证券投资期末考试复习题库(整理版)

一、名词解释1.市盈率：市盈率是某种股票每股市价与每股盈利的比率。

2.趋势线：趋势线是描述价格趋势的直线，由趋势线的方向可以看出价格的趋势。

3.可转换债券：简称可转债，指在特定时期内可以按照某一固定的比例转换成普通股的债券，它具有债务与权益双重属性，属于一种混合性筹资方式。

4.债券的内在价值：债券内在价值是指债券的理论价格，债券的内在价值等于未来各期利息支付额的现值加到期偿还本金的现值之和。

5.资产重组：资产重组是指企业改组为上市公司时将原企业的资产和负债进行合理划分和结构调整，经过合并、分立等方式，将企业资产和组织重新组合和设置。

6.有价证券:具有一定的票面金额，用以证明证券持有人有权按期取得一定收入的所有权和债券凭证。

7.优先股: 股份有限公司发行的，在分配公司收益和剩余资产清偿方面比普通股股票优先的股票。

8.开放式基金: 基金的资本总额和发行份数不是固定不变得，而是根据市场的供求关系随时发行或赎回的投资基金。

9.股价指数: 金融机构编制的，对股票市场上有代表性的公司发行的股票价格进行平均计算和动态对比所得出的数值。

反映股票价格涨跌。

10.证券上市: 将证券在证券交易所登记注册，使证券有权在交易所挂牌交易11.趋势线：趋势线是描述价格趋势的直线，由趋势线的方向可以看出价格的趋势。

12.现货交易：现货交易是指买卖双方出自对实物商品的需求与销售实物商品的目的,根据商定的支付方式与交货方式，采取即时或在较短的时间内进行实物商品交收的一种交易方式。

13.黄金交叉：上升中的短期移动平均线由下向上穿过上升的长期移动平均线的交叉，这时候压力线被向上突破，表示股价奖继续上涨，行情看好。

14.证券投资基金：证券投资基金是一种利益共存、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金份额，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金。

15.普通股：是指每一股份对发行公司财产都拥有平等的权利，并不加特别限制的股票16.溢价发行：是指股票发行人以高于票面额度的价格发行股票。

还可使公司获得高于票面额的溢价增值收益，用较少的股份筹得较多的资金，降低筹资成本。

溢价发行包括时价和中间价发行两种方式。

17..证券市场：是股票、债券、证券投资基金、金融衍生工具等各种有价证券发行和买卖的场所。

二、单选题1.证券按其性质不同，可以分为（A ）。

A、凭证证券和有价证券B、资本证券和货券C、商品证券和无价证券D、虚拟证券和有券2.广义的有价证券包括（A ）,货币证券和资本证券。

A、商品证券B、凭证证券C、权益证券D、债务证券3．以下哪种风险属于系统性风险：（A ）A、市场风险B、信用风险C、经营风险D、违约风险4.那种增资行为有助于提高公司的资产负债率（C ）A、配股B、增发新股C、发行债券D、首次发行新股5.一般情况下，中央银行采取紧缩的货币政策将导致( B )A、股价水平上升B、股价水平下降C、股价水平不变D、股价水平调整6．证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。

此收益的最终源泉是（C ）。

A、买卖差价B、利息或红利C、生产经营过程中的价值增值D、虚拟资本价值7．有价证券是（C ）的一种形式. A、商品证券B、权益资本C、虚拟资本D、债务资本8. 判断经济周期指标中属于同步指标的是（C ）A.货币供应量B.股价指数C.实际GNPD.物价指数9. 属于资本证券的是（ B ）A.支票B. 债券C.提单D.银行券10. 不属于市场行为的四要素的是（ B ）A.价格B.指数C.空间D.成交量11．影响证券市场价格的首要因素是（ B ）A.公司因素B.宏观经济因素C.市场因素D.产业和区域因素12. 下列金融产品中，不属于金融衍生工具的是（ D ）A.远期合约B.期货合约C.掉期合约D.投资基金13. 道氏理论是技术分析的理论基础，其创始人之一是（ A ）A.查尔斯. 道B.赫尔.琼斯C.道.琼斯D.威廉姆斯14. k线中的四个价格中，最重要的价格是（B ）A.开盘价B.收盘价C.最低价D.最高价15.开盘价与收盘价相等的K线是（ C ）A.锤形线B. 纺锤线C. 十字形D.光头线16. 安全性最高的有价证券是（B ）A、股票B、国债C、公司债券D、金融债券17.连接连续下降的高点，得到（D ）A、轨道线B、上升趋势线C、支撑线D、下降趋势线18.当社会总需求大于总供给，中央银行采取（B）的货币政策以减少总需求。

A松动的B紧缩的C中性的D松紧搭配的19.股份有限公司的最高权力机构和最高决策机构是( C )。

A、董事会B、监事会C、股东大会D、总经理20.公司清算时每一股份所代表的实际价值是（A ）。

A、票面价值B、账面价值C、清算价值D、内在价值21.证券按发行主体不同，可分为公司证券、（D）、政府证券和国际证券。

A、银行证券B、保险公司证券C、投资公司证券D、金融机构证券22. 投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。

所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（A ）关系。

A、正比B、反比C、不相关D、线性23.常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值：( C )A.股票的票面价值B、股票的账面价值C、股票的内在价值D、股票的发行价格24.经济周期属于以下哪类风险：（B）A.企业风险B、市场风险C、利率风险D、购买力风险25.以下哪个经济指标是进行经济周期分析的先行指标：（B）A.国民生产总值B、货币政策C、失业率D、银行短期商业贷款利率26.以下哪种货币政策对证券市场影响最为直接和迅速的金融因素：（D）A.存款准本金率B、贴现率调整C、公开市场业务D、利率政策27.钢铁、汽车和石油等行业属于哪种市场类型：（B）A.完全垄断B、寡头垄断C、垄断竞争D、完全竞争28.k线理论起源于：（B）A、美国B、日本C、印度D、英国29.资产负债率是反映上市公司（B）的指标。

P243A．偿债能力B．资本结构C．经营能力D．获利能力30.最普遍、最基本的股息形式是_A_____。

A 现金股息B 股票股息C 财产股息D 负债股息31. 融资买入或融券卖出的标的证券为股票的，应当符合的条件之一是：在交易所上市交易满（B ）。

A. 1个月 B. 3个月 C. 6个月 D. 1年32.证券投资基金由__A_____托管，由______管理和操作。

A 托管人管理人B 托管人托管人C 管理人托管人D 管理人管理人33.交易双方不必在买卖双方的初期交割，而是约定在未来的某一时刻交割的金融衍生工具是（A）Ａ．期货Ｂ．股权Ｃ．基金Ｄ．股票34.不属于市场行为的四要素是（B）A价格 B.指数 C 空间D成交量三、多选题1．股票的收益由以下几种构成：（ABCD）A、现金股利B、股票股利C、资本利得D、资产增值2．股票内在价值的计算方法模型有：（ACD）A、现金流贴现模型B、内部收益率模型C、零增长率模型D、不变增长模型E市盈率估价模型3．每股股票所代表的实际资产的价值，可称谓（BCD）。

A、内在价值B、账面价值C、股票净值D、每股净资产4．证券投资基本分析的理论主要包括（ABCD）A、经济学B、财政金融学C、财务管理学D、投资学5．普通股票的功能是（ABC ）。

A、筹资功能B、投资功能C、投机功能D、保值功能6．一条K线上完整地记录了哪些价格（ABCD）A、开盘价B、收盘价C、最高价D、最低价7．技术分析的理论基础假设有：（ABC）A、市场行为包括一切信息B、价格沿趋势波动，并保持趋势C、历史会重复D、市场行为最基本的表现是成交价和成交量8．在百分比线中，下列哪些线最为重要（BCD）A、1/4B、1/3C、1/2D、3/89．技术分析的要素有（ABDE）A、价B、量C、势D、时E、空10．格兰维尔法则认为的买入法则有（ABD）A、均线从下降开始走平，骨架从下上穿平均线B、股价连续上升远离平均线，突然下降，但在平均线附近再度上升C、股价连续两次以上触及平均线后反弹D、股价跌破平均线，并连续暴跌，远离平均线11.下列（ABCD）是格兰维尔的买入法则A平均线从下降逐渐走平转为上升，而股价从平均线的下方突破平均线时B股价虽跌破上升的平均线，但不久又调头向上，并运行于平均线的上方C股价下跌未破平均线，并重现升势，此时平均线继续在上升D股价跌破平均线，并远离平均线时，很有可能产生一轮强劲的反弹12．股票属于（BD ）A、凭证证券；B、有价证券；C、商品证券；D、资本证券13．股份公司的设立分为（AC ）A、发起设立B、改组设立C、募集设立D、合并设立14．我国的股东大会分为：（ABD ）A、创立大会；B、年度股东大会；C、季度股东大会；D、临时股东大会15．我国境外上市外资股包括：（BCD ）A、B股B、H股C、S股D、N股16．证券变现性又叫做：（AB ）A、流动性B、可兑换性C、偿还性D、价悖性17．我国证券市场监管的对象包括( ABCD )。

A、筹资者B、投资者C、证券商D、商业银行18．下列指标中反映公司经营效率的有（ACDE）。

A、应收帐款周转率B、净资产收益率C、存货周转率D、固定资产周转率E、总资产周转率19．技术分析的理论基础假设有：（ABC）A、市场行为包括一切信息B、价格沿趋势波动，并保持趋势C、历史会重复D、市场行为最基本的表现是成交价和成交量20．根据我国现行的有关法规和金融机构的业务特点，不得直接进入股票市场的金融机构是（AC）。

A、商业银行B、保险公司C、政策性银行D、财务公司21．国家调控经济的政策主要有（AB）A、财政政策B、货币政策C、利率政策D、行政手段E、汇率政策22．债券的基本要素有哪些（ABCDE ）A、债券面值B、付息期C、票面利率D、偿还期E、发行者名称23．按代表的股东权利划分，股票可分为（AC ）A、普通股B、记名股票C、优先股D、复数股票24．证券交易的程序有哪些（ACD ）A、交易委托B、股权登记C、竞价成交D、证券存管、清算交割交收25、现代投资学一般把证券投资风险分为（AC）A、系统性风险B、市场风险C、非系统性风险D、政治风险26、证券的特征有哪些（ABCD ）A、收益性B、流通性C、风险性D、期限性27. 三公原则指的是（ABC ）A、公平B、公正C、公开D、公信28．债券的理论价格的决定因素：（ABC）A、债券期指B、期限C、利率水平D、票面价值30、阳线表示（BC）A股价下降B股价上升C收盘价高于开盘价D收盘价低于开盘价31.下面的（BCD）属于证券交易的特征A安全性B流动性C收益性D风险性32、证券投资的风险有（ACD）A、利率风险B、物价风险C、市场风险D、企业风险33、KDJ指标的数值分析中，可以分为哪几个区域：（ABD）A、超买区B、超卖区C、极弱区D、徘徊区34、普通股东享有的权利主要有（ABCD）A、公司重大决策的参与权B、盈余分配权C、剩余资产分配权D、优先认股权四、判断题1．股价创新高，指标没有创新高，称为顶背离，是买入信号。