公司管理制度框架规范样本

内部管理制度系列

公司管理制度框架规范（标准、完整、实用、可修改）

编号：FS-QG-11970公司管理制度框架规范

Company management system framework specification

说明：为规范化、制度化和统一化作业行为，使人员管理工作有章可循，提高工作效率和责任感、归属感，特此编写。

子公司管理制度

第一章总则

第一条为加强对子公司的管理，规范云南西仪工业股份有限公司(以下简

称“公司”)内部运作机制，维护公司和投资者合法权益，促进公司规范运作和健康发展。根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》以下简称《证券法》)、《深圳证券交易所股票上市规则》(以下简称《上市规则》)、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》(以下简称《规范运作指引》)以及《云南西仪工业股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)等规定，结合公司的实际情况制定本制度。

第二条本制度所称子公司是指公司根据总体战略规划、

产业结构布局及业务发展需要而依法设立的，具有独立法人资格主体的公司。其设立形式包括:

(一)全资子公司;

(二)公司与其他公司或自然人共同出资设立的，公司控股50%以上(不含

50%)或派出董事占其董事会绝大多数席位(控制其董事会)的子公司;(三)持有其股权在50%以下但能够实施实际控制权的公司。

第三条加强对子公司的管理，旨在建立有效的控制机制，对公司的组织、资源、资产、投资等和上市公司的运作进行风险控制，提高公司整体运作效率和抗风险能力。

第四条公司依据对控股子公司资产控制和上市公司规范运作要求，行使对子公司的重大事项管理。同时，负有对子公司指导、监督和相关服务的义务。

第五条控股子公司在公司经营目标和战略规划的框架下，独立行使经营和管理权，合法有效的运作企业法人财产。同时，应当执行公司对子公司的各项制度规定。

第二章董事、监事、高级管理人员的产生和职责第六条

公司通过子公司股东会行使股东权力，由本公司推荐、经子公司股

东会选举产生董事、股东代表、监事。

第七条控股子公司除可推荐董事、监事及股权代表外，原则上由公司推荐出任董事长或总经理，并推荐财务负责人或副总经理等重要高级管理人员;参股公司根据情况推荐董事、监事或高级管理人员及股权代表。

第八条董事、监事及重要高级管理人员的委任程序及职责:子公司的董事、监事、高级管理人员的委任程序:(一)由公司分管副总经理和总经理推荐提名人选;(二)经公司党政联席会议讨论同意推荐;

(三)公司干部管理部门以公司名义办理正式推荐公文;(四)提交控股子公司、参股公司股东会(股东大会)、董事会审议，按

控股子公司、参股公司章程规定予以确定;(五)报公司干部管理部门备案。

子公司的董事、监事、高级管理人员的职责:(一)依法行使董事、监事、高级管理人员义务，承担董事、监事、高级

管理人员责任;

(二)督促控股子公司、参股公司认真遵守国家有关法律、法规之规定，依法经营，规范运作;

(三)协调公司与控股子公司、参股公司间的有关工作;(四)保证公司发展战略、董事会及股东大会决议的贯彻执行;

(五)忠实、勤勉、尽职尽责，切实维护公司在子公司中的利益不受侵犯;(六)定期或应公司要求向公司汇报任职控股子公司、参股公司的生产经

营情况，及时向公司报告《重大信息内部报告制度》所规定的重大事项;

(七)列入控股子公司、参股公司董事会、监事会或股东会(股东大会)的审议事项，应事先与公司沟通，按规定程序提请公司总经理办公会议、董事会或股东大会审议;

(八)承担公司交办的其它工作。

第九条公司派往控股子公司、参股公司的董事、监事、重要高级管理人员及股权代表应当严格遵守法律、行政法规和公司章程，对公司和任职公司负有忠实义务和勤勉义务，

不得利用职权为自己谋取私利，不得利用职权收贿赂赂或者其他非法收入，不得侵占任职公司的财产，未经公司同意，不得与任职公司订立

合同或者进行交易。上述人员若违反本条之规定造成损失的，应承担赔偿责任，涉嫌犯罪的，依法追究法律责任。

第十条子公司的董事、监事、高级管理人员在任职期间，应于每年度结束后1个月内，向公司总经理提交年度述职报告，在此基础上按公司考核制度进行年度考核，考核不符合公司要求者，公司将提请子公司董事会、股东会或股东大会按其章程规定予以更换。

第三章经营及投资决策管理

第十一条控股子公司的经营及发展规划必须服从和服务于公司的发展战略和总体规划，在公司发展规划框架下，细化和完善自身规划。

第十二条控股子公司应依据公司的经营策略和风险管理政策，接受公司督导建立起相应的经营计划、风险管理程序。

第十三条子公司根据公司总体经营计划，以及自身业务

特征、经营情况，向公司上报年度主营业务收入、实现利润等经济指标，并拟定具体的实施方案，报公司相关职能部门备案。

第十四条控股子公司应完善投资项目的决策程序和管理制度，加强投资项目的管理和风险控制，投资决策必须制度化、程序化。在报批投资项目之前，应当接受公司相应职能部门的业务指导、监督，并对项目进行前期考察调查、可行性研究、组织论证、进行项目评估，做到论证科学、决策规范、全程管理，实现投资效益最大化。

第十五条子公司的对外投资参照公司《对外投资管理办法》执行。

第十六条控股子公司发生购买或者出售资产(不含购买原材料或者出售商品等与日常经营相关的资产)、对外投资、提供财务资助、租入或者租出资产、受赠资产、债权或债务重组、资产抵押、委托理财、关联交易、签订委托或许可协议等交易事项，依据《公司章程》及公司《信息披露规则》规定的权限应当提交公司董事会审议的，提交公司董事会审议;应当提交公司股东大会审议的，提交公司股东大会审议。