制度经济学――国家理论PPT课件
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新制度经济学课件 (6)
利经济学基本思想基础之上的。扶持之手依 据市场失灵分析了政府通过制度设计来完善 市场的思路，但是扶持之手对于政府与市场 的边界没有进行研究，在国家权力没有受到 制约的情况下，通过制度设计来完善市场的 目标难以有效实现。 ¨ “掠夺之手”（Grabbing Hand）。国家也 有自身利益，并会使用强制力来实现自身利 益。这种理论是把国家作为一个内生变量来 处理的。国家这样做时，它就成为“掠夺之 手”。
们称之为保护——与公正作交换。 ¨ 第二、国家试图像一个带有歧视性的垄断者 那样活动，为使国家收入最大化，它将选民 分为各个集团，并为每一个集团设计产权。 在这里，国家实际上是一个“带有歧视性的 垄断者”。 ¨ 第三、由于总是存在着能提供同样服务的潜 在竞争对手，国家受制于其选民的机会成本。 它的对手是其他国家，以及在现存政治一经 济单位中可能成为潜在统治者的个人。
¨ 在经济学中，国家的分析模型主要有三
种，即无为之手，扶持之手和掠夺之手。 ¨ 无为之手。按照斯密的理论，正因为有 了充分信息的市场这只有效的“看不见 的手”，国家在多数情况下就应该充当 一只“无为之手”，政府应当越小越好。 无为之手实际上是把国家作为一个外生 变量来处理。
¨ 扶持之手（Helping Hand）。这是建立在福
¨ 集体行动与国家的关系。 ¨ 利益集团对国家制度安排的影响和国家
如何有效地平衡不同利益集团的关系是 新制度经济学国家理论的重要组成部分。 ¨ 1、利益集团对国家制度安排的影响。 ¨ 2、国家如何有效地平衡不同利益集团 的关系。
¨ 法治化社会与国家的关系。 ¨ 在现代欧洲和现在世界上越来越多的国
重要概念：强化市场型政府（market-augmenting government）。 ¨ 一个政府如果有足够的权力去创造和保护个人的财 产权利并且能够强制执行各种契约，与此同时，它 还受到约束而无法剥夺或侵犯私人权利，那么这个 政府便是一个“强化市场型政府”。 ¨ 这里包括四项内容，创造个人财产权，保护个人财 产权，执行各种契约，政府的权力受到制约。 ¨ 既要创造和保护私人财产权又要使私人权利不受到 侵犯是强化市场型政府的基本内涵。
第十三章 新制度经济学-PPT文档资料
第十三章新制度经济学第十三章新制度经济学第一节新制度经济学概述第二节交易费用理论第三节产权理论第一节新制度经济学概述一新制度经济学关于人的行为的假定人的行为动机是双重的
第十三章 新制度经济学
第一节 第二节 第三节 新制度经济学概述 交易费用理论 产权理论
第一节 新制度经济学概述
一、新制度经济学关于人的行为的假定
产权的两种形式： 私有制
（二）产权的形式
（三）产权的功能
★引导人们实现将外部性较大地内在
化的激励；
★激励作用。
二、产权的特征
★完备性与残缺性； ★排他性与非排他性；
★明晰性与模糊性；
★实物性与价值性；
★可分割性、可分离性与可转让性；
★延续性和稳定性。
三、三个层次的产权模型
（一）产权的原始模型 影响产权形成的因素主要有：
★技术； ★人口压力； ★资源的稀缺程度； ★要素和产品相对价格的长期变动。
（二）存在利益集团的产权模型
★利益集团的形成及利益目标； ★不同利益集团对产权形成的影响； ★利益集团影响产权形式的途径和方式。
（三）存在国家的产权模型
分利联盟：是指由一批希望采取集体行动来 增加自身收入份额的个人所形成的组织。 影响国家选择产权的制约因素： 意识形态及宪政秩序； 产权选择中的路径依赖； 国家双重目标及其冲突对产权选择的影响； 财政约束； 不同利益集团力量的对比及对政府的影响。
三、科斯革命
科斯定理：若交易费用为零，无论产权如何 界定，都可以通过市场交易达到资源的最佳配置。
科斯第二定理：在交易费用为正的情况下， 不同的权利界定，会带来不同效率的资源配置。
第三节 产权理论
一、产权：定义、形式与功能
（一）产权的定义
第十三章 新制度经济学
第一节 第二节 第三节 新制度经济学概述 交易费用理论 产权理论
第一节 新制度经济学概述
一、新制度经济学关于人的行为的假定
产权的两种形式： 私有制
（二）产权的形式
（三）产权的功能
★引导人们实现将外部性较大地内在
化的激励；
★激励作用。
二、产权的特征
★完备性与残缺性； ★排他性与非排他性；
★明晰性与模糊性；
★实物性与价值性；
★可分割性、可分离性与可转让性；
★延续性和稳定性。
三、三个层次的产权模型
（一）产权的原始模型 影响产权形成的因素主要有：
★技术； ★人口压力； ★资源的稀缺程度； ★要素和产品相对价格的长期变动。
（二）存在利益集团的产权模型
★利益集团的形成及利益目标； ★不同利益集团对产权形成的影响； ★利益集团影响产权形式的途径和方式。
（三）存在国家的产权模型
分利联盟：是指由一批希望采取集体行动来 增加自身收入份额的个人所形成的组织。 影响国家选择产权的制约因素： 意识形态及宪政秩序； 产权选择中的路径依赖； 国家双重目标及其冲突对产权选择的影响； 财政约束； 不同利益集团力量的对比及对政府的影响。
三、科斯革命
科斯定理：若交易费用为零，无论产权如何 界定，都可以通过市场交易达到资源的最佳配置。
科斯第二定理：在交易费用为正的情况下， 不同的权利界定，会带来不同效率的资源配置。
第三节 产权理论
一、产权：定义、形式与功能
（一）产权的定义
新制度经济学1——12章PPT资料45页
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管制(regulation) 的含义
• S.Breyer: 政府为控制企业的价格、销售 和生产决策而采取的各种行动，以努力 制止不充分重视“社会利益”的私人决 策。
• D.F.Spulber: 管制是由行政机构制定并执 行的直接干预市场配置机制或间接改变 企业和消费者的供求决策的一般规则或 特殊行为。
• 1970年，国际商业机器公司（ＩＢＭ） 因在大型电脑硬件、应用软件和操作系 统三大领域包打天下而被控垄断，官司 整整打了１２年；
• 1982年，原贝尔系统(AT&T)被肢解。
2001/12/01
新制度经济学引论：第12章
12
美国政府的管制部门
• 1887：州际商业委员会 • 1913：联邦储备系统主管委员会 • 1931：食品和药品管理局 • 1934：联邦通讯委员会、证券与交易委员会 • 1938：民用航空委员会 • 1948：联邦航空管理局 • 1970：环境保护署、国家公路交通安全局、邮
2001/12/01
新制度经济学引论：第12章
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管制：反托拉斯法
• 1890 年 美 国 国 会 通 过 谢 尔 曼 反 托 拉 斯 法 （ Sherman Antitrust Act)
– 禁止企业以托拉斯的形式联合起来施行贸易限制； – 禁止企业的垄断行为和垄断企图。
• 美国国会后来又先后通过了克莱顿法（Clayton Act）、 罗宾逊―帕特曼法（Robinson-Patman Act) 等一系列反 垄断法规，禁止有可能形成垄断的兼并和收购行为， 禁止使用价格歧视手段挤垮竞争对手，禁止不公平的 竞争方法或欺诈性行为。
• 定义：
– 一个市场上只有一个买家（卖家）？ – 市场竞争的缺乏？
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制度形成的自发演进观
• 早在18世纪，休谟、福格森就提出了自发过程可能产生 未预期的制度安排的思想。休谟曾谈到，一种体制“对公 众有利”，但它的发明者却可能“并未打算达到该目的”。 福格森也说过：“国家的偶然创立确实是人类行为的结果 ，但却不是任何人类设计的产物”。哈耶克认为，“传统 人类习惯形成的结构，既没有遗传决定意义上的自然性 ，又没有智力设计意义上的人为性，而是筛选或过滤过 程的产物，受到群体从习惯中获得的差别优势的引导， 而群体接受习惯的原因尚属未知，或许还纯属偶然”。凡 勃伦也指出，资本主义经济中的许多制度的形成不过是 人们追求自身利益所带来的未预期的制度后果。
康芒斯的定义
“我们可以把制度解释为集体行动控制个体行动。 集体行动的种类和范围很广，从无组织的习俗到那 许多有组织的所谓‘运行中的机构’，例如家庭、 公司、控股公司、同业协会、工会、联邦储备银行 以及国家。”“为个人决定这些彼此有关的和交互 的经济关系的业务规则，可以由一个公司、一个卡 特尔……一个政党或是国家本身规定和实行。…… 业务规则有时候叫作行为的规则。不管它们有什么 不同以及用什么不同的名义，却有这一点相同：它 们指出个人能或不能做，必须这样或必须不这样做 ，可以做或不可以做的事，由集体行动使其实现。 ”
（三）制度可以定义为博弈的均衡解吗？
• 肖特：重复进行的策略博弈的解的部分。 • 青木昌彦：制度的本质是对均衡博弈路径显
著和固定特征的一种浓缩性表征，该表征被 相关域几乎所有参与人所感知，认为是与他 们策略决策相关的。这样，制度就以一种自 我实施的方式制约着参与人的策略互动，并 反过来又被他们在连续变化的环境下的实际 决策不断再生产出来。
• 第五，从制度的可移植性来看，正式制度较之非正式 制度则具有较大的可流动性、可移植性。
制度经济学PPT课件
• 此外还有一些半赢利、半非赢利性的组织，如学 校、医院。
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8
• 组织在制度变迁的作用取决于：
• A、组织规模的大小：规模与力量并不是 成正比的，这里要看B。
• B、组织的凝聚力：搭便车。
• C、组织目标是否清晰，是否可明确的考 核、统计、计量。
• D、组织的进取性、创新性，学习能力与 适应性。
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4
• 3、初级行动团体
• 是一个决策单位，它们的决策支配制度安排创 新的进程。
• 这一单位可能是单个人，也可能是由个人组成 的团体。
• 他们首先意识到了潜在收益的存在，并且认识 到了制度变迁的预期收益大于制度变迁的成本。
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5
• 4、次级行动团体
• 也是一个决策单位，是预期能 够分享制度变迁收益，并帮助初级 行动团体获取潜在收益完成制度变 迁的组织。
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7
• （2）组织：特指赢利组织和非政府的非赢利组织
• A、赢利组织
• 赢利组织是促使市场经济中各种制度变迁的重要 力量。可以说，真正的市场经济是依靠赢利性组织 自觉或不自觉地推动而逐渐建立的。比如公司制企 业的形成、股票市场规则的形成，市场体系等。
• B、非赢利性组织：表明其效用函数的复杂性。
1
• 一、基本概念
• （一）制度变迁的含义
• 是新制度产生，并否定、扬弃或改变旧制度的 过程，制度变迁可能在以下意义上发生：
• 1.增添型：原有各种制度保存，产生新的制度
2.全变型：原有制度本身演变成新制度
• 3.减少型：原有制度结构中的一些制度因失去存 在 意义而消亡。如粮油定量供给制度。
• 4.位移型：在现有的制度结构中，制度的性质种类 不变，但相对地位发生了变化，从而使制度结构发 生了变化。
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• 组织在制度变迁的作用取决于：
• A、组织规模的大小：规模与力量并不是 成正比的，这里要看B。
• B、组织的凝聚力：搭便车。
• C、组织目标是否清晰，是否可明确的考 核、统计、计量。
• D、组织的进取性、创新性，学习能力与 适应性。
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• 3、初级行动团体
• 是一个决策单位，它们的决策支配制度安排创 新的进程。
• 这一单位可能是单个人，也可能是由个人组成 的团体。
• 他们首先意识到了潜在收益的存在，并且认识 到了制度变迁的预期收益大于制度变迁的成本。
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• 4、次级行动团体
• 也是一个决策单位，是预期能 够分享制度变迁收益，并帮助初级 行动团体获取潜在收益完成制度变 迁的组织。
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• （2）组织：特指赢利组织和非政府的非赢利组织
• A、赢利组织
• 赢利组织是促使市场经济中各种制度变迁的重要 力量。可以说，真正的市场经济是依靠赢利性组织 自觉或不自觉地推动而逐渐建立的。比如公司制企 业的形成、股票市场规则的形成，市场体系等。
• B、非赢利性组织：表明其效用函数的复杂性。
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• 一、基本概念
• （一）制度变迁的含义
• 是新制度产生，并否定、扬弃或改变旧制度的 过程，制度变迁可能在以下意义上发生：
• 1.增添型：原有各种制度保存，产生新的制度
2.全变型：原有制度本身演变成新制度
• 3.减少型：原有制度结构中的一些制度因失去存 在 意义而消亡。如粮油定量供给制度。
• 4.位移型：在现有的制度结构中，制度的性质种类 不变，但相对地位发生了变化，从而使制度结构发 生了变化。
《新制度经济学》课件
总结词
详细描述
04
新制度经济学面临的挑战与未来发展
新制度经济学缺乏坚实的理论基础，其概念和方法论有待进一步发展和完善。
理论基础薄弱
新制度经济学在实证研究方面相对薄弱，缺乏足够的数据支持和实证检验。
实证研究不足
新制度经济学过于关注个体行为和制度设计，忽视了制度环境对经济行为的影响。
忽视制度环境
过分简化现实
制度变迁理论是新制度经济学中研究制度变革和演化的理论。
总结词
制度变迁理论分析了制度如何随着时间和社会环境的变化而发生变革，以及这些变革对经济绩效和社会发展的影响。它关注制度创新的动因、过程和结果，以及制度变迁的路径依赖和锁定效应。
详细描述
03
新制度经济学在实践中的应用
VS
探讨政府与市场在资源配置中的作用，分析政府干预与市场机制的优缺点。
总结词：新制度经济学与其他经济学派别既有联系又有区别。它与新古典经济学的区别在于强调制度因素在经济发展中的作用，与凯恩斯主义经济学的区别在于强调市场机制和产权的重要性。同时，新制度经济学也吸收了其他经济学派别的理论观点，如演化经济学、发展经济学等。
02
新制度经济学的基本理论
总结词
交易费用是新制度经济学中的一个核心概念，它描述了达成和执行交易的成本。
详细描述
总结词
德国的社会保障制度改革是新制度经济学在社会保障领域的探索，通过改革社会保障制度和引入市场竞争机制，提高了社会保障的可持续性和效率。
要点一
要点二
详细描述
德国在20世纪90年代开始实施社会保障制度改革，引入市场竞争机制，推动社会保障服务的专业化和社会化。同时，改革还强调个人责任和自我保障，鼓励个人积极参与社会保障管理和投资。这些改革措施提高了社会保障的可持续性和效率，为德国经济的稳定发展提供了有力支撑。
详细描述
04
新制度经济学面临的挑战与未来发展
新制度经济学缺乏坚实的理论基础，其概念和方法论有待进一步发展和完善。
理论基础薄弱
新制度经济学在实证研究方面相对薄弱，缺乏足够的数据支持和实证检验。
实证研究不足
新制度经济学过于关注个体行为和制度设计，忽视了制度环境对经济行为的影响。
忽视制度环境
过分简化现实
制度变迁理论是新制度经济学中研究制度变革和演化的理论。
总结词
制度变迁理论分析了制度如何随着时间和社会环境的变化而发生变革，以及这些变革对经济绩效和社会发展的影响。它关注制度创新的动因、过程和结果，以及制度变迁的路径依赖和锁定效应。
详细描述
03
新制度经济学在实践中的应用
VS
探讨政府与市场在资源配置中的作用，分析政府干预与市场机制的优缺点。
总结词：新制度经济学与其他经济学派别既有联系又有区别。它与新古典经济学的区别在于强调制度因素在经济发展中的作用，与凯恩斯主义经济学的区别在于强调市场机制和产权的重要性。同时，新制度经济学也吸收了其他经济学派别的理论观点，如演化经济学、发展经济学等。
02
新制度经济学的基本理论
总结词
交易费用是新制度经济学中的一个核心概念，它描述了达成和执行交易的成本。
详细描述
总结词
德国的社会保障制度改革是新制度经济学在社会保障领域的探索，通过改革社会保障制度和引入市场竞争机制，提高了社会保障的可持续性和效率。
要点一
要点二
详细描述
德国在20世纪90年代开始实施社会保障制度改革，引入市场竞争机制，推动社会保障服务的专业化和社会化。同时，改革还强调个人责任和自我保障，鼓励个人积极参与社会保障管理和投资。这些改革措施提高了社会保障的可持续性和效率，为德国经济的稳定发展提供了有力支撑。
制度经济学 第六讲 新制度经济学的国家理论
第六讲新制度经济学的国家理论发布日期： 2006-05-31 16:22:01目的和要求：（1）了解国家的基本概况；（2）掌握国家模型以及国家在经济增长的作用；（3）弄清经济制度变迁中的国家历史。
教学手段：多媒体与传统讲解结合，案例分析，提问及讨论。
第一节国家理论概述讲解要点：国家起源的契约理论、掠夺理论、暴力潜能理论；国家的保护职能、生产只能和产权的再分配职能；国家的核心职能。
一、国家的起源（一）国家起源的契约理论1、国家是公民达成契约的结果，他要为公民服务。
契约的达成是多重博弈的结果。
契约限定着每个人相对他人的经济活动，因而它对经济增长来说是十分重要的。
社会分工及协作受契约与交易费用的约束。
契约的有效性制约着社会分工向纵深方面的发展。
2、国家的存在有利于契约制度的建立和契约（合约）的实施。
假设没有国家，那么契约实施的交易费用将相当高。
过高的交易费用将使任何契约都失去了意义。
契约方法可以解释为什么国家提供了一个经济地使用资源框架，从而促进福利的增加。
然而，国家既作为每一个契约的第三者，又是强制力的最终来源，它成为为控制其决策权而争斗的战场。
各方都希望能按有利于自己集团的方式再分配福利和收入。
3、尽管契约论解释了最初签订契约的得利，但未说明不同利益成员其后的最大化行为。
（二）国家起源的掠夺理论1、国家是某一集团或阶级的代理者，它的作用是代表该集团或阶级的利益向其他集团或阶级的成员榨取收入（如列宁将国家定义为是一个阶级压迫剥削另一个阶级的工具）。
掠夺性的国家将界定一套产权，使权力集团的收益最大化而无视它对社会整体福利的影响。
即这种产权制度对某一权力集团是有益的，但并不能促进整个社会效率的提高。
从长期来看，这必然演变成无效率产权。
2、掠夺论忽略了契约最初签订的得利而着眼于掌握国家控制权的人从其选民中榨取租金。
(三)国家的“暴力潜能”分配论1、新制度经济学认为国家带有“契约”和“掠夺”的双重属性。
道格拉斯·C·诺思提出了有关国家的“暴力潜能”分配论。
制度经济学 第五章国家意识形态与制度变迁PPT课件
5
诺思认为，国家的契约论与掠夺论都是片面的。因为，
国家的契约理论可以解释为什么国家提供一个经济地使用资源的 框架，从而促进福利的增加。然而，国家既作为每一个契约的第 三者，又是强制力的最终来源，它成为为控制其决策权而争斗的 战场。各方都希望能按有利于自己集团的方式再分配福利和收入。 尽管契约论解释了最初签订契约的得利，但未说明不同利益成员 其后的最大化行为。而掠夺论忽略了契约最初签订的得利而着眼 于掌握国家控制权的人从其选民中榨取租金。
暴力与制度的关系：暴力是保证正式制度实施的基 础。非正式制度一般可以通过人们的相互作用而自 觉实施，正式制度则不同，它是离不开强制实施机 制的，而强制实施则是无论如何也离不开暴力的。
7
在国家未产生以前，进行制度实施的暴力都分散在 “社区”或“庄园”之类组织中。
“暴力”是分散配置在许多社团组织中好，还是由国 家集中掌握好？诺思：就制度的供给而言，国家集中 掌握暴力比许多社团分散掌握暴力好。在许多社团分 散掌握暴力的情况下，这些社团在提供制度时难免 “搭便车”问题。如果改由国家统一提供则可以解决 这个问题。由国家统一掌握暴力进行制度提供还有一 个好处，即可以带来规模经济效应。
诺思的“暴力潜能”分配论国家理论。“正是暴力潜能
分配理论使两者（即国家的契约理论和掠夺或剥削理论）统一起 来。契约论假定主体间暴力潜能的平等分配，而掠夺论假定不平 等的分配。”
6
这里，“暴力”即包括军队、警察、法院、监狱等 暴力工具，也包括权威、特权、垄断权等。“暴力” 显然是一种对付非法暴力的合法暴力。
二是国家试图像一个带有歧视性的垄断者那样活动，为使国家 收入最大化，它将选民分为各个集团，并为每一个集团设 计产权。
三是由于总是存在着能提供同样服务的潜在竞争对手，国家受 制于其选民的机会成本。它的对手是其他国家，以及在现 存政治—经济单位中可能成为潜在统治者的个人。因而， 统治者垄断权力的程度是各个不同选民集团替代度的函数。
诺思认为，国家的契约论与掠夺论都是片面的。因为，
国家的契约理论可以解释为什么国家提供一个经济地使用资源的 框架，从而促进福利的增加。然而，国家既作为每一个契约的第 三者，又是强制力的最终来源，它成为为控制其决策权而争斗的 战场。各方都希望能按有利于自己集团的方式再分配福利和收入。 尽管契约论解释了最初签订契约的得利，但未说明不同利益成员 其后的最大化行为。而掠夺论忽略了契约最初签订的得利而着眼 于掌握国家控制权的人从其选民中榨取租金。
暴力与制度的关系：暴力是保证正式制度实施的基 础。非正式制度一般可以通过人们的相互作用而自 觉实施，正式制度则不同，它是离不开强制实施机 制的，而强制实施则是无论如何也离不开暴力的。
7
在国家未产生以前，进行制度实施的暴力都分散在 “社区”或“庄园”之类组织中。
“暴力”是分散配置在许多社团组织中好，还是由国 家集中掌握好？诺思：就制度的供给而言，国家集中 掌握暴力比许多社团分散掌握暴力好。在许多社团分 散掌握暴力的情况下，这些社团在提供制度时难免 “搭便车”问题。如果改由国家统一提供则可以解决 这个问题。由国家统一掌握暴力进行制度提供还有一 个好处，即可以带来规模经济效应。
诺思的“暴力潜能”分配论国家理论。“正是暴力潜能
分配理论使两者（即国家的契约理论和掠夺或剥削理论）统一起 来。契约论假定主体间暴力潜能的平等分配，而掠夺论假定不平 等的分配。”
6
这里，“暴力”即包括军队、警察、法院、监狱等 暴力工具，也包括权威、特权、垄断权等。“暴力” 显然是一种对付非法暴力的合法暴力。
二是国家试图像一个带有歧视性的垄断者那样活动，为使国家 收入最大化，它将选民分为各个集团，并为每一个集团设 计产权。
三是由于总是存在着能提供同样服务的潜在竞争对手，国家受 制于其选民的机会成本。它的对手是其他国家，以及在现 存政治—经济单位中可能成为潜在统治者的个人。因而， 统治者垄断权力的程度是各个不同选民集团替代度的函数。