股权融资尽职调查所需材料清单

股权融资尽职所需材料清单

一、公司基本情况

1.公司基本资料

（1）公司中、英文名称及其缩写，办公地址及其邮政编码，、传真号码，互联网网址，电子信箱等；

中文名称：

英文名称： .

法定代表人：

有限公司设立日期：

注册资本：

注册号：

住所：

邮编：

：

传真：

互联网网址：

电子邮箱：

（2）公司营业执照；

（3）公司生产经营有关的所有政府或行业给予的许可性文件（包括：企业资质证明、生产许可证、进出口特许证明等文件）。

（4）公司规章和管理制度

第一章总则

第二章企业精神

第三章人员招募与任用规定

1.人员增补的申请

2.招募

3.任用

4. 报到

5. 人事变动

第四章厂区管理规章细则

1. 厂区管理

2. 厂区管理规章制度细则，违者按规章制度视情节予以处罚：第五章考勤制度

第六章薪资制度

第七章奖惩规定

第八章员工福利

1. 员工培训

2. 社会保险

第九章安全

1. 安全卫生管理规则

2 消防安全原则

3 消防安全管理规定

第十章环境卫生

第十一章门禁管理规定

第十二章公车驾驶管理办法

第十三章员工住宿管理条例

2.历史沿革

（1）公司设立时的有关批准文件或发起人协议、出资协议等；

（2）公司历次工商变更的《企业法人营业执照》以及工商变更登记资料；（3）公司历次股权变更协议；

（4）公司自成立以来历次股东大会、董事会、监事会决议

（5）公司历次注册资本调整及验资报告、评估报告；

（6）自设立以来的历次公司章程。

，

3.公司控股股东与其他主要股东或实质控制人的基本情况

（1）自然人股东，包括自然人的姓名及简要背景；

（2）法人控股股东与其他主要股东或有实质控制权股东简要背景；

（3）控股股东下属分公司、子公司和参股企业、联营企业情况。如有，用方框图表示其结构关系；

（4）控股股东最近一年及一期的财务报告。

4.公司组织架构设置图

（1）公司直接或间接控股的子公司及参股公司，以及对企业财务状况和经营成果等有实质影响的其他下属公司；

（2）公司其它形态的对外投资（含任何海外投资或海外经营）：包括但不限于股票、债券类有价证券投资。

（3）公司内部管理架构，包括各主要职能部门及隶属关系。

5.员工情况

（1）公司目前的用工方式，职工人数，教育程度，年龄分布情况；

公司用工方式：合同工（实施8小时全日制劳动）

（2）公司目前执行的员工社会保障和保险缴纳情况，公司退休等与劳动人事有关的政策及计划，公司员工福利政策情况；

。

（3）公司近三年是否存在劳资纠纷情况。如有，请说明。

二、公司财务状况

1.公司最近三年经会计师事务所审计的财务报告（如有）或财务报表；

。

2.未来财务状况变动或预测；

3.公司重要资产情况，包括土地、房屋、设备（含车辆）等

（1）公司营业执照复印件、公司开户许可证复印件，公司组织机构代码证复印件，公司税务登记证复印件，贷款卡复印件；

（2）公司所有的房屋产权证明；

（3）公司所有的土地使用权证明；

（4）公司拥有的产品专利证书以及各相关技术认证；

（5）公司所有的其他形态资产所有权证明。

4.公司借款以及对外提供的抵押、担保情况

（1）公司为其它企业、事业单位的债务提供保证的情况。如有，请提供保证合同；

。

（2）公司借款，与银行间关于销售的信贷安排等。如有，请提供相关协议。

5.重大合同

（1）公司正在履行或即将履行的标的金额人民币500万元以上的重大采购合同&销售合同。

。

6.税务情况

（1）公司需要缴纳的税种和费用的资料，依法应缴纳的税种名称、税率等，包括但不限于营业税、增值税、所得税等；

近两年实际纳税情况说明

（2）公司税务登记证明、公司历年完税证明和最近两年实际纳税情况说明；（3）公司享受的税收优惠及税务部门的批准文件；

（4）公司最近三年是否受到税务部门处罚。如有，请说明并提供处罚凭证。

三、公司经营状况阐述

1.近三年的公司销售额和利润率；

2.主要产品和新产品开发；

3.市场占有率；

4.销售网络；

主要客户群

5.竞争优势及策略；

6.未来计划及目前面临的主要问题。

四、公司近三年重组和产权界定情况

1.重组过程及重组方案；

2.相应审计报告、评估报告；）

3.法律意见书，相关的董事会、股东会决议文件；）

4.股权、产权交割凭证；

5.政府相关批复。

五、公司高级管理人员与核心技术人员简历与基本情况

1.高级管理人员是指：董事、监事及总经理、副总经理、财务负责人、技术负责

人和董事会秘书等；

2.上述人员的基本情况：包括姓名、性别、国籍和是否有在境外的永久居留权，年龄、学历、职称，曾经担任的重要职务及任期，主要工作经历及在企业的现任职务和兼任其他单位的职务。核心技术人员的主要成果及获得的奖项；

3.董事长、监事会主席及总经理、技术负责人在最近二十四个月内变动的经过及原因。

。

六、诉讼及行政处罚

1.公司过去三年中，所发生的诉讼、仲裁或其他法律程序、行政法规，以及它们的结果和对公司经营状况的影响；

2.公司所涉及的现有、或经合理预期可能产生的诉讼、仲裁、行政处罚或其他纠纷的情况。