天津XX股权投资基金说明书

产业投资基金设立流程

产业投资基金设立流程一、如何设立产业基金设立基金管理公司，应当具备下列条件，并经中国证监会的批准： 1、有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程； 2、注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本； 3、主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近三年没有违法记录，注册资本不低于三亿元人民币； 4、取得基金从业资格的人员达到法定人数； 4、有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施； 5、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度； 6、法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。此外，作为基金公司的主要股东也有规定：基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例（以下简称出资比例）最高，且不低于25%的股东。二、产业投资基金设立程序第一步： 1、开始准备注册XX股权私募基金（以下简称为基金）。首先，准备发起基金的人（自然人或者法人）选择独立或者联合朋友共同成为基金的发起人。然后，发起人在一起选定几个理想的名称作为该基金未来注册成立后的名称，然后选定谁来担任该基金的执行事务合伙人、该基金的投资方向以及该基金首期募集的资金数量（发起人需要准备募集资金总额1%的自有资金），最后确认该基金成立后的工作地点。 2、上述资料准备完成后，发起人开始成立私募基金的招募筹备组或筹备委员会，落实成员及分工。

3、确定基金募集的对象和投资者群体，即基金将要引入的投资者（有限合伙人）范围。 4、制作相关的文件，包括但不限于：初次联系的邮件、传真内容，或电话联系的内容；基金的管理团队介绍和基金的投资方向；拟定基金名称并制作募集说明书；准备合伙协议。 5、与基金投资群体的的联系和接触，探寻投资者的投资意愿，并对感兴趣者，传送基金募集说明书。 6、开募集说明会，确认参会者的初步认股意向，并加以统计。 7、与有意向的投资者进一步沟通，签署认缴出资确认书，并判断是否达到设立标准（认缴资金额达到预定募集数量的70%以上）。 8、如果达到设立标准，基金招募筹备组或筹备委员会开始向指定地区的工商局进行注册预核名。在预核名时按照有限合伙企业归档，最终该基金在工商营业执照上表述为：XX投资管理中心或XX投资公司（有限合伙）。 9、预核名的同时，如果基金合伙人愿意，可以开始策划与当地政府主管金融的部门进行接触，从而争取当地政府对该基金的设立给予支持（无偿给予基金总额的10%-20%的配套资金）。第二步： 1、预核名通过后，举行第一次基金股东会，确认基金设立和发展的各种必要法律文件。发起设立基金的投资决策委员会。确定基金的投资决策委员章程、人员并确认外聘基金管理公司。 2、基金执行事务合伙人和外聘基金管理公司共同准备该基金在工商注册的所有必要资料（包括：认缴出资确认书、合伙协议、企业设立登记书、委托函、办公地点证明、身份证或企业营业执照复印件、执行事务合伙人照片等）； 3、资料准备完成后，由执行事务合伙人和外聘基金管理公司负责向工商部门提交所有注册资料并完成注册； 4、基金投资决策委员会负责人、执行事务合伙人和外聘基金管理公司负责人与政府主管部门进行实质性接触，向政府提交基金的设立计划和希望政府给予的支持计划。该基金如果能够得到政府的支持，可以让该基金未来在很多业务上得到实质性的帮助。

私募股权投资基金募集说明书

私募股权投资基金募集说明书 XX基金（有限合伙）募集说明书 XX有限公司 201X年11月

摘要在经济发展、行业整合、政策支持、法律完善的环境下，中国本土私募股权基金正处于发展的春天。为了抓住中国经济快速发展、城市化进程加快、行业整合加速的历史性机遇，依据《中华人民共和国合伙企业法》的规定，XX基金管理有限公司拟作为普通合伙人发起设立XX投资基金（有限合伙）（具体名称以工商登记为准，下同），专门从事创业型企业的股权投资，以充分利用我国经济快速发展所创造的投资机遇，谋求基金资产的快速增值。 ?基金名称：XX基金（有限合伙）（以下简称“本基金”） ?基金类型：有限合伙制股权投资基金 ?基金管理人：XX有限公司 ?投资方向：拟上市的优质企业、高成长的细分行业领袖、创业型企业 ?基金期限：5+2年 ?基金规模：5亿元人民币（首期募集3亿元人民币） ?基金管理费：2011～2013年各年度年管理费为基金总规模的2％；2014年及以后各年度年管理费为已投资并处于投资管理状态下各项目原始投资本金总金额的2%，但某年度已经完全退出的项目，自下一年度起将不再视为处于投资管理状态。 ?预期投资收益率：80%（预期投资收益率不作为最终承诺）

?投资收益分配：基金就其任何项目投资取得现金收入，基金管理人将在取得现金收入三十日之内尽快向各合伙人进行分配。并且，在合伙人的投资收益率小于等于15%（“优先收益”）的情况下，基金管理人不享受业绩分成；在合伙人的投资收益率大于15%的情况下，由基金管理人和全部合伙人按照20%:80%的比例对超出15%投资收益率的的剩余可分配收益进行分配。但前述任何情形下，均不影响和妨碍基金管理人由于其出资而应当然享有的分享合伙收益的权利（详见《XX投资基金（有限合伙）合伙协议》）。为避免疑义，上述投资收益率的计算方法为：投资收益率=（基金就其所有项目投资已经取得的现金或实物收入累计金额-合伙人总实缴出资额）/合伙人总实缴出资额*100%。 ?认购期限：2010年xx月xx日至2011年xx月xx日 ?基金份额：共100份，500万元人民币/份 ?最低认购额：人民币1000万元人民币

证券投资基金产品说明书

国泰金龙系列证券投资基金产品讲明书＊产品独特优势 1、国泰金龙系列基金的独特优势 ●同业利率转份额，早买早获利投资金额在认购期内产生的利息以金融同业存款利率 1.89%来计算（远高于一般性银行存款利率），并于认购期结束后自动转为基金份额为投资者所有。 ●买一万送保险，买五万送基金（只针对个人投资者）认购金额1－5万元（不含5万元），满1万元赠送保额1万元的太平洋“安居综合保险”C款。认购金额5－10万元（含5万元，不含10万元），赠送认购份额0.2%的金龙债券基金；认购金额10万元以上（含10万元），赠送认购份额0.3%的金龙债券基金。 2、金龙债券基金独特优势 ●本金相对安全、收益稳定、超额回报 ●治理团队稳定，过往业绩优秀 ●设定自制性措施，分担投资者风险基金经理人郑重承诺：

本基金自成立日起半年后（含半年）累计净值跌破面值，则停止计提治理费直至累计净值达到1元。 3、金龙行业精选基金独特优势 ●产品核心技术（投资评价模型）引进了瑞士银行环球资产治理集团的先进经验 ●引入QFII（合格的境外机构投资者）选股策略，选对行业确实是选对市场＊历史业绩回忆稳健的基金投资业绩

优秀的债券投资业绩注：引自证券时报《专刊：基金公司投资债券市场绩效分析》（2003年4月29日），该文以规模20亿以上的基金作为可比样本。一、金龙系列基金产品概要 ●基金名称：国泰金龙系列证券投资基金 ●基金组成：国泰金龙债券基金国泰金龙行业精选基金 ●存续期限：不定期

●子基金类型：契约型开放式 ●子单位面值：人民币1.00元 ●基金治理人：国泰基金治理有限公司●基金托管人：上海浦东进展银行 ●子基金费率：

产业基金的概述、运作模式、业务流程

产业基金的概述、运作模式、业务流程 2014.3.24 一、产业基金的概述 1、产业投资基金的概念产业投资基金是一个大类概念，是一种利益共享、风险共担的集合投资制度。一般是指向具有高增长潜力的未上市企业进行股权或准股权进行投资，并参与企业的经营管理，以期所投企业发育成熟后通过股权转让实现资本增值。在国家发改委制定的、未获通过的《产业投资基金暂行管理办法》所定义的产业投资基金是指：“一种对未上市企业进行股权投资和提供经营管理服务的利益共享、风险共担的集合投资制度，即通过向多数投资者发行基金份额设立基金公司，由基金公司自任基金管理人或另行委托基金管理人管理基金资产，从事创业投资、企业重组投资和基础设施投资等实业投资”。 2、产业投资基金与私募投资基金的区别（1）投资范围：产业投资基金主要投资于技术成熟的成长期企业未上市的股权，以个别产业为投资对象，以追求长期收益为目标，属成长性及收益性投资基金，而私募股权基金的投资范围更广些，并且更倾向于投资准备IPO的企业。（2）组织管理方面：产业基金的投资人和基金管理之间的关系，由于缺少市场化的选择与安排，这样的激励机制促使其的投资方向，更加倾向于中长期的操作，促使收益的可持续性；而私募基金的投资人与管理人之间的关系，采用的是市场化的方法，导致其收到市场的因素的影响较大，而使其的投资行为，关注短期，收益率的波动幅度较大。

（3）投资领域：产业基金受到设立时的限制，而私募则是限制较少。 3、产业投资基金与证券投资基金的区别：产业投资基金与证券投资基金相对应的一个基金模式，投资对象是实体产业，而并非证券投资基金集中于有价证券，这是二者区别的显著特点。 4、我国启动的新一轮经济改革，为产业基金的发展，打开了广阔的市场前景随着中国GDP增速的放缓，经济结构调整深化的时期，受到宏观政策和现有机制的影响，虽然近期为了扶持中小企业的发展，国家出台了一揽子的方案，但是中小企业的融资还需要进一步的改善空间。2014年，两会期间，央行行长周小川，对于存款利率的市场化及民间金融的表态，反应了政府对于民间金融的发展是持积极态度，这为产业基金的发展支撑了发展的空间。二、产业基金的运作模式当前我国资本市场处在向深层次发展的时期，公司提供股权、债权投资，个人理财，资产配置与管理等金融服务，关注国内具有明显或潜在投资价值的企业成长中的需求和个人财富增长的愿望，以起到沟通市场、企业和个人的桥梁作用。公司高层与管理团队具有成功的创业经历和丰富的投资经验，涉及的投资项目包括地产、金融、新能源、医药医疗、公益等各大领域。公司具有现代化的经营理念、高水准的职业操守、经验丰富的投资管理团队，依托强大的投资研究和风险把控能力以及强大的基金担保机构，而且制定了严格的投资管理流程和制度，立足于国内市场，为机构投资和广大投资者提供全面的投资管理和顾问服务，通过专业、严谨的风险投资理念，有效控制和降低风险，实现收益的最大化。节能设备基金：基金规模800万，收益13.5% 项目描述：本项目融资的主要用途是用于借款企业采购节能设备原材料使用。借款企业为北京市高新技术企业、北京市瞪羚企业，主要从事节能、环保的新型

合伙型私募股权基金资本招募说明书

基金名称资本招募说明书发起人机构名称：法定代表人：办公地址：联系：传真：邮政编码：编制日期：重要提示本《资本招募说明书》适用于本基金的此次募集工作。本基金以非公开发行方式向特定的具有资金实力的潜在投资者募集资金。本《资本招募说明书》不构成任何形式的要约或要约邀请,普通合伙人有权独立决定接受或不接受投资者所认缴的对基金的出资。投资者取得的本基金权益并无可公开交易的市场,其应为投资目的而认缴出资,而不得再销售或分销该等权益。除非符合法律规定及基金的《有限合伙协议》(以下简称《有限合伙协议》)的约定,认缴人取得的基金权益不得转让。本基金的管理人(管理人名称)已经依法设立。本基金的管理人保证本《资本招募说明书》的容真实、准确、完整。管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本基金的资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。目前我国资本市场、市场主体及市场规则不够成熟,有关产业投资基金的相关法规和政策尚未公布,特提醒投资者对此予以关注。投资有风险,投资者投资于本基金前应认真阅读本《资本招募说明书》。基金备案管理部门对本基金和/或管理人的备案,不表明其对基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金不存在风险。 1.释义

在本《资本招募说明书》中,除非上下文另有明确说明,下列词语分别具有本条所指含义： 1.1“基金”、“本基金”,指基金名称,系拟根据《中华人民国合伙企业法》在中国境注册的有限合伙形式的股权投资企业。 1.2“《有限合伙协议》”,指本基金之普通合伙人及有限合伙人为组建本基金所签署的有限合伙协议,包括其所做的修订、补充或重述。 1.3“《合伙企业法》”,指《中华人民国合伙企业法》,由中华人民国第十届全国人民代表大会常务委员会第二十三次会议于2006年8月27日修订通过,自2007年6月1日起施行。 1.4“发起人”、“管理人”,指管理人名称。 1.5“管理团队”、“高级管理人员”,指管理人的管理团队、高级管理人员。 1.6“托管机构”,指本基金委托的对基金账户的现金实施保管的机构。 1.7“普通合伙人”,指普通合伙人名称。 1.8“有限合伙人”,指认缴出资或受让有限合伙权益而被接纳为本基金有限合伙人的投资人。 1.9“存续期限”,指本基金的存续期限。 1.10“认缴出资额”,指合伙人承诺的向本基金缴付,并为普通合伙人所接受的现金金额。 1.11“实缴出资额”,指合伙人履行其出资承诺,实际向基金缴付的出资金额。 1.12“实缴出资比例”,指上下文提及的某一类或某几类合伙人中、任何一个合伙人的实缴出资额占该等合伙人实缴出资额之和的比例。 1.13“预期基本收益”,指对于每一合伙人而言,基于该合伙人实缴出资额,自每一笔出资实际缴付之日起至相应金额被该合伙人收回之日止,为该合伙人提供 %的年化收益率的金额。 1.14“管理费”,指作为管理人向本基金提供投资管理和行政事务服务的对家而由本基金支付给管理人或其指定的履行管理职责的其关联方的报酬。 1.15“合伙费用”,指应由基金负担的所有与基金的设立、运营、终止、解散、清算等相关的费用。 1.16“元”,指人民币元。

产业投资基金管理暂行办法(DOC 13页)

产业投资基金管理暂行办法第一章总则第一条为深化投融资体制改革，促进产业升级和经济结构调整，规范产业投资基金的设立、运作与监管，保护基金当事人的合法权益，制定本办法。第二条本办法所称产业投资基金（以下简称产业基金或基金），是指一种对未上市企业进行股权投资和提供经营管理服务的利益共享、风险共担的集合投资制度，即通过向多数投资者发行基金份额设立基金公司，由基金公里自任基金管理人或另行委托基金管理人管理基金资产，委托基金托管人托管基金资产，从事创业投资、企业重组投资和基础设施投资等实业投资。第三条产业基金实行专业化管理。按投资领域的不同，相应分为创业投资基金、企业重组投资基金、基础设施投资基金等类别。第四条凡在中国境内从事产业基金业务以及与该业务相关活动的自然人、法人和其它组织，均遵守本办法。第二章基金的发起与设立第五条设立产业基金须经国家发展计划委员会核准。第六条设立产业基金，应当具备下列条件：（一）基金拟投资方向符合国家产业政策；（二）发起人须具备3年以上产业投资或相关业务经验，在提出申请前3年内持续保护良好财务状况，未受到过有关主管机关或者司法机

构的重大处罚。（三）法人作为发起人，除产业基金管理公司和产业基金管理合伙公司外，每个发起人的实收资本不少于2亿元；自然人作为发起人，每个发起人的个人净资产不少于100万元；（四）管理机关规定的其他条件。第七条申请设立产业基金；发起人应当向管理机关提交下列文件和资料：（一）申请报告；（二）拟投资企业与项目的基本情况；（三）发起人名单及发起设立产业基金协议；（四）经会计师事务所审计的最近三年的财务报告；（五）律师事务所出具的法律意见书；（六）招募说明书、基金公司章程、委托管理协议和委托保管协议；（七）具有管理机关认可的从事相关业务资格的会计师事务所、律师事务所及其他中介机构或人员接受委任的函件；（八）管理机关要求提供的其它文件。前款所称招募说明书、基金公司章程、委托管理协议和委托保管协议的内容与格式，另行规定。第八条设立产业基金的申请经管理机关核准后，方可进行募集工作。第九条产业基金只能向确定的投资者发行基金份额。在募集过程中，发起人须让投资者获翻招募说明书内容并签署认购承诺书，投资者签署的认购承诺书经管理机关核准后方可向投资者发行

产业投资子基金设立方案最新版

产业投资子基金设立方案一、基金设立的背景和目标某某有限公司（以下简称“某某”）拟与某某省产业投资引导基金（以下简称“引导基金”）、某某省优质农业企业及企业家（以下简称“其他合作方”）共同成立“某某产业投资子基金”（以下简称“子基金”），投资某某省优质的大农业概念类公司股权，并经过一段时间培育、整合后，在其符合新三板挂牌/IPO要求，或资本增值后，通过第三方（上市公司）股权转让、控股股东/管理层回购、A股/新三板二级市场减持股票等方式实现退出。二、子基金基本情况 (一)子基金名称子基金名称拟定为“某某产业投资子基金”。 (二)子基金组织形式子基金的组织形式为有限合伙企业。 (三)子基金注册地子基金注册地为某某省某某市。 (四)子基金规模子基金由某某、引导基金、某某省优质农业企业及企业家发起设立，总规模某某亿元。 (五)子基金主发起人情况

子基金由某某作为主发起人发起设立。某某出资某某亿元，担任普通合伙人及执行事务合伙人，对合伙企业债务承担无限连带责任。某某系一家股权投资基金、并购基金管理公司，注册资本某某亿元，主要运用自有资金及设立子基金进行股权投资或与股权相关的债权投资，以及提供投资顾问、投资管理、财务顾问服务。某某年，某某取得中国证券投资基金业协会颁发的“私募投资基金管理人”牌照，编号某某。某某具有健全的股权投资管理、风险控制流程和财务管理制度，规范的项目遴选机制和投资决策机制，能够为被投资企业提供创业辅导、管理咨询、财务顾问等增值服务。某某能够有效促进资源拓展和匹配，实现业务联动，资源共享，具有丰富的项目储备。同时某某与多家券商、金融机构保持着良好的关系和合作，有数百家上市公司、新三板挂牌公司、标的公司资源，能够有效的促进股权投资基金的资源拓展和匹配。某某主要投资管理团队人员有某某年以上投资银行工作经验，长期服务于中小型企业，对资本市场运作具有丰富经验。此外，某某与某某行业研究所合作密切，重要项目、重点行业向研究员征求意见，共同尽调；还长期外聘相关各行业的专家作为长期顾问。 (六)子基金管理人情况子基金将委托某某担任基金管理人，并与其签署《委托管理协议》，除非根据相关约定提前终止，该协议期限与子基金的期限一致。 (七)子基金管理团队情况某某由某某组成子基金管理团队。管理团队组成人员简历如下： (八)子基金的组织架构

股权投资基金募集说明书(模板)

股权投资基金（有限合伙）募集说明书 _________________________ 理有限公司 ____________ 年____月特别声明 ______________________________ 权投资基金（有限合伙）（下称本基金”是一种投资工具，不同于银行储蓄和债券等能够提供固定的收益预期，投资者购买本基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、技术风险等。投资者应当认真阅读基金《募集说明书》、《合伙协议》等法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人的过往业绩并不预示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投资的买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况的变化引致的投资风险，由投资者自行负担。 1、本募集说明书仅供基金推介使用，最终内容以《合伙协议》为准> 2、本募集说明书的解释权归发起人，发起人有权在本基金目的范围内进行合理解释〉目录本《_______________________________________ （有限合伙）募集说明书》

中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：摘要在经济发展、行业整合、政策支持、法律完善的环境下，中国本土私募股权基金正处于发展的春天。为了抓住中国经济快速发展、城市化进程加快、行业整合加速的历史性机遇，依据《中华人民共和国合伙企业法》的规定，理有限公司拟作为普通合伙人发起设立本基金（有限合伙）（具体名称以工商登记为准，下同），专门从事创业型企业的股权投资，以充分利用我国经济快速发展所创造的投资机遇，谋求基金资产的快速增值。基金名称：_______________________ （有限合伙）（以下简称本基金” 基金类型：有限合伙制基金管理人：____________________________ 管理有限公司投资方向：拟上市的优质企业、高成长的细分行业领袖、创业型企业基金期限：_________ （投资期为—年，退出期为年，合伙人一致同意的情况下可延长—年。）基金规模：_____ 人民币（首期募集______ 元人民币）基金管理费：管理费为已投资并处于投资管理状态下各项目原始投资本金总金额的 ________ （通常为2%）,但某年度已经完全退出的项目，自下一年度起将不再视为处于投资管理状态。预期投资收益率：年化_______ （预期投资收益率不作为最终承诺）投资收益分配：基金就其任何项目投资取得现金收入，基金管理人将在取得现金收入 _________ 日之内尽快向各合伙人进行分配。并且，在合伙人的投资收益率小于等于 _____ （优先收益”的情况下，基金管理人不享受业绩分成；在合伙人的投资收益率大于 ____ 的情况下，由基金管理人和全部合伙人按照 ___________ （通常是20%: 80%）的比例对收益进行分配。但前述任何情形下，均不影响和妨碍基金管理人由于其出资而应当然享有的分享合伙收益的权利（详见

产业投资基金基础知识

什么是产业基金：国家发改委在《产业投资基金管理暂行管理办法》中定义：产业投资基金是一种对未上市企业进行股权投资和提供经营管理服务的，利益共享与风险共担的集合投资制度，即通过向多数投资者发行基金份额设立基金公司，由基金公司自任基金管理人或另行委托基金管理人管理基金资产，委托基金托管人托管基金资产，从事创业投资、企业重组投资和基础设施投资等实业投资的一种创新的金融制度，其投资收益按投资者的出资份额共享，投资风险由投资者共担。它是以某些产业为投资对象的一种投资基金，重点投向具有高增长潜力的未上市企业，以进行股权或准股权投资，同时参与被投资企业的经营管理和监督，待所投资企业发育成熟后通过股权转让等方式实现资本增值。产业投资基金特点产业投资基金具有以下主要特点：第一，投资对象主要为非上市企业。第二，投资期限通常为3－7年。第三，积极参与被投资企业的经营管理。第四，投资的目的是基于企业的潜在价值，通过投资推动企业发展，并在合适的时机通过各类退出方式实现资本增值收益。产业基金涉及到多个当事人，具体包括：基金股东、基金管理人、基金托管人以及会计师、律师等中介服务机构，其中基金管理人是负责基金的具体投资操作和日常管理的机构。产业投资基金，国外称私募股权投资基金广义的私募股权投资为涵盖企业首次公开发行前各阶段的权益投资，包括天使投资（钟子期）、创业投资（初创期和发展期）、并购基金（成熟期）、夹层资本（成熟期）、Pre-IPO资本（成熟期）等。狭义的PE主要指对已经形成一定规模的并产生稳定现金流的成熟企业的私募股权投资部分，主要指创业投资后期的私募股权投资部分，主要指并购基金、夹层资本、Pre-IPO资本。组织形式：契约制：非企业，根据基金契约承担权利和义务；基金持有人以其持有的基金份额为限对基金承担责任。公司制：企业法人主体；股东以其出资额为限对基金承担责任，基金以其全部资产对基金的债务承担责任。有限合伙制：非法人主体的企业；有限合伙型的基金合伙人由普通合伙人（GP）和有限合伙人（LP）组成，其中GP一般由基金管理人担任，承担无限连带责任；其他出资人为LP，以出资额为限承担有限责任，但不具有经营管理权。中国产业基金的定位： 1、属于专家管理的金融资本：不仅直接提供资本金，而且提供特有的专家式的资本经营，资本增值服务，参与被投企业的经营管理，强化公司治理。 2、定位于实业的金融资本：高新技术产业、国家扶植的新兴产业国内私募基金发展现状： 2006年11月第一批产业投资基金，即渤海产业投资基金成立。2007年8月国务院同意国家发改委扩大关于人民币产业投资基金试点请示，批准了山西能源基金、广东核电产业基金、

股权投资基金管理有限公司备案申请材料

关于山东*某某*股权投资基金管理有限公司备案的申请材料

山东*某某*股权投资基金管理有限公司筹备组二零一五年四月目录第一部分、备案申请书第二部分、筹备工作委托书第三部分、组建方案一、设立可行性、自身优势特点、运行管理计划二、组织架构、高管配置、拟设立基金情况三、出资人主体资格证明、公司章程

第一部分备案申请书根据山东市政府“渝府发〔2008〕110号”文件《山东市人民政府关于鼓励股权投资类企业发展的意见》之规定，我们特吸引本地投资人投资，拟投资500万人民币成立山东*某某*股权投资基金管理有限公司（有限责任公司，企业名称以山东市工商行政管理局核名通知书确定的名称为准），其总部落户山东大渡口。基金托管银行为山东农村商业银行股份有限公司大渡口支行。随着我国经济体制改革的不断深化，创业风险股权投资基金、产业投资和私募股权投资基金等股权类投资机构不断发展，已成为现代金融市场不可或缺的重要组成部分。通过股权投资方式对市场资源的优化配置，有助于企业实现价值创造，完善法人治理结构；有助于扩大直接融资规模，弥补中小企业间接融资的缺陷和直接融资的政策障碍，推动地方资本市场建设；有助于完善资金资产管理功能，形成要素市场辐射，推动金融中心建设。山东*某某*股权投资基金管理有限公司将依据现有法律和政策，发挥股东资源和高管团队的金融、财务、管理、法律技术和市场资源优势，吸引更多投资者来投资，以自有资本为风险保障，以募集股权投资基金为主要资金筹措方式，以中小企业的发展和壮大为主要投资

股权投资工作。山东*某某*股权投资基金管理有限公司力争在力所能及的情况下，为改善本市中小企业直接融资无门、间接融资困难的瓶颈难题做出贡献；为推动山东市金融中心的建设做出最大的努力。特此申请！山东*某某*股权投资基金管理有限公司筹备组联系人： *吉祥* 电话：1*****20808 2015年4月15日

股权投资基金概述课后习题

第一章股权投资基金概述单选题 1、关于股权投资基金的投资对象私人股权，不包括（）。（2.5 分） A 上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的优先股 B 上市企业公开发行和交易的普通股 C 上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的可转换债券 D 非上市企业的股权正确答案:B 2、股权投资基金通常被称为“耐心的资本”，是因为（）。（2.5 分） A 专业性较强 B 投资周期较长 C 投资收益波动性较大 D 投后管理投入资源较多正确答案:B 3、目前我国股权投资基金的募集（）。（2.5 分） A 只能私募 B 可以私募，也可以公募 C 只能公募 D 根据具体投资对象确定正确答案:A 4、不同类型的金融产品具有不同的风险和期望收益特征，在投资者的资产配置中通常具有“高风险、高期望收益”的金融产品是（）。（2.5 分）

A 股权投资基金 B 银行理财产品 C 货币市场基金 D 固定收益证券正确答案:A 5、股权投资基金投资者可以从基金收入分配中获得（）。Ⅰ．本金Ⅱ．投资收益Ⅲ．管理费Ⅳ．业绩报酬（2.5 分） A Ⅰ、Ⅱ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 正确答案:A 6、“私人股权投资基金”一词中，“私人”是指（）。（2.5 分） A 仅指基金是私募的 B 投资者为非国有或集体所有的机构或个人 C 股权是非公开发行和交易，基金是私募的 D 仅指股权是非公开发行和交易正确答案:D 7、1958年，美国小企业管理局设立“小企业投资公司计划”，以（）的形式鼓励成立小企业投资公司。（2.5 分） A 低息贷款和融资担保 B 短期贷款和融资租赁 C 低息贷款和融资租赁

股权投资基金(PE)知识手册

私募股权投资基金（PE）知识手册 2011-7-4

目录前言-------------------------------------------------------------------3 一．概念篇-------------------------------------------------------------4 1．1.什么是私募股权基金（PE）------------------------------------------4 1．2 私募股权基金的起源和发展------------------------------------------4 1．3.私募股权投资基金的分类--------------------------------------------6 1．4.私募股权投资基金的特点--------------------------------------------6 1．5.私募股权投资基金的组成形式----------------------------------------6 1．6. 私募股权投资基金的主要参与方-------------------------------------7 1．7. 什么是风险投资基金(VC)-------------------------------------------8 1．8. 什么是成长基金---------------------------------------------------8 1．9. 私募股权投资基金与阳光私募基金区别-------------------------------8 1．10. 私募股权投资基金、私募证券投资基金、公募基金的区别--------------8 1．11. 私募股权投资基金有什么独特机制？--------------------------------9 1．12．私募股权投资价值特征--------------------------------------------9 1．13．PE与VC到底有什么区别？----------------------------------------10 1．14．什么是并购基金 -------------------------------------------------12 1．15．什么是引导基金 -------------------------------------------------12 二．管理篇-------------------------------------------------------------12 2．1 什么是LP?什么是GP？----------------------------------------------12 2．2 什么是承诺出资制？------------------------------------------------13 2．3 什么是联合投资？--------------------------------------------------13 2．4 什么是关键人条款？------------------------------------------------13 2．5 什么是分成障碍？--------------------------------------------------14 2．6 优先收益（又称“门槛收益率”）------------------------------------14 2．7 什么是CATCH-UP追补条款？-----------------------------------------14 2．8 什么是CLAWBACK回拨条款-------------------------------------------14 2．9 什么是基金中的基金？----------------------------------------------14 2．10什么是平行基金？-------------------------------------------------14

产业投资基金的运作模式及管理流程(精)0001

产业投资基金的设立、运作及管理流程产业投资基金（以下简称产业基金或基金,是指一种对未上市企业进行股权投资和提供经营管理服务的利益共享、风险共担的集合投资制度,即通过向多数投资者发行基金份额设立基金公司,由基金公司自任基金管理人或另行委托基金管理人管理基金资产,委托基金托管人托管基金资产,从事创业投资、企业重组投资和基础设施投资等实业投资。投资领域的不同,相应分为创业投资基金、企业重组投资基金、基础设施投资基金等类别。目前,产业投资基金尚处于试点阶段,市场准入条件较高,而且政府主导性强。 1.产业基金发起设立 1.1发起条件 1.基金拟投资方向符合国家产业政策; 2.发起人须具备3年以上产业投资或相关业务经验,在提出申请前3 年内持续保护良好财务状况,未受到过有关主管机关或者司法机构的重大处罚。 3.法人作为发起人,除产业基金管理公司和产业基金管理合伙公司外,每个发起人的实收资本不少于2 亿元;自然人作为发起人,每个发起人的个人净资产不少于100万元; 1.2申报核准要求 1.50亿元以下（含50 亿元规模的产业基金只需在发改委备案。 2.50亿元以上规模的产业基金由发改委审批

1.3申报人产业基金的发起人和管理人作为申报人 1.4发起人由两类机构构成:一是大型产业集团,二是金融企业,后者中目前只有信托公司和国家开发银行在法律上没有障碍。证券公司有股票投资和发起设立证券投资基金管理公司的经验,但是产业投资基金与证券投资基金差异很大,根据分业管理的原则,证券公司不宜作为产业投资基金管理公司的发起人。 1.5 设立形式产业投资基金可以三种方式设立:契约/信托型、公司型、有限合伙型。三种形式在法律基础和设立程序方面都已经没有障碍。 2.产业基金的募集 2.1募集方式和规模私募方式募集,且投资者数目不得多于200 人。产业基金拟募集规模不低于1 亿元。 2.2交易方式封闭式基金 2.3存续期限产业基金存续期限不得短于10 年,不得长于15年 3.产业基金的治理结构 3.1产业基金的内部治理结构公司的内部治理结构主要是股东、董事会和管理层三者之间的制约和制衡关

股权投资基金募集说明书

股权投资基金募集说明书天津AAAAA股权投资基金募集说明书类型：有限合伙型股权投资基金总发行量：人民币五十亿元每单位面值：人民币一元 BBBBB资产管理有限公司二O 一O年六月目录一、重要提示二、释义三、基金概要四、投资目标五、投资方式六、投资策略七、投资决策和管理八、风险揭示九、基金架构十、基金发起人及基金投资者十一、基金有限合伙人联席会议十二、基金普通合伙人十三、基金托管人十四、其他专业机构

十五、发行安排十六、基金设立十七、基金收益分配十八、基金的会计与审计十九、税款二十、基金终止二十一、基金清算二十二、基金费用二十三、有关基金信息的告知一、重要提示本基金的募集和设立依据国家有关规定向国家相关管理部门备案。但相关管理部门的备案并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。截止本说明书发出之日本基金的普通合伙人一一BBBBB资产管理有限公司已经设立。投资有风险，投资者认购基金时应认真阅读本说明书。本说明书适用于基金的首期募集。（本文本为机密件，妥善保管，不得外传。）二、释义本基金说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：基金或本基指天津三AAAA A殳权投资基金合伙企业（有限合伙）；金：基金说明书或指《天津三AAAAA殳权投资基金合伙企业（有限合伙）募集说明书》；本说明书：相关管理部指国家发展和改革委员会门：基金合伙协议指本《天津三AAAA A殳权投资基金合伙企业（有限合伙）有限合伙合同》及当事或本基金合伙人对其不时作出的修订；协议：基金合伙协议指受《天津三AAAA A殳权投资基金合伙企业（有限合伙）有限合伙合同》约束，当事人：根据该合伙合同享有权利并承担义务的基金有限合伙人、基金普通合伙人、基金托管人；

房地产基金募集说明书

房地产基金募集说明书 --------------知识就是力量-----精品word文档值得下载------知识改变未来---------------- ,,,,,,,,一号基金计划募集说明书一、基金设立背景股权投资基金是近年来国内迅速发展的一种新型直接融资手段，投资对象为企业股权。近年来，中国市场的高成长吸引了大批外国股权投资基金来中国投资，中国已成为全球股权投资基金增速最快的国家。中国本土的企业和富裕阶层也对股权投资表现出日益浓厚的兴趣。中国经济经过30年的高速发展，现在正处在经济转型的关键期。大力发展资本市场，特别是规范股权投资基金运作，已经成为各级政府解决经济转型期矛盾的关键。根据国家发展改革委的有关文件精神，,,,,滨海新区于2008年11月率先推出《,,,,股权投资基金和股权投资基金管理公司(企业)登记备案管理试行办法》，在此政策推动下，仅,,,,目前注册登记股权投资基金(管理)公司已达158家。全球金融危机爆发至今，因美国等经济强国的经济增长持续衰退，海外资本放慢甚至停止对外投资脚步。国内保守型金融政策和经济持续增长的压力，使房地产市场面临银行放贷的重重障碍。在巨大的资金缺口重压下，市场上发展前景良好且具备持续盈利能力的优质物业不断浮现，这些急需开发资金的物业因银行收缩银根面临荒芜风险。如在市场低迷之时低价获取这些项目，对该等项目进行适合其自身条件并符合市场预期的改建或包装，通过对物业使用权或者所有权的交易，在短期内就能实现良好的经济收益。二、基金架构

1 图例 2 架构说明 --------------知识就是力量-----精品word文档值得下载------知识改变未来---------------- ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- --------------知识就是力量-----精品word文档值得下载------知识改变未来---------------- 2.1 基金名称:,,,,,,,,股权基金合伙企业(有限合伙)，为一家在中国,,,,滨海区注册的，专注于住宅类房地产和商业地产领域投资的有限合伙企业。 2.2 基金出资 (1) 普通合伙人出资普通合伙人为,,,,,,,,投资管理有限公司，出资额为人民币叁佰万元。 (2) 有限合伙人出资有限合伙人出资人民币玖仟柒佰万元。鉴于基金的合伙人数有50人限制，为保证合伙人质量和可持续发展，现就有限合伙人的候选条件规定如下: , 具有初始出资能力，基金有限合伙人的出资原则上不低于壹仟万元人民币; , 资源优势:基金优先考虑具有金融管理、风险控制、建设管理、土地开发、政府、市场等各项资源支持能力的合伙人。 3 资金筹措