第十一章市场失灵与微观经济政策
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第十一章市场失灵
MR
------------------
P*
c
a
AC=MC
D
0 qM q*
q
二、寻租理论 三、对垄断的公共管制 四、反托拉斯法
第二节
外部影响
在本章以前的论述中，西方学者的假设是：公共的效益和 成本与私人的效益的成本是相一致的。 由于外部经济正效果和负效果，私人和社会的效益和成本 并不一致。例如，教育的社会收益大于私人收益，而工厂的污 染则使生产的私人成本低于社会成本。 因此，国家必须用津贴来鼓励那些具有外部经济正效果的 行业，如教育与卫生，用税收来消除那些具有外部经济负效果 的行业所带来的不良影响。此外，国家还可以用税收和转移支 付的方法来改变不合理的收入分配。 在目前的中国，教育与环境污染顺次为外部经济效果和负 效果的显著例子
（四）公共物品和成本---效益分析
P收益 P2 D2 S ----------------------------------------------D D1 P1 0
-----------
-----------
Q供给量
Q1
三、公共资源 四、公共选择理论 （一）集体选择的规则 1、一致同意规则 2、多数规则 3、加权规则 4、否决规则 （二）最优的集体选择规则 1、成本模型 2、概率模型
“如何应对外部性？ 经济分析史很长时期，主流应对意见认为，应由政府通过 税收或补贴等干预手段解决。因而，经济学原理通常在讨论外 部性之后直接讨论政府干预必要性。 “过去几十年产权经济学发展，认识到外部性之所以产生 效 率问题，关键在于产权界定不清晰和不充分，可以通过界定产 权来消除外部性影响。政府干预解决外部性问题实际上仍可能 是必要的，但这一必要性建立在对产权解决方案交易成本过大 这一假定基础之上的。也就是说，产权分析把外部性的行政干 预方案由一般命题变成了一个特殊命题。”
第十一章 市场失灵和微观经济政策
外部不经济：某个人（生产者或消费者） 的一项经济活动会给社会上其他成员带 来危害，但他自己却并不为此而支付足 够抵偿这种危害的成本。此时，这个人 为其活动所付出的私人成本就小于该活 动所造成的社会成本。这种性质的外部 影响被称为“外部不经济”。
根据经济活动的主体是生产者还是消费者： 外部经济 ——生产的外部经济 ——消费的外部经济 外部不经济 ——生产的外部不经济 ——消费的外部不经济
二、外部影响与资源配置失当
o
外部影响的结果： 完全竞争条件下的资源配臵将偏离帕累 托最优状态！ 假设：Vp为私人利益 Vs为社会利益 Cp为私人成本 Cs为社会成本
• •
在外部不经济的情况下： Cp<Vp<Cs 私人活动水平高于社会所要求的水平 存在帕累托改进：如果私人放弃行动，其损失 为（Vp-Cp），而社会上其他人由此而避免的 损失却为（Cs-Cp），由于Cs-Cp>Vp-Cp， 故在其损失得到补偿后，仍能使社会上的某些 人的状况变好。
结论：在存在外部影响的情况下，并不一 定需要政府干预，只要明确外部影响的所 有权，同样可以解决外部影响问题，达到 资源的有效配臵。 注意： o 交易成本不能过大，否则产权交易难于实 现，或者产权交易的结果是非效率的。 o 资产的财产权是否总是能够明确 1) 如空气、海洋、草场等共用财产。 2) 明确产权的成本过高。
美国的反托拉斯法： 反托拉斯法实际上就是反对垄断、保护 竞争的各种立法的总称。只不过在美国， 托拉斯是垄断的主要形式，所以，把反 对垄断的立法统称为反托拉斯法。
美国的反托拉斯法的主要法案： 谢尔曼法（1890） 克莱顿法（1914） 联邦贸易委员会法（1914） 罗宾逊-帕特曼法（1936） 惠特-李法（1938） 塞勒-凯弗维尔法（1950）
西方经济学11第十一章市场失灵和微观经济政策
法治原则
政策的制定和实施应遵循法律法规，确保政策的合法性 和稳定性。
ABCD
公平与效率原则
政策应兼顾公平和效率，既要保障社会公平和福利，又 要提高经济效率。
灵活性原则
政策应具备一定的灵活性，以适应不断变化的市场环境 和社会需求。
03
竞争政策与反垄断法
竞争政策概述及意义
01
竞争政策定义
竞争政策是政府为了保护和促进 市场竞争而制定和实施的一系列
公共品具有非排他性和非竞争性，市场机制无法有效提供公共品，导 致公共品供给不足。
市场垄断
市场中存在垄断力量，使得市场价格偏离边际成本，导致资源配置不 合理和市场效率低下。
市场失灵与政府干预必要性
政府干预可以弥补市场失灵带来的问题，通过政策手段引导资源配置、调整收入分配、解决外部效应 问题、提供公共品和打破市场垄断等。
外部性导致市场失灵表现
资源配置失当
由于外部性的存在，市场价格机 制不能准确地反映商品和服务的 真实成本和社会成本，从而导致 资源配置失当。
竞争失效
在存在外部性的情况下，市场中 的竞争机制可能无法正常发挥作 用，导致市场失效。
社会福利损失
外部性可能导致社会福利的损失。 例如，污染企业排放废气导致周 围居民健康受损，这是负外部性 造成的社会福利损失。
反垄断法立法背景
随着市场经济的发展，垄断行为逐渐成为阻 碍市场竞争和损害消费者权益的重要因素， 因此需要制定反垄断法来规范市场秩序。
保护市场公平竞争
通过打击不正当竞争行为，保护市场 主体的合法权益，促进市场公平竞争。
预防和制止垄断行为
通过禁止或限制垄断协议、滥用市场 支配地位等行为，维护市场公平竞争 秩序。
第十一章 市场失灵和微观经济政策
19
公共资源
公共资源：具有竞争性， 不具有排他性的物 公共资源：具有竞争性，但不具有排他性的物 竞争性 品。 公地悲剧：每个人都尽可能大的利用公共资源， 公地悲剧：每个人都尽可能大的利用公共资源， 导致公共资源过度利用， 导致公共资源过度利用，从而造成灾难性的后 果。 案例：公共牧场、生态环境、图书馆等。 案例：公共牧场、生态环境、图书馆等。
4
3、对垄断的公共管制 、 4、反托拉斯法（反垄断法） 、反托拉斯法（反垄断法）
现实中反垄断法、 现实中反垄断法、反托拉斯法的真正执行是比 较少的。真正危害性比较大的恰恰是政府扶持 较少的。真正危害性比较大的恰恰是政府扶持 的垄断。 的垄断。 对反托拉斯法的批评主要有：处罚了成功者； 对反托拉斯法的批评主要有：处罚了成功者； 不利于进行国际竞争；对促进技术进步不利； 不利于进行国际竞争；对促进技术进步不利； 刺激寻租活动 常常增加了生产者的利益， 活动； 刺激寻租活动；常常增加了生产者的利益，并 没有带来公共利益的增加。 没有带来公共利益的增加。
第十一章 市场失灵和微观经济政策
1
市场失灵的几种情况
1. 2. 3. 4.
垄断 外部影响 公共物品 信息不完全
2
一、垄 断
P
1.纯损三角形 纯损三角形abc 纯损三角形 表示垄断所导致 的社会净福利损 失。
Pm Pc
b a MR MC=AC
c
0
Qm
Qc
Q
3
2.寻租 寻租Rent-seeking：为获得和维持垄 寻租 ： 断地位从而得到垄断利润的活动。 断地位从而得到垄断利润的活动。例 向政府官员行贿、游说。 如，向政府官员行贿、游说。 设租Rent-setting:权利拥有者谋取非 设租 权利拥有者谋取非 生产性经济利益的行为。 生产性经济利益的行为。
第十一章 市场失灵与微观经济政策
11.1 垄断
一、垄断与低效率
只要市场不是完全竞争的，只要厂商面临的需 求曲线不是一条水平线，而是向右下方倾斜，则
厂商的利润最大化原则就是边际收益等于边际成
本，而不是价格等于边际成本。当价格大于边际 成本时，就出现了低效率的资源配臵状态。
为什么均衡产量不是发生在帕累托最优状态q*
上？
“免费乘车者”
担其决策成本或不能充分享有其决策成效
（Benefit），即成本或收益不能完全内生化 的情形。
11.2 外部性
（二）外部性的类型 负外部性（Negative Externalities ）：个人
或企业不必承担其行为带来的成本的情况，如
环境污染。
正外部性（Positive Externalities ）：个人 或企业不能得到其决策和行为带来的额外收益 则是正外部性，如员工培训、国防、污染控制。
11.3 公共物品
（三）最优的集体选择规则 1、成本模型：按最低的相互依赖成本来 决定集体选择的规则。 2、概率模型：力图使集体决策的结果偏 离个人意愿的可能性达到最小。
11.3 公共物品
（四）政府官员制度的低效率 1、缺乏竞争 2、机构庞大 3、成本昂贵
返回
11.4 信息的不完全和不对称
11.3 公共物品
ห้องสมุดไป่ตู้三、公共资源
“公地的悲剧 ”
11.3 公共物品
四、公共选择理论
（一）公共选择理论简介 公共选择理论，英文名称public choice theory 或称 economic of politics（政治的经济学），除此之外， 还有许多种其他的称呼。 公共选择理论，是一门介于经济学和政治学之间的新 的交叉学科。它以新古典经济学的基本假设（尤其是理 性人假设）、原理和方法作为分析工具，来研究和刻画 政治市场上的主体（选民、利益集团、政党、官员和政 治家）的行为和政治市场运行。
市场失灵和微观经济政策PPT31页
科斯定理认为，外部影响之所以导致资源配置失当是由于产 权不明确。如果产权明确，且得到充分保障，有些外部影响 就不会发生。在上述例子中，只要产权归工厂或居民是明确 的，则他们中任何一方都会想出用150元安装一个除尘器来 消除污染，即解决外部影响问题。
四、公共物品和公共资源
经济学家对灯塔一直情有独钟。19世纪英国经济学家穆勒指 出，虽然海中的船只可以从灯塔的指引而得益，但若要向他 们收取费用，就办不到。除非政府用强迫抽税的方法，否则 灯塔就会无利可图，以致无人建造。稍后另一位英国经济学 家西奇威克发展了穆勒的观点，认为在像灯塔这种情况下， 以市场收费来鼓励提供服务的观点大错特错，因为这些服务 为社会需要而又无法收费。20世纪剑桥学派代表庇古则以灯 塔说明了市场失灵。萨缪尔森也有类似的观点。
x** a 1000 (1 k)b
解决公地悲剧的方式
1. 该乡村作出集体决策来规定在公地上放牧 的奶牛的数量，任何个人不得超过所规定 的数量进行放牧。
2. 乡村的公地由某个个人所有。
与牛共舞：印第安人的牧场
早在英国清教徒移民美国之前，整个美洲大陆都是印 第安人的天下。印第安人的生活以狩猎为主，比方说， 吃野牛的肉，穿野牛皮的衣服。由于野牛属于共同财 产，任何人都可以狩猎，大家都希望多捕猎一些。经 过经年累月的狩猎，野牛的数量逐渐减少。
2. 在竞争市场上，厂商只能通过改进技术和管理来降低成本、 提高产品质量来获取超额利润，而垄断厂商却可以依仗其 垄断地位获取高额利润，从而使改进技术和管理的动力大 大下降。
3. 在一些国家，垄断权力的取得，往往依靠政府有关部门赋 予特权，因此，一些厂商为获得和维持垄断地位以获得垄 断利润，而向政府官员行贿，或向政府官员游说即寻租。 这种行为不仅破坏了公平竞争，干扰了市场秩序，还使许 多资源浪费在非生产活动上。
四、公共物品和公共资源
经济学家对灯塔一直情有独钟。19世纪英国经济学家穆勒指 出，虽然海中的船只可以从灯塔的指引而得益，但若要向他 们收取费用，就办不到。除非政府用强迫抽税的方法，否则 灯塔就会无利可图，以致无人建造。稍后另一位英国经济学 家西奇威克发展了穆勒的观点，认为在像灯塔这种情况下， 以市场收费来鼓励提供服务的观点大错特错，因为这些服务 为社会需要而又无法收费。20世纪剑桥学派代表庇古则以灯 塔说明了市场失灵。萨缪尔森也有类似的观点。
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解决公地悲剧的方式
1. 该乡村作出集体决策来规定在公地上放牧 的奶牛的数量，任何个人不得超过所规定 的数量进行放牧。
2. 乡村的公地由某个个人所有。
与牛共舞：印第安人的牧场
早在英国清教徒移民美国之前，整个美洲大陆都是印 第安人的天下。印第安人的生活以狩猎为主，比方说， 吃野牛的肉，穿野牛皮的衣服。由于野牛属于共同财 产，任何人都可以狩猎，大家都希望多捕猎一些。经 过经年累月的狩猎，野牛的数量逐渐减少。
2. 在竞争市场上，厂商只能通过改进技术和管理来降低成本、 提高产品质量来获取超额利润，而垄断厂商却可以依仗其 垄断地位获取高额利润，从而使改进技术和管理的动力大 大下降。
3. 在一些国家，垄断权力的取得，往往依靠政府有关部门赋 予特权，因此，一些厂商为获得和维持垄断地位以获得垄 断利润，而向政府官员行贿，或向政府官员游说即寻租。 这种行为不仅破坏了公平竞争，干扰了市场秩序，还使许 多资源浪费在非生产活动上。
市场失灵与微观经济政策ppt课件
.
2、垄断=LMC，均衡的价格和产量
d
为：P*，q*
b
Pm
• 垄断厂商利润最大化的条件
a
P*
c
MC=AC
MR=MC，均衡时价格和产量
D=AR
为：Pm，qm
MR
0 qm q*
q
垄断条件下， 有无帕累托改 进的可能？
.
2.1.垄断与低效率
• 完全竞争条件下，社会福利即生产者
.
3.2.有关外部影响的政策
• 1.使用税收和津贴 – 生产或消费的外部不经济使市场生产的量大于社会希 望的量。生产或消费的外部经济使市场生产的量小于 社会希望的量。解决这一问题政府可以通过对外部不 经济的物品征税和给有外部经济的物品以补贴来把外 部性内在化，从而使私人成本和社会成本、私人收益 和社会收益相等，资源配置达到帕类托效率。
P
和消费者剩余总和为：左图全部阴影 部分面积。
d
• 垄断条件下，社会福利即生产者和消
Pm
b
a
费者剩余总和为：左图灰蓝色阴影面 积。
P*
c
MC=AC
D=AR
如果厂商将均衡条
MR
件下的产品按均衡
0 qm q*
q
价格全部销售掉， 增加的产量按消费
者的意愿定价，社
会福利会发生如何
变化
.
2.2.寻租理论
• 垄断导致的社会福利损失为
P
粉红色三角形面积，称为垄
d
断的纯损。
Pm
b
a
P*
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MC=AC
D=AR
• 寻租：为获得和维持垄断地 位从而得到垄断利润的活动； 其支出也不是用于生产，没 有创造任何有益的产出，也
2、垄断=LMC，均衡的价格和产量
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• 垄断厂商利润最大化的条件
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垄断条件下， 有无帕累托改 进的可能？
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2.1.垄断与低效率
• 完全竞争条件下，社会福利即生产者
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3.2.有关外部影响的政策
• 1.使用税收和津贴 – 生产或消费的外部不经济使市场生产的量大于社会希 望的量。生产或消费的外部经济使市场生产的量小于 社会希望的量。解决这一问题政府可以通过对外部不 经济的物品征税和给有外部经济的物品以补贴来把外 部性内在化，从而使私人成本和社会成本、私人收益 和社会收益相等，资源配置达到帕类托效率。
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和消费者剩余总和为：左图全部阴影 部分面积。
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• 垄断条件下，社会福利即生产者和消
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件下的产品按均衡
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价格全部销售掉， 增加的产量按消费
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会福利会发生如何
变化
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2.2.寻租理论
• 垄断导致的社会福利损失为
P
粉红色三角形面积，称为垄
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断的纯损。
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MC=AC
D=AR
• 寻租：为获得和维持垄断地 位从而得到垄断利润的活动； 其支出也不是用于生产，没 有创造任何有益的产出，也
微观经济学-市场失灵与微观经济政策习题
一、名词解释1．市场失灵2．外部影响3．外部经济4．外部不经济5．科斯定理6．公共物品7．逆向选择8．道德风险二、判断正误并解释原因1．一个购买了财产保险的人再也不耽心自己的财产安全，其行为属于逆向(不利)选择。
( ) 2．如果一个行业属于自然垄断行业，那末就应该由政府经营或者管制。
( )3．政府提供的公共物品都是公共物品。
( ) 4．由于公共产品不存在市场交换价格于是可以任意定价。
( ) 三、判断题1。
市场失灵的存在要求由政府来取代市场价格机制。
( ) 2．政府干预经济的充分必要条件是市场失灵。
( ) 3．政府可以采取经济、行政以及法律的手段限制垄断行为。
( ) 4．政府管理垄断的目的是降低商品价格和提高产量。
( ) 5．可以通过物品分割的方式解决公共物品问题。
( ) 6．严格监督可以杜绝公共物品的搭便车现象。
( ) 7．公共物品可以由私人来生产。
( ) 8．污染具有负的外部不经济，所以政府惟独通过行政手段来禁止这种行为 ( ) 9．外部性问题涉及经济学的规范分析。
( ) 10．解决负的外部性问题的各种手段的本质是社会成本的个人化。
( ) 11．“科斯的灯塔”属于垄断问题. ( ) 12．交易费用都是事前的费用。
( ) 13．不彻底信息是现实经济活动的重要特征，它是不对称信息的一种典型情况. ( ) 14．保险市场和二手商品市场上存在事后的信息不对称,将导致逆向选择问题. ( ) 15．“劣币驱赶良币”属于道德风险问题。
( ) 16．逆向选择都是由事先的信息不对称性引起的。
( ) 17．由于不彻底信息，物品的需求曲线可能向上倾斜。
( ) 18．医生和病人的关系具有委托——代理的性质。
( ) 19．激励约束机制设计可以彻底解决委托—-代理问题. ( ) 20．寻租活动是腐败的经济学原因。
( ) 四、单项选择题1．当利润最大化时，垄断会降低经济效率的原因是( )。
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第十一章市场失灵与微 观经济政策
2020/11/28
第十一章市场失灵与微观经济政策
第十一章 市场失灵和微观经济政策
n 第一节 垄断 n 第二节 外部影响 n 第三节 公共物品和公共资源 n 第四节 信息的不完全和不对称
第十一章市场失灵与微观经济政策
第一节垄断
一
$
1.
、
垄 断 与 低
社 会 福 利 损
第十一章市场失灵与微观经济政策
1·正外部性的效应分析
P Pp Ps
0
MC Es
正外部性导致
企业提供的产
D
品产量更少， 价格更高。
Ep Qp Qs
MRp
MRs Q
第十一章市场失灵与微观经济政策
二、外部性的效应分析
2.负外部性的效应分析 负外部性的存在会引起私人成本低于社会成本。
私人成本 社会成本
边际社会成本（MSC）等于边际私人成本 （MPC）与边际外部成本（MEC）之和。 即： MSC=MPC+MEC 负外部性的存在往往会导致私人活动的水平高于 社会所要求的最优水平。
第十一章市场失灵与微观经济政策
n 同样一件事情在不同的时代与地点结 果不同。两代经济学家的感慨也不同。 但从经济学的角度看，火车通过农田 无论结果如何，其实说明了同一件事： 不管外部经济或不经济，从社会的角 度看都会导致资源配置的错误，即造 成市场失灵。
第十一章市场失灵与微观经济政策
第二节 外部性
第十一权是明确的，并且其交易成本 为零或者很小，则无论在开始时将财产 权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有 效率的。
第十一章市场失灵与微观经济政策
科斯定理的说明：一个例子
假设一个农夫和一位养牛者在两块相 邻的土地上经营，两块土地之间没有 栅栏相隔，结果，养牛者所养的牛群 常跑到农夫的麦地里去吃麦。养牛者 得利，而农夫则遭受了损失。这就是 负外部影响。
第十一章市场失灵与微观经济政策
2·负外部性的效应分析
P
MCs
负外部性
MCp
导致企业
Ps
生产得更 多，产品
Pp
Es
价格更低
Ep
D
MR
0
Qs Qp
Q
第十一章市场失灵与微观经济政策
三、有关外部影响的政策
n 第一，使用税收和津贴。 n 第二，使用企业合并的方法。 n 第三，使用规定财产权的办法。
第十一章市场失灵与微观经济政策
Pm
效失
率
PC
无谓损失 Deadweight
Loss
MC F
G
E
D=AR
MR
O
Q Q Q m 第十一章市场C失灵与微观经济政策
一、垄断与低效率
$ H
无谓损失
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I
MR
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Qm
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Q
第十一章市场失灵与微观经济政策
一、垄断与低效率
2.垄断引起寻租活动。
将近70年后，1971年，美国经济学家斯蒂格勒和阿尔 钦同游日本。在高速列车(这时已是电气机车)上他们想起了 庇古当年的感慨，就问列车员，铁路附近的农田是否受到列 车的损害而减产。列车员说，恰恰相反，飞速驶过的列车把 吃稻谷的飞鸟吓走了，农民反而收益。当然铁路公司也不能 向农民收“赶鸟费”。这同样是市场经济无能为力的，也称 为“市场失灵”。
第十一章市场失灵与微观经济政策
二、政府对垄断的公共政策
1.实施反托拉斯法 例如美国： 《谢尔曼法》(1890) 《中华人民共和国反垄断法》已于2007年8月
30日通过，自2008年8月1日起施行。 2.管制 3.国有化
第十一章市场失灵与微观经济政策
当火车驶过农田的时候
20世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地上飞驰。 车上坐着英国经济学家庇古。他边欣赏风光，边对同伴说： 列车在田间经过，机车喷出的火花（当时是蒸汽机车）飞到 麦穗上，给农民造成了损失，但铁路公司并不用向农民赔偿。 这正是市场经济的无能为力之处，称为“市场失灵”。
一、外部性（外部影响）
1·外部性的定义 n 外部性指生产者或消费者在自己的活动中产生了
一种有利或不利影响，这种有利影响带来的利益 （收益）或不利影响带来的损失（成本）都不是 由生产者或消费者本人所获得或承担的。
第十一章市场失灵与微观经济政策
第二节 外部性
2.外部性的分类
正的外部性：某个人的经济活动给社会上的其他 成员带来好处，但他自己却不能由此而得到补偿。 负的外部性：某个人的经济活动给社会上的其他 成员带来危害，但他自己却不为此而支付足够抵 偿这种危害的成本。
n 寻租活动：为获得和维持垄断地位从而得 到垄断利润（亦即垄断租金）的非生产性 寻利活动活动。
n 寻租的代价：不会超过垄断地位可能带来 的好处。但由于争夺垄断地位的竞争十分 激烈，寻租代价常要接近于甚至等于全部 垄断利润。
第十一章市场失灵与微观经济政策
寻租案例：
康赛集团的前身是湖北省黄石市服装厂，T 恤衫､中山装是该厂当年质量过硬的名牌产品｡当 时公司发展势头很好， 总经理､党委书记的共同 看法则是：企业只有上市才能圈到大量的钱，因 此只要能拿来批文，可以不惜血本公关｡
于是公司负责人从黄石市､湖北省到国家主管 部委､证监会，以购送内部职工股的手段进行“资 本营运”｡
第十一章市场失灵与微观经济政策
如此炮制，本来不够上市条件的康赛公司 由于不断公关，一路绿灯，终于在北京拿到了 上市批文｡
据有关部门调查，在康赛集团股票案中， 受牵连的除了两名部级干部外,还有黄石市委原 书记陈家杰(违规购买康赛原始股5万股,获利 35万元)､黄石建行原行长王建华(为康赛筹资 托市受贿50万元)等一大批地方官员｡
为什么对汽油征高税？
在许多国家，汽油是经济中收税最重的 物品。为什么？一个可能的答案是，汽油税 是一种旨在纠正与开车相关的三种负外部性 (拥挤、车祸、污染)的庇古税。
因此，汽油税并不像大多数税收那样引起 无谓损失，而是实际上使经济运行得更好。 汽油税意味着较少的交通拥挤、更安全的道 路和更清洁的环境。
第十一章市场失灵与微观经济政策
二、外部性的效应分析
1. 正外部性的效应分析
n 正外部性的存在会引起私人利益小于社会利益。
n 私人利益 n 社会利益
n 边际社会利益（MSB）等于边际私人利益 （MPB）与边际外部利益（MEB）之和。即： MSB=MPB+MEB
n 正外部性的存在往往导致私人活动的水平低于 社会所要求的最优水平。
第十一章市场失灵与微观经济政策
2020/11/28
第十一章市场失灵与微观经济政策
第十一章 市场失灵和微观经济政策
n 第一节 垄断 n 第二节 外部影响 n 第三节 公共物品和公共资源 n 第四节 信息的不完全和不对称
第十一章市场失灵与微观经济政策
第一节垄断
一
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1.
、
垄 断 与 低
社 会 福 利 损
第十一章市场失灵与微观经济政策
1·正外部性的效应分析
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正外部性导致
企业提供的产
D
品产量更少， 价格更高。
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第十一章市场失灵与微观经济政策
二、外部性的效应分析
2.负外部性的效应分析 负外部性的存在会引起私人成本低于社会成本。
私人成本 社会成本
边际社会成本（MSC）等于边际私人成本 （MPC）与边际外部成本（MEC）之和。 即： MSC=MPC+MEC 负外部性的存在往往会导致私人活动的水平高于 社会所要求的最优水平。
第十一章市场失灵与微观经济政策
n 同样一件事情在不同的时代与地点结 果不同。两代经济学家的感慨也不同。 但从经济学的角度看，火车通过农田 无论结果如何，其实说明了同一件事： 不管外部经济或不经济，从社会的角 度看都会导致资源配置的错误，即造 成市场失灵。
第十一章市场失灵与微观经济政策
第二节 外部性
第十一权是明确的，并且其交易成本 为零或者很小，则无论在开始时将财产 权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有 效率的。
第十一章市场失灵与微观经济政策
科斯定理的说明：一个例子
假设一个农夫和一位养牛者在两块相 邻的土地上经营，两块土地之间没有 栅栏相隔，结果，养牛者所养的牛群 常跑到农夫的麦地里去吃麦。养牛者 得利，而农夫则遭受了损失。这就是 负外部影响。
第十一章市场失灵与微观经济政策
2·负外部性的效应分析
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负外部性
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导致企业
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生产得更 多，产品
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价格更低
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第十一章市场失灵与微观经济政策
三、有关外部影响的政策
n 第一，使用税收和津贴。 n 第二，使用企业合并的方法。 n 第三，使用规定财产权的办法。
第十一章市场失灵与微观经济政策
Pm
效失
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无谓损失 Deadweight
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Q Q Q m 第十一章市场C失灵与微观经济政策
一、垄断与低效率
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无谓损失
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第十一章市场失灵与微观经济政策
一、垄断与低效率
2.垄断引起寻租活动。
将近70年后，1971年，美国经济学家斯蒂格勒和阿尔 钦同游日本。在高速列车(这时已是电气机车)上他们想起了 庇古当年的感慨，就问列车员，铁路附近的农田是否受到列 车的损害而减产。列车员说，恰恰相反，飞速驶过的列车把 吃稻谷的飞鸟吓走了，农民反而收益。当然铁路公司也不能 向农民收“赶鸟费”。这同样是市场经济无能为力的，也称 为“市场失灵”。
第十一章市场失灵与微观经济政策
二、政府对垄断的公共政策
1.实施反托拉斯法 例如美国： 《谢尔曼法》(1890) 《中华人民共和国反垄断法》已于2007年8月
30日通过，自2008年8月1日起施行。 2.管制 3.国有化
第十一章市场失灵与微观经济政策
当火车驶过农田的时候
20世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地上飞驰。 车上坐着英国经济学家庇古。他边欣赏风光，边对同伴说： 列车在田间经过，机车喷出的火花（当时是蒸汽机车）飞到 麦穗上，给农民造成了损失，但铁路公司并不用向农民赔偿。 这正是市场经济的无能为力之处，称为“市场失灵”。
一、外部性（外部影响）
1·外部性的定义 n 外部性指生产者或消费者在自己的活动中产生了
一种有利或不利影响，这种有利影响带来的利益 （收益）或不利影响带来的损失（成本）都不是 由生产者或消费者本人所获得或承担的。
第十一章市场失灵与微观经济政策
第二节 外部性
2.外部性的分类
正的外部性：某个人的经济活动给社会上的其他 成员带来好处，但他自己却不能由此而得到补偿。 负的外部性：某个人的经济活动给社会上的其他 成员带来危害，但他自己却不为此而支付足够抵 偿这种危害的成本。
n 寻租活动：为获得和维持垄断地位从而得 到垄断利润（亦即垄断租金）的非生产性 寻利活动活动。
n 寻租的代价：不会超过垄断地位可能带来 的好处。但由于争夺垄断地位的竞争十分 激烈，寻租代价常要接近于甚至等于全部 垄断利润。
第十一章市场失灵与微观经济政策
寻租案例：
康赛集团的前身是湖北省黄石市服装厂，T 恤衫､中山装是该厂当年质量过硬的名牌产品｡当 时公司发展势头很好， 总经理､党委书记的共同 看法则是：企业只有上市才能圈到大量的钱，因 此只要能拿来批文，可以不惜血本公关｡
于是公司负责人从黄石市､湖北省到国家主管 部委､证监会，以购送内部职工股的手段进行“资 本营运”｡
第十一章市场失灵与微观经济政策
如此炮制，本来不够上市条件的康赛公司 由于不断公关，一路绿灯，终于在北京拿到了 上市批文｡
据有关部门调查，在康赛集团股票案中， 受牵连的除了两名部级干部外,还有黄石市委原 书记陈家杰(违规购买康赛原始股5万股,获利 35万元)､黄石建行原行长王建华(为康赛筹资 托市受贿50万元)等一大批地方官员｡
为什么对汽油征高税？
在许多国家，汽油是经济中收税最重的 物品。为什么？一个可能的答案是，汽油税 是一种旨在纠正与开车相关的三种负外部性 (拥挤、车祸、污染)的庇古税。
因此，汽油税并不像大多数税收那样引起 无谓损失，而是实际上使经济运行得更好。 汽油税意味着较少的交通拥挤、更安全的道 路和更清洁的环境。
第十一章市场失灵与微观经济政策
二、外部性的效应分析
1. 正外部性的效应分析
n 正外部性的存在会引起私人利益小于社会利益。
n 私人利益 n 社会利益
n 边际社会利益（MSB）等于边际私人利益 （MPB）与边际外部利益（MEB）之和。即： MSB=MPB+MEB
n 正外部性的存在往往导致私人活动的水平低于 社会所要求的最优水平。
第十一章市场失灵与微观经济政策