ST三星：关于公司内部控制的监事会意见 2011-03-22
监事会报告[001]
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监事会报告各位股东：本报告期内，监事会全体成员按照《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，遵守诚信原则，认真履行监督职责，有效维护了股东、公司、员工的权益和利益。
监事会的工作情况2012年3月15日在深圳市召开了公司第六届监事会第十二次会议，会议审议并一致通过了《公司2011年度监事会报告》、《关于审议<公司2011年年度报告>正文和摘要的议案》、《关于审议<公司2011年度企业社会责任报告>的议案》、《关于推荐公司第七届监事会非职工代表监事候选人的议案》、《关于审议公司2011年度董事履职工作报告及独立董事述职报告的议案》、《关于审议<公司2011年度关联交易情况和关联交易管理制度执行情况报告>的议案》、《关于审议姚军先生离任董事会秘书的审计报告及审查报告的议案》，并听取和审阅了《关于公司遵循中国证监会<上市公司治理准则>及香港联交所<企业管治常规守则>情况的简要报告》、《公司2011年度廉政建设报告》和《公司2011年度内部控制评估报告》。
2012年4月21日至4月27日以通讯表决方式召开了公司第六届监事会第十三次会议，会议审议并一致通过了《关于审议<公司2012年第一季度报告（草稿）>的议案》、《关于审议<公司常务副总经理孙建一的任中审计报告>的议案》。
2012年7月23日至7月25日以通讯表决方式召开了公司第七届监事会第一次会议，会议审议并一致通过了《关于选举顾立基先生出任第七届监事会主席的议案》。
2012年8月23日在上海市召开了公司第七届监事会第二次会议，会议审议并一致通过了《关于审议<公司2012年中期报告（草稿）>的议案》、《关于修订<监事服务合同>的议案》，并听取了《公司2012年上半年内部控制工作报告》和《关于公司遵循<上市公司治理准则>及<企业管治守则>情况的简要报告》。
ST 偏转：2011年第一次临时股东大会的法律意见书 2011-04-19
国浩律师集团（上海）事务所关于咸阳偏转股份有限公司2011年第一次临时股东大会的法律意见书致：咸阳偏转股份有限公司咸阳偏转股份有限公司(以下简称“公司”)2011年第一次临时股东大会现场会议于2011年4月18日下午14：00在陕西省咸阳市渭阳西路70号公司会议室召开，国浩律师集团（上海）事务所接受委托，指派律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）、《上市公司重大资产重组管理办法》（以下简称“《重组办法》”）等相关法律法规以及《咸阳偏转股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的相关规定，出具本法律意见书。
一、本次股东大会的召集、召开程序公司已于2011年3月29日公告发出了召开公司2011年第一次临时股东大会的会议通知。
经核查，通知载明了现场会议的时间、地点、内容、网络投票的时间、会议出席对象，并说明了出席会议股东的登记方法、联系电话和联系人的姓名等事项。
本次股东大会现场会议于2011年4月18日下午14：00在陕西省咸阳市渭阳西路70号公司会议室召开。
网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2011年4月18日上午9:30－11:30、下午13:00－15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2011年4月15日下午15:00至2011年4月18日下午15:00中的任意时间。
经验证，本次会议召开的时间、地点及其他事项与会议通知披露的一致；本次会议的召集、召开程序符合相关法律法规及公司章程的规定。
二、出席会议人员的资格与召集人资格1、出席现场会议的人员出席本次股东大会现场会议的人员除公司股东、股东代表及股东委托代理人外，还有公司董事、监事、董事会秘书、其他高级管理人员及公司聘请的律师。
经验证，上述人员的资格均合法有效。
2、参加网络投票的股东根据深圳证券信息有限公司提供的数据，本次股东大会参加网络投票的股东人数2,945名，代表股份66,631,588股，占公司总股本的35.7058%。
深天马A：监事会对公司内部控制评价的意见
天马微电子股份有限公司监事会
对公司内部控制评价的意见
公司按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》、《企业内部控制基本规范》等法规规定规范运作，并不断完善公司治理结构，提高了公司法人治理水平。
公司建立了较完善的内部控制体系，符合国家相关法律法规要求以及公司生产经营管理实际需要，并能得到有效执行。
公司的法人治理、经营管理、财务管理、信息披露和重大事项等活动严格按照公司各项内控制度的规定进行，并且经营活动各环节均得到了合理控制，保证了公司各项业务活动的有序有效开展，对经营风险可以起到有效的控制作用，维护了公司及股东的利益。
监事会认为，《2019年度内部控制评价报告》全面、客观、真实地反映了公司内部控制体系的建设及运行情况，有效地控制了经营风险。
监事会主席：王宝瑛：王宝瑛
监事：郑春阳：郑春阳檀庄龙：檀庄龙
迟云峰：迟云峰刘伟：刘伟
天马微电子股份有限公司
二〇二〇年三月十六日
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北京文化：监事会对《董事会关于内部控制审计非标准审计意见涉及事项的专项说明》的意见
北京京西文化旅游股份有限公司监事会对《董事会关于内部控制审计非标准审计意见涉及事项的专项说明》的意见
中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为北京京西文化旅游股份有限公司（以下简称“公司”）2019年度内部控制审计机构，对公司2019年度内部控制有效性出具带有强调事项段无保留意见的《内部控制审计报告》（中兴华内控审计字（2020）第010015号）。
监事会对《董事会关于内部控制审计非标准审计意见涉及事项的专项说明》发表意见如下：
1、董事会关于2019年度内部控制审计非标准审计意见涉及事项的专项说明，符合公司实际情况，监事会对此表示认可。
2、监事会将督促公司董事会和管理层继续执行整改措施，加强对公司及控股子公司的项目管控、资金管理与监督，强化内部控制检查，不断完善公司内部控制制度建设与执行，提升公司治理水平，切实维护公司和广大投资者的利益。
我们同意董事会关于2019年度内部控制审计非标准审计意见涉及事项的专项说明。
（本页无正文，为《北京京西文化旅游股份有限公司监事会对<董事会关于内部控制非标准审计意见涉及事项的专项说明>的意见》的签字页）
______________ _ ___________ ______________ 刘伟张润波金波
二〇二〇年四月二十八日。
监事会报告范文【优秀9篇】
监事会报告范文【优秀9篇】（经典版）编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
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证监会内控部关于上市公司实施企业内部控制规范体系监管问答201101期
1 实业内规上市公司施企部控制范体系监问题管解答2011年第1期总第1期中国证监会企业内部控制规范体系实施工作领导小组2011年4月11日一、问什么是财务报告内部控制答财务报告内部控制即与公司财务报告相关的内部控制是由公司的董事会、监事会、经理层及全体员工实施的旨在合理保证财务报告及相关信息真实、完整而设计和运行的内部控制以及用于保护资产安全的内部控制中与财务报告可靠性目标相关的控制。
公司财务报告内部控制以外的其他控制为非财务报告内部控制。
二、问公开发行证券的公司在执行《企业内部控制基本规范》及其配套指引后在年度报告中应披露哪些财务报告内部控制信息答公开发行证券的公司在年度报告中应披露的财务报告内部控制信息包括一公司财务报告内部控制的建立健全及其运行情况的说明具体包括2 1.内部控制环境的情况包括财务报告内部控制工作的总体组织架构、参与财务报告内部控制各组成部分如董事会、监事会、经理层、审计委员会、内部控制职能部门、内部审计职能部门等就内部控制工作各自的职责及履行情况以及公司的风险管理与内部控制文化、人力资源政策、内部控制激励约束机制等。
2.公司对与财务报告相关风险的评估情况、持续性风险评估机制的建立和运行情况。
3.公司结合所处行业及自身生产经营活动特点和实际情况确定的报告期内对公司财务报告影响重大的风险领域及公司在该风险领域采取的重点内部控制措施。
4.公司内部与财务报告相关的重要信息传递及处理程序、信息系统在财务报告内部控制中的运用情况、反舞弊机制的建立情况等。
5.财务报告内部控制的日常和专项监督检查制度及其运行情况。
6.公司结合企业内部控制应用指引及本公司情况确定的财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的具体认定标准。
7.财务报告内部控制评价工作总体情况包括财务报告内部控制评价的范围、程序和方法公司在财务报告内部控制自我评价过程中确定应予重点关注的高风险领域及其确定原则等。
8.报告期内公司财务报告内部控制发生的重大变化情况以及对财务报告内部控制具有重大影响的因素发生的重大变化。
金正大：2010年年度审计报告 2011-03-22
山东金正大生态工程股份有限公司审计报告大信审字［2011］第3-0054号大信会计师事务有限公司DAXIN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS目录●审计报告…………………………………………………..…………第1 - 2页●财务报表……………………………………………..…..………….第3 - 14页●财务报表附注………………………………………………………第15-61页●会计师事务所营业执照、资格证书审计报告大信审字[2011]第3-0054号山东金正大生态工程股份有限公司全体股东：我们审计了后附的山东金正大生态工程股份有限公司（以下简称“贵公司”）财务报表，包括2010年12月31日的资产负债表和合并资产负债表， 2010年度的利润表和合并利润表、股东权益变动表和合并股东权益变动表、现金流量表和合并现金流量表以及财务报表附注。
一、管理层对财务报表的责任按照企业会计准则的规定编制财务报表是贵公司管理层的责任。
这种责任包括：（1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。
二、注册会计师的责任我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。
中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。
选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。
在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。
审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
特变电工2011年度内部控制评价报告
特变电工股份有限公司2011年度内部控制评价报告特变电工股份有限公司全体股东：根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和要求，结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，对公司内部控制的有效性进行了自我评价。
一、董事会声明公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任；监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督；经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。
公司内部控制的目标是：建立以风险管理为导向的较为完善的内部控制体系，保护投资者的合法权益，合理保证公司经营合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司稳定、健康、持续发展。
由于内部控制存在固有局限性，故仅能对实现上述目标提供合理保证。
二、内部控制评价工作的总体情况（一）内部控制规范管理机构设置及职责1、公司董事会负责内部控制的建立健全和有效实施，监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督，总经理负责组织领导公司内部控制的日常运行。
公司审计委员会负责审查公司内部控制体系建情况，监督内部控制的有效实施和自我评价情况，决定内部控制审计及其他内部控制重大事项。
2、公司成立内部控制领导小组。
内部控制领导小组由公司董事长张新任领导小组组长，执行总经理李建华和董事会秘书郭俊香担任领导小组副组长，公司其他领导担任领导小组成员。
内控领导小组制定内控体系建设和实施方案，推动公司内控体系的建设、实施和评价，协调和解决内部控制体系建设过程中存在的问题。
3、公司成立内控管理办公室。
公司内部控制管理办公室设在公司审计监察部，是内部控制领导小组的办事机构。
公司董事会授权审计监察部负责内部控制体系建立评价的具体组织实施工作。
为加强公司内部控制管理，制定《内部控制管理制度》等制度及管理办法，对公司整体及各内部机构内部控制制度的建立和实施等情况进行监督、检查，并提出改进建议，审计监察部作为内控自评的牵头部门，联合公司外部咨询公司，协同各职能部室、各子公司协同开展组织内控建设和自我评价。
上市公司内部控制否定意见内部控制审计报告
［右键单击上一行首，选择更新域键入公司名称的全称］［右键单击上一行首，选择更新域键入公司名称的简称］XXX股份有限公司内部控制审计报告zz内字[2014]XXX号z z会计师事务所(特殊普通合伙)Xx Certified Public Accountants（Special General Partnership）XXX股份有限公司内部控制审计报告（截止年12月31日）目录页次一、内部控制审计报告1-3内部控制审计报告zz内字[2014] 号XXX股份有限公司全体股东：按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了XXX股份有限公司（以下简称ABC公司）年12月31日的财务报告内部控制的有效性。
一、企业对内部控制的责任按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是企业董事会的责任。
二、注册会计师的责任我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。
三、内部控制的固有局限性内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。
此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。
四、导致否定意见的事项重大缺陷是内部控制中存在的、可能导致不能及时防止或发现并纠正财务报表出现重大错报的一项控制缺陷或多项控制缺陷的组合。
[指出注册会计师已识别出的重大缺陷，并说明重大缺陷的性质及其对财务报告内部控制的影响程度。
]有效的内部控制能够为财务报告及相关信息的真实完整提供合理保证，而上述重大缺陷使ABC公司内部控制失去这一功能。
ABC公司管理层已识别出上述重大缺陷，并将其包含在企业内部控制评价报告中。
上述缺陷在所有重大方面得到公允反映。
在ABC公司年财务报表审计中，我们已经考虑了上述重大缺陷对审计程序的性质、时间安排和范围的影响。
监事会报告.doc
监事会报告各位股东：本报告期内，监事会全体成员按照《公司法》和《公司章程》的有关规定，遵守诚信原则，认真履行监督职责，有效维护了股东、公司、员工的权益和利益。
监事会的工作情况2011年3月29日在深圳市福华三路星河发展中心大厦4楼召开了公司第六届监事会第八次会议，会议审议并一致通过了《公司2010年度监事会报告》、《关于审议<公司2010年年度报告>正文和摘要的议案》、《关于审议<公司2010年度企业社会责任报告>的议案》、《关于审议<公司2010年度董事履职工作报告>的议案》和《关于审议<公司2010年度关联交易情况和关联交易管理制度执行情况的报告>的议案》，并听取和审阅了《关于公司遵循中国证监会<上市公司治理准则>及香港联交所<企业管治常规守则>情况的简要报告》、《公司2010年度廉政建设报告》和《公司2010年度内部控制评估报告》。
2011年4月21日至4月27日以通讯表决方式召开了公司第六届监事会第九次会议，会议审议并一致通过了《关于审议公司2011年第一季度报告（草稿）的议案》。
2011年8月17日在上海市浦东新区上丰路1288号中国平安后援管理中心2号楼7楼召开了公司第六届监事会第十次会议，会议审议并一致通过了《关于审议<公司2011年中期报告（草稿）>的议案》、《关于聘请安永对张子欣先生离任执行商定程序的议案》和《关于审议<公司副总经理顾敏先生任中审计报告>的议案》，并听取和审阅了《公司2011年上半年内部控制工作报告》、《关于公司遵循中国证监会<上市公司治理准则>及香港联交所<企业管治常规守则>情况的简要报告》、《关于公司高管参与交易所（上海陆家嘴国际金融资产交易市场股份有限公司及西双版纳金融资产商品交易所股份有限公司）投资有关情况的报告》和《关于公司员工投资平安信托产品有关情况的报告》。
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深 圳 赛 格 三 星 股 份 有 限 公 司
SHENZHEN SEG SAMSUNG GLASS CO., LTD
关于深圳赛格三星股份有限公司
内部控制的监事会意见
根据深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》和《关于做好上
市公司2010年年度报告工作的通知》的有关规定，公司监事会对公司
内部控制自我评价发表如下意见：
报告期内，公司根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，
遵循内部控制的基本原则，按照自身的实际情况，不断建立和完善内
控制度，保证了公司经营活动高效有序地开展，保护了公司资产的安
全和完整，确保了公司发展战略和经营计划的全面实施。公司内部控
制组织机构完整，内部审计部门及人员配备齐全到位，保证了公司内
部控制制度的执行及监督的有效性。报告期内，公司不存在违反深圳
证券交易所《上市公司内部控制指引》的情形。
监事会主席：赵兴学
监 事：李力夫 徐海松
甄元石
2011年3月18日