做好法律风险防控 规范企业内部管理

做好法律风险防控规范企业内部管理

此次“学习贯彻工作主线”专题研修班提升了参训学员的思想境界和思维方式，拓展了我们的工作经验和知识结构，对贯彻落实工作主线具有重大的现实意义。也使我进一步增强了做好本职工作的责任感和使命感，促使我在自己的岗位上更好地履行好法律监督和法律保障职责，更好地推动苏州烟草稳定、健康、可持续发展，努力创造新的业绩。

自己所在的法规处在企业“规范”工作的日常开展过程中肩负着重要的职责，必须要通过做好法律审查监督这项工作来努力发现潜在的法律风险，减少企业在各个领域的法律风险。

烟草商业企业作为垄断市场的主导者，维护烟草专卖法建立的合法垄断秩序，就是其经营管理行为的核心价值。近十年来国家局有关烟草商业企业规范经营的政策措施，无不以规范为重，无不以守法为要。因而烟草商业企业的经营行为，必须以严格守法为前提，而不能像普通竞争性企业一样，应对民商事法律风险时，可以根据企业战略进行利益权衡。因此，烟草商业企业必须把模范守法、严格执法作为防范法律风险的价值目标。

这几年来，省内市县两级烟草商业企业的法制环境总体是平稳的，基本上没有大的诉讼纠纷。但法律纠纷少并不意味着没有法律风险。烟草商业企业的日常经营管理和行政行

为受到一百多部法律的规范调整。低风险表象下，如果任由矛盾累积，低风险经过量的积累有可能转化为高风险，将会对现有垄断体制的正当性、合法性产生冲击，最终动摇专卖制度基础，引起不利的外部法律变动。

随着行业面临的内外部环境日趋复杂，法律风险触发点也在不断增多。只有将法律风险防控提升到企业管理层面，形成风险处置由“被动型”向“主动型”转变、“事务型”向“管理型”转变、“事后型”向“全程型”转变，避免“头痛医头、脚痛医脚”的碎片式防控，才能有效实现法律风险的有效管理。国家局和省局正在推行的法律风险防控体系建设，正是适应了这一形势。

法律风险防控是企业管理的重要组成。法律风险隐藏在管理活动的薄弱环节，隐藏在管理行为的不当之处。在今后的法律风险防控工作中，我将坚持：1.服务中心原则。法律风险防控工作要紧紧围绕行业谋划“三大课题”、提升“五个形象”的目标任务，融入日常行政执法和生产经营管理过程；2.全面覆盖原则。按照全员、全面、全程防控的思路，调动各单位、各部门、各岗位参与法律风险防控的积极性和主动性；

3.重点突出原则。着力增强防控措施的针对性和有效性，重点防控专卖执法和经营管理中的多发、易发的重大法律风险；

4.预防为主原则。通过构建法律风险防控体系，从源头上防控潜在的法律风险，形成以事前防范、事中控制为主，事后补救为辅的运行模式；

5.持续改进原则。法律风险防控

应当适应行业内外部法律环境的变化，对各岗位和重要经营管理活动的法律风险进行持续不断的跟踪分析评估，及时调整工作方案，不断更新、完善和调整法律风险防控方法，实现动态管理。

为了做好企业法律风险防控工作，我将从以下几个方面着手：

（一）全面排查法律风险点。法律风险与行业每一项具体的生产经营管理活动相伴相生，涉及面广，数量大。要严格按照法律风险“全员、全面、全程”梳理的要求，从专卖执法、生产经营、企业内部管理等重点领域和关键环节入手，组织发动各相关部门、岗位、业务流程人员查找、收集法律风险源、风险点，要把过去大量隐性的风险点显性化。注重把握业务运行的“关节点”、经营管理的“薄弱点”、问题易发的“风险点”，将其作为识别、分析、应对的关键。法律风险搜集的同时，也是将相关的法律法规分解到每个岗位上，能使全员学法的内容更加具体化，让法律风险管理从概念的抽象向管理的具体迈出了第一步。不懂法，将不能成为岗位违法行为的托词，因为不懂法本身就是不能胜任本职岗位工作的表现。

（二）评定法律风险等级。法律风险只有分出等级,防控力度和防控频率才能有所侧重、更富成效。对收集的法律风险信息要逐一进行排查，以业务类型、岗位职责、风险类型、责任后果等角度统一法律风险识别的口径、方法和工具。依

据查找出的法律风险发生可能性的大小、频率的强弱、危害程度的高低等因素，采用定性分析与定量评价相结合的方法，对每个风险点按照高、中、低三个风险等级进行评定。按照结构合理、配置科学、程序严密、制约有效的原则，对梳理的法律风险点，特别是高风险点进行系统梳理、科学设定，对每个法律风险设置相应的编号或名称，形成全面完整的法律风险清单。

（三）理顺法律风险防控工作流程。根据风险等级，依据法律法规、规章制度、行业要求、工作职责标准，制定有针对性、可操作、具体管用和切实可行的防控措施。建立风险预警、风险分析、风险处置三位一体的法律风险防控方案，实现法律风险信息的及时发现、有效传导、科学预警、正确处置。明确风险控制策略、具体的风险控制措施以及每项控制措施的责任部门、配合部门以及进度，使各个岗位明确法律风险预警和应急处理的职责、流程、时限、内容和方式等，增强法律风险预警能力和应急处理能力。

（四）构建法律风险防控制度体系。要坚持预防在前、制度优先。根据法律风险评估结果，对现有制度体系进行清理，逐项修改、完善存在法律风险的管理制度，完善相关业务工作流程，将法律风险防控嵌入管理过程，从事前预防、事中控制、事后检查等环节设置防控措施，全面覆盖到行政执法及生产经营管理各个方面，使各岗位人员明确在其工作环节中所存在的法律风险点和控制措施，通过制度控制提高

风险防控能力，努力构建事前全面防范、事中有力控制、事后有效救济的法律风险防控制度体系，使各项工作有章可循、有法可依。

（五）建立风险防控组织架构。健全法律风险防控领导机构，统筹推进法律风险防控建设和实施工作，形成主要领导亲自抓、分管领导具体抓、法规部门牵头、其他部门配合、全体员工参与的工作格局；明确工作职责，发挥法规部门的牵头作用，协调、指导、推进法律风险防控体系建设，协助各职能部门处理涉法事务；发挥各职能部门的主体作用，负责将法律风险防控要求与具体业务的制度、职责、流程融合起来，加强在具体业务流程方面的专业指导；落实员工岗位法律风险防控责任，做到自觉学法、谨慎守法、积极应对法律纠纷。

无论是思考、谋划、实践“三大课题”，还是树立“五个形象”，都迫切需要法治精神、法治力量和法治保障。建立法律风险防控体系，既是体现法治思维的一个标志，也是运用法治方式的一项基础。要把法治作为推动烟草商业企业改革和品牌发展的重要方式，把法治作为建设学习型、服务型、责任型企业的具体实践。要形成一套方法科学、管理有效、特色鲜明的法律风险防控体系，用法治理念和法治思维解决烟草商业企业发展面临的问题，为企业健康、持续、平稳发展提供更加有力的保障。