企业人力资源法律风险管理自我体检表
企业人力资源法律风险调查表(人力资源管理部分))【模板范本】
社保
员工参保率： ％ 住房公积金参缴率： ％
办理社保方式： □自行办理 □委托其它机构代办：
社保缴费基数：□与实际工资水平一致 □与实际工资水平有差距
工资发放
月发薪时间：每月 日前;计薪周期为每月 日至 日
发放方式:□自行发放 □委托其它机构发放
□员工签字领取现金 □打入员工银行卡
学历构成
硕士以上约： 人
本科约： 人
大专及以下约： 人
岗位
分布
情况
高管(副总以上）约 人；办公室人员约 人
销售约 人;保安约 人
其它：职位: 人数：
职位: 人数：
薪
酬
水
平
岗位、级别
工资区间
年龄情况
30岁以下员工人数
45岁以上员工人数
未满16岁员工人数
在本单位工龄情况
十年以上（含十年）人数
三年以上人数
三年以上约： ％ 三年以下约: ％
其它协议
企业商业秘密保护：□基本没有 □不太重要 □非常重要
书面保密协议:□有□无； 书面竞业限制协议： □有 □无
对员工专门出资培训： □有 □无
书面服务期约定： □有 □无
加班
情况
标准工时制员工（每周六日休息，每天不超过8小时）： 人
非标准工时制员工: 人，工作时间： .
单位全称
法定代表人
是否外资或合资
□是 □否
外聘法律顾问
□无 □有 如为律师，则：
姓名： 所在律师所：
企业主要业务范围
上市情况
□ 上市公司 □ 筹备上市 □ 非上市公司
单位注册地地址（具体到区县）
实际上班地点（有多处则填写多处，具体到区县)
法律风险梳理排查表(人力资源)
法律风险梳理排查表(人力资源)法律风险梳理排查表(人力资源)一、劳动合同管理风险（1）合同内容不规范导致法律纠纷的风险：a\合同期限、工作职责、薪酬待遇等合同条款不明确。
b\未明确约定劳动关系的终止条件和方式。
c\合同中涉及的知识产权、商业秘密保护等问题未明确约定。
（2）用工合同履行不规范导致违背法律规定的风险：a\未办理正式的劳动合同。
b\用工合同形式与实际用工方式不符。
c\未按法律规定确定用工形式。
（3）临时用工管理风险：a\临时工超过法定使用期限。
b\临时工的工作内容与劳动合同不符。
c\未按法律规定签订临时劳动合同。
二、劳动争议处理风险（1）工资及福利待遇争议：a\未按照法律规定及时支付工资。
b\未支付法定加班费、节假日工资等。
c\未支付或按照法定标准支付附加福利。
（2）解除劳动合同争议：a\未按照法律规定通知解除劳动合同。
b\解除劳动合同无正当事由。
（3）人事档案管理风险：a\人事档案内容不完整、不规范。
b\人事档案存放、保管不当。
三、劳动保护风险（1）劳动安全和职业卫生管理风险：a\未按照法律规定提供必要的劳动防护用品。
b\未建立、健全职业卫生管理制度。
（2）工伤事故管理风险：a\未按法律规定投保工伤保险。
b\工伤事故未按时报告、处理。
（3）特殊劳动保护风险：a\孕期女职工和哺乳期女职工的特殊保护措施未履行。
b\未根据规定提供残疾职工的合理工作环境和条件。
四、劳动关系纠纷防控风险（1）违法用工风险：a\未按法律规定参加社会保险。
b\未按劳动法规定支付劳动者经济补偿金。
（2）不当竞业限制管理风险：a\未与员工签订竞业限制协议。
b\竞业限制协议内容不合法或不明确。
（3）人事资料管理风险：a\未按照法律规定妥善保管员工的个人信息。
附件：合同范本、劳动权益保护手册等。
法律名词及注释：1\劳动合同：劳动合同是劳动者与用人单位之间建立劳动关系的书面合同，明确了劳动者的工作职责、劳动条件、薪酬待遇等内容。
人力资源管理制度执行自查表(2篇)
人力资源管理制度执行自查表(2篇) 自查表一：一、招聘与选拔1. 是否按照公司招聘流程进行招聘？2. 是否对所有应聘者进行了公平、公正的选拔？3. 是否在招聘过程中遵守了相关法律法规？4. 是否对新员工进行了全面的入职培训？二、员工培训与发展1. 是否定期为员工提供培训，提升其技能和素质？2. 培训内容是否符合员工实际需求？3. 是否评估培训效果，并对培训计划进行改进？4. 是否为员工提供职业发展通道？三、薪酬福利1. 是否按照国家法律法规及公司规定支付员工薪酬？2. 薪酬体系是否公平、合理？3. 是否为员工缴纳社会保险和公积金？4. 是否提供其他福利，如年假、节假日慰问等？四、劳动纪律1. 是否制定并落实公司劳动纪律？2. 是否对违反劳动纪律的行为进行处罚？3. 是否定期检查劳动纪律执行情况？4. 是否对员工进行劳动纪律教育？五、员工关系1. 是否建立员工沟通渠道，及时解决员工问题？2. 是否定期开展员工满意度调查？3. 是否关注员工心理健康，提供相关支持？4. 是否处理员工投诉，防止劳动争议？六、人力资源信息系统1. 是否建立完整的人力资源信息系统？2. 系统数据是否准确、及时更新？3. 是否利用系统进行人力资源数据分析，为决策提供支持？4. 是否保护员工个人信息安全？自查表二：一、招聘与配置1. 是否制定招聘计划，并根据实际需求调整？2. 是否利用多种渠道进行招聘？3. 是否对招聘流程进行优化，提高招聘效率？4. 是否关注招聘成本控制？二、绩效管理1. 是否建立合理的绩效管理体系？2. 是否对员工进行定期绩效评估？3. 绩效评估结果是否与薪酬、晋升等挂钩？4. 是否对绩效管理进行持续优化？三、员工激励1. 是否制定员工激励政策？2. 是否实施多元化激励措施，如奖金、晋升、培训等？3. 是否关注员工激励效果？4. 是否定期调整激励政策？四、人才梯队建设1. 是否制定人才梯队建设规划？2. 是否关注关键岗位人才储备？3. 是否对人才进行系统培养？4. 是否评估人才梯队建设效果？五、离职管理1. 是否建立离职管理制度？2. 是否对离职原因进行分析，并提出改进措施？3. 是否对离职员工进行挽留？4. 是否关注离职员工对企业的影响？六、法律法规遵守1. 是否了解并遵守国家及地方人力资源相关法律法规？2. 是否定期对人力资源管理制度进行审查？3. 是否对潜在法律风险进行预防？4. 是否处理过劳动争议，结果如何？。
企 业 法 律 体 检 表(中小企业)
企业法律体检表第一章公司管理风险1、贵公司制定了下列哪些规章制度（多选）□财务管理制度□人事管理制度□行政管理制度□生产/经营管理制度□以上均无2、贵公司章程及规章制度是否法律专业人士制定或审阅？□是□否3、贵公司制定规章制度时是否履行了民主程序并向全体员工公示？□是□否4、贵公司是否通过公司章程及相关制度规定了股东会/股东大会、董事会/执行董事、总经理等机构的职责和权限？□是□否5、贵公司是否按照公司章程及相关制度规定召开股东会/股东大会、董事会/执行董事、总经理在职权范围内对公司各项事务进行决策？□是□否6、贵公司高级管理人员（如总经理、副总经理、财务负责人）是否存在兼职情况？□是□否7、贵公司高级管理人员（如总经理、副总经理、财务负责人）是否具备专业经营管理经验？□是□否第二章公司经营风险8、贵公司是否具备与业务经营相应的行业资质证书？□是□否9、贵公司日常业务经营相关的合同是否均有法律专业人士拟定或审阅？□是□否10、贵公司是否制定了合同管理制度？□是□否11、贵公司是否存在合同先履行后签章、先签章后填写合同内容等情行？□是□否12、贵公司签订书面合同是否会对向对方资信状况进行审查？□是□否13、贵公司是否设置专人管理印章？□是□否14、贵公司是否由专业的专职人员进行财务管理？□是□否15、贵公司是否有专门的应收账款管理制度？□是□否16、贵公司是否设置专门的付款提醒？□是□否17、贵公司是否存在大额应收账款预期或因遗漏应付款造成拖欠的情行？□是□否第三章公司劳动人事风险1、贵公司是否制定员工手册？□是□否2、贵公司员工手册是否由法律专业人士制定或审阅？□是□否3、贵公司是否与全部正式员工订立了书面劳动合同？□是□否4、贵公司通常在何时与员工订立书面劳动合同？□入职前或入职一个月内□入职一个月以上5、贵公司是否采取书面形式变更劳动合同？□是□否6、贵公司是否与核心员工签订了保密协议或保密条款？□是□否7、贵公司是否与核心员工签订竞业限制协议或条款？□是□否8、贵公司安排员工加班时是否发放加班费？□是□否9、贵公司员工的工资是否高于当地最低工资标准（包含最低工资标准本数）？□是□否10、贵公司是否为所有员工办理了社会保险？□是□否11、贵公司是否为所有员工缴纳住房公积金？□是□否第四章知识产权风险12、贵公司是否对享有的全部知识产权或技术成果均进行了注册或登记？□是□否13、贵公司进行技术开发时，是否会与相关人员约定技术成果的归属？□是□否14、贵公司是否使用过或正在使用未经授权的字体或未经正版授权的软件？□是□否。
企业合规风险自查体检表(推荐范本)
售不符合绿标准的食品罪重食物中毒事故或者其他严重食源性疾病的行为。
b、对人体健康造成严重危害或者有其他严重情节的，3-7年，并处罚金；c、后果特别严重的，处七年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产。
绿（）生产、销售有毒有害食品罪在生产、销售的食品中掺入有毒、有害的非食品原料的，或者销售明知掺有有毒、有害的非食品原料的食品的行为。
a、处五年以下有期徒刑，并处罚金；b、对人体健康造成严重危害或者有其他严重情节的，5-10年，并处罚金；c、致人死亡或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑、无期徒刑或者死刑，并处罚金或者没收财产。
红（）黄（）绿（）生产、销售伪劣农药、兽药、化肥、种子罪生产假农药、假兽药、假化肥，销售明知是假的或者失去使用效能的农药、兽药、化肥、种子，或者生产者、销售者以不合格的农药、兽药、化肥、种子冒充合格的农药、兽药、化肥、种子。
a、使生产遭受较大损失的，3年以下，并处或者单处销售金额50%-2倍罚金；b、使生产遭受重大损失的，3-7年，并处销售金额50%-2倍罚金；c、使生产遭受特别重大损失的，7年以上或无期，七年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处销售金额50%-2倍罚金或者没收财产。
红（）黄（）绿（）生产、销售不符合绿标准的医用器材罪生产不符合保障人体健康的国家标准、行业标准的医疗器械、医用卫生材料，或者销售明知是不符合保障人体健康的国家标准、行业标准的医疗器械、医用卫生材料。
a、足以严重危害人体健康的，3年以下，并处销售金额50%-2倍罚金；b、对人体健康造成严重危害的，3-10年，并处销售金额50%-2倍罚金；c、后果特别严重的，10年以上或者无期徒刑，并处销售金额50%-2倍罚金或者没收财产。
红（）黄（）绿（）务流转方式不当的法律风险取或者以其他手段非法占有公共财物的，是贪污罪。
受国家机关、国有公司、企业、事业单位、人民团体委托管理、经营国有财产的人员，利用职务上的便利，侵吞、窃取、骗取或者以其他手段非法占有国有财物的，以贪污论。
人力资源风险防控自查表
合同内容无涂改、空白、缺项、填错等
管理干部及业务人员签订保密协议有竞业限制协议
约定试用期是符合法律规定
试用期满期是要求劳动者提交工作总结及转正申请
对劳动者的试用期考核是在试用期满之前完成
试用期管 员工签名确认的《员工试用转正考核表》
理
在试用期满之前作出解除劳动合同通知并送到劳动者
到转正时间，及时转正
各项规章制度中涉及员工切身利益的事项编入《员工手册》
规章制度对“严重违纪”，“严重失职”等行为有清晰的界定标准
检查结果
备注
年终奖发放办法约定
在规定时间内及时购买社保、公积金
保险、公 离职员工及时停保、停缴公积金 积金 社保、公积金购买无漏买或操作失误导致未购买或信息错误情况
及时对需要购买雇主责任险的人员购买
检查结果
备注
序号 48 49 50 51 52 53 54 55 56
57
58 59 60
风险因素
盘点内容
工伤申报 及时申报，没有发生过期不能申报
发布招聘信息与基本事实相符
招聘录用 明确岗位职责、岗位要求
背景调查(限于管理人员及其他负有保密义务的人员)
发放offer与录用审批单、公司规章制度相关规定相吻合
入职登记表，员工需亲自详细填写并签名确认
提交6个月内体检合格报告原件
员工入职 所提交证件、材料复印件签字确认（身份证复印件、学历证、技能证等）
延期转正的，就延期原因进行面谈并双方签字确认
试用期期限延期不超过6个月
工时制 综合工时制、不定时工时制的申报备案
安全培训 新员工入职安全培训与考核记录
在职人员安全培训与考核记录
对新入职的劳动者进行培训并保存有受训人员参加培训的签到记录
企业法律体检表
;.
.
、贵公司签署合同时，对相对方的哪些情况进行审查？（多选）7合E. D.信誉状况审查B.履约能力审查C.代理人资格审查A.主体资格审查同标的法律状况审查、贵公司签订合同前的合同文本是否有律师进行审查？8 C.没有A.有B.部分有9、贵公司是否有关于合同签订程序及审查的管理制度？B.否A.是10、贵公司是否有合同履行的监督部门及相关制度？B.否A.是11、贵公司在合同履行过程中对双方往来的哪些文件做过留底或保管？（多选）电话记录D.传真E. C. A.函件B.备忘录会议纪要单据F.电子邮件G.
8、贵公司就监事会运行及议事规则是否制定了相关制度？
A.是B.否
9、贵公司是否制定了总经理办公细则？
A.有B.没有，但有关于规定总经理职责的其他文件C.没有制定相关规范
10、贵公司是否拥有内容完备的公司章程？
A.有，且内容完备B.有，但不完备
15、贵公司与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间有无业务、财务、资产、人员、机构混同的情形？
电子邮件F.
、贵公司合同订立及履行过程中的文件往来是否有专门部门或人员统一管理？16否是B. A.
17、贵公司有无合同保密制度？B.否A.是财务部门是否有权拒绝贵公司对不按合同规定的结算方式办理收款和支付手续的，18、办理？B.是否A.
是否向贵公司贵公司的合同委托代理人调离本单位或因其他原因失去代理权限的，、19缴销代理授权文件？否是A. B.
;.
.
、贵公司的合同专用章是否由专门部门统一管理？20否A.是B.
、贵公司合同专用章是否被允许携带外出？21否是B. A.
22、贵公司合同专用章的使用是否有用章记录？B.否A.是、贵公司是否有合同纠纷处理的管理制度？23否是B. A.
企业劳动关系管理风险检查表(HR必备工具)
企业劳动关系管理风险检查表
说明：
“民生”问题越来越受到国家立法机关的重视，在劳动法领域表现尤为明显。
关于劳动者保护的相关立法已逐步完善，尤其是《劳动合同法》、《劳动合同法实施条例》和《社会保险法》的颁布，对企业的人力资源管理提出了更高的要求。
但在实践中，不少企业对劳动法的相关规定存在认识误区，未能在人力资源管理方面采取有效应对措施，致使违法违规现象并不少见，造成人力资源成本的增加，也给企业的自身经营带来法律风险。
为了保证企业人力资源管理的顺畅进行，防范企业人力资源管理的法律风险，提高企业经营管理效率我们根据长年积累的实践经验，特将企业劳动关系管理中容易出现的问题进行归纳和整理，编制成“企业劳动关系管理风险检查表”。
希望企业的人力资源管理部门通过该表进行体检自测，发现并纠正自身存在的不足，完善人力资源管理各项流程，避免和减少相关法律风险。
在“企业劳动关系管理风险检查表” 的100项目检查中，如果选择肯定的回答，表明企业在该问题上的做法或认识符合法律的要求；如果选择否定的回答，表明企业在该问题上对法律的理解还存在偏差，甚至有违法现象，应当予以纠正和完善。
企业劳动关系管理健康体检表。
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企业人力资源法律风险管理自我体检表
企业人力资源法律风险管理自我体检表
一、背景介绍
人力资源法律风险管理是企业运营过程中必不可少的一部分。
为了确保企业在人力资源管理中遵守相关法律法规，减少法律风险，建议企业定期进行自我体检。
本文档将针对企业人力资源法律风险
进行详细的自我体检，提供了完整的模板范本，以供参考使用。
二、法律合规管理
2.1 用工合同管理
2.1.1 用工合同签订是否符合法律要求？
2.1.2 用工合同是否明确约定了双方的权利和义务？
2.1.3 用工合同是否符合最低工资标准和最长工作时间要求？
2.2 劳动制度与工时管理
2.2.1 企业是否建立了完善的劳动制度并向员工公示？
2.2.2 员工的加班、休假等工时管理是否符合法律要求？
2.3 社保与福利管理
2.3.1 企业是否按时足额缴纳员工社会保险费？
2.3.2 企业是否按法律规定提供基本的福利待遇？
2.4 劳动用工风险管理
2.4.1 是否建立了相应的风险防范机制？
2.4.2 是否定期进行劳动用工风险评估？
2.5 劳动争议解决机制
2.5.1 是否建立了健全的劳动争议解决机制？
2.5.2 是否及时处理和解决员工的劳动争议？
三、合规流程管理
3.1 人力资源管理制度
3.1.1 企业是否制定了细化的人力资源管理制度？
3.1.2 人力资源管理制度是否符合法律法规的要求？
3.2 信息管理与数据保护
3.2.1 企业是否建立了能保护员工个人信息和数据安全的制度？
3.2.2 企业是否遵守相关的数据保护法律要求？
3.3 流程规范与标准化
3.3.1 企业人力资源管理流程是否规范、标准化？
3.3.2 企业是否定期对人力资源管理流程进行评估和调整？
四、附件
本文档涉及的附件包括但不限于：
4.1 用工合同样本
4.2 劳动制度范本
4.3 社保缴纳凭证
4.4 劳动争议解决机制规定范本
4.5 人力资源管理制度范本
4.6 数据保护制度范本
4.7 人力资源管理流程图
五、法律名词及注释
5.1 用工合同：劳动双方协商并签订的规定劳动关系的书面合同。
5.2 劳动制度：规定劳动者工作时间、休息休假、加班等事项的管理制度。
5.3 社保：社会保险，包括养老保险、医疗保险、失业保险、工伤保险和生育保险。
5.4 福利待遇：按照法律规定由企业提供给员工的各项福利或者待遇。
5.5 劳动争议解决机制：解决劳动争议的程序和方式。
5.6 数据保护：对个人信息进行保护，防止信息泄露、滥用或者非法获取。