k第十一市场失灵及其对策章2007-11-13(内容详细)

P
DB P* PB PA DA
D S H

0
Q*
Q


MRA+MRB=MC
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3、市场上公共产品的供给不足

原因：公共产品的需求曲线是虚假的。

首先，单个消费者通常并不清楚自己对公共产品的需求 价格，更不用说去准确地陈述他对公共产品的需求与价 格的关系。 其次，为了少支付价格或不支付价格，消费者会低报或 隐瞒自己对公共产品的偏好。他们在享用公共产品时都 想当“免费搭车者”。 市场本身提供的公共产品将低于最优数量。
P
DB DA
D H
S
P*

E G
0

QA QB Q*
Q

MRA＝MRB＝MC
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2、公共产品的最优数量

公共产品的市场需求曲线 是它们的垂直相加。 原因：由于非竞争性，每 一消费者的消费量都与总 消费量相等；而对这个总 消费量所支付的全部价格 却是所有消费者支付的价 格的总和。 QA=QB=Q*，PA + PB =P*

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2、公共产品分类

（1）纯公共产品 在消费方面具有完全的非排他性与非竞争性的产品。 国防、良好的自然环境、大海上的灯塔。 （2）准公共产品 在消费方面具有不完全的非排他性与非竞争性的产品。 Ⅰ.具有排他性和非竞争性——高速公路 排他性:可以通过建立收费站将不愿支付费用的人排除在外。 非竞争性：多一辆汽车在空旷的高速公路上行驶，并不影 响其他人的行驶质量。但在高速公路变得比较拥挤的时候， 再增加一辆汽车行驶，就会降低其他人的行驶质量。

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2、反托拉斯法

反托拉斯法或反垄断法是政府通过制定各种法令、法规 来限制垄断企业行为和不正当市场竞争行为。 美国的反托拉斯法：谢尔曼法（1890年）、联邦贸易委 员会法和克雷顿法（1914）。这三部法律构成美国反托 拉斯法体系的主体。
制裁措施主要有三种： 第一，改变市场结构，切割、解散大企业。 第二，损害赔偿，由垄断企业向受害人进行损害赔偿。 第三，刑事处罚。
外部不 经济
MRS＝ MRP＝MCP ＜ MCS 即 MRS ＜ MCS
从社会角度来说，产量或消费量过多，资源 配置不合理。
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化工厂生产：外部不经济导致市场失灵
P
MCS A MCP
P1
E2
E1 d (MRP=MRS)
MCE
O
q2
q1
q
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三、有关外部影响的对策
1、税收和补贴 2、企业合并 3、明晰产权 4、排放标准方案和排放收费方案
第十章 市场失灵和微观经济对策
第一节 垄断
第二节 外部影响 第三节 公共物品和公共资源 第四节 信息不对称和不完全
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市场失灵的含义 配置资源。
市场失灵是指市场机制不能合理地

市场失灵的原因：垄断、公共产品、外部性和不完全 信息。
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第一节 垄断
一、垄断的低效率 二、解决垄断的对策
1、对垄断的公共管制
2、反托拉斯法
3
一、垄断的低效率

完全竞争厂商在P＝MC处生产，垄断厂商在P＞MC处进 行生产。 P：商品的边际社会价值；MC：商品的边际社会成本 P＝MC，资源配置是有效的，达到帕累托最优状态。

P＞MC，资源配置是低效率的，存在帕累托改进。
降低价格，增加产量，可以提高社会福利水平。
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2、外部影响分类

外部经济
外 部 性
根据经济主 外部性不经济 体的行为是 提高还减少 他人福利

经济主体的行为对他人产生了有 利的影响，而他却不能从中得到 报酬。 私人收益﹤社会收益， MRP﹤MRS 经济主体的行为对他人产生了不 利的影响，而又未给他人以补偿。 私人成本﹤社会成本， MCP﹤MCS


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第二节 外部影响 (externalities)
一、外部影响的含义与种类
二、外部影响和资源配置失当 三、外部性的对策 四、科斯定理
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一、外部影响的含义与分类
1、外部影响的含义

外部影响 是指经济主体的行为对他人福利产生影响而又 未将这一影响计入市场交易的成本和价格之中。 私人成本≠社会成本, 或私人边际成本≠社会边际成本 私人收益≠社会收益，或私人边际收益≠社会边际收益
1、外部经济导致市场失灵 2、外部不经济导致市场失灵
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1、外部经济导致市场失灵
外部 经济
私人生 产或消 费原则
假设 条件
MRS ＞ MRP＝MCP ＝ MCS 即 MRS ＞ MCS
从社会角度来说，产量或消费量过少，资 源配置不合理。
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2、外部不经济导致市场失灵
私人生 产或消 费原则
假设 条件
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递减成本 （1）没有价格管制
价格为Pm，产出水平为Qm。 P>MC,产生无谓损失。
自然垄断的价格管制
P
Pm
A
Pr PC
E0
E1
AC
E2
MR
MC d
O
Qm
Q
Qr QC
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(2)最高限价为PC（边际成本定价） 价格为PC，产量为QC。 P C＝MC,实现帕累托最优,即实现"效率",无谓损 失消失。 但P C ＜AC,π <0 ，政府给予垄断厂商补贴, 否 则厂商退出生产。
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四、科斯定理

I、只要市场交易费用为零，无论最初将产权赋予 何方，通过协商、交易的途径都可以达到同样的最 佳效果，实现社会福利最大化。 II、即使交易费用不为零，只要明确界定产权就可 提高资源配置效率，从而达到帕累托最优状态，实 现外部不经济问题的内部化，而无需抛弃市场机制 或引入政府干预。
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搭便车问题

搭便车问题 是指某些个人虽然参与了公共产品的消费， 但却不愿意支付公共产品的生产成本，而完全依赖于他 人对公共产品生产成本的支付。 如：在一个村庄修一条柏油马路，修建费将从每个村民 手里征收。

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三、公共产品有效提供的决策机制
1、采取投票方式决定公共产品支出 利用投票方式决定社区治安支出水平


买方所掌握的信息多于卖方
保险与信用市场往往就是这种情况。 信息不对称导致市场失灵的表现形式：逆向选择、道德风险、委托 人—代理人问题。

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一、信息与商品市场—逆向选择 二、信息与保险市场—道德风险 三、信息与劳动市场—委托-代理人
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一、信息与商品市场—逆向选择

逆向选择(adverse selection) 是指在买卖双方信息不 对称的情况下，高质量商品被低质量商品逐出市场 。

通过明晰产权来解决外部性问题的例子

Ⅰ.产权没有界定 化工厂排放污染对农民的损害是一种外部成本，MRS＜MCS，Q＞Q*


Ⅱ.河流的产权属于农民
化工厂为了能向河流排放污水，会向居民支付一定的费用。私人成本 提高，减少产量，这时MRS＝MCS，Q＝Q* Ⅲ.河流的产权属于工厂 农民向化工厂购买产权（不被污染权）。 农民要求化工厂减少产量与污水的排放量，并补偿钢铁厂由此带来的 损失。这时MRS＝MCS，Q＝Q*
E0
∆CS=S0+S1；∆PS=S2+S0
C
O Qm
Q QC
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二、解决垄断的对策
1、价格管制
2、反托拉斯法
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1、价格管制

递增成本 （1）没有价格管制。 在E0(Pm,Qm)处生产。
P
Pm P1
MC

（2）最高价格为P1。 P 需求曲线为P1Ad ,边际收益曲 C P 2 线为P1A和FG, 产量为Q1。 无谓损失减少，但P 1 >MC，未 实现帕累托最优。 O

生产的外部不经济

生产者的行为对他人产生了不利的影响， 而又未给他人以补偿。 污水、废气、噪音 消费者的行为对他人产生了不利的影响， 而又未给他人以补偿。 吸烟、半夜放音乐
消费的外部不经济

根据经济活 动主体划分
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二、外部影响和资源配置失当

外部性的存在使MRS≠MCS，产量或消费量过多或过少， 资源配置偏离帕累托最优状态。
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Ⅱ.具有非排他性和竞争性——公海的鱼 非排他性:公海是公有的，你不能排斥任何一个渔民在公海 里捕鱼。 竞争性:捕鱼的人增多，可供捕捞的鱼的数量就会减少。 公共资源：不具有排他性，但却具有竞争性。

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二、公共产品的最优数量与市场失灵
1、私人产品的最优数量

消费者A与B的需求曲线 DA和DB水平相加即得到 某市场需求曲线D。 D与供给曲线S的交点决 定了该私人产品的均衡 数量Q*和均衡价格P*。 QA+QB=Q* ，PA=PB=P*

(3)最高限价为Pr（平均成本定价） 价格为Pr,产量为Qr,π =0，实现“公平”。 但P>MC,违背帕累托最优条件。 社会福利损失减少。

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(3)最高限价为Pr（平均成本定价） 价格为Pr,产量为Qr,π =0，实现“公平”。 但P>MC,违背帕累托最优条件。 社会福利损失减少。

已经明晰的产权也不一定能够交易或交易 成本很高：化工厂和众多农民之间关于河 流污染权的交易成本很高。
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第三节 公共物品和公共资源
一、公共产品的定义与种类 二、公共产品的最优数量与市场失灵 三、公共产品有效提供的决策机制
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一、公共产品的定义与种类

私人产品具有“排他性”和“竞争性”。 排他性是指只有对商品支付价格的人才能够使用该商品。 比如，付一定的费用，才能消费服装、汽车等。 竞争性是指如果某人已经使用了某个商品，则其他人就不 能再同时使用该商品。 比如：一火车座位
借助消费者剩余和生产者剩余分析垄断市场的效率损失
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垄断厂商 在E0 达到均衡, P>MC CS=△ABPm面积,PS=PmBE0C面积。
P
完全竞争厂商 在P＝MC的E1达 到均衡。CS=△AE1Pc的面积， PS=PcE1C的面积。
无谓损失
A
MC Pm PC
S0
B
S1 S2
E1
d
MR
从完全竞争到垄断CS和PS变化
H
A
E E1 2
EC B
AC
d(AR)
E0
F G MR
Qm Q1 QC Q2′ Q2
Q
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（3）最高限价为Pc（边际成本定价） 产量为Qc，PC=MC，实现帕累托最优，π >0 。

（4）最高限价为P2（平均成本定价） 产量为Q2，P2=AC，π =0。 P<MC,违背帕累托最优条件。

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10
15
20
EP
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2、政府提供公共产品：成本——收益分析

把公共产品看成一个项目，对其进行成本——收益分 析，决定生产还是不生产。
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第四节 信息不对称和不完全

信息不对称含义：是指市场上买方与卖方所掌握的信息是不对称的， 一方掌握的信息多一些，另一方所掌握的信息少一些。 卖方所掌握的信息多于买方 照相机的卖者一般比买者更了解照相机的性能；药品的卖者比买者更 了解药品的功效；劳动力的卖者比买者更了解劳动的生产力等等。
（1）旧车市场的逆向选择 1、逆向选择 （2）保险市场的逆向选择 2、解决逆向选择的对策
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（1）旧车市场的逆向选择
200辆 旧车
好车100辆
购买者 10万元 出售者 8万元
差车100辆
购买者 5万元 出售者 4万元
信息 对称 信息 不对 称
100辆好车在8万到10 万的价格成交 购买者愿意支出的价格是7.5万元
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结论：只要明确界定污染的权利，不管是给予化工厂污 染的权利，还是给予农民不受污染的权利，都可以通过 化工厂与农民之间的自由交易使产量减少，达到帕累托 最优条件。
产权界定在不同人身上只是带来收人分配上的不同。

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（3）科斯定理缺陷

并不是所有的产权都是可以明确的：例如 空气，环境。


A、B、C三个具有不同 NVi 偏好的人参加投票。 四种方案：5万、10万、 15万、20万。 NVA、NVB、NVC表示A、 B、C三人的净效用曲线。 NVT是整个社区的净效 用曲线。 0 按照简单多数规则通过 表决结果。10万元的社 区治安支出方案获得通 过。
NVT
NVA
NVB
NVB
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根据经济活 动主体划分


外 部 经 济
生产的外部经济
生产者的行为对他人产生了有利的影响， 而自己却不能从中得到报酬。
养蜂、扩大果园面积、员工培训等。
消费的外部经济


消费者的行为对他人产生了有利的影响， 而自己却不能从中得到补偿。
放烟花、喷洒香水、家园种花草等。
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外 部 不 经 济

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1、公共产品的定义

ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
1、公共产品是指在消费方面具有“非排他性”与“非竞争 性”的产品。 非排他性是指即使不支付费用，人们也可以消费某种产品。
无线信号、灯塔、国防等。

非竞争性是指很多经济主体可以同时消费某种产品，而消费 质量几乎不受影响，即增加一些人的消费并不影响其他人的 消费。
路灯、道路、无线信号、灯塔、国防等。
100辆差车在4万到5 万的价格成交
购买者对 差车只愿 意出5万元