文献综述评论

文献综述评论

一、证券市场监管的文献综述

证券市场监管的有效性和规范性是证券市场有序和稳定发展的基础，而现实中我国证券市场的监管存在“一松就乱，一紧就死”的两难困境，因此，针对我国证券市场监管的理论研究具有重要的现实意义。本文主要对证券市场监管领域相关研究文献和成果进行综述，以期在之前学者研究成果的基础上对我国证券市场的监管问题进行进一步探讨。

本文列出关于监管问题的经济理论中的四种观点，分别是：公共利益论、俘虏论、监管经济学和法律的不完备性理论。

近年来证券监管研究成果的回顾中，比较突出的是关于证券监管的博弈论分析，主要分为以下几个研究角度：

1）静态的完全信息非合作博弈。陈蓉提出了博弈的悖论，通过分析模型指出我国证券市场应采取的措施。蒋宏峰，唐伦飞、龙应贵通过分析静态博弈的纯策略均衡与混合策略均衡，提出加强证券监管不仅要加大对违法操作投资者的惩罚力度，更要对监管者的监督实行有效的激励———约束机制。陶虎提出加大对市场参与者违法行为的惩罚和监管者渎职的惩罚以及高薪养廉设想是减少腐败，提高证券监管效率的有效途径。

2）信号博弈，这是动态不完全信息博弈的一种。靳明具体分析了业绩操纵行为在我国证券市场存在的原因、危害，并提出了要提高监管

有效性的对策与建议。林祥雨进一步的提出了完善证券市场的监管措施。

3）三方主体动态博弈。张启銮、刘知强通过对委托人、会计师事务所、中小投资者三方博弈假设，构造三方博弈，分析了三方博弈均衡。为会计监管，审计监管模式提供理论参考。还有王朋研究了政府监管者、机构投资者、个人投资者为主体的三方动态博弈，说明了动态博弈优化的实现应该通过主体之间的互动逐步使得制度成为各方博弈认同的共同理念。

二、比较优势理论发展的文献综

自比较优势理论创立以来，该理论一直都是指导国际贸易活动的准则、国际贸易理论的基石。然而面对新的经济形势时，比较优势理论也不断经受着其反对者理论和经验验证上的挑战。在其追随者们不懈地努力下，比较优势理论不断取得新的进展，使得即使在贸易理论辈出的今天它依然在国际贸易中保持着其毫无争议的主流地位。本文就比较优势理论的发展过程进行简单的梳理，勾勒了比较优势理论演进的大概脉络，最后简要讨论比较优势理论发展的实践意义。

从比较优势理论诞生至今，比较优势理论始终是指导对外贸易政策的最基本原则。在面对的新的经济环境，比较优势理论的追随者们对比较优势静态、动态来源进行研究，不断推进、完善该理论。对比较优势来源的分析从对影响供给面的要素到延伸到影响需求面的要素的静态到考虑时间因素的动态分析，各个理论都有其适用的方面和没有办法解释的现象，但这并不影响其在国际贸易中的基石地位、对

国际贸易活动的指导作用的发挥。但是在各国在运用比较优势理论指导制定对外贸易政策的时候，应该注重本国国情，注意比较优势理论的分支的融合运用，注重短期比较优势来源的发挥和长期中比较优势的培养，结合遵循比较优势和培养比较优势的发展战略。同时，各国政府也应该在经济的发展中不断注重政府在比较优势发挥过程中作用，在科技发展、注重教育的今天，政府自身素质的提高所创造的比较优势的作用会不断凸现。