一阶段检查表14001
ISO14001环境管理体系审核检查表
ISO14001:2004环境管理体系审核检查表12E4.3-02组织是否建立、实施并保持一个或多个程序，用来：●识别适用于其活动、产品和服务中环境因素的法律法规要求和其他要求并建立获取这些要求的渠道;●确定这些要求和环境因素之间的关联？组织是否确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对这些适用的法律、法规要求和其他环境要求加以考虑？（4.3.2）1. 是否获取和识别法律法规和其它要求的程序？2. 是否有法律法规和其它要求的清单？E4.3-03组织是否对其内部各个有关职能和层次，建立、实施并保持环境目标和指标？环境目标和指标是否形成文件？环境目标和指标是否尽可能可测量？目标和指标是否与环境方针相一致，并包括对污染预防、持续改进和遵守适用的法律、法规要求及组织应遵守的其他要求的承诺？组织在建立和评审环境目标时，是否考虑法律、法规要求和其他应遵守的要求、它自身的重要环境因素、可选技术方案、财务、运行和经营要求，以及相关方的观点？组织是否制定、实施并保持一个或多个旨在实现环境目标和指标的方案？其中是否包括：1. 是否有环境目标和指标？2. 环境目标和指标是否具体，层次清晰？3. 环境目标和指标可行性如何，是否量化？4. 是否考虑到环境要求和重要的环境因素？5. 是否体现环境方针和“污染预防”的承诺？6. 是否有环境管理方案？7. 方案中是否明确有关岗位和层次的职责？8. 是否明确方法（措施，步骤）和时间表?345678910111213。
ISO14001内部审核检查表
记录编号：
受审核部门
总经理/管代
审核日期
审核员
页次
1/2
项目
审核内容
判定
审核结果讲明
不符合项报告编号
Y
N
NA
导入ISO14001的意愿、期望？
2.
是否建立环境方针？
3.
环境方针能否满足标准要求？
4.
环境方针是否适合于组织？
5.
环境方针如何宣传到有关人员？
6.
职员、公众能否方便地取得公司的环境方针？
14.
有无建立各部门的环境目标指标？如何宣传到有关人员？
15.
建立目标指标时，是否考虑到法规要求、其它要求？
16.
建立目标指标时，是否考虑到重大环境因素？
17.
建立或评审环境目标时，有无考虑到技术、财务及作业营运上的要求？
18.
组织内部有无建立达成目标指标的职责？是否提供相应的资源？
19.
是否有规划达成环境目标与指标的时程？
20.
新的专案或进展打算，有无列入环境方案的修订中？
21.
有无定期评审环境治理方案之进度？
22.
环境方案执行完成后有无检讨其绩效？
23.
有无建立环境治理体系的组织结构？
24.
实施环境治理体系部门间的权责是否界定清晰？
25.
有无任命治理代表？治理代表的职责？
26.
对环境产生重要阻碍的职员，有无提供适当的训练？
34.
是否有对治理方案执行之监督机制？
35.
是否针对不符合、纠正及预防措施，界定权责以进行调查和纠正？
36.
环境治理体系的审核是否定期执行？
ISO14001-2015内审检查表-管理层
3 OF 3
检查结果 YES NO N/A
√ √
√
பைடு நூலகம்
c) 水质被严重污染，森林被大肆砍伐，空气阴霾；
√
d) 全球各国包括中国对气候与环境的保护已日渐重视；
e) 中国政府已经加大对环境保护的惩处力度，近年来更是开出高达千万的天价罚单，企
业对环境保护的职责与义务已刻不容缓。
本公司所处的内部环境因素包含： a) 员工对环境保护意识整体严重欠缺； b) 在节能减排方面仍需加大力度； c) 在工厂清洁，垃圾分类投放行为与素养方面亟待加强； d) 公司在基础设施配备，合规义务方面亦存在不足。
（b）制定和批准本公司的环境方针；
√
（c）在环境方针提供的框架内制定环境目标、关键绩效参数，并分解到各个层次；
（d）每年至少组织一次管理评审；鼓励员工对环境管理体系做出贡献；
（e）确保本公司环境管理体系运作能获得必要的资源，包括人力资源、基础设施和工作
环境，确保产品满足要求，体系有效运行，并得到持续改进。
和期望
内部相关方有哪一些？要求与期望是什么？
内部相关方需求与期望： 1.如最高管理者（总经理/生产车间主管）合法，客户满意，成本低； 2.员工，厂区清洁卫生，无粉尘，无污染，无噪音，温湿度适宜
4.3确定环 境体系的范 公司的环境体系范围是什么，物理边界是什么？
围
位于东莞市塘厦镇振兴围东兴大道南24A号的东莞市庭丰电子有限公司从事音箱和出口用 功放的设计和制造及其相关环境管理活动。
进行监测和测量，采取相应的纠正和预防措施进行持续改进。
最高管理者应证实其对环境管理体系的领导作用和承诺，通过如下方式（主要以会议、
培训、交流、文件和记录等型式）对其建立、实施和改进环境管理体系的承诺提供证据
ISO14001管理层内审检查表
方案目标
6.2
询问部门经理是否知道本部门相关目标指标，有无达到相关要求，有无进行检查
1.本部门环境目标明确；
2.有对目标指标进行考核，考核记录；
9
持续改进
10.3
持续改进的机制如何？有否应用予以实施改进？组织是否对管理评审的分析、评价结果，以及管理评审的输出，确定是否存在持续改进的需求或机会。组织是否较全面持续改进管理体系的适宜性、充分性和有效性？
5
岗位职责
5.3
1、询问总经理：是否明确一体化管理体系的组织结构；
1、公司确定了管理体系的组织结构，规定了相应的部门及人员分工和各岗位说明书；
2、特别是针对重点岗位规定了明确的职责和权限。
3、总经理任命李志刚为体系负责人；体系负责人清楚其职责。
2、是否明确各部门有关职能的重点岗位的职责和权限；
3、是否由总经理任命体系负责人并规定其职责；体系负责人的职责是否清楚？
在建立管理体系时，识别了环境因素和重大环境因素、危险源和重大危险源，并针对这些制定了管理方案，在资金保障方面均能确保到位。
9
应急响应
8.2
询问总经理应急响应情况
应急方案，培训，演习记录
10
绩效
9
有没有绩效评价标准
绩效评价表
11
持续改进
10.1
如何改进管理体系的有效性和适宜性
1、公司通过内审、管理评审和日常的监督检查，识别存在的不足，分析原因，进行改进。
7
支持
7.1
询问总经理公司资源提供
人员，基础设施，设备等相关资源配置原则，能满足公司需求
询问总经理公司过程环境状况
能准确说出相关社会、心里、物理等影响因素
询问总经理公司的监视测量资源提供情况
最新ISO9001、ISO14001、ISO45001三体系管理层内审检查记录(带记录)
质量、环境、职业健康安全管理体系内审检查表受审核部门：最高管理层、职安、管代审核员：审核组长：审核准则： ISO9001-2015、ISO14001-2015、ISO45001、管理体系文件、适用法律法规审核日期：2019.3.5管理体系要求检查内容检查方式检查结果记录9001条款14001条款ISO45001条款文件查阅现场检查交谈4.1 理解组织及其环境4.1理解组织及其环境4.1 理解组织及其所处的环境Q：1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因素）？2、在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新？E：企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？E/S：有无文审组织的相关文件？行业地方的新的法规要求？E：组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理的风险和机遇？相关的会议纪要？√√公司于2019年3月依据Q：ISO9001:2015；E：ISO14001:2015；S：ISO45001标准建立并实施质量、环境、安全管理体系。
公司员工20人。
设置了设计部、办公室、财务部和业务部4个职能部门，规定了各部门的岗位、职责和权限，通过会议，发放文件、培训等方式进行沟通，使相关岗位的职责和权限得到了分派、沟通和理解。
公司识别、确定了与战略、目标相关、影响实现管理体系预期结果的内外部因素，并且关注不断变化的内外部信息，通过内审、管理评审进行监视和评审。
管理体系要求检查内容检查方式检查结果记录9001条款14001条款ISO45001条款文件查阅现场检查交谈4.2 理解相关方的需求和期望4.2理解相关方的需求和期望4.2 理解员工及其他相关方的需求和期望Q：公司是否收集相关方需求及期望(上级及主要供方及客户) 包括：顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性已与顾客或外部供应商达成的合同行业规范及标准和社区团体或非政府组织的协议法规法案备忘录许可，执照或其他授权形式监管机构发布的制度条约，公约及草案和公共机构及顾客的协议组织要求自愿原则或行为规范自愿标示或环境承诺组织契约合同的承担义务E:与QEOH有关的相关方是谁？这些相关方的有关需求和期望有哪些？这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知识严格执行？有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？√√通过走访、网络等形式了解相关方的需求，提供了相关方的需求和期望清单：顾客的需求和期望：检测质量符合顾客要求；及时交付；价格合理。
(完整版)ISO14001：内审检查表
ISO14001:2004内审检查表编号：审核日期：注：“判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合╳（检查要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
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2020年新版ISO9001-14001内审检查表
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“审核结果记录”栏：符合√，不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“审核结果记录”栏：符合√，不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“审核结果记录”栏：符合√，不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“审核结果记录”栏：符合√，不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“审核结果记录”栏：符合√，不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“审核结果记录”栏：符合√，不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“审核结果记录”栏：符合√，不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“审核结果记录”栏：符合√，不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
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注2：“审核结果记录”栏：符合√，不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
ISO 14001：2015审核通用检查表
审核准则：ISO14001：2015、相关法规、
公司文件、客户要求
审核日期：
受审核部门：
陪同人：
要求事项
检查项目
提问
文件查阅
实施检查
记录
4组织的环境
4.1 理解组织及其环境
组织应确定影响其达成环境管理体系预期目标有关的内部和外部因素，这些因素应包括能够影响组织、或能够被组织影响的环境条件。
环境因素（见6.1.2）可能会产生不利的环境影响，有益的环境影响，及其他对组织的影响的风险和机会，环境因素的风险和机会可以一起进行重要性明确，或者单独分开进行明确。
合规义务（见6.1.3）可能产生风险和机会，如未能遵守（这可能损害本组织的声誉或导致法律行为的结果）或履行超出其合规性的行为义务（可以提高组织的声誉）。
注：环境保护的其他详细的承诺可以包括：可持续资源的使用，缓解和适应气候变化，保护生物多样性和生态系统，或者其他相关的环境因素。
d）包括遵守合规性要求的承诺；
e）包括为增强环境绩效持续改进环境管理体系的承诺。
环境方针应：
----保持形成文件化信息；
----在组织内沟通；
----可为相关方所获取。
最高管理者是否制定了本组织的环境方针
组织是否确定影响公司发展及环境管理体系的各种外部、内部因素。
因素是否考虑国际、国内、地区和当地的各种法律法规、技术、竞争、市场、文化、、社会、和经济因素。
因素是否考虑公司的价值观、文化、知识和绩效。
最高管理者是否亲自参与及安排确定外部、内部因素？
是否有外部、内部因素的分析报告？
〇
〇
〇
4.2理解相关方的需求和期望
ISO14001内部审核检查表
内部审核查检表
内部审核查检表
内部审核查检表
内部审核查检表
1.组织是否建立紧急应变程式
2.化学品意外泄漏对环境生态体系造
成的特定影响是否纳入紧急应变程
式中
3.在紧急应变计划中是否包括:
紧急应变的组织与权责分工.
关键人员的名册.紧急疏散图。
紧急服务单位的详细资料(例
如消防队、泄漏物清理服务单
位).
内部与外部通讯计划.
处理不同形式的紧急事件时所
采取的行动.
以及意外泄漏发生时所采取的措
施.
培训计划与其有效性试验.
是否包括灭火与逃生，化学品
内部审核查检表
内部审核查检表
内部审核查检表
内部审核查检表
内部审核查检表
内部审核查检表
内部审核查检表
内部审核查检表
OBO INC.
内部审核查检表
内部审核查检表
内部审核查检表
内部审核查检表
内部审核查检表
内部审核查检表
内部审核查检表
内部审核查检表
内部审核查检表
内部审核查检表。
供 应 商 审 核 查 检 表(14001)
1)是否有定期对环境体系进行审查？ 二 、 环 境 内 审 2)是否有专业的环境管理人员实施环内部审核？ 3）是否有保存内部环境内审的资料？ 4)内部审核中不合格点是否得到了相应的改善并保存有记录？ 5)内审中的环境不合格项是否做为管理评审的输入？ 1)是否有制定环境管理培训计划？
、
Байду номын сангаас
2)是否对特殊工作要求人员的资格作鉴定（电工、环境管理人员、量测仪 器管理人员？） 训 练 3)教育训练计划中是否包含了消防培训？ 1)是否定期对环境相应的法律法规等外来文件进行收集整理？
得 分 1 2 3 4 N/A
备注（支持性文件或记录）
、
资 材 管 理
3)危险化学品是否分区域放置？放置厂所是否通风、并备有相应的防火器 材？ 4)化学品保管仓是否有悬挂相应的MSDS资料？ 5)当化学品出现泄时有无相应的管理办法？ 1)是否对生产过程中的重大环境因素进行识别？ 2)制程是否有污染，如有是否計劃进行减少？ 3)是否有生产过程中机器污染防止管理性文件 ？
、 料 管文
xxxxxx有限公司
版本/次：A.1
表（14001) 供 应 商 審 核 查 检 表（14001)
管文 理件 资 五 、 2)环境体系文件是否有規定环境記錄的保存期限? 3)是否定期对供应商的环境管理休系进行稽核？ 4)对供应商的评估内容是否包含了有害物质的管理？ 管 理 5)是否要求供应商提供一些环境合格的验证资料？ 1）资材管理是否有对5S进行点检 2）是否根据材料的物性对产品进行温湿度管理并保存有记录
、
制 程 管 理 4)生产过程中是否对废弃物进行分类存放？ 5)生产车间是否有明确所有的通道路线？并配有相应的消防器材？ 6)生产活动過程中，是否有对禁止物质进行控制?
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Checklist /Audit Report Certification Audit Level 1 Annex Environmental Management System 第一阶段审核检查表/审核报告 环境管理体系
Company:公司名称 Contact no.: 合同号 Interviewer / auditor: 监督员/审核员 Client discussion partner / function / s客户代表/职能
Result: 结论 yes是 no否 Prerequisites for a level 2 certification audit appear to be fulfilled阶二前期工作已完成
Agreement for the carrying out of a short audit Model(s): 规范短期审核已经协议规定
Date, signature of interviewer 日期，审核员签字 Date, signature of client 日期，客户签字
Environmentally relevant cycle flow (basis 14004): 环境相关范围（基于14004）： Checklist /Audit Report Certification Audit Level 1 Annex Environmental Management System 第一阶段审核检查表/审核报告 环境管理体系
Research and development 研究与发展 Marketing, advertising市场，广告 Design and engineering 设计与工程 Customer service客服
Procurement 采购 Acquisition, construction or modifications to property and plant 资产收集，建立及监督 Contract implementation合同履行 Raw materials handling and storage 原材料的库存管理 Production and maintenance processes产品维持过程 Laboratories 实验室 Storage of products 产品库存 Transport 运输
Raw materials: 原材料 (What important raw materials are used for product manufacture? What products are used for the provision of services? quantity in kg/year) （生产所用的主要原材料是？产品主要的服务对象是？单位是公斤/年）
Auxiliary and operating materials: 辅料及营运材料是？ (What important auxiliary and operating materials are used for product manufacture or are used for the provision of services? quantity in kg/year) （产品制造的过程中或提供服务的过程中主要的辅料及营运材料是？单位是公斤/年）
Waste and recycling material:废弃物及回收材料 (What important waste and recycling materials result from product manufacture or the provision of services? quantity in kg/year)（在产品制造及提供服务的过程中产生的主要废弃物是？单位是公斤/年）
Environmentally relevant plant/areas: 有关环境的地方/区域： steam boiler 蒸汽锅炉 filling station 加油站 workshops工厂 filter plant 过滤设备 water supply/springs水供应 finishing processes 整理工序 pipelines 管道 air conditioning plant
空调设备 Checklist /Audit Report Certification Audit Level 1 Annex Environmental Management System 第一阶段审核检查表/审核报告 环境管理体系
drawing of water / receiving streams, wells, public water supply水资源收集，公共给水 chlorinated hydrocarbon plant 氯化碳氢设备 Cooling 冷气输送 fire alarm 火警装置
warehouse 仓储 degreasing 去油 compost 混合肥料 extinguishing plant
灭火设备 waste products collection 废弃物收集 electro-plating shop 电子设备区 Biotope 生物
dumpsite 垃圾场 oil extractor 原油提取 outdoor substation室外变压站 paint shop 涂装区 wash-down yard 场地清洁 Transformer 变电站
Comments:结论
Abnormal operating conditions 非常规的运作情况(例如: 维修保养) Potential accident and emergency situations 潜在威胁及紧急事项 Environmentally relevant procurements 有关环境方面的采购 raw materials 原材料 plant equipment 设备 service provision on site
operating materials and supplies生产物料及供应 outsourced parts 外包产品 现场服务的提供(施工,监理….)
Environmentally relevant product aspects 有关环境方面的产品 energy requirement 能源要求 emissions behaviour 气体排放物处理 resources requirement 资源要求 dismountable 可拆卸 Checklist /Audit Report Certification Audit Level 1 Annex Environmental Management System 第一阶段审核检查表/审核报告 环境管理体系
noise 噪音 biodegradability 生物降解能力 Environmental aspects to be considered 环境所涵盖方面 air 空气 lost heat 流失热能 cultural assets 文化遗产 environmental
behaviour of suppliers 供应商环保措施 waste water废水 ground motion 地面活动 characteristic landscape 景观特质 selection of services
服务选择性
waste 废弃物 noise 噪音 climate 气候 hazardous waste 危险废物 dust 尘土 product 产品
ground 地面 explosion 爆炸 transport 运输 residual pollution残留污染 smells 臭味气体 capital investment 资金投入
energy 能量 use of raw materials原材料生产 new markets 新市场
Comments:结论
Laws/regulations to be noted 需要注意的法律/法规 Checklist /Audit Report Certification Audit Level 1 Annex Environmental Management System 第一阶段审核检查表/审核报告 环境管理体系
Comments:结论 Available (required) licenses 现有（要求的）许可证
Important standards重要标准 Representative in the organization 组织代表
Location strategies 布局对策 Checklist /Audit Report Certification Audit Level 1 Annex Environmental Management System 第一阶段审核检查表/审核报告 环境管理体系
What location strategies does the company intend to pursue? 公司理想的布局是? increasing capacity 持续上升的能力 innovative technology,research 创新技术及研究 product development 产品完善 increasing the number of locations 增加分公司
System information 体系信息 QM system available?质量管理？ Yes 是 No 否 certified? 是否认证？ Yes 是 No 否 by: 何机构认证？
Areas / locations 公司地址/所在地 What areas/locations should be audited/ verified: entire company 整个公司 entire location 所有区域 not yet decided 待定
with exception of the areas: 除以下地址
only the area: 仅某特定区域
Has an audit / a verification already been an environmental review 环境审查 carried out (if yes, when?): an eco/environmental audit 生态/环境审核