证券公司合规经营培训试题
2024年03月13日《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》培训测试考试
2024年03月13日《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》培训测试考试一、单选题1、合规负责人提出辞职的，应当提前( )个月向公司董事会提出申请，并向中国证监会相关派出机构报告。
（）[单选题] *A.1(正确答案)B.2C.3D.42、合规部门及专职合规管理人员由合规负责人考核。
对兼职合规管理人员进行考核时，合规负责人所占权重应当超过( ) [单选题] *A.30%B.40%C.50%(正确答案)D.60%二、多选题3、合规，是指证券基金经营机构及其工作人员的经营管理和执业行为符合（）。
*A.法律、法规、规章及规范性文件(正确答案)B.行业规范和自律规则(正确答案)C.公司内部规章制度(正确答案)D.行业普遍遵守的职业道德和行为准则(正确答案)4、证券基金经营机构开展各项业务，应当合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则，并遵守下列基本要求（） *A.充分了解客户的基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息并及时更新。
(正确答案)B.合理划分客户类别和产品、服务风险等级，确保将适当的产品、服务提供给适合的客户，不得欺诈客户。
(正确答案)C.持续督促客户规范证券发行行为，动态监控客户交易活动，及时报告、依法处置重大异常行为，不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利。
(正确答案)D.严格规范工作人员执业行为，督促工作人员勤勉尽责，防范其利用职务便利从事违法违规、超越权限或者其他损害客户合法权益的行为。
(正确答案)三、判断题5、合规负责人不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得负责管理与合规管理职责相冲突的部门。
[判断题] *对(正确答案)错6、合规风险管控难度较大的部门和分支机构应当配备兼职合规管理人员。
[判断题] *对错(正确答案)您的姓名： [填空题] *_________________________________。
证券行业合规知识测试题
证券行业合规知识测试题好的，以下是针对“证券行业合规知识测试题”的作文内容：一、单选题（每题2分，共10题，满分20分）1. 证券公司在开展业务过程中，必须遵守的首要原则是：A. 盈利最大化原则B. 风险控制原则C. 客户至上原则D. 合规经营原则2. 证券公司在进行证券交易时，以下哪项行为是被禁止的？A. 为客户提供投资建议B. 接受客户全权委托C. 为自营账户进行交易D. 操纵证券交易价格3. 证券公司员工在以下哪种情况下，需要进行利益冲突申报？A. 接受客户礼品B. 持有上市公司股票C. 参加行业研讨会D. 为亲属购买证券4. 证券公司在进行资产管理业务时，以下哪项行为是合规的？A. 向客户承诺保本保收益B. 将不同客户的资产混同管理C. 为单一客户设立专项资产管理计划D. 将资产管理业务与自营业务隔离5. 证券公司在进行融资融券业务时，以下哪项行为是被禁止的？A. 向客户收取利息B. 为客户提供担保物价值评估服务C. 接受客户股票作为担保物D. 为客户提供融资融券交易建议二、多选题（每题3分，共5题，满分15分）6. 证券公司在开展业务过程中，需要遵守以下哪些法律法规？A. 《证券法》B. 《公司法》C. 《刑法》D. 《证券投资基金法》7. 证券公司员工在以下哪些情况下，需要回避？A. 与交易对手有利害关系B. 持有交易标的证券C. 近亲属在交易对手工作D. 与客户有亲属关系8. 证券公司在进行资产管理业务时，以下哪些行为是合规的？A. 向客户披露产品风险B. 为客户设立专用账户C. 为客户提供保本保收益承诺D. 将不同客户资产进行混同管理9. 证券公司在进行融资融券业务时，以下哪些行为是合规的？A. 向客户披露业务风险B. 为客户设立信用账户C. 接受客户股票作为担保物D. 为客户提供融资融券交易建议10. 证券公司在进行自营业务时，以下哪些行为是被禁止的？A. 利用内幕信息进行交易B. 操纵证券交易价格C. 为自营账户进行对冲交易D. 将自营业务与客户业务隔离三、判断题（每题1分，共10题，满分10分）11. 证券公司可以向客户承诺保本保收益。
证券经纪人合规培训试题
经纪人2019年合规培训试题姓名：考试时间：分数：一、单选题（每题5分，共30分）1、以下现象有一个共同的特征是（）。
（1）证券经纪人向客户推荐股票（2）部分营业部无资格营销人员开股市沙龙，开展咨询活动（3）客户经理通过短信、QQ向客户推荐股票（4）小彭是有咨询资格的柜台开户人员，他每天都推荐几个股票，并明确告诉投资者在什么价格买，什么价格卖。
A、违规从事咨询B、造成客户流失；C、严重影响公司声誉D、法律未禁止2、证券基金经营机构的合规管理应当覆盖（），贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。
A、所有业务B、各部门、各分支机构、各层级子公司C、全体工作人员D、各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员3、证券公司不得违反《证券公司监督管理条例》的规定，委托其他单位或者个人进行（）。
A、客户招揽B、客户服务C、产品销售D、客户招揽、客户服务、产品销售4、证券基金经营机构对合规管理有效性的全面评估，每年不得少于（）次；委托具有专业资质的外部专业机构进行的全面评估，每（）年至少进行1次。
A、1,3B、2,3C、1,2D、2,25、经纪人展业前应该（）。
A、通过资格考试》签订合同》执业注册登记》获得执业证书B、签订合同》通过资格考试》执业注册登记》获得执业证书C、执业注册登记》获得执业证书》通过资格考试》签订合同D、通过资格考试》执业注册登记》获得执业证书》签订合同6、以下哪一项表述是错误的（）。
A、每位员工都是承担合规义务的主体B、每位员工应了解自己的岗位职责、相关外部规范规定，及公司内部制度和流程C、缺乏对外部规范和公司规章制度的了解不能成为违法或违规的借口D、员工没有义务参加合规培训二、多选题（每题6分，共30分）1、合规是指证券基金经营机构及其工作人员的经营管理和执业行为符合（）A、法律、法规、规章及规范性文件B、行业规范和自律规则C、公司内部规章制度D、行业普遍遵守的职业道德和行为准则2、证券公司合规理念，包括下列哪些( )A、全员合规B、合规从管理层做起C、合规创造价值D、合规是公司的生存基础3、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》明确了各方的合规管理责任，下列有关各方的合规管理责任的描述正确的是（）。
证券营业部合规培训测试202311
证券营业部合规培训测试2023111、以下哪个选项是洗钱的危害？（） [单选题] *A、破坏金融秩序B、浪费社会资源C、增加金融机构风险D、以上都是(正确答案)2、以下哪个选项是洗钱最早出现的领域？（） [单选题] *A、联合国公约B、 FATF四十项建议C、洗钱控制法D、联合国禁毒公约(正确答案)3、证券账户出借可能会带来哪些风险（） [单选题] *A、账户被盗用或滥用B、收益分配纠纷C、违反法律法规被处罚D、以上都是(正确答案)4、《证券法》第一百九十五条规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的，责令改正，给予警告，可以处（）以下的罚款 [单选题] * A、五万元B、十万元C、五十万元(正确答案)D、三十万元5、出借证券账户可能会带来哪些法律后果（） *A、罚款(正确答案)B、监禁(正确答案)C、民事赔偿(正确答案)D、行政处罚(正确答案)6、以下哪几项属于可疑身份特征（） *A、可疑客户多为中青年人群，身份证住址多为异地乡村等偏远地区(正确答案)B、开户目的性明确，仅开立证券资金账户(正确答案)C、通常在线上开立2个及以上主资金账户、并绑定2家及以上银行账户(正确答案)D、同一客户开立不同证券资金账户时，联系地址、联系电话、职业、年收入、学历等开户信息存在前后填写不一致的情况(正确答案)7、以下哪几项属于可疑交易特征（） *A、客户大多使用手机委托方式操作资金划转，交易的手机号码与开户时预留手机号码不一致(正确答案)B、IP地址显示的操作站点所在地区异常，交易IP地址与客户留存地址不一致(正确答案)C、资金划转频繁且无实质证券交易背景(正确答案)D、账户在开立后短期内发生小额转账测试交易或频繁查询账户余额，之后迅速发生大额或频繁资金划转，但不发生任何证券基金相关交易，短期内无合理理由即停用。
(正确答案)8、金融机构应将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节（） *A、对(正确答案)B、错9、证券账户出借人可能与借用人承担连带赔偿责任。
证券从业人员执业行为合规培训考试试题
证券从业人员执业行为合规培训考试试题一、单选题 (每小题1分，共20分）1.证券法规定，证券公司的从业人员在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖（）。
A、基金B、固收产品C、债券D、股票或其他具有股权性质的证券（包括但不限于可转债、可交债）(正确答案)2. 以下关于产品宣传推介的要求错误的是（）A、不得虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
B、不得预测产品的证券投资业绩；不得向投资者宣传资产管理计划预期收益率。
C、不得诋毁其他管理人、托管人或者销售机构，或者其管理人募集或者管理的产品。
D、为营销产品，使用“保本”、“安全”、“保证”、“承诺”、“保险”、“避险”、“有保障”、“本金无忧”、“高收益”、“无风险”、“零风险”、“稳赚”等可能使投资人认为没有风险的的表述。
(正确答案)E、营销证券公司自主营销和代销的产品、严禁私下自行制作产品宣传文件。
3.以下不属于经纪业务活动禁止行为的是：（）A、接受客户全权委托从事证券交易。
B、牟取佣金收入诱使客户进行不必要的证券交易。
C、明确告诉客户某产品风险特征，并建议客户不要配置高于其风险承受能力的产品。
(正确答案)D、通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户。
4.以下关于证券投资顾问服务业务规范中，错误的是（）。
A、证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。
B、证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
(正确答案)C、证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。
D、证券投资顾问依据公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期。
E、取得投顾资格才可开展证券投资顾问服务业务、不得私下建群服务。
证券营销人员合规培训考试试题
证券营销人员合规培训考试试题证券营销人员合规培训考试试题（提示：请在答题卷上答题）一、单选题:（共20题，每题1.5分，共30分）1、小赵为Y证券公司理财经理,但不是证券交易内幕信息的法定知情人,与当地某上市公司无任何业务联系,同时其无朋友与家属在该上市公司工作。
但是他在2009年春节假期间通过一些途径得到当地某上市公司2008年度的大概业绩以及准备在2009年进行高送配方案。
2009年4月8日该公司公布了业绩快报,4月20日公布了2008年年报与分配预案,2009年4月30日召开股东大会通过分配方案,2009年5月9日施行分配。
那么小赵在以下那个时间（），可以买卖该证券。
A 、2009年3月；B、 2009年4月9日；C、2009年4月25日；D、以上时间均不可以买卖。
2、作为一名证券经纪人,向客户揭示风险,了解你的客户是很重要的,因为这是向客户适当销售的前提,以下是客户与经纪人的常见认识与说法,你认为经纪人老朴的那个行为与说法是不完全正确的( )A、客户向经纪人老朴抱怨签字太多,老朴说这些风险揭示书都是我们证券公司强制要求的,但是是必要的,避免了客户的风险。
B、经纪人老朴的客户风险评估是保守性,但是需要交易权证,老朴让客户在风险评估书的下方的“承诺栏”签字承诺已经知晓相关风险。
C、经纪人老朴的客户想帮助老朴完成开户任务,让他的工厂的工人都来找老朴开户,老朴与工人接触后了解他们的收入偏低,而且不了解证券市场后,婉拒了客户的好意。
D、老朴在让每个客户开户前都拿着合同文本向其提示其中要注意的风险点。
3、作为一名证券经纪人,随着交易品种的复杂,交易规则也越来越复杂,但把握一些原则性的答案是必须的。
例如客户可能会经常问到以下问题,你知道如何回答吗?证券公司根据投资者的委托，按照（）提出交易申报，参与证券交易所场内的集中交易，并根据成交结果承担相应的清算交收责任。
A 、按照时间优先的规则；B、按照价格优先规则；C、按照时间优先、价格优先规则；D、按照证券交易所的规则。
证券合规培训测试2023
证券合规培训测试20231、证券从业人员可以买卖的证券品种有（） [单选题] *A、新三板股票B、可转债C、可交债D、常规的封闭式基金、开放式基金、资管产品(正确答案)2、以下说法错误的是（） [单选题] *A、证券经营机构只能委托证券经纪人从事客户招揽活动B、证券经营机构可以委托第三方机构从事客户招揽工作(正确答案)C、证券从业人员不能委托他人从事客户招揽工作D、证券经营机构不能委托其他公司以外的第三方自然人开展客户招揽工作2、以下哪项行为属于资金中介的违规行为（） *A、伪造资料，骗取授信(正确答案)B、组织出借账户(正确答案)C、介绍配资资金(正确答案)D、为客户间融资提供担保(正确答案)4、证券从业人员不得发生以下哪些行为（） *A、代客理财(正确答案)B、向客户返佣(正确答案)C、销售非本公司的产品与服务(正确答案)D、非投资顾问人员开展投顾营销与服务(正确答案)5、对于证券从业人员违法违规行为，中国证监会及各地监管局可采取的处罚措施有（） *A、没收违法所得(正确答案)B、罚款(正确答案)C、市场禁入(正确答案)D、免职6、关于证券从业人员的做法，以下正确的是（） *A、小赵购置新手机后，旧手机给家人使用，事先卸载所有证券交易软件，提示家人重新安装证券交易软件并使用家人本人名下手机号进行注册(正确答案)B、因家人不会操作手机APP，小唐使用本人手机号帮助家人接收证券交易软件的验证码进行注册C、小周在入职前，将长期借予家人使用的本人名下手机号给家人办理过户手续，将手机号正式过户给家人(正确答案)D、因朋友手机闪退，无法正常登录证券账户交易，小王临时将本人手机借给朋友进行下单7、根据《证券法》相关规定，证券从业人员不得有以下哪些行为（） *A、直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券(正确答案)B、收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券(正确答案)C、违反规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易(正确答案)D、私下接受客户委托买卖证券(正确答案)8、证券从业人员私下接受客户委托买卖证券的，给予警告，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得的，处以五十万元以下的罚款。
证券合规培训测试202308
证券合规培训测试202308
1、开展基金宣传活动时，下列哪项表述是错误的（） [单选题] *
A、微信群中，基金公司对接人发布了一张海报，我司营销人员可以转发使用(正确答案)
B、应提示投资者在买入基金前充分阅读基金合同、招募说明书和基金概要
C、开展基金宣传活动应坚持投资者利益优先，应做好风险揭示
D、基金宣传材料内容应真实、准确、客观，不得误导投资者
2、关于产品销售考核，下列哪一项表述是正确的（） *
A、分支机构可以重点考核基金销售收入
B、考核指标为基金销售量、保有规模和投资人长期投资收益(正确答案)
C、被考核人需要具备基金从业资格(正确答案)
D、可以加大对定期定额投资的激励安排(正确答案)
E、为扩大销售规模，可以对新发基金进行重点考核
3、下列关于产品销售各环节合规注意事项中表述正确的是（） *
A、落实合格投资者和适当性管理要求，禁止向风险承受能力不匹配客户主动推介(正确答案)
B、销售过程、销售相关文件需留痕保存，通过微信等互联网方式销售的，应妥善留存销售记录(正确答案)
C、宣传材料（公募基金和私募基金）统一审查(正确答案)
D、基金、资管产品推介人员需取得基金从业资格(正确答案)
4、下列哪些属于禁止性事项（） *
A、飞单销售(正确答案)
B、承诺保本保收益(正确答案)
C、诱导投资者，包括突破适当性要求、拼单等(正确答案)
D、无资格展业(正确答案)
5、某私募产品尚未成立，该产品的投资范围、投资策略处于设计当中，公司经调研认为该产品管理人管理能力出众，风控措施严谨，公司可代销该产品（） [判断题] *
对
错(正确答案)。