第十一章-市场失灵和微观经济政策
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第十一章市场失灵
MR
------------------
P*
c
a
AC=MC
D
0 qM q*
q
二、寻租理论 三、对垄断的公共管制 四、反托拉斯法
第二节
外部影响
在本章以前的论述中，西方学者的假设是：公共的效益和 成本与私人的效益的成本是相一致的。 由于外部经济正效果和负效果，私人和社会的效益和成本 并不一致。例如，教育的社会收益大于私人收益，而工厂的污 染则使生产的私人成本低于社会成本。 因此，国家必须用津贴来鼓励那些具有外部经济正效果的 行业，如教育与卫生，用税收来消除那些具有外部经济负效果 的行业所带来的不良影响。此外，国家还可以用税收和转移支 付的方法来改变不合理的收入分配。 在目前的中国，教育与环境污染顺次为外部经济效果和负 效果的显著例子
（四）公共物品和成本---效益分析
P收益 P2 D2 S ----------------------------------------------D D1 P1 0
-----------
-----------
Q供给量
Q1
三、公共资源 四、公共选择理论 （一）集体选择的规则 1、一致同意规则 2、多数规则 3、加权规则 4、否决规则 （二）最优的集体选择规则 1、成本模型 2、概率模型
“如何应对外部性？ 经济分析史很长时期，主流应对意见认为，应由政府通过 税收或补贴等干预手段解决。因而，经济学原理通常在讨论外 部性之后直接讨论政府干预必要性。 “过去几十年产权经济学发展，认识到外部性之所以产生 效 率问题，关键在于产权界定不清晰和不充分，可以通过界定产 权来消除外部性影响。政府干预解决外部性问题实际上仍可能 是必要的，但这一必要性建立在对产权解决方案交易成本过大 这一假定基础之上的。也就是说，产权分析把外部性的行政干 预方案由一般命题变成了一个特殊命题。”
第十一章 市场失灵和微观经济政策
外部不经济：某个人（生产者或消费者） 的一项经济活动会给社会上其他成员带 来危害，但他自己却并不为此而支付足 够抵偿这种危害的成本。此时，这个人 为其活动所付出的私人成本就小于该活 动所造成的社会成本。这种性质的外部 影响被称为“外部不经济”。
根据经济活动的主体是生产者还是消费者： 外部经济 ——生产的外部经济 ——消费的外部经济 外部不经济 ——生产的外部不经济 ——消费的外部不经济
二、外部影响与资源配置失当
o
外部影响的结果： 完全竞争条件下的资源配臵将偏离帕累 托最优状态！ 假设：Vp为私人利益 Vs为社会利益 Cp为私人成本 Cs为社会成本
• •
在外部不经济的情况下： Cp<Vp<Cs 私人活动水平高于社会所要求的水平 存在帕累托改进：如果私人放弃行动，其损失 为（Vp-Cp），而社会上其他人由此而避免的 损失却为（Cs-Cp），由于Cs-Cp>Vp-Cp， 故在其损失得到补偿后，仍能使社会上的某些 人的状况变好。
结论：在存在外部影响的情况下，并不一 定需要政府干预，只要明确外部影响的所 有权，同样可以解决外部影响问题，达到 资源的有效配臵。 注意： o 交易成本不能过大，否则产权交易难于实 现，或者产权交易的结果是非效率的。 o 资产的财产权是否总是能够明确 1) 如空气、海洋、草场等共用财产。 2) 明确产权的成本过高。
美国的反托拉斯法： 反托拉斯法实际上就是反对垄断、保护 竞争的各种立法的总称。只不过在美国， 托拉斯是垄断的主要形式，所以，把反 对垄断的立法统称为反托拉斯法。
美国的反托拉斯法的主要法案： 谢尔曼法（1890） 克莱顿法（1914） 联邦贸易委员会法（1914） 罗宾逊-帕特曼法（1936） 惠特-李法（1938） 塞勒-凯弗维尔法（1950）
西方经济学11第十一章市场失灵和微观经济政策
法治原则
政策的制定和实施应遵循法律法规，确保政策的合法性 和稳定性。
ABCD
公平与效率原则
政策应兼顾公平和效率，既要保障社会公平和福利，又 要提高经济效率。
灵活性原则
政策应具备一定的灵活性，以适应不断变化的市场环境 和社会需求。
03
竞争政策与反垄断法
竞争政策概述及意义
01
竞争政策定义
竞争政策是政府为了保护和促进 市场竞争而制定和实施的一系列
公共品具有非排他性和非竞争性，市场机制无法有效提供公共品，导 致公共品供给不足。
市场垄断
市场中存在垄断力量，使得市场价格偏离边际成本，导致资源配置不 合理和市场效率低下。
市场失灵与政府干预必要性
政府干预可以弥补市场失灵带来的问题，通过政策手段引导资源配置、调整收入分配、解决外部效应 问题、提供公共品和打破市场垄断等。
外部性导致市场失灵表现
资源配置失当
由于外部性的存在，市场价格机 制不能准确地反映商品和服务的 真实成本和社会成本，从而导致 资源配置失当。
竞争失效
在存在外部性的情况下，市场中 的竞争机制可能无法正常发挥作 用，导致市场失效。
社会福利损失
外部性可能导致社会福利的损失。 例如，污染企业排放废气导致周 围居民健康受损，这是负外部性 造成的社会福利损失。
反垄断法立法背景
随着市场经济的发展，垄断行为逐渐成为阻 碍市场竞争和损害消费者权益的重要因素， 因此需要制定反垄断法来规范市场秩序。
保护市场公平竞争
通过打击不正当竞争行为，保护市场 主体的合法权益，促进市场公平竞争。
预防和制止垄断行为
通过禁止或限制垄断协议、滥用市场 支配地位等行为，维护市场公平竞争 秩序。
第十一章市场失灵与微观经济政策
根据表3-2的数字，如果牛的市场价格为每头1400元， 养牛者会将牛群数目增加到3头，因为第3头牛的私人边 际成本800元加上外部损害600元正好是1400元。
⒉养牛者对牛给农夫造成损失不承担责
任的情况
在养牛者对牛给农夫造成的损失不承担责任时，养牛者 私人决策的最优养牛数量一定会到9头。
养牛者将牛群数从8头增加到9头时，所增加的私人边际 成本是1400元，这头牛增加给农夫造成的谷物损失是 1200元，社会边际成本是2600元，养牛者所赚的钱为 零。在交易费用为零时，农夫可付给养牛者1元，要求养 牛者不养第9头牛。在此情况下，养牛者不养第9头牛是 合算的，而农夫却减少了1200元的谷物损失，扣去1元 的对养牛者的支付，仍然有1199元的净收益。显然，农 夫还可以用同样的办法让养牛者减少养牛数目。这一过 程一定会在养牛者将牛群数目减少到只有3头时才会停止。
同样一件事情在不同的时代与地点结 果不同。两代经济学家的感慨也不同。 但从经济学的角度看，火车通过农田 无论结果如何，其实说明了同一件事： 不管外部经济或不经济，从社会的角 度看都会导致资源配置的错误，即造 成市场失灵。
第二节 外部性
一、外部性（外部影响）
1·外部性的定义 外部性指生产者或消费者在自己的活动中产生了
2·负外部性的效应分析
P
MCs
负外部性
MCp
导致企业
Ps
生产得更 多，产品
Pp
Es
价格更低
EpQp
Q
三、有关外部影响的政策
第一，使用税收和津贴。 第二，使用企业合并的方法。 第三，使用规定财产权的办法。
为什么对汽油征高税？
在许多国家，汽油是经济中收税最重的 物品。为什么？一个可能的答案是，汽油税 是一种旨在纠正与开车相关的三种负外部性 (拥挤、车祸、污染)的庇古税。
⒉养牛者对牛给农夫造成损失不承担责
任的情况
在养牛者对牛给农夫造成的损失不承担责任时，养牛者 私人决策的最优养牛数量一定会到9头。
养牛者将牛群数从8头增加到9头时，所增加的私人边际 成本是1400元，这头牛增加给农夫造成的谷物损失是 1200元，社会边际成本是2600元，养牛者所赚的钱为 零。在交易费用为零时，农夫可付给养牛者1元，要求养 牛者不养第9头牛。在此情况下，养牛者不养第9头牛是 合算的，而农夫却减少了1200元的谷物损失，扣去1元 的对养牛者的支付，仍然有1199元的净收益。显然，农 夫还可以用同样的办法让养牛者减少养牛数目。这一过 程一定会在养牛者将牛群数目减少到只有3头时才会停止。
同样一件事情在不同的时代与地点结 果不同。两代经济学家的感慨也不同。 但从经济学的角度看，火车通过农田 无论结果如何，其实说明了同一件事： 不管外部经济或不经济，从社会的角 度看都会导致资源配置的错误，即造 成市场失灵。
第二节 外部性
一、外部性（外部影响）
1·外部性的定义 外部性指生产者或消费者在自己的活动中产生了
2·负外部性的效应分析
P
MCs
负外部性
MCp
导致企业
Ps
生产得更 多，产品
Pp
Es
价格更低
EpQp
Q
三、有关外部影响的政策
第一，使用税收和津贴。 第二，使用企业合并的方法。 第三，使用规定财产权的办法。
为什么对汽油征高税？
在许多国家，汽油是经济中收税最重的 物品。为什么？一个可能的答案是，汽油税 是一种旨在纠正与开车相关的三种负外部性 (拥挤、车祸、污染)的庇古税。
第十一章 市场失灵和微观经济政策
19
公共资源
公共资源：具有竞争性， 不具有排他性的物 公共资源：具有竞争性，但不具有排他性的物 竞争性 品。 公地悲剧：每个人都尽可能大的利用公共资源， 公地悲剧：每个人都尽可能大的利用公共资源， 导致公共资源过度利用， 导致公共资源过度利用，从而造成灾难性的后 果。 案例：公共牧场、生态环境、图书馆等。 案例：公共牧场、生态环境、图书馆等。
4
3、对垄断的公共管制 、 4、反托拉斯法（反垄断法） 、反托拉斯法（反垄断法）
现实中反垄断法、 现实中反垄断法、反托拉斯法的真正执行是比 较少的。真正危害性比较大的恰恰是政府扶持 较少的。真正危害性比较大的恰恰是政府扶持 的垄断。 的垄断。 对反托拉斯法的批评主要有：处罚了成功者； 对反托拉斯法的批评主要有：处罚了成功者； 不利于进行国际竞争；对促进技术进步不利； 不利于进行国际竞争；对促进技术进步不利； 刺激寻租活动 常常增加了生产者的利益， 活动； 刺激寻租活动；常常增加了生产者的利益，并 没有带来公共利益的增加。 没有带来公共利益的增加。
第十一章 市场失灵和微观经济政策
1
市场失灵的几种情况
1. 2. 3. 4.
垄断 外部影响 公共物品 信息不完全
2
一、垄 断
P
1.纯损三角形 纯损三角形abc 纯损三角形 表示垄断所导致 的社会净福利损 失。
Pm Pc
b a MR MC=AC
c
0
Qm
Qc
Q
3
2.寻租 寻租Rent-seeking：为获得和维持垄 寻租 ： 断地位从而得到垄断利润的活动。 断地位从而得到垄断利润的活动。例 向政府官员行贿、游说。 如，向政府官员行贿、游说。 设租Rent-setting:权利拥有者谋取非 设租 权利拥有者谋取非 生产性经济利益的行为。 生产性经济利益的行为。
第十一章 市场失灵与微观经济政策
11.1 垄断
一、垄断与低效率
只要市场不是完全竞争的，只要厂商面临的需 求曲线不是一条水平线，而是向右下方倾斜，则
厂商的利润最大化原则就是边际收益等于边际成
本，而不是价格等于边际成本。当价格大于边际 成本时，就出现了低效率的资源配臵状态。
为什么均衡产量不是发生在帕累托最优状态q*
上？
“免费乘车者”
担其决策成本或不能充分享有其决策成效
（Benefit），即成本或收益不能完全内生化 的情形。
11.2 外部性
（二）外部性的类型 负外部性（Negative Externalities ）：个人
或企业不必承担其行为带来的成本的情况，如
环境污染。
正外部性（Positive Externalities ）：个人 或企业不能得到其决策和行为带来的额外收益 则是正外部性，如员工培训、国防、污染控制。
11.3 公共物品
（三）最优的集体选择规则 1、成本模型：按最低的相互依赖成本来 决定集体选择的规则。 2、概率模型：力图使集体决策的结果偏 离个人意愿的可能性达到最小。
11.3 公共物品
（四）政府官员制度的低效率 1、缺乏竞争 2、机构庞大 3、成本昂贵
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11.4 信息的不完全和不对称
11.3 公共物品
ห้องสมุดไป่ตู้三、公共资源
“公地的悲剧 ”
11.3 公共物品
四、公共选择理论
（一）公共选择理论简介 公共选择理论，英文名称public choice theory 或称 economic of politics（政治的经济学），除此之外， 还有许多种其他的称呼。 公共选择理论，是一门介于经济学和政治学之间的新 的交叉学科。它以新古典经济学的基本假设（尤其是理 性人假设）、原理和方法作为分析工具，来研究和刻画 政治市场上的主体（选民、利益集团、政党、官员和政 治家）的行为和政治市场运行。
第十一章市场失灵与微观经济政策
第十一章市场失灵与微观经济政策前述各章的微观经济实际，旨在论证一个中心命题：在完全竞争市场条件下，团体的理性行为将招致资源配置的帕累托最优。
但是完全竞争市场的假定条件是如此天文想和苛刻，致使于理想中的市场经济无法满足，出现市场失灵，即市场机制不能招致资源的有效配置。
总的来说，竞争性市场失灵有四种基本状况：市场垄断、外部性，公共物品和不完全信息。
市场失灵的存在，是政府停止微观经济干预的基本实际依据。
第一节垄断与反垄断政策一、垄断与低效率前面我们曾从实际上说明西方市场经济国度存在完全竞争、完全垄断、寡头垄断和垄断竞争四种市场结构。
在实践经济生活中，西方国度也是自在竞争与垄断同时存在。
一方面存在少量自在竞争的中小企业，另一方面存在一些经济实力雄厚的大垄断企业。
垄断的存在，阻碍了自在竞争和市场机制的作用，给社会经济带来了一系列弊端，主要表如今：降低经济效率。
产业垄断使完全竞争市场转化为不完全竞争市场，垄断企业可应用其垄断力气将产品价钱定在平衡价钱之上，其产量远远低于完全竞争市场的产量，这样便不利于按帕累托最优原那么配置经济资源，从而降低了资源配置的经济效率。
图11-1 垄断和低效率如图11-1所示，横轴表示产量，纵轴表示价钱，曲线D和MR 区分表示垄断厂商的需求曲线和边沿收益曲线；同时假定平均本钱总是等于边沿本钱，即：AC=MC。
垄断厂商的利润最大化要求边沿收益等于边沿本钱，因此，厂商的平衡点是〔P m，q m〕。
显然，垄断价钱P m高于边沿本钱MC。
如图11-1所示，在点b，从社会或消费者的角度看，消费者情愿支付的单位产品价钱超越了消费者的单位本钱，因此，存在有帕累托改良的余地。
帕累托最优位置在点a，在那里，产品价钱等于边沿本钱，对应的产量为q*，价钱为p*。
在这一点上，垄断厂商的利润损失为四边形P m P*Gb，整个社会的福利却添加为P m P*Gab。
这样，即使补偿了垄断厂商的全部利润损恰以后，消费者剩余仍添加了三角形bGa局部。
第十一章：市场失灵和微观经济政策
2020/6/4
湖北经济学院经贸学院
5
第三节 公共物品
公共物品（Public Goods）
供整个社会共同享用的物品。
特点：
消费上不具有排他性（某人对该物品的使用不会 阻止他人的使用）
消费上具有非竞争性（消费增加时，成本不会随 之增加）
公共物品只能由政府提供：
消费者都想“搭便车” 边际成本为零，不应当排斥其他消费者
平均成本定价：P=AC
缺点：企业无动力降低成本
差别定价：高价补偿低价
2020/6/4
湖北经济学院经贸学院
3
第二节 外部影响
外部性（Externality）生产者或消费者在自己的活 动中产生了一种有利影响或不利影响，这种有利影 响带来的利益（收益）或有害影响带来的损失（成 本）都不是消费者和生产者本人所获得或承担的。
阿克劳夫是最早发现信息不对称的学者之一 （《旧车市场：质量不确定性和市场机制》， 1970年）；
斯彭斯提出了拥有信息优势的市场参与者应该 并且能够做的事情；
斯蒂格利茨则从处于信息劣势的市场参与者出 发，研究了这一类群体的对策。
2020/6/4
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13
道德风险（Moral Hazard）：由隐藏行动造成的 一些交易参与人行为变得不道德，损害其他交易 人利益。道德风险发生在合同成立之后。
委托人代理人问题
内部人控制问题
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4.2信息不完全的对策
信号显示 → 针对逆向选择
实行“三包” 证书 声誉
制度设计 → 针对道德风险
信息不对称：经济交易双方对有关信息了解 和掌握得不一样多。
信息不完全的原因
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industries,
from
banking
to
telecommunica第t十io一n章-s市.场失灵和微观经济政策
第一节 垄断
一、垄断与低效率
由于垄断厂商和消费者间难以达成相互满意的一致意见， 实际中均衡产量不在帕累托最优状态。
垄断厂商和消费者间在如何分配增加产出所得到的利益问 题上可能存在分歧，以致无法达成一致意见；
suit specific conditions in each industry. Based
on game theory and other theories, Tirole has
also suggested a framework for designing
regulations and has applied it to a number of
外部影响的分类
生产的外部经济：当一个生产者采取的经济行动对他人产
生了有利的影响，而他自己却不能从中得到报酬时，便产 生了生产的外部经济。例如：员工培训。
反托拉斯的执行机构及处罚
联邦贸易 委员会
反不正当贸易行为
反 托 拉
执行机构
司法部反 托拉斯局
反垄断活动
斯
处罚 由法院提出警告、罚款、
改组公司直至判刑
第二节 外部影响（externality）
一、外部影响：又称外部性。是指生产者或消
费者在自己的活动中产生了一种有利影响或不 利影响，这种有利影响带来的利益（或收益） 或有害的影响带来的损失（或成本）都不是消 费者或生产者本人所获得或承担的。
消费者本身在如何分摊弥补垄断厂商利润损失的支付总量 上不能达成一致意见；
无法防止某些消费者不负担支付而享受低价格的好处，即 搭便车者（免费乘车者free-rider）。
当P＝Pm时，
生产者剩余为cbPmP*
消费者剩余为bdPm
P 总福利为cbdP*
P
d
d
pm
b
pm
a
p*
c
AC=MC p*
MR
0
有者要求的最低报酬。假 如要素价格为p，那么，经
济租是图中阴影区域的面
A
D 积。
0
数量
第十一章-市场失灵和微观经济政策
三、对垄断的公共管制
P=AC，厂商的
经济利润为0。
P
P=MC，厂商获
得超额利润。
d
MC
pm
A
p0
B AC
p1
D
C
MR
0
qm q0 q1
对垄断的管制：递增成本
P=AC，厂商的
经济利润为0。
第十一章 市场失灵和微观经济政策
第十一章 市场失灵和微观经济政策
如果不能通过市场竞争机制达到社会的效率， 就称之为市场失灵。
市场失灵（market failure）的表现 ：
☺ 垄断 ☺ 外部性 ☺ 公共物品和共有资源 ☺ 不完全信息与信息不对称
The Sveriges Riksbank Prize in Economic Sciences in Memory of Alfred Nobel 2014
P
P=MC，厂商亏
损。
d
pm
A
p0
B AC
p1
MR
Dq0
qm q0 q1
D q
对垄断的管制：递减成本
四、反托拉斯法
反托拉斯法：政府为防止垄断而制定的法律，称为垄
断法或反托拉斯法。 1860－1950年美国国会制定了一系列法案反对垄断，
其中主要有6种： 1、谢尔曼法（1890）、 2、克莱顿法（1914）、 3、联邦贸易委员会法（1914）、 4、罗宾逊－帕特曼法（1936）、 5、惠特－李法（1938）、 6、塞勒－凯弗维尔法（1950），统称反托拉斯法。
can be prevented from entering the market.
Since the mid-1980s, Jean Tirole has worked to
develop a coherent theory, for example
showing that regulation should be adapted to
qm
q*
垄断和低效率
D q
0
当P＝P*时， 生产者剩余为0 消费者剩余为adP* 总福利为adP*
b
a
c
AC=MC
MR
D
qm q*
q
垄断和低效率
二、寻租理论（rent-seeking）
寻租活动
为获得或维持垄断地位从而得到垄断利润而从事的非生 产性的寻利活动。
寻租的代价
花费在寻租上的代价不会超过垄断地位可能带来的好处。 但由于争夺垄断地位的竞争十分激烈，寻租代价常要接 近于甚至等于全部垄断利润。
当政府不能改善经济效率或道德上可接受的收入分配时， 表现为政府失灵。
第一节 垄断
P 经济租
Pm
Pc MR
Qm
D
Qc
Q
租
土地的供给线
地
租
土
率
地
的
供
给
线
0
数量
• 土地供给量等于土地的物理存量，不随地租 率变化。所第以十一，章-土市场地失灵供和微给观经线济政是策 垂直的。
租
均衡地租
S
r*
D
数量
Jean Tirole
If markets dominated by a small number of
companies are left unregulated, society often
suffers negative consequences. Prices can
become unjustifiably high and new companies
"for his analysis of market power and regulation".
Born: 9 August 1953, France
ห้องสมุดไป่ตู้
Field: industrial organization, microeconomics
Jean Tirole
第十一章-市场失灵和微观经济政策
P MC AC
P0
C
VC
D
E
G
B
MR
0
第十一章-市场失灵和微观经济政策
Q
经济租
一个更为一般的概念是经济租（economic rent)。 经济租是，提供一定数量的要素，要素所有者愿意 接受的最低报酬与实际得到的报酬之差。
价
如图所示，提供要素的边
格
S
际线描述的是每多提供1单
位要素的成本，即要素所
p E
0
在下面的分析,我们假设土地的供给是垂直的.如均 衡地租r*完全取决于对土地的需求。地租水平的决定 因素主要有：技术和人口。
第十一章-市场失灵和微观经济政策
经济租
地租的存在是因为土地供给线是垂直的。有些要 素，如一些设施，其数量在短期内也是固定不变， 租用这些设施而支付的报酬类似于地租，被称为 准地租。