第十一章：市场失灵和微观经济政策
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第十一章市场失灵
MR
------------------
P*
c
a
AC=MC
D
0 qM q*
q
二、寻租理论 三、对垄断的公共管制 四、反托拉斯法
第二节
外部影响
在本章以前的论述中，西方学者的假设是：公共的效益和 成本与私人的效益的成本是相一致的。 由于外部经济正效果和负效果，私人和社会的效益和成本 并不一致。例如，教育的社会收益大于私人收益，而工厂的污 染则使生产的私人成本低于社会成本。 因此，国家必须用津贴来鼓励那些具有外部经济正效果的 行业，如教育与卫生，用税收来消除那些具有外部经济负效果 的行业所带来的不良影响。此外，国家还可以用税收和转移支 付的方法来改变不合理的收入分配。 在目前的中国，教育与环境污染顺次为外部经济效果和负 效果的显著例子
（四）公共物品和成本---效益分析
P收益 P2 D2 S ----------------------------------------------D D1 P1 0
-----------
-----------
Q供给量
Q1
三、公共资源 四、公共选择理论 （一）集体选择的规则 1、一致同意规则 2、多数规则 3、加权规则 4、否决规则 （二）最优的集体选择规则 1、成本模型 2、概率模型
“如何应对外部性？ 经济分析史很长时期，主流应对意见认为，应由政府通过 税收或补贴等干预手段解决。因而，经济学原理通常在讨论外 部性之后直接讨论政府干预必要性。 “过去几十年产权经济学发展，认识到外部性之所以产生 效 率问题，关键在于产权界定不清晰和不充分，可以通过界定产 权来消除外部性影响。政府干预解决外部性问题实际上仍可能 是必要的，但这一必要性建立在对产权解决方案交易成本过大 这一假定基础之上的。也就是说，产权分析把外部性的行政干 预方案由一般命题变成了一个特殊命题。”
第十一章 市场失灵和微观经济政策
外部不经济：某个人（生产者或消费者） 的一项经济活动会给社会上其他成员带 来危害，但他自己却并不为此而支付足 够抵偿这种危害的成本。此时，这个人 为其活动所付出的私人成本就小于该活 动所造成的社会成本。这种性质的外部 影响被称为“外部不经济”。
根据经济活动的主体是生产者还是消费者： 外部经济 ——生产的外部经济 ——消费的外部经济 外部不经济 ——生产的外部不经济 ——消费的外部不经济
二、外部影响与资源配置失当
o
外部影响的结果： 完全竞争条件下的资源配臵将偏离帕累 托最优状态！ 假设：Vp为私人利益 Vs为社会利益 Cp为私人成本 Cs为社会成本
• •
在外部不经济的情况下： Cp<Vp<Cs 私人活动水平高于社会所要求的水平 存在帕累托改进：如果私人放弃行动，其损失 为（Vp-Cp），而社会上其他人由此而避免的 损失却为（Cs-Cp），由于Cs-Cp>Vp-Cp， 故在其损失得到补偿后，仍能使社会上的某些 人的状况变好。
结论：在存在外部影响的情况下，并不一 定需要政府干预，只要明确外部影响的所 有权，同样可以解决外部影响问题，达到 资源的有效配臵。 注意： o 交易成本不能过大，否则产权交易难于实 现，或者产权交易的结果是非效率的。 o 资产的财产权是否总是能够明确 1) 如空气、海洋、草场等共用财产。 2) 明确产权的成本过高。
美国的反托拉斯法： 反托拉斯法实际上就是反对垄断、保护 竞争的各种立法的总称。只不过在美国， 托拉斯是垄断的主要形式，所以，把反 对垄断的立法统称为反托拉斯法。
美国的反托拉斯法的主要法案： 谢尔曼法（1890） 克莱顿法（1914） 联邦贸易委员会法（1914） 罗宾逊-帕特曼法（1936） 惠特-李法（1938） 塞勒-凯弗维尔法（1950）
西方经济学11第十一章市场失灵和微观经济政策
法治原则
政策的制定和实施应遵循法律法规，确保政策的合法性 和稳定性。
ABCD
公平与效率原则
政策应兼顾公平和效率，既要保障社会公平和福利，又 要提高经济效率。
灵活性原则
政策应具备一定的灵活性，以适应不断变化的市场环境 和社会需求。
03
竞争政策与反垄断法
竞争政策概述及意义
01
竞争政策定义
竞争政策是政府为了保护和促进 市场竞争而制定和实施的一系列
公共品具有非排他性和非竞争性，市场机制无法有效提供公共品，导 致公共品供给不足。
市场垄断
市场中存在垄断力量，使得市场价格偏离边际成本，导致资源配置不 合理和市场效率低下。
市场失灵与政府干预必要性
政府干预可以弥补市场失灵带来的问题，通过政策手段引导资源配置、调整收入分配、解决外部效应 问题、提供公共品和打破市场垄断等。
外部性导致市场失灵表现
资源配置失当
由于外部性的存在，市场价格机 制不能准确地反映商品和服务的 真实成本和社会成本，从而导致 资源配置失当。
竞争失效
在存在外部性的情况下，市场中 的竞争机制可能无法正常发挥作 用，导致市场失效。
社会福利损失
外部性可能导致社会福利的损失。 例如，污染企业排放废气导致周 围居民健康受损，这是负外部性 造成的社会福利损失。
反垄断法立法背景
随着市场经济的发展，垄断行为逐渐成为阻 碍市场竞争和损害消费者权益的重要因素， 因此需要制定反垄断法来规范市场秩序。
保护市场公平竞争
通过打击不正当竞争行为，保护市场 主体的合法权益，促进市场公平竞争。
预防和制止垄断行为
通过禁止或限制垄断协议、滥用市场 支配地位等行为，维护市场公平竞争 秩序。
第十一章 市场失灵和微观经济政策
19
公共资源
公共资源：具有竞争性， 不具有排他性的物 公共资源：具有竞争性，但不具有排他性的物 竞争性 品。 公地悲剧：每个人都尽可能大的利用公共资源， 公地悲剧：每个人都尽可能大的利用公共资源， 导致公共资源过度利用， 导致公共资源过度利用，从而造成灾难性的后 果。 案例：公共牧场、生态环境、图书馆等。 案例：公共牧场、生态环境、图书馆等。
4
3、对垄断的公共管制 、 4、反托拉斯法（反垄断法） 、反托拉斯法（反垄断法）
现实中反垄断法、 现实中反垄断法、反托拉斯法的真正执行是比 较少的。真正危害性比较大的恰恰是政府扶持 较少的。真正危害性比较大的恰恰是政府扶持 的垄断。 的垄断。 对反托拉斯法的批评主要有：处罚了成功者； 对反托拉斯法的批评主要有：处罚了成功者； 不利于进行国际竞争；对促进技术进步不利； 不利于进行国际竞争；对促进技术进步不利； 刺激寻租活动 常常增加了生产者的利益， 活动； 刺激寻租活动；常常增加了生产者的利益，并 没有带来公共利益的增加。 没有带来公共利益的增加。
第十一章 市场失灵和微观经济政策
1
市场失灵的几种情况
1. 2. 3. 4.
垄断 外部影响 公共物品 信息不完全
2
一、垄 断
P
1.纯损三角形 纯损三角形abc 纯损三角形 表示垄断所导致 的社会净福利损 失。
Pm Pc
b a MR MC=AC
c
0
Qm
Qc
Q
3
2.寻租 寻租Rent-seeking：为获得和维持垄 寻租 ： 断地位从而得到垄断利润的活动。 断地位从而得到垄断利润的活动。例 向政府官员行贿、游说。 如，向政府官员行贿、游说。 设租Rent-setting:权利拥有者谋取非 设租 权利拥有者谋取非 生产性经济利益的行为。 生产性经济利益的行为。
市场失灵和微观经济政策
案例：微软反垄断案
针对这样一个具有里程碑意义的案件，美国司法部打出了 “推动创新”的旗号。在Jackson作出分割Microsoft的判 决前夕，当时的司法部长雷诺表示，对微软采取反垄断行 动是为了创造竞争环境，以增加消费者的选择。这种观点 得到不少反垄断问题专家的赞同。美国布鲁金斯学会反垄 断问题专家罗伯特·利坦认为，在美国的绝大部分行业中 ，创新是最重要的推动力，因此，微软一案必须具有开创 先例的价值。美国著名经济学家、“新增长理论”的创立 者保罗·罗默同样支持对微软采取反垄断行动。
张三和李四同住一间宿舍,张三非常喜欢安静,而李四则非 常喜欢打开彔音机收听迪斯科音乐。很显然,李四给张三 施加了外部成本。假定如果张三忍受或者李四不听音乐, 他们都无法忍受,比如说损失是100元;另一种可能的方案 是李四购买耳机,价格为10元。
根据科斯定理,假如学校规定张三有权保持安静,他可以向 学校有关部门报告,要求李四不要干扰他。这时,李四为了 能继续收听音乐,只好花10元买一个耳机。
第十一章 市场失灵和微观经济政策
公司
主要内容
一、微观经济的市场失灵 二、垄断 三、外部影响 四、公共物品 五、信息的不完全和不对称
一、微观经济的市场失灵 market failure
1.市场失灵： 市场机制（即价格调节市场的机制）不能实现资源的有效
配臵，即市场机制造成资源的配臵失当。
过渡放牧。
一块公共草地，虽然每个人放羊不影响其他人放羊。然而一旦放 羊数大于草地容纳的头数，结局只能是，公共草地被滥用，最终导 致大家都放不成羊。
3.公共物品和市场失灵
搭便车Free riding ：即使不付费也能享受到有关利益的
行为。
公共物品具有非排他性，导致供给太少甚至没有。即私人不愿意提供这 种物品。但这种物品又是所必需的，如国家安全、社会稳定等。 公共物品影响到几乎所有居民，而依靠市场机制无法解决，只有国家或 者政府来解决公共物品的供给问题。
市场失灵与微观经济政策ppt课件
.
2、垄断=LMC，均衡的价格和产量
d
为：P*，q*
b
Pm
• 垄断厂商利润最大化的条件
a
P*
c
MC=AC
MR=MC，均衡时价格和产量
D=AR
为：Pm，qm
MR
0 qm q*
q
垄断条件下， 有无帕累托改 进的可能？
.
2.1.垄断与低效率
• 完全竞争条件下，社会福利即生产者
.
3.2.有关外部影响的政策
• 1.使用税收和津贴 – 生产或消费的外部不经济使市场生产的量大于社会希 望的量。生产或消费的外部经济使市场生产的量小于 社会希望的量。解决这一问题政府可以通过对外部不 经济的物品征税和给有外部经济的物品以补贴来把外 部性内在化，从而使私人成本和社会成本、私人收益 和社会收益相等，资源配置达到帕类托效率。
P
和消费者剩余总和为：左图全部阴影 部分面积。
d
• 垄断条件下，社会福利即生产者和消
Pm
b
a
费者剩余总和为：左图灰蓝色阴影面 积。
P*
c
MC=AC
D=AR
如果厂商将均衡条
MR
件下的产品按均衡
0 qm q*
q
价格全部销售掉， 增加的产量按消费
者的意愿定价，社
会福利会发生如何
变化
.
2.2.寻租理论
• 垄断导致的社会福利损失为
P
粉红色三角形面积，称为垄
d
断的纯损。
Pm
b
a
P*
c
MC=AC
D=AR
• 寻租：为获得和维持垄断地 位从而得到垄断利润的活动； 其支出也不是用于生产，没 有创造任何有益的产出，也
2、垄断=LMC，均衡的价格和产量
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为：P*，q*
b
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• 垄断厂商利润最大化的条件
a
P*
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MC=AC
MR=MC，均衡时价格和产量
D=AR
为：Pm，qm
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垄断条件下， 有无帕累托改 进的可能？
.
2.1.垄断与低效率
• 完全竞争条件下，社会福利即生产者
.
3.2.有关外部影响的政策
• 1.使用税收和津贴 – 生产或消费的外部不经济使市场生产的量大于社会希 望的量。生产或消费的外部经济使市场生产的量小于 社会希望的量。解决这一问题政府可以通过对外部不 经济的物品征税和给有外部经济的物品以补贴来把外 部性内在化，从而使私人成本和社会成本、私人收益 和社会收益相等，资源配置达到帕类托效率。
P
和消费者剩余总和为：左图全部阴影 部分面积。
d
• 垄断条件下，社会福利即生产者和消
Pm
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费者剩余总和为：左图灰蓝色阴影面 积。
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MC=AC
D=AR
如果厂商将均衡条
MR
件下的产品按均衡
0 qm q*
q
价格全部销售掉， 增加的产量按消费
者的意愿定价，社
会福利会发生如何
变化
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2.2.寻租理论
• 垄断导致的社会福利损失为
P
粉红色三角形面积，称为垄
d
断的纯损。
Pm
b
a
P*
c
MC=AC
D=AR
• 寻租：为获得和维持垄断地 位从而得到垄断利润的活动； 其支出也不是用于生产，没 有创造任何有益的产出，也
试述市场失灵与政府的微观经济政策
试述市场失灵与政府的微观经济政策一、市场失灵的内涵及界定市场失灵是指市场无法有效率地分配商品和劳务的情况。
对经济学家而言，这个词汇通常用于无效率状况特别重大时，或非市场机构较有效率且创造财富的能力较私人选择为佳时。
另一方面，市场失灵也通常被用于描述市场力量无法满足公共利益的状况。
在此着重于经济学主流的看法。
传统微观经济学旨在论证“看不见的手”的原理，即在一系列条件下的竞争性市场运作，可以导致整个经济的资源配置达到帕累托最优状态。
福利经济学第一基本定理：如果（1）有足够的市场，（2）所有消费者和生产者都按竞争规则行事，和（3）存在均衡状态，那么，在这种均衡状态下的资源配置就达到帕累托最优状态（阿罗（Arrow),1951；德布勒(Debreu)，1959）。
当情况不符合上述定理的结论时，即市场机制在资源配置方面是低效率的时候，就出现了市场失灵。
市场失灵往往成为对市场进行干预的理由。
其标准的论点是，若市场在资源配置上是低效率的，人们可以而且应当使之得到改善。
二、市场失灵的主要类型从财政方面来看，市场失灵分为两种：（一）条件性市场失灵是指现实的市场条件不符合纯粹的市场经济所必须的条件假定，基于：不完全竞争、外部效应、信息不充分、交易成本、偏好不合理（二）原生性市场失灵是指即使具备纯粹市场经济所需要的完整运行环境，市场经济的调节效果也有不尽如人意的地方，基于：收入分配不公、经济波动失衡三、市场失灵原因（一）垄断（市场势力）垄断产生的原因主要是生产的物质技术条件、人为因素和自然条件。
自由的市场经济不可避免地会产生垄断。
垄断行业缺乏效率，垄断厂商的产量低于社会最优产量，其市场价格高于成本。
同时，垄断行业中的技术停滞、寻租等现象，会造成更大的社会成本。
但是，垄断对于一些行业来说可能比过度竞争更有益，例如，大多数自然垄断行业就不适合多厂商竞争。
（二）外部性它是指单个经济单位的经济行为对社会上其他人的福利产生不反映在市场价格中的间接效应。
第十一章-市场失灵和微观经济政策PPT课件
垄断的积极作用： 公司合并，没有减弱竞争，而是更有效率的降低成本 虽然可以垄断国内市场，但却在国际竞争中保持优势。
区别对待不同 产业。
重工业：适当垄断， 轻工业：竞争
西方经济学·微观·第11章 7
三、外部性 externality
1.外部性： 企业或个人向市场之外的其他人强加的成本和收益。
私人成本或收益与社会成本或收益的不一致，导致实际 价格不同于最优价格。
规定产权。如果产权是完全确定的并得到充分保障，有 些外部影响就可能不会发生。 如果给下游用水者使用一定质量水源的产权，则上游的 污染者将因把下游水质降到特定水平以下而受罚。 利益各方协商谈判。
其他方案。道德规范和社会约束。不扔乱垃圾。捐款。
西方经济学·微观·第11章 12
四、公共物品 public goods
第十一章 市场失灵和微观经 济政策
一、微观经济的市场失灵 二、市场势力 三、外部性 四、公共物品 五、帕累托最优
西方经济学·微观·第11章 1
一、微观经济的市场失灵 market failure
1.市场失灵 理想市场，个体利益最大化能够导致资源有效配置。 当条件不能满足时，就会出现资源配置的扭曲。
公共物品具有非排他性，导致供给太少甚至没有。 即私人不愿意提供这种物品。 但这种物品又是所必需的，如国家安全、社会稳定等。
公共物品影响到几乎所有居民，而依靠市场机制无法解决， 只有国家或者政府来解决公共物品的供给问题。
西方经济学·微观·第11章 15
4.公共物品的集体选择政策
私人产品的均衡取决于市场机制运行。 公共产品的供给作出公共选择，取决于政治运行机制。
“认可”意味着明确 赞成或至少不反对； 如果有一个反对,则 相关议案即被否决。
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2020/6/4
湖北经济学院经贸学院
5
第三节 公共物品
公共物品（Public Goods）
供整个社会共同享用的物品。
特点：
消费上不具有排他性（某人对该物品的使用不会 阻止他人的使用）
消费上具有非竞争性（消费增加时，成本不会随 之增加）
公共物品只能由政府提供：
消费者都想“搭便车” 边际成本为零，不应当排斥其他消费者
平均成本定价：P=AC
缺点：企业无动力降低成本
差别定价：高价补偿低价
2020/6/4
湖北经济学院经贸学院
3
第二节 外部影响
外部性（Externality）生产者或消费者在自己的活 动中产生了一种有利影响或不利影响，这种有利影 响带来的利益（收益）或有害影响带来的损失（成 本）都不是消费者和生产者本人所获得或承担的。
阿克劳夫是最早发现信息不对称的学者之一 （《旧车市场：质量不确定性和市场机制》， 1970年）；
斯彭斯提出了拥有信息优势的市场参与者应该 并且能够做的事情；
斯蒂格利茨则从处于信息劣势的市场参与者出 发，研究了这一类群体的对策。
2020/6/4
湖北经济学院经贸学院
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道德风险（Moral Hazard）：由隐藏行动造成的 一些交易参与人行为变得不道德，损害其他交易 人利益。道德风险发生在合同成立之后。
委托人代理人问题
内部人控制问题
2020/6/4
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4.2信息不完全的对策
信号显示 → 针对逆向选择
实行“三包” 证书 声誉
制度设计 → 针对道德风险
信息不对称：经济交易双方对有关信息了解 和掌握得不一样多。
信息不完全的原因
认识能力有限 掌握信息的成本太高 信息商品的特殊性（无法事先了解价值） 机会主义倾向（卖方故意隐瞒）
2020/6/4
湖北经济学院经贸学院
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4.1 不完全信息
信息不完全与市场失灵
逆向选择（Adverse Selection）：在信息不对称 的情况下，掌握私人信息的一方隐藏信息而导致 交易另一方利益损害。逆向选择发生在合同订立 之前。
2020/6/4
湖北经济学院经贸学院
1
第一节 垄断和反垄断政策
垄断造成效率损失
与竞争性厂商相比，垄断厂商的产量低而价格高
垄断厂商依仗垄断地位攫取高额利润，使改进技术 和管理的动力大大下降
垄断导致寻租行为
反垄断政策：反托拉斯法
1890《谢尔曼法》（Sherman Antitrust Act） 1914《克莱顿法》（Clayton Antitrust Act） 1914《联邦贸易委员会法》（Federal Trade
第十一章：市场失灵和微观经济政策
市场失灵（Market Failure）
市场经济活动经常受到经济波动影响，稀缺 资源得不到充分利用
垄断阻碍要素自由流动，降低资源配置效率 外部性无法由市场本身解决 公共产品无法由市场提供 信息不完全阻碍经济有效运行
社会的非市场目标（如缩小贫富差距）无法 由市场价格机制实现
正外部性（Positive Externality） 私人收益
社会收益
负外部性（Negative Externality） 私人成本
社会成本
2020/6/4
湖北经济学院经贸学院
4
2.1 外部影响的解决措施
外部性的解决措施
税收/补贴 内部化合并 确定所有权
科斯定理（Coase Theorem）无交易成本时， 明确产权能解决外部性问题。
11
4.4官僚主义的弊端
政府的资源使用效率往往低于市场配置的 效率。
无产权约束，浪费不心疼 有垄断特权 没有盈利指标，办事不计成本 难以监督 容易产生“寻租”
2020/6/4
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2001年度的诺贝尔经济学奖授予了研究信息经 济学的三位美国经济学家：阿克劳夫、斯彭斯、 斯蒂格利茨。
共担损失 激励相容（如股票期权） 合同
2020/6/4
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政府 保障
10
4.3公共选择
政府的经济职能
关于效率方面的职能 关于公平方面的职能 稳定经济的职能
决策方式
公共选择
不足之处：
投票悖论：阿罗不可能定理 寻租（Rent Seeking）
2020/6/4
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Commission Act） 1950《塞勒－凯弗维尔法》（Celler－Kefauver）
2020/6/4
湖北经济学院经贸学院ຫໍສະໝຸດ 21.1 自然垄断
自然垄断
由于技术条件和需求条件的作用，行业呈现 出长期平均成本递减的特征。
对自然垄断的管制
边际成本定价：P=MC
缺点：企业亏损，需政府补贴
2020/6/4
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6
3.1准公共物品和公共资源
准公共物品（俱乐部物品）
消费上具有排他性 消费在一定范围内具有非竞争性
公共资源
消费上具有非排他性 消费上具有竞争性
公地悲剧
2020/6/4
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第四节 信息的不完全和不对称
信息不完全
信息不充分：经济活动主体不能充分了解所 需要的一切信息。