供应商现场审核记录
供应商现场审核检查表
供应商现场审核检查表一、供应商基本信息1. 供应商名称：2. 统一社会信用代码/注册号：3. 企业法定代表人：4. 企业类型：5. 注册资本：6. 注册地址：7. 联系电话：8. 电子邮件：二、企业资质1. 营业执照是否有效，是否在有效期内？2. 是否具备所需的行政许可证或资质证书？3. 是否具备相关行业协会或组织的会员资格？4. 是否具备相关产品质量认证证书？5. 是否具备环境管理体系认证证书？6. 是否具备职业健康安全管理体系认证证书？三、供应商管理体系1. 是否建立了供应商管理体系？2. 是否有供应商评估、筛选和审批程序？3. 是否有供应商合同管理制度？4. 是否有供应商绩效评价制度？5. 是否有供应商风险管理制度？6. 供应商管理人员是否具备相关资质和经验？四、质量管理体系1. 是否建立了质量管理体系？2. 是否有质量管理手册和程序文件？3. 是否有质量目标和质量计划？4. 是否有质量控制点和检验标准？5. 是否有产品检验和测试记录？6. 是否有不合格品处理和纠正措施？7. 是否有客户投诉处理和改进措施？五、生产能力和设备1. 是否有足够的生产能力满足订单需求？2. 是否有现代化的生产设备和工艺？3. 是否有足够的技术人员支持生产？4. 是否有备份设备和备件保障生产？5. 是否有生产计划和生产进度控制？六、供货能力和物流管理1. 是否有足够的供货能力满足订单需求？2. 是否有合理的供货计划和安排？3. 是否有物流管理系统和仓储设施？4. 是否有合理的运输方式和运输安排？5. 是否有供应商承诺的交货时间和交货准时率？七、售后服务和客户满意度1. 是否有售后服务制度和流程？2. 是否有客户投诉处理和回访制度？3. 是否有客户满意度调查和改善措施？4. 是否有客户投诉记录和改进措施？八、合规和道德要求1. 是否遵守国家法律法规和行业规范？2. 是否遵守商业道德和社会责任要求？3. 是否存在贿赂和腐败行为？4. 是否存在知识产权侵权行为？5. 是否存在环境污染和安全事故隐患？九、财务状况1. 是否具备良好的财务状况？2. 是否具备稳定的资金来源？3. 是否存在重大的财务风险和经营问题？十、其他要求和建议1. 是否存在其他需要关注的问题或建议？以上为供应商现场审核检查表，通过对供应商的基本信息、企业资质、供应商管理体系、质量管理体系、生产能力和设备、供货能力和物流管理、售后服务和客户满意度、合规和道德要求、财务状况等方面的审核，可以全面了解供应商的综合情况和能力，确保与供应商的合作稳定和可靠。
ODM供应商现场评审表
2
3.2
★是否每个工站和制程都有作业规范SOP，是否遵守了作业规范文 件，现场作业规范文件是否有效和适用？作业员操作是否符合SOP？
2
3.3
是否建立首检、线检、巡检制度，是否按规定要求对过程参数和有 关质量特性设置监测点进行监测并记录。
1
3.4
员工是否了解并掌握了正确的操作方法和工序要求，是否接受了必 要的培训，特殊、关键岗位人员是否具备上岗资格证或考核记录？
1
否决项
★是否存在成品没有检验、成品检验不合格违规放行或成品检验关 键数据造假等现象？
否决项
★是否发生不合格品管理混乱、成品与不合格品无法区分、不合格 品未按不合格品程序处理直接流入下一工序等现象？
Total
9
加分项(满分5分)
项目
关注点
质量信誉
2年内获得过“质量信得过单位”荣誉称号及省优，省先进、质量诚 信企业等其他审核组认可的加分项。
1
能力认证
是否有额外资格认证证书如通过TS16949、有国家认可实验室、参与 标准制定等其他审核组认可的加分项。
1
精益生产 是否有开展精益生产或6西格玛管理。
1
优秀客户
内销客户群是否有美的、九阳、苏泊尔、惠而浦、西门子等大型家 电企业。
1
可靠性
建立了零部件可靠性评价体系并开展可靠性增长设计和可靠性评价 。
1
3.5
现场是否定置管理标识，不合格品、合格品、待检品、在制品是否 有明显标识并作必要隔离，是否进行了必要的5S管理？
1
3.6
过程发生异常或不合格时，是否有应急处理措施和标准，并按标准 实施，是否采取了纠正和纠正措施。
1
3.7
不良品维修后是否重新经过检验？判定批量不良的是否对之前生产 的产品进行标识隔离？
供应商审核计划及评分记录表
2014年下半年审核计划
一、审核对象
我公司所有合格供应商及新开发供应商。
二、审核目的
1.通过此次审核，证实供应商在质量管理体系的运行是否符合我公
司的要求；
2.针对此次审核中暴露出来的供应商在体系、过程和产品存在的缺
陷和问题，要求其制定有效的纠正预防措施并予以执行，提高供应商体系运行的有效性和效率，为产品质量的稳定和提升提供有力的质量管理体系保证。
三、审核评分依据
此审核评分主要依据质量管理、生产现场管理及采购配合三方面进行。
详见附件1.
四、审核时间及组织
2014年下半年审核对象共4个，大致安排如下：
五、审核的记录及结论
审核组成员在现场审核时应做好记录，审核完毕后得出审核结论，以确定是否能继续保持合格供应商资格或是否能成为合格供应商。
附件1.
供应商现场评审表
生产过程
管理(30分) 生产
过程
管理(30分)。
供应商审核计划及评分记录表
供应商审核计划及评分记录表2014年下半年审核计划一、审核对象我公司所有合格供应商及新开发供应商。
二、审核目的1. 通过此次审核，证实供应商在质量管理体系的运行是否符合我公司的要求;2. 针对此次审核中暴露出来的供应商在体系、过程和产品存在的缺陷和问题，要求其制定有效的纠正预防措施并予以执行，提高供应商体系运行的有效性和效率，为产品质量的稳定和提升提供有力的质量管理体系保证。
三、审核评分依据此审核评分主要依据质量管理、生产现场管理及采购配合三方面进行。
详见附件1.四、审核时间及组织2014年下半年审核对象共4个，大致安排如下:考察时间考察对象提供产品审核组成员备注 2014.7 供应、质检、生产 2014.8 供应、质检、生产 2014.10 供应、质检、生产 2014.12 供应、质检、生产五、审核的记录及结论审核组成员在现场审核时应做好记录，审核完毕后得出审核结论，以确定是否能继续保持合格供应商资格或是否能成为合格供应商。
附件1.供应商现场评审表编号:TY/QHSEF/P13-01 供应商名称生产商名称供应商地址生产商地址联系电话供应商联系人邮箱被审核物料本次审核序号审核日期上次访问日期姓名职务评审人员审核内容参见供应商现场审核记录表审核结果评核项目得分工艺合理性、工艺安全性(10)原物料及过程产品质量控制(20) 质量管理评客诉及不合格产品处理、持续改进(10)仪器、设备、试剂、文件、记录管理(10) 分工厂服务(10)生产过程控制(10) 生产过程细检验试验项目(10)供应商管理(5) 则采购配合环境和职业健康(10)运输车辆及应急方案(5)最后得分 (70分以上合格) 是否需要复评审核结论供应商签名(公章)供应商现场审核记录表序审核项目审核内容审核记录号1 能否提供生产的工艺流程图,2 生产线是否安装有磁选器/磁力棒装置,3 生产线是否安装有金属探测器, 工艺合对金属探测器是否有规定的检测方法，检测块的大小，4 理以及多久校准一次金属探测器, 质性量、管5 加工过程中中间体的检查及标准是否有明确规定, 工理艺)50生产过程发生偏差时，纠偏措施是否有明确的书面指安6 全导, 分性) )107 是否对厂房设施、设备进行维护保养,分) 8 现行的质量数据能否发现异常并能进行分析, 9 是否有专门的检测部门，实验室已认证到何种水平,是否有明确规定需要检查和校准的仪器,(包括生产10 线上以及在实验室中的仪器)原11 成品放行是否得到有效控制, 物料是否有人负责HACCP的协调和执行,是否有建立HACCP及12 小组,小组成员是否经过HACCP方法的培训? 过质程量HACCP计划中，是否有考虑微生物污染的控制,(沙门产管13 氏菌、李斯特杆菌、致病大肠杆菌) 品理质)50量14 致病菌取样频次,取样方法,控分制) )15 采用何种校验方法进行校验，是否有相应的记录, 20分16 最近一次体系的审核日期, )17 有没有组织正式的内审,频率怎样, 18 批的划分原则，是否能追溯每批产品的数据,追溯这些信息需要多长时间 ,对于原料，能追溯到哪19 种程度,20 返工产品是否可追溯, 21 首批产品的质量是否重点控制, 22 是否有4M变更的流程程序,原料进厂检查是否实施,是否有相关的检查标准及指23 导书,检查是否由指定人员实施,是否有参照方法、判断标24 准,仓库检查体制是否完善，出库检查体制是否可以追25 溯,仓库是否有专门的仓库管理人员,是否按照先进先26 出、近效期先出的原则管理仓库,是否有对库存量的适当控制,是否每日确认现存产品27 数量,28 原料、包装物、化学品、成品是否有特定的储存间, 29 是否有特定的储存条件, (温度，湿度) 30 是否有相应的洁净区管理办法,客31 不合格品是否有处理程序并按程序处理, 诉及不质32 是否有让步放行的程序, 合量格管)10产理33 对质量投诉是否及时纠正,实施的对策有效吗, 品)50分处) 理分34 是否保存有有关质量投诉的内容、原因、对策的记录, 、) 持续原料不合格时怎么处置,是否有相应的程序及解决方改35 法, 进36 仓库对合格品与不合格品是否区别管理,产品运输中，其包装及贮存条件是否适当，保证产品37 不会变质或受到污染,38 洁净区有对外来异物的风险评估么, 39 对新员工有入职培训计划吗, 40公司有没有年度培训计划，并按计划执行, 41 各种图纸、标准、作业指导书是否处于现行受控状态, 42 是否有清洁操作记录, 仪器、43 是否有过敏原管理程序, 设备、44 HACCP活动有归档记录吗,试剂质量、45 消防设施是否定期点检, 管理文件(50、46 仪器、设备的修理保养记录是否保存, 分) 记录管47 有计量器具相关的台账吗,理)10计量器具是否确定校验体系,是否明确计量器具的使48 用期限, 分) 49 是否保留检查记录,保留多长时间, 50 有定期对设备进行保养及管理台账,是否有程序监控水源和供水系统中水的安全和质量51 (包括微生物和化学指标),生产当水作为配料或用于清洁目的时，水是否符合生活饮52 过程工厂服用水标准,管理务(10工厂是否有水处理系统,处理系统是否受监控以确保(30分) 53 符合关键限值, 分)是否有虫害控制系统,如果是合同外包，请提供承包54 商名称。
供应商现场审核表及评分标准
良 2 2 2 2 2 2 实得 分：
优 自评得分 客户评分 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3
优 自评得分 客户评分 3 3
优 自评得分 客户评分 3 3 3 3 3 3
优 自评得分 客户评分 3 3 3 3 3
优 自评得分 客户评分 3 3 3 3 3 3
0
B1.4 检验/测试设备
0
B1.5 检验环境
0
B1.6 部件状态识別
0
B1.7 有效期检验要求(主要化学物品如:胶水,油墨水等)
0
B1.8 对供应商的控制
0
B1.9 拒收的处理
0
B2 制程的检验和监督
差
B2.1 检验指引
0
B2.2 检验记录
0
B2.3 改善行动要求(CAR)系統以达至不断改善目的
0
评估总得分:= (A部分得分 + B部分得分 + C部分得分 + D部分得分 + E部分得分 + F部分得分+ G部分得分)
备注： 1. 权重: 指该评估项目在总评估项目中所占的比重，所有评估项目权 重之和为100%。 2. 单项满分=适用条文之数目*3
3. 单项最后得分=客户评分/单项满分*权重*100
C1 工作岗位作业指引文件(指导书) C2 作业指导书之修改
0
1
0
1
C3 机器/治具的预防保养维修 C4 工作岗位要保留批核样品
0
1
0
1
C5 作业员，QC/IPQC对工具及测量仪器之使用 C6 生产流程效率 C7 制程/生产线上的缺陷部品处理
0
1
0
供应商社会责任现场审核表
供应商名称: 审核日期：
体系要求
结果
1.0童工
1.1是否有直接或间接使用或支持童工的证据？
无
中国法律规定童工年龄为16周岁以下。
招工记录是否有证明工人年龄的文件？
有
招工时，是否有效的检查工是否过期？
无
1.2是否制定拯救童工的程序？并有效的向员工及利益相关方传 有
是否建立事故报告、调查和处理程序？
是
是否保存工伤及事故记录？
是
是否建立应急反应方案？是否定期演习和测试？
是
是否有足够受过训练的急救员和急救箱？必要时能否得到紧急医 是
疗救护？
3.5是否为工人提供干净的厕所，而且数量足够？ 是否为工人提供可饮用的水，并方便饮用？ 工人使用厕所和饮水是否受到限制？ 若有必要，是否提供卫生的食物存放设施？ 饭堂设备及食物是否卫生、干净？ 3.6如果提供宿舍，宿舍是否干净、安全和卫生？ 宿舍面积是否符合当地法规的规定，并满足基本的需要？ 男女宿舍是否分开，有效保护工人隐私？ 是否提供足够的澡堂或淋浴设备？ 是否提供洗衣、晾衣设备？ 公司是否提供足够的文件、记录和相关证据？ 公司管理层是否了解并尊重法律法规要求？
卫生的环境中，无论在工作场所内外？
是否根据中国法律规定办理未成年工登记手续，是否安排上岗前 NA
及定期体检？
编号： 不符合项描述
中国法规规定未成年工年龄为超过 16 周岁但低于 18 周岁。
公司是否提供足够的文件、记录和相关证据？
是
公司管理层是否了解并尊重法律法规要求？
是
2.0强迫劳动
2.1是否有直接或间接使用或支持使用强迫劳工的证据？
是 是 不受限制 是 是 是 是 是 是 是 是 是
完整版供应商品质体系现场审核评审表(供应商审核表)
对于制程变更是否有定义变更之对象及必要之验证与管制,并经客户同意 ?
1.11
制程变更是否在必要的文件或程序保有变更事由及记录 ?
1.12
是否有证据显示有关质量回馈或客户回馈已被导入制程 ?
1.13
每个制程／站别是否都有作业指导书，以达到作业标准化？
1.14
作业指导书是否订定作业时所需的材料、治具、设备、工具与程序？
是否每年有作"管理审ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ"？
1.4
是否有执行内部质量稽核？ 针对缺失是否采取对策?
1.5
内稽员是否有经过相关之训练课程？
1.6
是否有定期召开质量会议？
2
入料管理
2.1
是否有订定进料检验程序 , 进料管制流程图及进料允收率？)
2.2
是否有针对退货批/制程 / 客户回馈做检讨与采取改善措施？
2.3
所有检测是否有记录报表并追踪其结果？
4.5
纪录是否能追溯至原材料所使用的批号或日期？
4.6
机械加工 / 焊锡 质量是否被确认及纪录？
4.7
作业者在触及对静电敏感的材料时,是否配戴了静电环？
4.8
良品与不良品是否区分？针对不良品是否分析及对策？
4.9
是否有变更管理程序管制制程、材料、工厂变更？
4.10
这些变更是否经过验证有效？
4.13
对于重要制程是否运用图表管制？
8.4
是否有制订仪器、量具定期保养查检表？
8.5
校验者及校验单位是否具有公证机关的证书？
9
供应商管理
9.1
是否有管理供货商的计划、方法？
9.2
是否有做供货商评鉴，并记录？
比亚迪供应商现场审核报告
出货品质
品质状况
客诉状况
产品良率
计划目标 实际达成
来料品质
生产品质状况
c.品 质手法
QCC
QC七大 手法
6sigma
SPC
出货品质
客诉状况
产品良率
MSA APQP 8D FMEA
其他
d.检 测设备
使用场所
设备名称
数量（台）
设备功能
现场
实验室
其他场所
⑵工 程a技.工术 程技术
项目 人数
工程管理人员
工程师
15
0%
4.设计开发Design and Development
9
0%
5.采购与供应商管理Purchasing and Supplier Management
30
0%
6.进料检验Incoming Inspection
15
0%
7.生产过程控制Manufacturing Process Control
21
4.设计开发Design and Development
7.生产过程控制Manufacturing Process Control
- 5 - 5.采购与供应商管理Purchasing and Supplier Management
BYD COMPANY LIMITED
7.生产过程控制Manufacturing
5.采购与供应商管理Purchasing and
Process Control
得分率
Approved %…Supplier Management
6.进料检验Incoming Inspection
七）不 符1.合…项 …2.… …3.… …
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供应商现场审核记录
供应商名字：XXX
地点：XXX
日期：XXX
一、现场审核目的
本次现场审核的目的是对供应商XXX进行全面综合的审核，以确保其
符合我方的需求和要求，保证其产品和服务的质量和可靠性，并为双方的
合作打下基础。
二、现场审核内容
1.企业概况
首先，对供应商XXX的企业概况进行了了解。
供应商XXX成立于XXX 年，注册资金XXX万元，员工人数XXX人。
该企业主要从事XXX行业，拥
有XX个生产车间和XX条生产线。
2.组织架构和管理体系
3.生产设备和工艺流程
在现场对供应商XXX的生产设备和工艺流程进行了详细的了解和检查。
供应商XXX拥有一系列先进的生产设备和工艺流程，并采用了自动化生产线，以提高产品的生产效率和质量。
4.产品质量控制
对供应商XXX的产品质量控制进行了详细的检查。
通过查阅相关资料
和现场观察，确认供应商XXX对产品质量具有高度重视和控制的意识。
供
应商XXX实施了严格的质量控制措施，包括原料采购、生产过程控制、成
品检验等，确保产品符合国家和行业的相关标准要求。
5.供应商能力评估
对供应商XXX的生产能力、交付能力、技术研发能力等进行了评估。
通过查阅相关合同和订单，以及现场观察，确认供应商XXX具备满足我方
需求的能力，并能在合理的时间内按时交付符合质量要求的产品和服务。
6.不良品处理和售后服务
了解供应商XXX的不良品处理方式和售后服务体系。
供应商XXX设立
了专门的售后服务部门，并制定了相应的不良品处理流程和售后服务方案，确保客户能够及时获得售后支持，并解决相关问题。
三、现场审核结果与结论
经过对供应商XXX的全面综合审核，确认供应商XXX基本符合我方的
需求和要求，其产品和服务具有一定的质量和可靠性。
同时，也发现了少
量的问题和不足之处，如生产设备的更新换代，售后服务方面的系统完善等。
但这些问题和不足并不影响供应商XXX继续向我方供应产品和服务的
能力。
四、改进措施和建议
针对发现的问题和不足，提出以下改进措施和建议：
1.完善生产设备，引进更先进的生产技术，提高生产效率和质量；
2.进一步优化质量控制流程，确保产品符合更高的质量要求；
3.加强售后服务体系建设，提高服务质量和响应速度；
4.加强员工培训和技能提升，提高员工的专业水平和工作效率。
五、审核确认和后续跟踪
供应商XXX的现场审核结果已与供应商确认，并向供应商提出了改进措施和建议。
供应商XXX表示将认真对待审核结果，并按照改进措施和建议进行落实。
我方将对供应商XXX进行后续跟踪，确保改进措施得到有效执行，并与供应商保持密切的沟通和合作。
六、审核人员
审核人员：XXX
日期：XXX
以上为供应商现场审核记录，共计XXX字。