基金行业数据集中备份接口规范
TA数据接口规范
BSSQDH,BSJJZH,BSTZRM,
BSTRZL,BSTRZH,BSDZYJ ， BSFSRQ
（4）BSTZRM（字段：投资人名），对于个人投资人为投资人的姓名，对于机
中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统数据接口规范
投资者基本信息表(机构)
投资者基本信息表（机构）机构名称*机构类型机构证件类型机构证件编号有效期机构资质证明资质证书编号经营范围注册地址办公地址注册资本控股股东或实际控制人法定代表或负责人姓名性别年龄证件类型证件号码职务电子邮箱证件有效期联系方式座机移动电话办公邮编办公地址指定授权经办人姓名性别年龄证件类型证件号码职务电子邮箱证件有效期联系方式座机移动电话办公邮编办公地址与该机构关系是否为下列机构符合《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第（一）款所规定的证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司；或在中国证券投资基金业协会登记或者备案的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人；或者第（三）款所规定的合格境外机构投资者(QFII),人民币合格境外机构投资者(RQFII)；是（）否（）或者第（四）款的规定，最近1年末净资产不低于2000万元，最近1年末金融资产不低于1000万元，具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
资产规模*私募基金或者资产管理计划投资者，最近三个月月末资产均超过（含）人民币1000万元是（）否（）是否存在实际控制关系否（），是（）请说明：交易的实际受益人本机构（），其它机构或个人（）请说明：是否有不良诚信记录否（），是（）请说明：本机构保证资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、准确性、完整性，并对其承担责任。
机构指定授权经办人签字：年月日经办人签章：募集机构盖章：复核人签章：年月日*注1:“机构类型”参照协会《基金行业数据集中备份接口规范（试行）》的规则适用*注2：私募基金投资者须符合《证券期货投资者适当性管理办法》第十四条“一定时期”的规定。
数据备份和恢复管理规范
数据备份和恢复管理标准第一章总那么第一条为标准、统一全集团范围内重要系统的数据备份及管理工作，明确各系统数据备份及恢复的角色和职责，确保备份介质的平安和按时、顺利恢复系统和数据，并确保有关责任人员熟练掌握系统和数据的备份、归档和恢复流程，特制定本方法。
第二条备份和恢复管理的范围包括：确定关键系统的备份和恢复方针及原那么；系统、应用等软件及业务、配置等数据的备份和恢复；备份介质的存放、归档管理；系统及数据恢复演练；备份和恢复流程的评估和维护；归档数据的查询；备份和恢复所需存储、磁带库等硬件工具/设备的监控和管理。
不包括：硬件、网络的备份和恢复〔属于业务连续性管理〕；业务系统的在线数据冗余〔属于业务可用性管理〕。
第三条关键系统定义： ERP、研发、SCM、CRM、财务、HR和其他多个单位通用的业务系统；MIP、邮件、公共网站等IT根底应用系统；单个单位使用的核心业务系统。
第四条集团数据备份和恢复工作由集团备份管理员负责组织、协调，并按照既定方案和策略催促相关人员执行。
第二章数据备份、归档和恢复原那么第五条备份和恢复时间、性能应符合各系统效劳级别的规定，各系统效劳级别由系统所在单位与系统主要使用部门商议。
第六条应考虑主机系统〔操作系统、工具软件、数据库系统软件、应用等〕变化的频率，全备份的频率应与业务系统变化频率成正比。
第七条当主机系统发生较大更改时，应马上对主机系统进展一次全备份。
第八条应考虑全备份的容量，全备份的频率应与其备份容量成反比。
第九条系统全备份方式适用于使用小型机设备的系统，使用PC效劳器的系统建议采用克隆系统应急盘方式。
第十条对应用软件等程序文件：当系统配置数据发生变动时，应马上备份，备份介质保存至下一次系统全备份。
当生产环境中的应用软件将发生变动时，应对变动前的应用软件进展备份。
该种情况下的备份一般情况下由各系统管理员自行准备资源完成。
第十一条对Oracle等数据库进展在线备份的系统，原那么上要求周日为0级备份〔冷备份〕。
数据备份内部规范
数据备份内部规范1. 引言数据备份是信息技术领域中非常重要的保障措施之一。
本规范旨在确保公司内部数据备份的安全和可靠性，以应对意外数据丢失、设备故障或人为失误等情况。
2. 背景信息数据备份是将关键数据复制到备用存储介质中，以防止数据丢失或损坏。
备份的目的是恢复数据的完整性和可用性，并确保业务连续运行。
3. 数据备份策略为了确保数据备份的有效性和高效性，以下是公司内部的数据备份策略要求：3.1 定期备份所有关键数据和文件必须定期备份，备份频率将根据数据的重要性和更新频率来确定。
例如，数据库等主要数据应每日备份，而其他文件可以每周备份一次。
3.2 多地备份备份数据应分散存储在多个物理位置，以防止单点故障的风险。
备份站点应与原始数据站点保持一定的距离，以防止自然灾害或其他不可预见的事故。
3.3 存储介质选择备份数据可以存储在磁带、硬盘、云存储等介质中，具体的选择应根据数据量、安全性和可用性来确定。
对于关键数据，应使用可靠的存储介质并进行定期检测。
4. 数据备份过程为了确保数据备份的完整性和可恢复性，以下是公司内部备份过程的要求：4.1 自动备份数据备份过程应自动化，避免依赖人工干预。
通过使用备份软件和定时任务，定期执行备份操作以减少人为失误的可能性。
4.2 数据校验备份完成后，应进行数据校验以确保备份数据的一致性和完整性。
可以使用校验和或其他验证机制来检查备份数据与源数据的一致性。
4.3 日志记录备份操作的详细日志应记录并保留一定时间，以便日后追踪和审计。
日志应包括备份时间、备份源和目标、备份结果等关键信息。
5. 数据备份测试与恢复为了验证备份数据的可恢复性，需要进行定期的备份测试和恢复测试。
5.1 备份测试备份测试是通过还原备份数据来验证备份的完整性和可用性。
应该选择一部分备份数据进行测试，并检查其完整性和可访问性。
5.2 恢复测试恢复测试是将备份数据应用到生产环境中，以验证数据恢复的正确性和时间。
国库集中支付电子化管理接口报文规范标准
附件：国库集中支付电子化管理接口报文规（2017）中华人民国财政部中国人民银行目录修订说明 (1)1适用围 (2)2文件依据 (2)3术语和接口说明 (2)4数据类型及处理规则 (3)4.1数据类型定义 (3)4.1.1字符集 (3)4.1.2符号约定 (3)4.2数据处理规则 (4)5报文格式说明 (4)5.1报文规原则 (4)5.2报文结构说明 (4)5.3报文节点说明 (4)5.4报文头数据项说明 (5)5.5电子凭证数据项说明 (5)5.6报文Schema说明 (7)5.7报文格式示例 (9)6凭证类型列表 (11)6.1凭证类型编号说明 (11)6.2额度类凭证 (12)6.3支付类凭证 (12)6.4划款类凭证 (13)6.5收入类凭证 (13)6.6对账类凭证 (13)6.7基础数据类凭证 (15)7交易流程说明 (15)8全国通用报文 (20)8.1支付业务 (20)8.1.1财政与人民银行支付业务 (20)8.1.2财政与代理银行支付业务 (44)8.1.3代理银行与人民银行支付业务 (82)8.2收入业务 (86)8.2.1一般缴款书（5408） (86)8.2.2收入入库流水（3409） (89)8.2.3更正（调库）通知书（5407） (91)8.2.4国库往来票据（3403） (94)8.2.5国债（地方债）发行明细回单（3419） (96)8.3公务卡业务 (98)8.3.1公务卡基本信息 (99)8.3.2公务卡消费信息 (104)8.4报表业务 (107)8.4.1财政与人民银行报表业务 (107)8.4.2财政与代理银行报表业务 (122)8.5对账业务 (128)8.5.1财政与人民银行对账 (128)8.5.2财政与代理银行对账 (153)8.5.3代理银行与人民银行对账 (171)8.5.4代理银行与预算单位对账 (176)8.6财政专户业务 (180)8.6.1财政专户拨款凭证（5212） (180)8.6.2财政专户拨款退款通知书（2214） (183)8.7基础数据同步业务 (186)8.7.1基础数据信息（5904） (186)8.7.2预算单位实有资金账户备案（5903） (188)9特色报文 (190)9.1财政直接支付批量业务支付明细（5210） (190)9.2财政授权支付批量业务支付明细（8207） (192)9.3划款清算申请单（2351） (195)9.4财政授权支付退款申请（2215） (196)9.5国债兑付报表（3221） (198)9.6单位实有资金账户扣（缴）款通知书（2241） (199)9.7单位实有资金账户到账通知书（2242） (201)9.8特色字段说明 (203)10附录 (203)10.1代码表 (203)10.1.1资金性质 (203)10.1.2支付方式 (204)10.1.3结算方式 (204)10.1.4支付类型 (204)10.1.5预算类型 (205)10.1.6支出类型 (205)10.1.7收支管理 (205)10.1.8业务类型 (207)10.1.9退款类型 (207)10.1.10办理方式 (207)10.1.11预算级次 (207)10.1.12退票原因 (208)10.1.13币种 (208)10.1.14业务期间类型 (208)10.1.15退库原因 (209)10.2修订对照表 (209)10.2.1支付业务—财政与人民银行支付业务 (209)10.2.2支付业务—财政与代理银行支付业务 (213)10.2.3支付业务—代理银行与人民银行支付业务 (222)10.2.4收入业务 (223)10.2.5公务卡业务 (224)10.2.6报表业务—财政与人民银行报表业务 (224)10.2.7报表业务—财政与代理银行报表业务 (225)10.2.8对账业务—财政与人民银行对账业务 (226)10.2.9对账业务—财政与代理银行对账业务 (228)10.2.10对账业务—代理银行与人民银行对账业务 (229)10.2.11对账业务—代理银行与预算单位对账业务 (230)10.2.12财政专户业务 (230)10.2.13基础数据业务 (230)10.2.14特色报文 (230)10.2.15代码表 (232)修订说明《国库集中支付电子化管理接口报文规》（以下简称《报文规》），作为国库集中支付电子化管理重要的标准化文件，已在各级财政部门、人民银行、代理银行广泛应用，有效提升了各方业务管理水平，有力推动了各方的业务协同和数据共享。
开放式基金ta 移转及份额批量调整数据接口规范
编号： KFJJ-WBJK-001密级： 公开发布中国证券登记结算有限责任公司工程技术文档工程技术标准开放式基金TA移转及份额批量调整数据接口规范VER 1.1中国证券登记结算有限责任公司二○○六年十一月目 录1 总则 (3)2 批量开户接口规范 (4)2.1 批量开户申请库 KFPZSQ.DBF (4)2.2 批量开户确认库 KFPZHB.DBF (6)3 批量份额调整接口规范 (6)3.1批量份额调整申请库 KFPTSQ.DBF (6)3.3 批量份额调整确认库 KFPTHB.DBF (8)VER 1.1版本变更内容说明 (9)文档修改记录：版本号修订人修订日期修订原因V e r1.1崔伟2006-07-17 1.封转开，场内份额登记。
2.管理人份额调减1 总则开放式基金登记结算系统(以下简称”本系统”)是中国证券登记结算有限公司(以下简称”本公司”)组织开发的系统。
本接口规范是《开放式基金登记结算系统数据接口规范》的补充，使用对象为基金管理公司，适用于基金管理人自建TA向本系统移转以及封闭式基金转开放时的账户注册和份额转登记，也可用于基金管理人日常的批量份额调整。
本规范分批量账户开户和批量份额调整两部分。
通过批量账户开户实现基金管理人自建TA的帐户在本系统注册；通过批量份额调整实现基金份额的批量增/减，其中包括TA移转中基金份额转登记及管理人日常发起的批量份额调增/减等。
在使用本接口规范过程中，需要注意以下几点：（1）汉字编码采用GBK编码,西文字符编码采用ASCII编码。
所有英文字母使用半角模式。
（2）在没有特别声明的情况下，所有字符类型(“C”)的字段从左至右连续填写，不足部分右端补足空格；数字类型（“N”）的字段左补零右对齐。
（3）所有日期类型（“D”）类型的接口字段，使用8位日期，世纪占两位、年占两位，月占两位，日占两位。
如19980201。
2 批量开户接口规范2.1 批量开户申请库KFPZSQ.DBF序号 字段名 字段描述 类型 长度 备注1 PSGLRM 管理人代码 C 22 PSSQRQ 申报日期 D CCYYMMDD3 PSDLRM 代理人代码 C 34 PSSQDH 申请单号 C 105 PSYKHH 客户号 C 126 PSJYZH 交易帐户 C 177 PSZHLX 帐户类型 C 18 PSJJZH 基金账户 C 129 PSYWLX 业务类型 C 3 ‘110’10 PSZQZH 证券账户 C 1011 PSTZRM 投资人名 C 6012 PSTRZL 投资人证件类型 C 213 PSTRZH 投资人证件号码 C 3014 PSFHFS 帐户分红方式 C 115 PSCSRQ 出生日期 D CCYYMMDD16 PSTRXB 性别 C 117 PSTRXL 学历 C 218 PSTRZY 职业 C 219 PSDWMC 单位名称 C 6020 PSZZDH 住宅电话 C 2421 PSSJHM 手机号码 C 2422 PSDWDH 单位电话 C 2423 PSCZHM 传真号码 C 2424 PSDZYJ 电子邮件 C 4025 PSYZBM 邮政编码 C 626 PSTXDZ 通讯地址 C 6027 PSFRXM 法人代表姓名 C 2028 PSFRZL 法人代表证件类型 C 229 PSFRZH 法人代表证件号码 C 3030 PSJRXM 经办人姓名 C 2031 PSJRZL 经办人证件类型 C 232 PSJRZH 经办人证件号码 C 3033 PSBYZD 备用字段 C 1说明：本接口用于管理人申报批量帐户开户申请。
企业内部数据备份与灾备规范
企业内部数据备份与灾备规范在当今信息化时代，数据已成为企业最重要的资产之一。
为了保障数据的安全性和可靠性，企业需要制定一套内部数据备份与灾备规范。
本文将探讨这个话题，并提供一些实用的指导。
一、背景介绍随着企业规模的扩大和业务的日益复杂化，数据量急剧增长，面临的数据风险也加大。
数据的丢失、损坏或泄露可能导致企业巨大的损失。
因此，建立合理的数据备份与灾备规范，成为企业保护数据安全的基本要求。
二、数据备份原则1. 多点备份：企业数据应该进行多点备份，分布在不同的存储设备或服务器上，以防止单点故障导致数据的丢失。
2. 定期备份：建立备份计划，定期对数据进行全量备份和增量备份，确保备份的及时性和完整性。
3. 冷热备份：根据数据的重要性，将数据划分为不同的冷备份和热备份等级，确保关键数据可在第一时间恢复。
4. 版本管理：对数据备份进行版本管理，保存历史备份记录，以便在需要时恢复到指定版本的数据。
三、数据备份方式1. 本地备份：将数据备份到本地的存储设备，如硬盘、磁带等。
本地备份具有高速备份和恢复的优势，但数据安全性较低，容易受到硬件故障、灾害等因素的影响。
2. 线上备份：将数据备份到云存储平台或远程数据中心。
线上备份具有数据安全性高、可靠性强的特点，但备份速度受网络带宽和稳定性的限制。
3. 跨区备份：将数据备份到不同地理区域的数据中心，以防止地域性灾害对数据的影响。
跨区备份可以通过数据复制、镜像等技术实现。
四、数据灾备策略1. 灾备计划：制定完善的灾难备份和恢复计划，明确各级别的灾难情况和应对措施，确保关键业务能够在最短时间内恢复运行。
2. 灾备测试：定期进行灾备演练和测试，评估备份和恢复的可靠性，及时修正问题和改进方案。
3. 灾备设备：配置专业的灾备设备，如热备份服务器、应急电源等，以确保在灾难发生时能够快速切换和恢复服务。
4. 灾备监控：建立灾备监控系统，实时监测备份和恢复的状态，及时发现和解决问题，保障灾备方案的可行性和有效性。
数据备份管理规定
数据备份管理规定一、背景介绍在现代信息化的时代背景下，各类组织和企业都面临着大量的数据产生与管理问题。
为了保障数据的安全性、完整性和可用性，以及应对各种意外情况，数据备份成为一项重要的管理措施。
本文旨在制定数据备份管理规定，以确保数据备份工作的规范化、高效化和可持续发展。
二、数据备份管理目标1. 确保数据的安全性：通过定期备份数据，防止数据丢失、损坏或被篡改，保障数据的机密性和完整性。
2. 提高数据恢复能力：建立完善的备份计划和流程，确保在数据丢失或系统故障时，能够快速有效地恢复数据。
3. 保障业务连续性：通过备份数据，减少因数据丢失或系统故障而导致的业务中断，提高业务的可用性和可靠性。
4. 合理利用存储资源：通过备份策略的制定和执行，合理规划存储资源的使用，降低备份成本。
三、数据备份管理规定1. 数据备份策略1.1 确定备份频率：根据数据的重要性和变动频率，制定不同的备份频率，包括每日、每周和每月备份等。
1.2 确定备份范围：明确需要备份的数据范围，包括数据库、文件系统、应用程序等，以及备份的级别（完全备份、增量备份或差异备份）。
1.3 确定备份存储位置：选择合适的备份存储介质和设备，确保备份数据的安全性和可靠性。
1.4 确定备份保留期限：根据业务需求和法律法规要求，制定备份数据的保留期限，及时清理过期备份数据。
2. 数据备份流程2.1 备份计划制定：根据备份策略，制定详细的备份计划，包括备份任务的时间、频率、范围和存储位置等。
2.2 备份任务执行：按照备份计划，执行备份任务，确保备份数据的完整性和准确性。
2.3 备份数据传输：采用安全可靠的传输方式，将备份数据传输到指定的存储位置，确保数据的机密性和完整性。
2.4 备份数据验证：在备份完成后，进行数据验证，确保备份数据的可用性和完整性。
2.5 备份日志记录：记录备份任务的执行情况和结果，包括备份时间、备份数据量、备份成功率等。
3. 数据备份安全3.1 数据加密：对备份数据进行加密处理，确保备份数据在传输和存储过程中的安全性。
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基金行业数据集中备份接口规范（试行版）二○二○年四月目录1.总则................................................................................................... 错误!未定义书签。
2.术语定义........................................................................................... 错误!未定义书签。
3.基本要求........................................................................................... 错误!未定义书签。
4.数据接口........................................................................................... 错误!未定义书签。
4.1.信息格式................................................................................... 错误!未定义书签。
4.2.数据报送机制........................................................................... 错误!未定义书签。
4.3.接口文件名定义....................................................................... 错误!未定义书签。
4.4.TA业务代码.............................................................................. 错误!未定义书签。
4.5.业务数据项............................................................................... 错误!未定义书签。
4.5.1.开户确认业务101.................................................... 错误!未定义书签。
4.5.2.销户确认业务102.................................................... 错误!未定义书签。
4.5.3.客户资料修改确认业务103.................................... 错误!未定义书签。
4.5.4.增加交易账号确认108、撤销交易账号确认109 . 错误!未定义书签。
4.5.5.变更交易账户确认158............................................ 错误!未定义书签。
4.5.6.认购业务数据项120................................................ 错误!未定义书签。
4.5.7.认购结果业务数据项130........................................ 错误!未定义书签。
4.5.8.申购业务数据项122................................................ 错误!未定义书签。
4.5.9.定期定额申购业务数据项139................................ 错误!未定义书签。
4.5.10.ETF一次申购业务数据项191................................. 错误!未定义书签。
4.5.11.ETF二次申购业务数据项192................................. 错误!未定义书签。
4.5.12.赎回业务数据项124/定时定额赎回163 ............... 错误!未定义书签。
4.5.13.强制赎回业务数据项142........................................ 错误!未定义书签。
4.5.14.ETF一次赎回业务数据项193................................. 错误!未定义书签。
4.5.15.ETF二次赎回业务数据项194................................. 错误!未定义书签。
4.5.16.预约赎回业务数据项125........................................ 错误!未定义书签。
4.5.17.撤预约单业务数据项153........................................ 错误!未定义书签。
4.5.18.转托管业务数据项126............................................ 错误!未定义书签。
4.5.19.转托管入业务数据项127........................................ 错误!未定义书签。
4.5.20.转托管出业务数据项128........................................ 错误!未定义书签。
4.5.21.设置分红方式业务数据项129................................ 错误!未定义书签。
4.5.22.份额冻结业务数据项131（包含质押业务） ........ 错误!未定义书签。
4.5.23.份额解冻业务数据项132（包含解质押业务） .... 错误!未定义书签。
4.5.24.非交易过户133（包含份额转让业务）、快速过户198业务数据项错误!未定义书签。
4.5.25.基金转换业务数据项136........................................ 错误!未定义书签。
4.5.26.基金转换出业务数据项138.................................... 错误!未定义书签。
4.5.27.基金转换入业务数据项137.................................... 错误!未定义书签。
4.5.28.分红业务数据项143................................................ 错误!未定义书签。
4.5.29.强增业务数据项144................................................ 错误!未定义书签。
4.5.30.强减业务数据项145................................................ 错误!未定义书签。
4.5.31.开通定期定额协议业务数据项159........................ 错误!未定义书签。
4.5.32.撤销定期定额协议业务数据项160........................ 错误!未定义书签。
4.5.33.变更定期定额协议业务数据项161........................ 错误!未定义书签。
4.5.34.募集失败149............................................................ 错误!未定义书签。
4.6.文件汇总数据项....................................................................... 错误!未定义书签。
4.6.1.账户确认92/Z2、账户增量对账D2/U2、账户全量对账Q2/S2错误!未定义书签。
4.6.2.交易确认94(Z4)...................................................... 错误!未定义书签。
4.6.3.份额对帐95（Z5/Q5/S5）...................................... 错误!未定义书签。
4.6.4.分红信息96(Z6)...................................................... 错误!未定义书签。
4.6.5.基金TA参数(T1/TM)............................................... 错误!未定义书签。
4.6.6.基金运作信息(T2/TN)............................................. 错误!未定义书签。
4.6.7.跨境基金计税参数(G1)........................................... 错误!未定义书签。
5.附录A接口文件规范数据类型定义............................................... 错误!未定义书签。
6.附录B数据字典............................................................................... 错误!未定义书签。
7.附录C 文档修改记录...................................................................... 错误!未定义书签。
1.总则为实现基金行业数据（含公募、私募产品）的集中备份，促进基金业整体数据安全与行业发展，制定此规范。
本规范包含信息格式、接口文件名定义、业务数据项、文件汇总数据项等章节。
基金TA（或管理人）按照“文件汇总数据项”章节报送TXT文件，其中针对不同业务各字段是否必填，参照“业务数据项”章节。
本规范适用对象包括基金TA、管理人和其他相关参与人。
2.术语定义2.1基金业务当事人基金管理人—基金管理人是指依法从事投资基金管理的基金管理公司。
基金托管人—基金托管人是指依法保管基金资产、监督管理人投资活动的机构。
注册（过户）登记人（或称TA）—负责基金投资人账户保管、交易记录保存、代理分红、投资人账户报告、登记基金份额等服务的机构。
基金持有人—基金持有人是指持有证券投资基金份额的投资人。
基金销售人—销售基金的法人，包括基金管理人（直销商）以及经中国证监会及其派出机构注册的其他机构（代销商）。