学校教育改革项目竣工决算审计所需资料清单
《工程竣工结算审计必备资料清单》.doc
附件 4工程竣工结算审计必备资料清单阶序必备资资料名称其他说明段号料1 项目立项报告、立项批复■可提供复印件，原件备查项目建议书、可行性研究报2■可提供复印件，原件备查告及批复规划部门的规划测绘批准手3■可提供复印件，原件备查续（规划许可）土地管理部门下达的土地划4■可提供复印件，原件备查拨或审批文件5 建设用地许可证（用地许可）■可提供复印件，原件备查工程原始地形地貌和高程的建6提供纸质件及电子版测量图设7 地勘报告■前提供纸质件及电子版；概算批期8 设计概算、概算调整及批复■复可提供复印件，原件备查；阶相对应的概算书。
段9 施工图及审查文件■提供纸质件及电子版；10 施工图预算书（限价/标底）■提供纸质件及软件版工程项目招标投标文件及答11 疑文件（包括相关的施工组织设计或方案等资料）、非公开招投标项目提供审批文件■中标资料含技术标（施工方评标过程资料、中标资料、案）、商务标（报价和工程量计12■中标通知书价清单）、投标承诺书、投标补充函等；提供纸质件及软件版13 监理公司《任命书》14 工程施工合同及补充协议■15 施工许可证■1 工程开工报告■经批准的施工组织设计（或2■施工方案）3 监理日志、监理工作总结■按相关规定提供认质核价过程施4 材料、设备等的认质核价■工资料。
过按时间顺序整理装订成册；按程5 变更依据、变更现场签证■相关变更程序规定提供变更会阶议纪要、专家意见等过程资料段6 现场签证资料■提供影像资料，含照片、摄像、7 隐蔽验收记录■录音等8 工程洽商及会议纪要■9 工程竣工验收报告■10 工程进度款支付资料■须财务部签章确认经双方确认的工程竣工结算1■提供纸质件及软件版书结2 竣工图（含电子版）■提供纸质件及电子版算委托中介初审结算资料及委阶■如果有委托就提供3托咨询合同段包含影像资料，含照片、摄像、4 与工程相关的影像资料录音等注意：1. 标注“■”为必备资料，如无法提供，应在自查报告中说明原因。
工程竣工财务决算审计所需资料清单
资料清单
1.立项及批复、可研及批复、初步设计概算及批复（如有调整请提供调整批复及设计变更资料）；
2.环评报告及批复；
3.土地使用证、建设用地许可证、建筑工程许可证、建筑施工许可证款项来源及拨款文件、基建银行账户对账单及询证函（函证格式见《银行询证函》），如果没有单独建立基础账户，需要与基建年度相关的银行对账单。
3.财政部门批准的项目预算
4.招投标文件
5..开工报告
6.工程建设及其他费用项目有关的合同、协议（建安合同、勘察设计合同、监理合同等）
7.工程造价审核报告、工程审核定案表、审核明细表；
8.工程变更签证资料；隐蔽工程资料；
9.建设单位、监理单位、施工单位、设计单位四方盖章出具的《工程竣工验收记录》竣工验收资料、监理报告、工程竣工备案表；
10.竣工财务决算报表（具体见附表）
11.设备盘点表或设备明细表
12.经接收单位确认的资产交付使用清单
13.基建账（电子版）
14.未支付工程款金额询证函（函证格式见《企业询证函》）
15竣工财务决算说明书，具体包括以下内容：
⑴基本建设项目概况
⑵会计账目的处理、财产物资清理及债权债务的清偿情况
⑶资金到位情况
⑷基建结余资金等分配情况
⑸主要技术经济指标的分析、计算情况
⑹基本建设项目管理及决算中存在的问题、建议
14项目的内部控制制度、质量控制、工期控制、资金控制及财务管理制度及方法
以上是基本资料，如在审计过程中发现其他问题，仍需进一步提供其他资料。
以让单位提供资料的复印件，均需加盖单位公章。
高考是我们人生中重要的阶段，我们要学会给高三的自己加油打气。
(完整版)工程竣工财务决算审计所需资料清单
资料清单
1.立项及批复、可研及批复、初步设计概算及批复（如有调整请提供调整批复及设计变更资料）；
2.环评报告及批复；
3.土地使用证、建设用地许可证、建筑工程许可证、建筑施工许可证款项来源及拨款文件、基建银行账户对账单及询证函（函证格式见《银行询证函》），如果没有单独建立基础账户，需要与基建年度相关的银行对账单。
3.财政部门批准的项目预算
4.招投标文件
5..开工报告
6.工程建设及其他费用项目有关的合同、协议（建安合同、勘察设计合同、监理合同等）
7.工程造价审核报告、工程审核定案表、审核明细表；
8.工程变更签证资料；隐蔽工程资料；
9.建设单位、监理单位、施工单位、设计单位四方盖章出具的《工程竣工验收记录》竣工验收资料、监理报告、工程竣工备案表；
10.竣工财务决算报表（具体见附表）
11.设备盘点表或设备明细表
12.经接收单位确认的资产交付使用清单
13.基建账（电子版）
14.未支付工程款金额询证函（函证格式见《企业询证函》）
15竣工财务决算说明书，具体包括以下内容：
⑴基本建设项目概况
⑵会计账目的处理、财产物资清理及债权债务的清偿情况
⑶资金到位情况
⑷基建结余资金等分配情况
⑸主要技术经济指标的分析、计算情况
⑹基本建设项目管理及决算中存在的问题、建议
14项目的内部控制制度、质量控制、工期控制、资金控制及财务管理制度及方法
以上是基本资料，如在审计过程中发现其他问题，仍需进一步提供其他资料。
以让单位提供资料的复印件，均需加盖单位公章。
工程结算审计需提供资料清单
工程结算审计需提供资料清单
1.工程招标文件
2.招标备案书、中标通知书
3.投标预算书
4.工程施工合同
5.施工图、竣工图
6.设计变更、工程洽商及现场签证资料
7.工程记录及测试、沉陷、位移、变形观测记录、事故处理报告
8.建设单位供应材料明细表（含名称、规格、数量、价格）
9.建设期当地工程预算定额、费用定额及材料价格信息
10.全部工程预（结）算书
11.工程技术要求、技术交底、图纸会审纪要
12.设计变更文件及批复
13.隐蔽工程检查验收记录
14.设备采购合同
15.工程结算书
16.审计处要求报送的其它资料。
竣工决算审计所需资料清单
1 建设期各年度基建报表2 全部账目3 竣工财务决算报表4 基本建设竣工财务决算审批表5 大、中型基本建设项目概况表6 大、中型基本建设项目竣工财务决算表7 大、中型基本建设项目交付使用资产总表8 小型基本建设项目竣工财务决算表9 基本建设项目交付使用资产明细表10 竣工财务决算说明书11 基本建设项目概况12 会计帐务的处理、财产物资清理及债权债务的清偿情况13 投资包干结余、基建结余资金等的上交分配情况14 主要技术经济指标的分析、计算情况15 基本建设项目管理及决算中存在的问题、建议16 需说明的其他事项17 银行存款对账单、余额调节表18 科目余额表19 各期各种税金纳税申报表20 各期各种税金缴款书21 工程借款合同22 联营、保抵、押险合同23 材料设备和其他各项费用的调整依据24 竣工验收文件25 全套施工、设计变更、竣工图纸26 工程结算书27 设计变更洽商28 工程变更签证资料（含设计、施工、材料等）29 隐蔽工程资料30 债权、债务对帐签证资料31 工程支出明细表32 待摊投资明细表33 其他投资明细表34 基建借款情况表35 工程项目点交清单36 财产、物资移交和盘点清单37 有关定额费用调整的补充资料38 以前年度审计报告39 设计单位资质等级证书、税务登记证40 施工企业资质等级证书、税务登记证41 监理企业资质等级证书、税务登记证42 工程基本情况表43 可行性研究报告及批复44 历年基本建设投资计划及批复文件45 批准的初步设计任务书46 批准的扩大初步设计任务书47 批准的工程预算及补充修正预算48 招投标文件（包括标底、投标文件等）49 监理协议及监理部门对工程监理情况的签证50 项目总承包合同51 工程承包合同、勘察设计合同52 施工合同、补充合同53 设备采购材料采购合同54 业务约定书。
审计需要提供资料清单(教育)
建设项目竣工决算审计需要提供资料清单一、相关批文1、工程项目立项投资的批准文件；——学校提供2、项目法人机构的设置及批文；——学校提供3、下达建设资金的指标文件；——学校提供4、（概）预算书（拦标价）；——学校提供5、概算调整、设计变更、建设内容变更等事项的报批文件及有权机关审查批准文件；——学校提供6、、工程开工报告及竣工验收报告，以及质量等级评定报告书。
——施工单位提供二、合同资料1、地质勘察合同；——学校提供2、设计合同；——学校提供3、工程施工合同；——学校提供4、监理合同；——学校提供4、其他相关合同、补充协议。
——学校提供三、工程造价资料（一）直接提交资料1、送审工程施工结算书（书面及电子版本）；——施工单位提供2、送审工程设计变更资料；——施工单位提供3、涉及送审工程量的现场签证。
——施工单位提供（二）其他资料1、设计概算书；2、招标文件（含招标公告、招标邀请书等）；——学校提供3、投标文件；——学校提供4、中标通知书；——学校提供5、工程设计施工图、竣工图纸（必需有监理及建设单位审核签章）；——学校提供6、图纸会审纪要及项目建设相关会议纪要；——学校提供7、隐蔽工程验收记录；——施工单位提供8、工程竣工质量验收鉴定书；——施工单位提供9、与工程造价相关的其他资料。
——施工单位提供四、财务资料（学校提供）1、基本建设项目竣工财务决算报表2、竣工财务决算报告（1）基本建设项目概况；（2）建设资金收支明细、债权债务、资金结余情况；（3）基本建设项目管理及决算中存在的问题、建议；（4）决算与概算差异和原因分析；（5）需说明的其他事项。
3、会计帐簿、会计凭证。
竣工财务决算审计需要的资料
需要提供的资料
竣工财务决算审计：
1.甲供设备采购招投标文件、采购合同；
2.立项文件、立项变更的批复、项目建议书、可行性研究报告及其批复、财政评审报告；
3.项目概预算的批复及变更批复文件；
4.工程竣工后的初步验收报告；
5.审计机关出具的工程结算审计报告；
6.与项目支出相关所有合同招标代理、勘察、设计、监理、审计等前后期费用支出的合同；
7.资金来源依据如有借款,需提供借款合同；
8.待摊投资各项的计算依据、费用分摊表及分摊说明；
9.基本建设项目竣工财务决算报表基本建设项目概况表、项目竣工财务决算表、资金情况明细表、交付使用资产总表、交付使用资产明细表、待摊投资明细表、待核销基建支出明细表、转出投资明细表；
10.项目相关支出的财务资料;。
4.工程结算和决算审计需提供的相关资料清单
4.工程结算和决算审计需提供的相关资料清单工程结算和决算审计需提供的相关资料清单对被审计单位实施审计过程中拟收集的资料，根据实施审计的具体情况有可能进行延伸审计或计划审计时，提供的资料收集不限于以下资料：第一部分：基本建设程序相关资料1、同意进入审计程序的政府批文或政府批转的审计申请。
2、项目立项+报告及批文（发改下达的计划批文或财政下达的采购计划单）。
3、可行性研究报告及批文。
（若有）4、初设概算及调整概算批复。
（若有）5、建设用地规划许可证。
（若有）6、国有土地使用证书。
（若有）7、建设工程规划许可证。
（若有）8、建设工程施工许可证。
（若有）9、开工报告及批复。
（若有）10、委托地勘、设计、监理、招标代理单位的合同。
（若按规定需进行招标的还需要提供：招标文件、评标报告、中标通知书）11、工程质量保证资料。
12、勘察、设计、质监、监理等质量评估报告。
13、竣工验收报告、竣工验收备案表。
14、竣工验收相关资料。
15、质量检测报告确认证明。
第二部分：工程结算审计相关资料1、财政评审中心预算控制价编制文件（原件）2、财政局确认的财政评审中心预算评审报告（原件）3、业主单位招标文件、评标报告及中标通知书（原件）4、中标单位的资质材料及取费证（复印件）5、建设单位施工合同（原件）6、中标单位的投标报价文件（原件）7、施工图、图纸会审记录、设计回复（原件）8、设计变更、工程签证及隐蔽工程记录（原件）9、竣工图及收方记录（原件）（需业主、施工、监理三方盖章）10、安全文明评价书（原件）11、工程竣工结算和汇总表（结算书需业主和施工单位签字盖章，含软件编制的电子数据）第三部分：财务相关资料1、该项目施工单位每次交税时地税部门出具的建筑业发票和缴税完税证复印件（要求复印清晰，建设单位在复印件上盖公章，并注明“与原件一致”、可不要）。
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学校教育改革项目竣工决算审计所需资料
清单
1. 项目概况
在编写学校教育改革项目竣工决算审计所需资料清单之前，首先需要对项目进行概况描述。
概况包括项目的背景、目的、实施范围和时间、关键进展等，用于审计人员对项目的背景和范围有所了解。
2. 项目实施计划和预算
学校教育改革项目的实施计划和预算是审计过程的重要依据。
请提供项目的实施计划和预算，包括项目的时间计划、工作分解结构（WBS）和成本分解结构（CBS），以及与项目相关的预算、费用明细和支出情况。
3. 项目合同和协议
请提供与学校教育改革项目相关的合同和协议副本，包括与承包商、供应商、咨询机构等签订的合同和协议。
审计人员将根据这些合同和协议来核实项目的实施情况和费用。
4. 项目组织结构和人员情况
为了了解学校教育改革项目的组织和人员情况，审计人员需要
获得项目组织结构图和相关人员名单。
请提供包括项目经理、项目
成员、顾问等在内的项目组织结构和人员情况。
5. 项目实施过程记录
学校教育改革项目的实施过程记录是审计人员了解项目实施情
况的重要依据。
请提供项目的实施过程记录，包括会议纪要、工作
报告、问题记录等，以及与项目实施相关的文件和资料。
6. 费用报销和支付凭证
学校教育改革项目的费用报销和支付凭证是审计人员核实项目
费用的重要依据。
请提供项目的费用报销和支付凭证，包括、收据、报销单、付款凭证等，以便审计人员核实项目费用的合理性和准确性。
7. 项目成果和效益评估
学校教育改革项目的成果和效益是审计人员评估项目实施情况
和效果的重要依据。
请提供项目的成果和效益评估报告，包括评估
指标、评估方法、评估结果等，以及与项目成果和效益相关的数据和资料。
8. 其他相关资料
除以上列举的资料外，还请提供其他与学校教育改革项目相关的资料，包括项目会议纪要、咨询报告、问题解决方案、工作日志等。
这些资料将帮助审计人员全面了解项目的实施情况和效果。
以上为学校教育改革项目竣工决算审计所需资料清单，您可以根据实际情况进行补充，并将相关资料准备齐全，以便审计人员进行审计工作。
如有任何疑问，请及时与审计人员进行沟通。