《融资融券交易策略实务》(中国证券业协会远程培训考试)

融资融券交易策略实务单选题（共4题，每题10分）

1 . 关于投资者卖出信用证券账户内融资买入尚未了结合约的证券所得价款，下述哪项是正确的？（）

A.应当先偿还该投资者的融资欠款

B.可以在当日交易收市前买入其他证券

C.可以直接转出信用证券账户

D.可以自行考虑是否归还融资欠款

我的答案：A

2 . 下述哪项是2015年11月13日沪深交易所公告的融资融券交易规则变化？（）

A.融资保证金比例从最低100%调整至最低50%

B.融券保证金比例从最低100%调整至最低50%

C. 融资保证金比例从最低50%调整至最低100%

D.融券保证金比例从最低50%调整至最低100%

我的答案：C

3 . 假如融资保证金比例100%，融券保证金比例50%，客户欲参与某新股发行的网下申购，账户只有资金，且不愿承担市值涨跌的损益，若该新股申购门槛5000万元，则理论上而言，客户至少需多少资金才能实现上述需求？（）

A.3500万元

B.3750万元

C.4000万元

D.5000万元

我的答案：B

4 . 在保证金金额一定的情况下（）。

A.保证金比例越低，投资者融资融券的规模就越大，财务杠杆效应越低

B.保证金比例越高，投资者融资融券的规模就越大，财务杠杆效应越高

C.保证金比例越高，投资者融资融券的规模就越小，财务杠杆效应越低

D.保证金比例越低，投资者融资融券的规模就越小，财务杠杆效应越高

我的答案：C

多选题（共4题，每题10分）

1 . 当前融资融券标的证券中，挂钩香港证券市场相关的有（）。

A.H股ETF（510900）

B.黄金ETF（518880）

C.国债ETF（511010）

D.恒生ETF（159920）

我的答案：AD

2 . 投资者融券卖出股票所得资金，可以（）。

A.买券还券

B.偿还融资融券交易相关利息、费用或融券交易相关权益现金补偿

C.买入或申购证券公司现金管理产品、货币市场基金以及交易所认可的其他高流动性证券

D.买入股票

E.转出信用资金账户

我的答案：ABC

3 . 下述哪些是融资融券交易中的常用交易指令？（）

A.融资买入

B.卖券还款

C.融券卖出

D.买券还券

我的答案：ABCD

4 . 下述哪些是2015年10月09日发布的《上海证券交易所程序化交易管理实施细则（征求意见稿）》中第三十二条对异常交易监控的规定内容（）？

A.一个交易日内出现五次以上每秒申报5笔

B.一秒内完成申报并撤销申报，且日内出现3次以上

C.日内申报2000笔以上

D.日内申报在4000笔以上，且存在一秒内完成申报并撤销申报的行为

我的答案：ABC

判断题（共2题，每题10分）

1 . 在授信额度和可用保证金足够的前提下，“先融资买入后普通买入”的操作模式，要比“先普通买入后融资买入”的模式实现的杠杆更大，买入的股份更多。（）

对错

我的答案：对

2 . 当前融资负债最早可于T+0日了结负债，因此，当天可以融资买入证券后，再对该部分证券执行卖券还款操作。（）

对错

我的答案：错