2020年证券从业资格《金融市场基础知识》考试模拟试题及解析
2020年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案2
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2020年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案2一、单项选择题。
1、资产评估机构申请证券评估资格,净资产应不少于()万元。
A.50B.200C.150D.100答案：B2、股票本身没有任何价值,但股票是一种代表()的有价证券A.资金权B.债权C.财产权D.转让权答案：C3、货币期货又称()A股票期货B外汇期货D利率期货答案：B4、债券回购交易的是有()的属性A长期融资B信用交易C短期融资D期货交易答案：C5、中期票据发行业务中,()。
A投资者可以向发行人逆向询价B投资者可以向主承销商逆向询价C主承销商可以向投资者逆向询价D发行人可以向主承销商逆向询价答案：C6、在我国证券交易所的证券交易中,不受10%涨跌幅限制的是()。
A首日上市的证券B已上市基金C已上市B股D已上市A股答案：A7、一般来说,下列基金中,管理费率最低的是()。
A股票基金C货币市场基金D认股权证基金答案：C8 在我国证券市场进行证券投资的投资者可以到()开立证券账户A. 中国人民银行B. 中国结算公司沪深分公司C. 中国证监会D. 中国证券业协会正确答案：B9 关于委托指令中的数量，下列说法错误的是()A. 零数委托指买卖的证券不足交易所规定的 1 个交易单位B. 整数委托指委托买卖证券的数量为 1 个交易单位或交易单位的整数倍C. 我国在买入证券时可采用零数委托D. 可分为整数委托和零数委托正确答案：C10 证券业协会会员大会的执行机构是()A. 董事会B. 理事会C. 监察委员会D. 专业委员会正确答案：B11 根据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于投资活动的是()A. 买卖企业债券B. 证券承销C. 买卖国债D. 买卖股票正确答案：B12 对于我国中央银行所宣布的货币政策目标的是()A. 促进全流通B. 保持货币币值稳定C. 促进交易快捷D. 促进国际化正确答案：B13 债券价格变动风险随着期限的增加而()A. 不变B. 增大C. 下降D. 无法确定正确答案：B14 与契约型基金相比，公司型基金的基金份额持有人对基金运作的影响力()A. 较小B. 较大C. 相同D. 不确定正确答案：B15 可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换为一定数量的另外一种证券的证券，通常要转化为()A. ETF 基金份额B. 普通股票C. 公司债券D. 优先股票正确答案：B16 根据《债券跨市场转托管业务指引》，转入证券交易所市场的国债，可用于交易的起始时间是转托管完成后()A.下一交易日B.当天C.3 个交易日后D.2 个交易日后正确答案：A17 属于银行间债券市场现券交易品种的是()A.国债和公司债B.国债和以市场化形式发行的政策性金融债C.国债和权证D.国债和可转债正确答案：B18 我国创业板正式启动的时间是()A.2011 年B.2009 年C.2012 年D.2010 年正确答案：B19 我国 A 股账户不可用于买卖()A.B 股B.上市基金C.人民币普通股票D.债券正确答案：A20 资产评估机构申请证券评估资格，净资产应不少于()万元A. 50B. 200C. 150D. 100正确答案：B21 股票本身没有任何价值，但股票是一种代表()的有价证券A. 资金权B. 债权C. 财产权D. 转让权正确答案：C22 货币期货又称()A. 股票期货B. 外汇期货C. 债券期货D. 利率期货正确答案：B23 债券回购交易的是有()的属性A. 长期融资B. 信用交易C. 短期融资D. 期货交易正确答案：C。
证券从业考试金融市场基础知识试题及答案(2020年最新)
选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求)21.在证券托管和存管中，对股权、债权变更引起的证券转移，通过()予以划转。
A.传真转账信息B.通知场内交易员C.通知证券经纪商D.账面答案：D解析：在账户记录上，由于实现了无纸化，证券登记结算机构一般以证券公司为单位，采用电脑记账方式记载证券公司交给的证券;证券公司也采用电脑记账的方式记载投资者的证券。
对股权、债权变更引起的证券转移，通过账面予以划转。
22.股价平均数是采用股价平均法，用于度量所有样本股()的平均值。
A.总体价格水平B.经调整后的价格水平C.价格水平D.加权价格水平答案：B解析：股价平均数是采用股价平均法，用以度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值，可分为简单算术股价平均数、加权股价平均数和修正股价平均数。
23.证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式称为()。
A.拍卖竞价B.连续竞价C.集合竞价D.招标竞价答案：B解析：目前，我国证券交易所采用两种竞价方式：连续竞价方式和集合竞价方式。
其中，连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。
24.上海证券交易所的收盘价为当日该证券最后一笔交易前()所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。
A.1分钟B.4分钟C.2分钟D.5分钟答案：A解析：上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价。
当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。
25.沪股通通过()设立的证券交易服务公司进行交易。
A.上海证券交易所和香港联合交易所B.香港联合交易所C.上海证券交易所D.上海证券交易所或者香港联合交易所答案：B解析：沪股通是指中国香港投资者委托中国香港经纪商，经由香港联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票。
二、组合型选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求)26.公司股东依法享有()权利。
I.参与重大决策Ⅱ.资产收益Ⅲ.选择管理者IV.日常经营A.I、Ⅱ、ⅣB.I、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ答案：D解析：普通股票的持有者是股份公司的基本股东，拥有的股东权是一种综合权利，按照我国《公司法》的规定，公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。
2020年证券从业资格考试(二科合一)章节题库(金融市场基础知识-股票-下)(附答案)
2020年证券从业资格考试（二科合一）章节题库【金融市场基础知识】第四章股票下第四节股票估值一、选择题（以下备选项中只有一项符合题目要求）1.股票市场价格的最直接影响因素是（），并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价。
[2018年12月真题]A．宏观经济因素B．公司经营状况C．政治因素D．供求关系【答案】D【解析】股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格。
股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响。
其中，供求关系是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。
2.当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（）会采取一定的措施以平抑股价波动。
[2018年10月真题]A.中国人民银行B.证券监督管理机构C．证券业协会D．财政部【答案】B【解析】有的证券交易所对每日股票价格的涨跌幅度有一定限制，即涨跌停板规定，使股价的涨跌会大大平缓。
另外，当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，证券监督管理机构也会采取一定的措施以平抑股价波动。
3.根据《证券法》规定，因不可抗力的突发事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定（）。
[2018年9月真题]A．交易限制B．停止清算C．临时停市D．技术性停牌【答案】C【解析】因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施；因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市。
4.股票及其他有价证券的理论价格是以一定的（）计算出来的未来收入的现值。
[2018年3月真题]A.无风险利率B.定期存款利息率C．存款准备金率D．必要收益率【答案】D【解析】股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的。
现值理论认为，人们之所以愿意购买股票和其他证券，是因为它能够为它的持有人带来预期收益，因此，它的价值取决于未来收益的大小。
股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的必要收益率计算出来的未来收入的现值。
2020年证券从业资格考试(二科合一)章节题库(金融市场基础知识-证券投资基金-下)(附答案)
2020年证券从业资格考试（二科合一）章节题库【金融市场基础知识】第六章证券投资基金下第五节基金的管理一、选择题（以下备选项中只有一项符合题目要求）1、.在证券投资基金运作的三大部分中，处于核心作用的是（），其他活动都围绕和服务于这一核心活动。
A．基金的市场营销B．基金的会计核算C．基金的投资管理D．基金的后台管理【答案】C【解析】基金投资管理是指基金管理人按照基金合同的约定，在规定的投资范围内，按照既定的投资策略，实现基金的投资目标的过程。
基金投资管理在基金运作中处于核心作用，其他活动都围绕和服务于这一核心活动。
2、基金管理人在基金管理过程中产生的风险称为（）。
[2018年10月真题]A．内部风险B．政策风险C．期权风险D．基金风险【答案】A【解析】内部风险主要指来自基金管理人方面的风险，是指基金管理人在管理过程之中产生的风险，多属于非系统性风险，通过针对性的措施，大多能够得到有效控制。
信用风险与政策风险均属于外部风险，同属于外部风险的还包括市场风险。
CD两项是按照投资工具的不同所分。
3、下列说法中正确的是（）。
A．基金的表现仅需看回报率B.与大规模基金相比，规模较小的基金的平均成本更低C.规模较大的基金可以有效地减少非系统性风险D．基金规模越大，被投资股票的流动性越强【答案】C【解析】A项，不同基金的投资目标、范围、比较基准等均有差别，因此，基金的表现不能仅仅看回报率。
为了对基金业绩进行有效评价，必须加以考虑投资目标与范围、基金风险水平、基金规模、时期选择等因素。
B项，基金存在一些固定成本，如研究费用和信息获得费用等。
与小规模基金相比，规模较大的基金的平均成本更低。
D项，基金规模过大，对可选择的投资对象、被投资股票的流动性等都有不利影响。
＿＿＿4、詹森指数的计算公式为：αJ＝Ri－[Rf＋βiM（RM－Rf）]，下列各项关于詹森指数的表述，错误的是（）。
A．詹森指数是一种以资本资产定价模型（CAPM）为基础的评价基金业绩的绝对指标B．詹森指数优于特雷诺指数与夏普指数的地方在于能够告诉我们各基金表现优于基准组合的具体大小C.若αJ＝0，则说明基金组合的收益率与处于相同风险水平的被动组合的收益率不存在显著差异D.当αJ＜0时，说明基金表现要优于市场指数表现【答案】D【解析】若αJ＝0，则说明基金组合的收益率与处于相同风险水平的被动组合的收益率不存在显著差异。
2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》习题
2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》 1 2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》习题
第一章 金融市场体系 一、选择题（以下备选项中只有一项符合题目要求） 1. 下列关于金融市场分类错误的是（ ）。 A．按照交易的阶段划分可以分为发行市场和流通市场 B．按照交易活动是否在固定场所进行可以分为场内市场和场外市场 C．按照金融工具的具体类型划分可分为债券市场、股票市场、外汇市场、保险市场等 D．按照金融工具上所约定的期限长短划分可以分为现货市场和衍生品市场 答案：D 解析：金融市场按交割方式分为现货市场和衍生品市场；按金融资产到期期限分为货币市场和资本市场。 2. OTC市场是（ ）的简称。 A．发行市场 B．场内市场 C．交易市场 D．场外市场 答案：D 解析：OTC市场又称场外交易市场或柜台交易市场或店头市场。主要是一对一交易，以交易非标准化的、私募类型的产品为主。包括区域性股权市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统，私募基金市场四部分。 3. 下列关于证券市场的说法正确的是（ ）。 A．证券市场是证券发行和交易的场所 B．证券市场仅指证券发行的场所 C．证券市场是财产直接交换的场所 D．证券市场是资本直接交换的场所 答案：A 解析：证券市场指的是所有证券发行和交易的场所，非证券金融市场则是指除有价证券以外其他金融工具发行和交易的场所。 4. 资金供给者与资金需求者，如果借助金融市场直接进行相互之间资金融通，则属于 2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》 2 （ ）。 A．上市融资 B．间接融资 C．发债融资 D．直接融资 答案：D 解析：直接融资是指资金盈余单位通过直接与资金需求单位协议，或在金融市场上购买资金需求单位所发行的股票、债券等有价证券，将货币资金提供给需求单位使用；间接融资是指资金盈余者通过存款等形式，或者购买银行、信托和保险等金融机构发行的有价证券，将其暂时闲置资金先行提供给金融机构，再由这些金融机构以贷款、贴现或购买有价证券的方式把资金提供给短缺者，从而实现资金融通的过程。 5. 证券发行市场又称（ ）。 A．次级市场 B．流通市场 C．二级市场 D．一级市场 答案：D 解析：一级市场是新金融资产的发行市场，例如股票和债券的发行市场。一级市场的主要功能是筹资，发行人通过新证券的公开或定向发行获得资金，购买方则获得相应的金融资产（股票或债券）。 6. 典型的间接融资形式便是与（ ）发生信用关系。 A．证券 B．基金 C．信托 D．银行 答案：D 解析：典型的间接融资是银行的存贷款业务。因此，典型的间接融资形式便是与银行发生信用关系。 7. 下列说法正确的是（ ）。 A．证券市场的交易对象仅限于股票，所以又称为股票市场 B．证券投资收益与风险成反比 2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》 3 C．证券市场是价值直接交换的场所 D．证券市场是企业支配权直接交换的场所 答案：C 解析：证券市场是价值直接交换的场所，是财产权利直接交换的场所，同时也是风险之间交换的场所。证券市场是指以股票、债券、证券投资基金等有价证券为对象的发行和交易关系的总和，主要包括股票市场、债券市场、证券投资基金市场、证券衍生品市场等。证券的风险与收益成正比关系。 8. 金融资产的持有者为了资金安全而进行资金调拨所形成的国际资金流动被称为（ ）。 A．投机性资金流动 B．保值性资金流动 C．盈利性资金流动 D．国际间接投资 答案：B 解析：保值性资金的流动又被称为避险性资金流动或资本外逃，它是指金融资产的持有者为了资金安全而进行资金调拨所形成的短期资金流动。资本外逃主要在政治形势动荡、经济形势恶化、国际收支失衡以及货币贬值等情况下发生，而一国宣布实施外汇管制、对资金外流进行限制或增加资金外流的税负，也有可能引起大量的资本外逃。 9. 1929～1933年，资本主义国家爆发了严重的经济危机，导致美国证券业和银行业走向（ ）。 A．同业经营 B．混业经营 C．分业经营 D．交叉经营 答案：C 解析：美国正是因为混业经营导致一些列经济危机，致使最终走向分业经营。 10. 布雷顿森林协议的其中一个成果是将（ ）与黄金挂钩。 A．欧元 B．英镑 C．美元 D．日元 2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》 4 答案：C 解析：布雷顿森林会议宣布成立国际复兴开发银行（世界银行前身）和国际货币基金组织两大机构，确立了以美元为中心的国际货币体系，使美元成为主要的国际储备货币和结算货币，纽约成为世界金融中心。 二、组合型选择题 二、组合型选择题（以下备选项中只有一项符合题目要求） 1. 证券交易所的组织形式大致可以分为（ ）。 Ⅰ．公司制 Ⅱ．会员制 Ⅲ．经纪制 Ⅳ．混合制 A．Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅳ 答案：B 解析：证券交易所的组织形式分为公司制和会员制两类：①公司制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体，一般由金融机构及各类民营公司组建；②会员制的证券交易所是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体。 2.下列全球金融体系参与者中属于存款吸收机构的是（ ）。 Ⅰ．储蓄银行 Ⅱ．开发银行 Ⅲ．中央银行 Ⅳ．商业银行 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 答案：B 解析：存款吸收机构，是指通过自己的账户，以中介的方式将资金从贷款人转向借款人的单位，包括商业银行和其他存款吸收机构。其他存款吸收机构包括储蓄银行、开发银行、信用合作社、投资银行、抵押贷款银行以及建房互助协会、吸收存款的 2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》 5 小额贷款机构。中央银行是国家金融机构，控制金融体系的关键方面。 3. 国际直接投资主要进行的形式有（ ）。 Ⅰ．采取独资企业的方式在国外建立一个新企业 Ⅱ．收购国外企业的股权达到拥有实际控制权的比例 Ⅲ．利润再投资 Ⅳ．利用国际上金融资产的价格波动高抛低吸 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 答案：A 解析：国际直接投资是指那些以获得国外企业的实际控制权为目的的国际资本流动，主要以三种形式进行：①采取独资企业、合资企业和合作企业等方式在国外建立一个新企业；②收购国外企业的股权达到拥有实际控制权的比例；③利润再投资。 4. 国际信贷主要包括（ ）。 Ⅰ．政府信贷 Ⅱ．国际金融机构贷款 Ⅲ．政府债券 Ⅳ．出口信贷 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 答案：B 解析：国际信贷主要包括政府信贷、国际金融机构贷款、国际银行贷款和出口信贷等。 2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》 6 5. 下列属于全球金融体系主要参与者中属于金融公司的是（ ）。 Ⅰ．存款吸收机构 Ⅱ．为住户服务的非营利机构 Ⅲ．中央银行 Ⅳ．其他金融公司 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 答案：D 解析：金融公司包括存款吸收机构、中央银行和其他金融公司。其他金融公司主要是那些从事金融中介或者与金融中介关系紧密的辅助性金融业务，但没有被列入存款吸收机构的公司，包括保险公司、养老基金、证券交易商、投资基金、财务公司、租赁公司以及金融辅助经济机构等。 6. 伦敦外汇市场是全球最大的外汇批发市场，它主要具有的特点（ ）。 Ⅰ．以外币交易为主 Ⅱ．以居民交易为主 Ⅲ．以金融机构批发性交易为主 Ⅳ．交易时段桥接美洲和亚太地区 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》 7 D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 答案：D 解析：伦敦外汇市场的特点包括：①以外币交易为主；②以非居民交易为主；③以金融机构批发性交易为主；④以外汇衍生品交易为主；⑤交易时段桥接美洲和亚太市场。
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2020年证券从业资格《金融市场基础知识》考试模拟试题选择题部分
1.证券市场融资属于()
A.间接融资
B.直接融资
C.信用融资
D.银行融资
答案:B
2.上海证券交易所的成立日期是(b
A.1990年
B.1991年
C.1992年
D.1993年
答案:A
3.一年期中央票据票面面值为100元，贴现率是3.5，于1月1日发行，6月30日到期，其实际面值为()
A.96.5
B.92.25
C.98.25
D.92.5
答案:C
4.美国的银行间无担保短期借贷利率被称为()
A.联邦基金利率
B.伦敦银行间同业拆放利率( Libor)
C.香港银行间同业拆放利率(Hbor)
D.同业拆解利率
答案:A
5.申购开放式基金时，基金申购价格未知，申购份额通常在()日内确认，确认后的下一个工作日就可以赎回基金份额。
A.T
C.T+2
D.T+3
答案:C
6.ETF结合了()和()的运作特点。
A.开放式基金和封闭式基金
B.公司型基金和契约型基金
C.股票基金和货币基金
D.成长型基金与收入型基金
答案:A
7.沪、深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午()
A.9:00-9:30
B.9:10-9:25
C.9:259:30
D.9:15-9:25
8.以下关于商业银行次级债务的说法，正确的是()
A.固定期限不低于10年(含10年)
B.募集方式为向目标债权人定向募集
C.索偿权在其他负债之前
D.索偿权在存款之前
答案:B
9.我国创业板市场于()在深圳证券交易所正式启动
A.2009年
B.2010年
C.2004年
D.2007年
答案:A
10.根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括() Ⅰ.股权类资产的远期合约
Ⅱ.债权类资产的远期合约
Ⅲ.远期利率协议
Ⅳ.远期汇率协议
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
答案:B
11.股东权是一种综合权利，股东依法享有()等权利Ⅰ.资产收益
Ⅱ.重大决策
Ⅲ.选择管理者
Ⅳ.日常管理
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:C
12.下列有关证券市场发展历史的说法，正确的有()
Ⅰ.美国证券市场是从买卖政府债券开始的
Ⅱ.15世纪意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的买卖Ⅲ.1790年成立了美国第一个证券交易所--费城证券交易所
Ⅳ.世界上最早的证券交易所是伦敦证券交易所
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案:A
13.证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，可以提供的服务包括()。
Ⅰ.代期货公司收取期货保证金。