编号。 1.以公司董事会名义发文，以“永青董字A【20BB】C号”进行编号； 2.以公司行政名义发文，以“永青公司字A【20BB】C号”进行编号；
音像文件管理实施细则
编号：ZL—1004 工程音像文件管理实施细则 一、定义 工程音像文件：指以反映施工管理过程的照片、录音、录像为主要素材，结合准确、精炼的文字材料，制作的幻灯片、DVD等多媒体文件。 二、目的 规范音像素材管理，真实反映施工过程，提高工程音像文件制作水平。 三、适用范围 公司承建的中型（含中型）以上及重点工程项目 四、管理职责 1、工程管理部批准相关文件，并监督执行和实施情况。 2、分公司总工审核相关文件并组织实施、检查。 3、项目部总工编制《工程音像文件脚本》，收集、整理工程音像素材。 4、项目经理组织制作工程音像文件。 五、工作程序 （一）脚本编写 工程开工之初，项目总工应根据工程特点及公司要求，编写《工程音像文件脚本》；脚本内容应能够反映工程特点（包括基本建设情况）、施工难点，并提前策划工程亮点、技术创新、质量控制措施等。要求内容全面、准确，语言简练、概括性强。
（二）工程亮点 反映重要施工过程，体现较高的施工工艺水平，突出技术创新、工艺改进、规范操作、细节精致、观感良好等特点； （三）工程音像素材的编制要求 1、项目部在工程施工的全过程，由项目总工负责或委派专人负责工程照片的制作。工程项目部必须配备一台800万像素以上的数码相机。 2、需要录像、录音时，建议请专业人员。 3、对工程音像素材所反映的内容提前组织策划，确认输入因素合格，保证过程规范，内容完整、准确。 （四）工程音像素材的管理 1、工程音像素材由专人负责收集和整理，项目部定期复制后报分公司质管科统一备案保存。 2、工程音像素材保存时，按日期或代表的工程内容分类保存，照片标题应便于识别。 3、外部人员使用工程音像素材，执行公司《档案管理规定》。 （五）工程音像文件的制作 在施工汇报、竣工验收、工程创优中必须按要求制作规范的工程音像文件，应注意以下事项： 1、素材的选用和处理 结合文字材料选用适合的照片、录像、录音等素材，使用时需进行适当的剪辑处理。 2、照片的格式及设置