质量管理体系认证审核前所需资料清单
汽车行业IATF16949质量管理体系19大类认证流程、提交审核证据及内容清单
汽车行业IATF16949质量管理体系19大类认证流程、提交审核证据及资料内容清单第一节、一阶段审核一、顾客资料包括汽车顾客清单、汽车顾客特殊要求清单、与顾客签订的合同/协议等以及合同或协议的评审、连续12个月的订单。
二、体系策划过程控制清单、过程矩阵图、过程关系图、风险控制方案、程序文件清单、手册、记录清单。
三、内部审核包括体系审核、所有涉及到汽车产品制造的过程审核、所有汽车产品的产品审核；如年度计划、审核计划、审核报告等。
四、管理评审评审计划、评审报告等。
五、过程绩效指标连续12个月的绩效指标统计及趋势，包括业务计划中规定内容、质量目标、质量成本分析、过程指标。
六、与顾客有关的绩效顾客抱怨/投诉/退货处理资料（汇总表、登记表、8D报告/PPM指标及趋势、超额运费等）、顾客满意度评价。
七、与供方有关的绩效供方的PPM指标及趋势、超额运费等。
汽车产品标准、顾客图纸、APQP资料、对产品的顾客确认记录或第三方检测报告等。
第二节、二阶段审核一、管理层1、公司内外部环境因素分析：SWOT分析（竞争对手、行业标杆等）、宏观因素分析（政治、经济、文化等）、微观分析（行业、产品结构/定位、发展趋势等）；2、企业风险分析：产品安全、生产安全、环保、财务、设计、制造、供应、行业等；3、公司战略：未来3~5年的公司总体战略规划及目标，战略展开（职能战略）及战略目标展开；4、年度业务计划、经营计划制订、统计：按照公司总体战略目标制订本年度公司级业务计划并落到各部门，建立公司各部门的KPI指标，按规定周期收集和统计目标达成结果并进行趋势分析，提出改进措施。
需提交连续12个月的统计结果。
业务计划包括每个顾客及供应商的业绩监控、质量成本、质量目标、经营性指标、管理性指标、过程指标等。
5、管理评审：管理评审计划→各部门汇报资料汇总→管理评审会议签到→管理评审报告→持续改进计划→实施结果。
二、内部审核1、体系审核：内部审核实施计划→审核实施记录→体系审核报告→不符合项报告（含原因分析、纠正措施及验证）→不符合项分布表→首、末次会议签到表；2、过程审核：过程审核年度计划→过程审核实施计划→审核实施记录→过程审核报告→不符合项报告（含原因分析、纠正措施及验证）→不符合汇总表→首、末次会议签到表；3、产品审核：产品审核年度计划→产品审核实施计划→实施记录（含：全尺寸报告、各项功能和性能实验报告、材料报告）→产品审核报告；三、生产1、生产计划：客户订单和销售计划→制造可行性评审→生产计划→生产指令→生产统计（包括产能分析）；2、生产工艺管理：作业准备验证（首检）、工艺参数监控记录（如生产不负责则由质量负责）；3、生产过程控制：交接班记录、生产动态记录（设备维修、模具与工装维修、刀具和工具更换、产品更换、物料更换等）；4、现场管理：区域划分（生产区、合格区、来料放置区、待检区、不合格区、发货区、通道等）、产品标识、现场应保持干净整洁；四、设备1、设备档案管理：台帐→设备卡→年度保养计划→保养记录→日常点检记录→维修记录→绩效指标统计；2、满足预测性维修要求：新设备或大修后→设备验收记录→台账→设备履历；3、设备标识：环境保护设备/安全防护设备/关键设备的标识及状态标识（待修、停用、正常等）；4、特种设备管理：清单、备案资料、年检记录；包括：行车、叉车、电梯、压力容器、锅炉等。
质量、环境和职业健康安全管理体系认证企业需提交资料清单
质量、环境和职业健康安全管理体系认证企业需提交资料清单1、质量管理体系认证、产品认证1)法律证明文件（如：营业执照复印件、组织机构代码证复印件，请务必提供）2)获得咨询的情况（如：咨询公司和（或）人员信息和咨询时间）3)质量手册（含分手册）（请务必提供受控版本）4)程序文件清单（请务必提供）5)产品实现或提供过程流程图（请务必提供）6)程序文件（软件、服务业等行业请务必提供）7)认证证书复印件及最近一次审核报告复印件（若原来不在本中心获得体系证书的企业，请务必提供）8)各生产车间/现场的主要加工/服务过程（有两个或两个以上车间/现场时，请务必提供）9)执行标准清单10)产品/服务相关的资质证明复印件（如工业产品生产许可证，化工、施工企业安全生产许可证，资质证书，卫生许可证，3C范围认证证书等）11)为完成特定的工作而由组织建立的临时性场所清单（如建安企业在建项目、系统集成施工现场或即将开工的现场等，请有此类性质的组织务必提供。
）12)场地分布图/说明（若申请的范围不在同一地点，例如仓库、现场等不与办公地点在一起，请务必说明它们的位置及它们之间的距离）13)产品和（或）服务的宣传资料（如：小册子，目录等）14)主要原材料及供应商清单（产品认证时需提供）15)同一申请单元内各个型号产品之间的材料使用差异说明（产品认证时需提供）16)认证范围的产品检验报告，竣工验收报告等。
2、环境/职业健康安全管理体系1)法律证明文件（如营业执照、组织机构代码证复印件，请务必提供）2)获得咨询的情况（如：咨询公司和（或）人员信息和咨询时间）3)环境/职业健康安全管理手册（含分手册）4)环境/职业健康安全程序文件（共本）5)重要环境因素清单/职业健康安全重要危险因素清单6)适用于本组织的的环境/职业健康安全法律，法规及其他要求的清单。
7)产品实现工艺流程图或服务提供过程流程图。
8)生产场地分布图/说明（若申请的范围不在同一地点，例如仓库、现场等不与办公地点在一起，请务必说明它们的位置及它们之间的距离。
《IATF16949审核需提供审核证据清单》
《IATF16949审核需提供审核证据清单》第一篇：iatf16949审核需提供审核证据清单iatf16949：xx质量管理体系需提供审核证据清单4.1组织环境：证据。
环境因素识别清单、组织发展规划、内外部环境变化对质量体系的影响分析报告、组织宏观分析报告、swot矩阵分析报告、组织内外部环境定期监视、评审报告、应对措施。
4.3确定质量体系的范围：证据。
组织简介与产品简介、体系范围（如橡胶管、油封、密封条的设计、制造及销售所包含的人员、场所及班次）、不适用条款说明、公司确认的24个过程的清单、文件化信息清单、顾客要求及特殊要求清单、顾客特殊要求评审记录。
4.4质量管理体系及其过程：证据：1.公司组织机构图/管理体系机构图2.公司各过程职能分配表3.公司顾客导向过程与支持过程相互关系矩阵图4.过程顺序及相互作用图5.顾客导向过程－cop清单6.支持过程－sp清单7.管理过程－mp）清单8.外包过程清单9.外包风险可行性分析报告10.过程绩效指标一览表11.程序文件及管理文件清单12.章鱼图/乌龟图证据。
新旧版本标准差距分析报告、换版行动计划、过程清单、乌龟图、过程分析清单及措施、过程绩效一览表及其过程绩效统计表、过程相互作用图、内外部环境对质量管理体系的影响分析报告。
证据。
质量体系过程网络图、乌龟图、最高管理者对过程效率的思路与要求、程序文件、作业文件、检验文件、操作规程、产品标准管理制度、过程流程图、样本、绩效指标统计表、纠正措施/8d报告。
组织是否确定过程所需的资源并确保其可用性。
证据。
员工花名册、设备、工装清单、监视测量设备清单、厂区平面布置图、知识清单、员工素质矩阵表。
组织是否分派过程的职责和权限。
证据。
部门职责、岗位说明书、组织机构图、部门结构图、组织部门任命书、部门绩效考核标准。
组织如何应对确定的风险和机遇。
证据。
风险与机遇措施控制流程、风险与机遇清单、风险与机遇分析矩阵、风险与机遇的措施。
3C认证审厂准备资料清单
3C认证工厂审核1．准备与认证产品一致的样品，安排小批量生产（几十台左右，须与认证产品保持一致）型号:PB240A1 物料提前准备（特别是PCB板和电芯交期）审核日期：2023.12.232．确认工厂营业执照经营范围是否有生产经营范围。
OK3．质量体系内部审核资料OK4．准备最近一个批次生产时物料的采购、生产、检验、入库等记录。
（品质负责）.5．质量负责人任命书。
ISO9000管理体系认证证书。
OK一、验厂时必须的程序文件OK1.质量手册体系文件控制程序OK2.质量记录控制程序（记录管理控制程序）OK3.采购与供应商管理控制程序OK4.不合格品控制程序OK5.生产设备管理程序6.产品变更控制程序OK7.认证标志控制程序 OK8.关键元器件定期确认检测控制程序OK9.认证产品例行检查和确认检验控制程序OK10.认证产品一致性控制程序 OK11.仓库管理作业程序12.内部审核程序 OK13.检验试验管理程序（来料检验程序）14.外部质量控制程序15.标样留样管理程序（标识和可追溯性管理程序）OK16.量测和监控设备程序（检验校准、）OK二、表格记录（对应各程序文件）1.程序文件清单OK2.三级文件清单（各部门）3.质量记录清单（各部门）4.外来文件清单OK5.认证资料文件，档案（包括3C标志使用文书等）6.文件发行与回收管制表OK7.营业执照、组织机构代码复印件OK8.路线图采购部1.合格供应商目录（包含检测报告中关键件清单所有供应商，此外还会询问供应商多久审核一次）2.供应商评定表以及日常管理记录3.采购合同或采购订单（要求供应商方面提供3C证书）4.供应商规格书5.3C标志的购买记录(最好提供购买发票)，如果是我们来自己印刷标志，需要提前向CQC申请《3C标志印刷批准书》，并保存付款发票，注意后续续年费。
品质部1.来料检验报告（IQC包含检测报告中关键件清单。
例如功能板PCBA、pcb、外壳等）2.首件检验报告（IPQC）3.出货检验报告（QA）4.日常巡检报告(IPQC)5.QA检验报告（包括不合格产品品质部处理办法以及文件记录、返工流程或返工单）6.物料承认书7.静电测试记录OK8.相关生产设备外部校准证书OK工程部1.产品组装生产流程，生产作业指导书（SOP）、测试作业指导书（SIP）、设备操作规则。
IATF16949审核各部门准备资料清单
记
申 请单
设备工装保养 记录 设备工装登记 表
设备工装验证 记 录表 设备工装验收 记 录表
设备工装夹具 清 单及编号
维修停机统计
顾客财产
设备工装夹具 点检
设备工装夹具 模 具报废单
报废申请单
备品备件清单
KPI绩效指标统 设备保养计划 设备故障停机 工艺装备完好 关键设备故障
计
完 成率
率
率
停 机时间
IATF16949审核各部门准备资料清单
程序文件：
采购与供方管 理程序 产品安全性管 理程序
顾客投诉与退 货管理程序 测量和监视设 备管理程序
质量管理体系 内部审核管理 程序
质量（过程）
文件和记录管 理程序
纠正预防措施 和持续改进管 理程序
风险控制和应 急管理程序
标识和可追溯 性管理程序
不合格品管理 程序
KPI数据统计 备注：
顾客满意度
顾客投诉次数 顾客退货PPM
顾客财产（产 品）损坏率
顾客反馈意见 处 理率
合同评审的实 施率
交付正确率
物资错发率
市场营销：市场分析、行业分析、市场定位、业务分析、竞争对手与行业标杆分析、SOWT分析、营销策略、营销规划等；
外部损失成本 率
顾客档案：顾客清单-顾客特殊要求清单；
合同管理（包括销售合同、技术协议、质量协议、图纸等）-合同评审表；
订单管理：顾客订单/销售计划-可制造性评审记录-月度订单登记-发货计划-订单执行跟踪记录-发货记录-销售业绩统计；
满意度管理：顾客满意度调查表（发给客户）/顾客满意度测评（内部评价）-顾客满意度评价报告； 顾客文件管理：顾客文件清单（顾客标准、图纸、合同、技术要求、相关协议等）-文件归档记录-复印分发记录-更新记录-修订后的收发记录-借阅记录；
供应商质量管理体系现场审核查看资料清单
3 产品认证证书
产品是否有CQC、CCC、UL、VDE、专利证书
4 企业标准 5 作业指导书
1、注意检查是否低于我司企业标准 2、生产过程是否按企标执行
1、注意作业内容是否符合企业标准要求 2、生产过程是否按企标执行
6 内审和外审记录
注意检查内外审的频次，各部门质量目标
7 培训计划/记录/验证 8 关键岗位，特殊岗位资格证 9 计量管理台帐/计量证书
供应商现场审核查看资料
序号
项目
检查内容及注意事项
1
营业执照（正本）、国税税务登记证（正 1、组织机构代码证是否齐全，证件是否过期
本）、地税税务登记证（正本）
2、成立时间是否满一年/三年
2 体系认证证书
1、是否具有ISO9000、ISO14000、ISO18000 （国外体系认证也行）等体系证书（原件） 2、证书是否在有效期内，质量手册
23 公司员工总人数
品质员工稳定性等，及品质人员比例
24 不合格品控制程序
检查制度的实际落实情况
25
供应商提供的RoHS检测报告、有效期监控 台帐、RoHS保证协议
1、报告是否在有效期内（1年内） 2、是否定期委外监控，成品RoHS检测报告
26 产线管理制度
检查制度的实际落实情况
备注：1、以上资料请提供原件，正本；2、资料请在现场评审2个小时内提供，缺少资料的，可以直接告知没有； 3、现场 关键工序或设备要求拍照，不能拍照的地方请提示。
是否有相应产品的培训内容并记录，是否有关 键岗位的培训内容
1、现场检查各证书是否有效 2、是否有理论和实操技能培训记录
1、计量证书是否过期 2、是否包括我司强制必备的型式试验设备
10 文件发放/更改记录、工艺更改单
最全的ISO9001-2015质量管理体系外审所需资料清单。
最全的ISO9001-2015质量管理体系外审所需资料清单。
一、质量文件、记录1. 质量部（或文件归口管理部门）提供内部文件清单及对应的文件，记录清单及对应的空白记录表格；外来文件清单（午产品和体系相关的法律法规、规范标准、技术文件等）；文件发放记录，回收记录，销毁记录，更改记录，文件评审记录。
2. 各部门提供本部门接收文件（内外部）的文件清单，本部门业务工作产生并保留到本部门的质量记录清单；本部门编制的管理文件的评审记录，归档记录。
二、环境管理及风险管理相关记录1.内外部环境因素识别表及评审记录、相关方要求记录及评审记录。
2.风险识别及应对措施记录，相关评审记录，应对措施实施情况检查表。
3.各部门提供本部门的记录，质量部（或归口管理部门）提供公司级别记录。
三、体系变更策划相关记录1.质量部门提供体系变更确认专题会会议记录。
2.如有变更时，提供变更策划及应对措施，措施实施记录，及有效性验证记录。
四、资源提供记录1.基础设施台账，维护计划，维护记录。
2.设备台账，设备维护保养计划；设备维护保养记录；设备报废记录；设备维修记录。
3.监视和测量设备台账，监视和测量设备计量校准计划，监视和测量机构合格供方管理记录，监视和测量证书，监视和测量确认记录，不合格设备追溯记录，封存记录，报废记录。
4. 特殊过程设备台账，设备确认记录，再确认记录。
5. 通用要求:各类设备应标识清楚（设备完好状态标识，编号，计量状态标识等）；6.过程运行环境记录（包括静电防护系统相关记录，温湿度记录，洁净度等7.工具，工装的台账。
五.人力资源记录1.公司组织架构，各岗位人员任职要求及符合性评价记录；2. 特殊作业人员名单，证书，上岗证（批准记录）。
3.检验员名单，上岗前培训记录，任命授权书（规定职责和权限），内审员名单，证书，授权书，培训记录。
4.各部门培训需求调查表，参考调查表制定的年度培训计划；5. 与培训计划一一对应的质量教育培训记录（包括：方针、目标培训记录，质量意识培训记录，岗位技能培训记录，质量文件培训记录等，所有培训均需对培训效果进行考核、评价并保留记录）六.顾客要求的确认及沟通（市场，销售，客服）1. 合同（协议）评审记录；2.合同台账，顾客清单；3.与台账一一对应的有效的合同；4.顾客财产登记表;5.合同交付记录;6. 售后服务记录；7.产品退换货记录，维修记录;8.顾客投诉登记表，顾客沟通（投诉以外）记录；9.顾客满意程度调查表;10.顾客要求变更评审记录，新要求内部传递记录。
三体系审核一般所需资料清单
三体系审核一般所需资料清单以下是按一般企业机构设置来进行说明的，如果企业机构、职责设置与此不同，可根据企业实际的机构设置以及职责分工，由相关的职责部门进行提供一、办公室/人资部1、营业执照、组织机构代码证复印件，如有生产许可要求的要提供生产许可证件。
2、环境影响评价报告、安全卫生设施验收报告3、项目竣工验收报告(三同时验收报告)4、环境检测报告(噪声、污水、锅炉废气、食堂油烟、车间空气)5、员工体检报告、食堂工作人员健康证、食堂卫生许可证6、危废处理情况统计及处理转移联单(危废处置清单及处置信息)7、体系文件清单(包括外来文件清单)、记录清单、文件发放/回收登记表8、特种作业人员资质证书(叉车工、电工、电焊工、锅炉工、电梯工、安全管理员等证书)9、特种设备年检报告(叉车、锅炉、电梯、行车等特种设备) 10、年度培训计划、培训实施记录、培训效果评价11、岗位说明书、岗位能力评价12、与环境、职业健康安全相关的运行控制措施或相关管理制度13、环境、安全日常运行检查记录与考核14、部门环境因素清单、危险源清单以及环境、安全管理方案 15、部门质量、环境、安全目标及绩效，管理方案的实施情况 16、环境和安全部门出具的守法证明17、适用的法律法规清单18、合规性评价资料(包括与质量、环境、安全相关的法律法规、规章、地方性法规等)19、应急预案、应急演练记录以及对预案的评审二、供销部(包括仓库)1、供方选择评价调查表2、合格供方名录3、采购计划、采购协议、采购订单4、供方业绩评价5、订货合同以及对合同的评审情况6、顾客要求的确认及确认方式7、顾客财产登记以及若发生了顾客财产的丢失、损坏或不适用的情况与顾客的告知并记录8、顾客满意的测量(顾客满意度调查与分析)9、顾客反馈信息或对顾客投诉的处理情况10、部门质量、环境、安全目标及绩效，环境、安全管理方案的实施情况11、对供方施加环境影响所采用的方式或方法12、有毒有害化学品清单13、有毒有害化学品的物质特性说明书(MSDS) 14、危险化学品仓库的管理制度、人员能力以及储存环境、消防器材的配备情况等三、技术/质量部1、设计开发计划书、任务书2、对设计开发各阶段的评审、验证和确认3、设计和开发更改的控制情况4、进货检验规程及进货检验记录5、过程检验规程及过程检验记录6、成品检验规程及成品检验记录7、出厂检验记录或报告8、产品执行标准，若为企业标准要提供标准备案文书 9、产品的型式试验报告或委外检测报告 10、不合格品的处置记录以及纠正预防措施处理单 11、部门环境因素清单、危险源清单12、部门质量、环境、安全目标及绩效，环境、安全管理方案的实施情况13、监视和测量设备检定或校准证书14、测量设备台账15、工艺流程和工艺文件四、生产部1、生产计划、生产通知单、生产统计2、生产设备台账、设备维修、保养计划，设备维修、保养记录3、特殊过程确认单4、设备操作规程5、劳保发放登记表6、环境及安全检查记录7、部门环境因素清单、危险源清单8、部门质量、环境、安全目标及绩效，环境、安全管理方案的实施情况9、对事故的调查处理以及处理结果记录(若有)五、管理层1、年度内部审核计划、内审实施计划、内审检查表、内审报告、不符合项报告、纠正预防措施处理单2、管理评审计划、管理评审记录、管理评审报告、各部门的管理评审输入材料、改进计划。
ISO9001质量体系外审资料清单
序号需准备的资料
资料提供部门
是否完成1质量管理手册、程序文件是□ 否□2受控文件清单是□ 否□3记录清单是□ 否□4外来文件清单是□ 否□5文件的发放、回收记录
是□ 否□6质量目标及各部门质量目标分解，月度、年度达成情况是□ 否□7岗位任职资格与评定是□ 否□8年度培训计划与记录
是□ 否□9特种作业人员有效资格证件或证书（叉车工、电工等）是□ 否□10设备台账、设备保养计划及保养记录
是□ 否□11特种设备（叉车、压力容器等）的使用登记证、检定报告是□ 否□12生产计划表，生产过程中需确认的项目、标准及记录是□ 否□13产品标识与防护
是□ 否□14现场张贴作业指导书，且实际作业需与作业指导书一致是□ 否□15客户要求、销售合同评审、客户满意度调查资料是□ 否□16测量仪器检定证书
是□ 否□17供应商调查与评价资料，合格供应商名册、采购计划表是□ 否□18供应商管理相关资料（考核、评鉴等）
是□ 否□19品管来料、制程、成品检验办法，及相关检验记录是□ 否□20不合格品控制程序及实施记录是□ 否□21纠正和预防措施是□ 否□22检验员任命文件
是□ 否□23内审资料（内审计划、首末次会议签到表、检查表、不合格报告、内审总结报告）
是□ 否□24
管理评审资料（评审计划、签到表、各体系运行情况汇报表、管理者代表报告、总经理管理评价报告、会议记录）
是□ 否□
体系外审资料清单。
三体系认证需要的材料
三体系认证需要的材料三体系认证是指企业同时通过ISO9001质量管理体系认证、ISO14001环境管理体系认证和OHSAS18001职业健康安全管理体系认证，以证明企业在质量、环境和职业健康安全方面的管理水平达到国际标准。
以下是三体系认证需要的材料：1. ISO9001质量管理体系认证材料：（1）质量手册：详细描述企业的质量管理体系、质量方针、质量目标、组织结构、职责、程序、流程、记录等。
（2）程序文件：包括程序、工艺文件、标准操作规程、检验标准、检验方法等。
（3）记录文件：包括检验记录、检验报告、检验记录表、检验报告表、不合格品处理记录等。
（4）内部审核文件：包括内部审核计划、内部审核报告、纠正措施报告等。
（5）管理评审文件：包括管理评审计划、管理评审记录、纠正措施报告等。
2. ISO14001环境管理体系认证材料：（1）环境管理手册：详细描述企业的环境管理体系、环境方针、环境目标、组织结构、职责、程序、流程、记录等。
（2）环境方针和目标文件：包括环境方针、环境目标、环境管理计划等。
（3）环境管理程序文件：包括环境影响评价程序、环境管理计划程序、环境管理程序等。
（4）环境管理记录文件：包括环境管理记录、环境管理报告、环境监测记录等。
（5）内部审核文件：包括内部审核计划、内部审核报告、纠正措施报告等。
3. OHSAS18001职业健康安全管理体系认证材料：（1）职业健康安全管理手册：详细描述企业的职业健康安全管理体系、职业健康安全方针、职业健康安全目标、组织结构、职责、程序、流程、记录等。
（2）职业健康安全方针和目标文件：包括职业健康安全方针、职业健康安全目标、职业健康安全管理计划等。
（3）职业健康安全管理程序文件：包括职业健康安全管理程序、职业健康安全管理计划程序等。
（4）职业健康安全管理记录文件：包括职业健康安全管理记录、职业健康安全管理报告、职业健康安全监测记录等。
（5）内部审核文件：包括内部审核计划、内部审核报告、纠正措施报告等。
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总经理室： 1）是否建立质量方针； 2）是否设定公司质量目标； 3）是否委任管理者代表（MR）； 4）是否召开管理评审会议； 管理者代表: 1) 是否建立质量管理体系文件（质量手册、程序文件、作业文件、所需表单） 2）内部质量审核资料； 3) 内审员资格证是否有； 4) 管理评审资料(计划、通知、报告）； 5）品质目标的统计分析资料； 文控中心:（DCC） 1) 受控文件一览表(书面及电子文件)； 2) 质量记录一览表； 3) 外来文件清单； 4) 文件分发回收记录 ； 综合管理部: 1) 2011年度培训计划； 2) 培训签到记录表； 3) 各部门之人员的岗位职责； 4) 消防器材保养记录； 5) 员工考核记录（绩效考核记录）； 业务部: 1) 合同评审(订单也包括)有无一般合同与特殊合同之分, 一般合同与特殊合同要有哪几个单位参与； 2) 客户基本资料（要有，可不对外）； 3) 合同清单； 4) 客户满意度调查表； 5) 客诉记录表 6) 客户财产清单 7) 合同变更传递方式（要清楚） 品管部: 1) 来料,制程及成品的检验规范,允收水准是否明确； 2） 免检物料一览表； 3) 来料、制程、成品及出货的检验记录有没有； 4) 首件巡检结果的记录有没有； 5) 相应的作业指导书有无齐备； 6) 量规仪器是否有建档/编号/保养/校验等； 7) 计量仪器校正报告； 8) 不合格品处理报告； 9) 纠正与预防措施报告； 10) 数据分析依据报告； 生产部: 1) 生产日报表； 2) 生产计划表； 3) 现场标识整理；
4) 作业指导书的作成及执行；
5) 设备的清单和标识；
6) 现场不良品和废品的处理；
7) 目标的统计分析；
8) 设备保养记录；
9) 设备维修记录；
10)设备编号；
11)设备购置申请；
12)设备验收记录；
13)设备操作指导书；
14)设备安全操作规程；
生产部（工厂助理）:
1) 生产排程表；（生产指令单）
2) 出货计划；
3）生产计划达成状况的统计与分析；
物控部（仓库）:
1) 入库,在库,出库保持相关记录；
2) 标识清楚分区,分类；
3) 消防器材的准备；
4) 堆码高度的规范；
5) 安全库存量的规范；
6) 危险品的处理及堆码；
7) 物料保存期限的规范；
8）目标达成状况统计资料；
物控部（采购）:
1) 合格供货商清单；（含外协厂商）
2) 供货商档案数据（基本资料及三证copy件）；
3) 合格供货商评鉴表；
4) 供应商年度评审计划；
5) 物料清单(BOM)；
6) 采购订单；
7）目标达成状况统计资料；
工程部:
1) 工程图面、BOM表管制清单；
2) 样品制作及测试记录；
3) 夹治具管制；
4）目标达成状况统计资料；
通用要求:
1) 质量政策；
2) 质量目标；
3) 文件控制及处理；
4) 记录的要求；
5) 各相关工作职责；
6) 纠正和预防措施的处理；
7) 不合格品的管理；
8) 数据分析；
9) 熟读相关程序文件；
NOTE：
红色部份由工厂设施
及安全专员负责